公司股權掛牌申請材料樣板2

1、 股份有限公司 公司英文名稱（times new roman小三號加粗）（地址：黑體小二號不加粗）在武漢股權托管交易中心申請股權掛牌（申報材料） 年 月 日目錄一、股權掛牌申請書（頁碼 - ，共 頁）二、股東會決議（頁碼 - ，共 頁）三、公司章程（頁碼 - ，共 頁）四、公司驗資報告（頁碼 - ，共 頁）五、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機構代碼證、稅務登記證復印件（頁碼 - ，共 頁）六、法定代表人在職證明，附身份證復印件（頁碼 - ，共 頁）七、上年度審計報告（頁碼 - ，共 頁）八、全部股權托管證明（頁碼 - ，共 頁）九、董事、監(jiān)事和高管人員持股情況說明和董事、監(jiān)事、高管人員申明及承諾

2、書（頁碼 - ，共 頁）十、股權掛牌說明書（頁碼 - ，共 頁）十一、股東名冊，附法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件，自然人身份證復印件（頁碼 - ，共 頁）十二、中心要求的其他文件（頁碼 - ，共 頁）注：所有文件用a4紙張打印，統(tǒng)一編碼。附件：武漢股權托管交易中心企業(yè)掛牌服務手冊，公司股權掛牌指引?！靖郊唬何錆h股權托管交易中心企業(yè)掛牌服務手冊】武漢股權托管交易中心企業(yè)掛牌服務手冊武漢股權托管交易中心二一一年九月武漢股權托管交易中心簡介武漢股權托管交易中心（簡稱：中心）是經湖北省人民政府批準設立的我省唯一從事非上市公司股權交易的場所。中心定位為中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導下的多層次資本市場的重要環(huán)節(jié)和有機組成部

3、分，是我省區(qū)域性的場外交易市場。實現(xiàn)與“新三板”和更高層級的創(chuàng)業(yè)板、中小板及主板的有效對接。中心以科學發(fā)展觀為指導，先試點，后運行，再逐步推開。首先在武漢東湖高新區(qū)進行試點，優(yōu)選符合一定條件的企業(yè)進入股權交易市場掛牌交易，然后逐步擴展到武漢城市圈和湖北全省。經過2至3年時間的努力，逐步把股權交易平臺建設成為立足武漢、輻射華中地區(qū)的在全國具有較強影響力的區(qū)域性柜臺交易市場，納入全國統(tǒng)一監(jiān)管下的證券場外交易市場體系。中心盡全力在中部崛起、“兩型”社會建設、東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)三大國家戰(zhàn)略中發(fā)揮重要作用。中心業(yè)務范圍中心為非上市公司和投資者提供股權交易場所；辦理非上市公司的股權交易、過戶、結算、交

4、割；辦理非上市股份有限公司、有限責任公司、股份合作制企業(yè)股權的托管及托管戶的非交易過戶、掛失、查詢、分紅和質押、登記咨詢服務（不含中介）；辦理債權、投資憑證、過渡性股權的托管業(yè)務。平臺功能1、促進企業(yè)改制為企業(yè)股份制改造提供全程服務，幫助企業(yè)完善法人治理，引入戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化股權結構，為企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展打下堅實基礎。2、提供股權轉讓平臺對暫不具備條件或不愿意進入全國市場掛牌或上市的企業(yè)，中心將為其提供股權合法、有序轉讓的平臺，使企業(yè)在中心平臺上實現(xiàn)股權的流動和增值，提升企業(yè)價值。3、提供融資服務中心將聚集大量的機構投資者和風險投資資本，充分利用資本優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，幫助企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，實

5、現(xiàn)定向直接融資。此外，中心還與銀行等金融機構開展戰(zhàn)略合作，為企業(yè)間接融資提供支持。4、提供股權登記托管等股權增值服務中心作為全省統(tǒng)一的非上市公司股權集中登記托管平臺，將為企業(yè)提供優(yōu)質而全面的股權登記托管服務，維護股東權益，降低公司股權管理成本，提高股權管理效率和公信力。5、推薦企業(yè)進入全國證券場外市場掛牌積極落實省、市、東湖高新區(qū)各級政府對企業(yè)進入全國證券場外市場掛牌的財政獎勵政策，推薦符合條件的企業(yè)進入全國證券場外交易市場，幫助企業(yè)利用資本市場做大做強。6、提供私募股權投資基金進入和退出通道中心作為股權轉讓平臺，將為私募股權投資基金進入和退出提供便捷通道，提高投資效率和收益，實現(xiàn)企業(yè)、私募股

6、權投資基金和地方經濟發(fā)展的共贏局面。交易方式及服務特色1、中心實行做市商雙向報價、離散集中競價與協(xié)商議價相結合的混合性交易制度，為掛牌公司股權提供合理市場定價和流動性，為合格投資者提供多種交易產品和多樣交易方式選擇，使市場凸顯投資價值，貼近和滿足不同層次投融資需求；2、中心實行風險防控委員會、專家評審、市場核準、監(jiān)管機構備案等管理辦法，確保掛牌公司質量，市場各項服務與產品的合法性，確保市場主體利益；3、中心按照湖北省未上市公司股權交易管理試行辦法、湖北省未上市公司股權交易系統(tǒng)交易規(guī)則的要求，在交易過程、交易行為監(jiān)管與風險控制、信息披露等方面進行嚴格管理，提供優(yōu)質服務；4、中心以市場為導向，實行

7、做市商、保薦機構、合格投資人制度，有利于識別和降低市場風險，保護投融資雙方合法權益；維持市場和諧穩(wěn)定、健康發(fā)展，促進市場資源優(yōu)化配置、有效流轉。企業(yè)進入中心掛牌應當符合哪些條件1、股份有限公司成立滿1年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；2、注冊資本需要足額繳納；3、主營業(yè)務突出，最近一年的主營業(yè)務收入占營業(yè)總收入的比例應不低于50%；4、申請掛牌公司的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持掛牌公司的股份不存在重大權屬糾紛；5、申請掛牌公司應在申請進入股權交易系統(tǒng)前與中心股權登記結算部門簽訂股權登記服務協(xié)議

8、，辦理股權托管登記手續(xù)，將公司全部股權登記托管在中心；6、申請掛牌公司具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及完善的內控制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。7、股本總額不少于500萬元。8、最近一期末不存在未彌補虧損，或在將來一年內承諾彌補。9、最近一個會計年度內無違反法律、法規(guī)行為，無不良信用記錄；10、不存在任何可能嚴重影響公司資產和業(yè)務的法律訴訟案件、或有負債等事件；11、取得至少一個具有資格的保薦機構在盡職調查后出具的保薦書；12、至少有一個具有資格的做市商承諾為其提供雙向報價做市服務；13、公司股東人數(shù)不超過200人；14、監(jiān)管機構和中心要求的其他條件。企業(yè)

9、在中心掛牌的程序1、申請掛牌公司董事會應當依法就本次進入中心掛牌并進行股權交易的事項及其他必須明確的相關事項作出決議，并提請股東大會批準；2、申請掛牌公司應當按照中心的有關規(guī)定制作申請文件，由保薦做市商保薦并向中心提請申報；3、中心收到申請文件后，在個工作日內作出是否受理的決定；4、中心受理申請文件后，由審核委員會對申請掛牌公司的申請文件進行審核，并在審核通過后，報省政府金融辦核準；5、省政府金融辦在受理申請10個工作日內，依法依規(guī)對申請掛牌公司的發(fā)行申請作出予以核準或者不予核準的決定；6、中心根據(jù)批準文件決定公司進入股權交易系統(tǒng)掛牌并進行股權交易。辦理股權掛牌所需材料1、股權掛牌申請書；2、

10、申請掛牌交易的董事會和股東大會的決議；3、公司設立相關文件；4、具有法定資格的驗資機構出具的關于股款交納的驗資證明；5、經年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件（正、副本，加蓋公章）；6、公司法定代表人身份證明文件；7、公司最近1年和最近一期審計報告；8、全部股權登記證明文件；9、由股份有限公司董事會或有限責任公司執(zhí)行董事所簽發(fā)的董事、監(jiān)事和高管人員持股情況說明和董事、監(jiān)事、高管人員申明及承諾書；10、按照有關規(guī)定編制的股權掛牌說明書；14、公司簽發(fā)的股東名冊，股東身份有效證明文件或自然人身份證。股東名冊應當包括以下內容：公司股權總額、股東姓名和名稱、持股數(shù)量、身份證號（或工商營業(yè)執(zhí)照號碼）；15、中心需要的其

11、他文件。掛牌流程圖凡擬在中心掛牌股權的公司，都必須事先在中心辦理股權的登記托管手續(xù)，與中心簽訂企業(yè)股權托管協(xié)議。當公司達到中心掛牌要求便可申請掛牌，按照中心的轉讓規(guī)則進行股份轉讓，中心的股份轉讓平臺將成為投資者資本進入、退出的有效通道。申請托管提交相關申請材料中心審核簽訂托管協(xié)議由保薦機構保薦并提請申報中心五個工作日內決定是否受理審核委員會審核省政府金融辦十個工作日內備案中心發(fā)放股東股權證持有卡達到中心掛牌條件董事會和股東大會決議掛牌根據(jù)批準文件中心掛牌武漢股權托管交易中心地址：武漢市東湖高新技術開發(fā)區(qū)魯巷光谷廣場5樓電話傳真系人：蒙心超

12、張小雷附件二：武漢股權托管交易中心公司股權掛牌指引】武漢股權托管交易中心公司股權掛牌申報材料指引股權掛牌應提交材料：1、股權掛牌申請書（附件1），企業(yè)簡介（附企業(yè)宣傳照片2張）；2、申報公司股東會和董事會關于申報企業(yè)股權掛牌的決議（附件2）；3、申報公司的公司章程；4、具有法定資格的驗資機構出具的關于股款交納的驗資證明；5、申報公司的資格證明文件（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本、機構代碼證、稅務登記證復印件。如需授權辦理的需提交法人授權委托書和受托人身份證明）；6、公司法定代表人身份證明文件（附件3）；7、申報公司最近1年（經審計）和最近一期的財務報告；

13、8、申報公司的股權登記證明文件（由中心出具加蓋企業(yè)公章）；9、由股份有限公司董事會或有限責任公司執(zhí)行董事所簽發(fā)的董事、監(jiān)事和高管人員持股情況說明和董事、監(jiān)事、高管人員申明及承諾書（附件4）；10、按照有關規(guī)定編制的股權掛牌說明書（附件5：1、股權掛牌說明書指引，2、股權掛牌說明書參考目錄）；11、股東名冊，附法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件（附件6）；有關資料文件的說明：1、所有的證明材料必須加蓋公章；2、所有的復印件必須注明“與原件一致”并蓋章；3、內部管理制度和操作規(guī)程至少包含以下內容：決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理，操作流程等；4、承諾書需要法定代表人簽字；5、無違法違規(guī)書面說明需要法定代

14、表人簽字；6、打印紙張型號：a4紙。填表格用小四號宋體（不加粗）?！靖郊?】項目編號： 公司股權掛牌申請書公司名稱（蓋章）： 法定代表人（簽名）： 推薦機構（蓋章）： 申報日期： 年 月 日 武漢股權托管交易中心制公司股權掛牌申請承諾書武漢股權托管交易中心：本公司向武漢股權托管交易中心提交公司股權掛牌轉讓申請，鄭重承諾如下： 1、本公司符合武漢股權托管交易中心非上市股份公司股權掛牌交易規(guī)則中關于公司股權掛牌轉讓的條件要求。2、本公司嚴格按照武漢股權托管交易中心非上市股份公司股權掛牌交易規(guī)則的規(guī)定辦理相關手續(xù)，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。2、本公司的轉讓行為已通過相

15、應的有效內部決策并得到相應批準。3、本公司接受武漢股權托管交易中心按有關交易規(guī)則對本公司提交資料的內容予以公告。4、如本公司有違以上承諾或違反有關交易規(guī)則，自行承擔相關的經濟和法律責任。 法定代表人（簽字）： 公司（公章） 年 月 日掛牌公司基本情況表公 司 基 本 情 況名 稱法定代表人注冊地址設立日期實收資本萬元注冊資本萬元托管股數(shù)萬股經 營情 況主營：兼營：主導產品：公司股權結構前十位股東名稱股權性質持有比例(%)以上股東合計所持公司股權比例公司掛牌內部決策情況內部決策內部通過機構董事會 股東會會議時間簡要內容掛牌公司近一年財務數(shù)據(jù)單位：元（精確到0.01） 截止： 年 月 日資產負債表

16、資產總額負債總額其中：流動資產其中：流動負債固定資產長期負債無形資產所有者權益利潤表年份營業(yè)收入主營收入營業(yè)利潤凈利潤其他說明事項聯(lián)系方式董事會秘書電子郵箱固定電話手 機聯(lián) 系 人電子郵箱固定電話手 機公司通信地址郵 編傳 真公司網址【附件2】 公司第 屆第 次股東會決議 公司（以下簡稱公司）股東于 年 月 日在 _召開了公司第 屆第 次/臨時股東會會議。本次股東會會議于 年 月 日以 （方式）通知全體股東到會參加會議，符合公司法及公司章程的有關規(guī)定。本次股東會會議已按公司法及公司章程的有關規(guī)定通知全體股東到會參加會議。股東會確認本次會議已按照公司法及公司章程之有關規(guī)定有效通知。出席會議的股東

17、為 和 ，持有公司 %的股權，會議合法有效。出席本次股東會的股東 人，擁有表決權 萬股，占公司總股本的 %，其中對本決議投贊成票的 萬股，占 %，投反對票的 萬股，占 %，投棄權票的 萬股，占 %。根據(jù)公司法和公司章程，本決議有效通過。會議由公司董事長 先生主持。本次股東會會議的召集與召開程序、出席會議人員資格及表決程序符合公司法及公司章程的有關規(guī)定。就公司股權擬申請在武漢股權托管交易中心掛牌事宜經全體股東討論，會議通過以下決議：1、股東會同意本公司股權在武漢股權托管交易中心申請掛牌交易。2、股東會授權公司董事會全權負責辦理公司股權申請掛牌交易的所有相關事宜。蓋章及簽署：年 月 日【附件3】法

18、定代表人在職證明武漢光谷聯(lián)合產權交易所：茲證明同志，有效身份證號，聯(lián)系方式 ，在我公司任職務，現(xiàn)任我公司的法定代表人。特此證明！公司（公章）年月日【附件4】董事、監(jiān)事、高管人員持股情況說明董事、監(jiān)事、高管人員申明及承諾書一、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況如下表：姓名職務持股數(shù)（萬股）持股比例（%）身份證號二、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明及承諾書本公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾本掛牌交易說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。全體董事簽名：_ _ _ _ _ _ _ _ 全體監(jiān)事簽名：_ _ _全體高級管理人員簽名：_ _

19、 _ xxxx公司 二零一一年 月 日【附件5】1、武漢股權托管交易中心股權掛牌說明書指引為規(guī)范股權掛牌交易公司（以下簡稱公司）掛牌交易說明書（以下簡稱“說明書”）的編制及信息披露行為，保護投資者合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法等相關法律、法規(guī)和武漢股權托管交易中心的有關規(guī)定，制訂本掛牌交易說明書內容與格式指引。第一章 重要聲明與提示第一條 股權掛牌交易公司董事會應在說明書顯要位置作如下重要聲明與提示：1、“本公司董事會保證股權掛牌交易說明書的真實性、準確性、完整性，全體董事承諾股權掛牌交易說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的法律責任”；2、“本公司提醒投資

20、者注意，凡本說明書未涉及的有關內容，請投資者直接或通過交易中心向本公司查詢”；3、“根據(jù)公司法等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司董事、高級管理人員已依法履行誠信和勤勉盡責的義務和責任”；4、“武漢股權托管交易中心以及有關備案機構對本公司股權掛牌交易及有關事項的意見，均不表明對本公司的任何保證”；5、武漢股權托管交易中心不承擔任何由于政策和市場變化給股權掛牌交易和投資者帶來的風險。第二章 概覽第一條 保薦機構和掛牌公司應在概覽中列出掛牌交易說明書正文中提及的專有名詞簡稱或縮寫的釋義。第二條 保薦機構和掛牌公司應在概覽中提示性地說明本股權掛牌交易說明書的關鍵內容，以使投資者盡快了解掛牌說明書的主要內容

21、。概覽部分的內容主要包括：1、公司名稱及簡稱；2、總股本；3、本次股權掛牌交易股本額；4、掛牌交易地點。第三條 保薦機構和掛牌公司應在概覽中說明本次股權掛牌的有關機構，包括：1、掛牌交易保薦機構；2、掛牌交易做市商；3、審計機構；4、律師事務所；5、驗資機構。第三章 公司基本情況第一條 保薦機構和掛牌公司應說明公司概況，包括公司名稱（英文名稱）、公司住址、法定代表人、注冊資本、實收資本、公司類型、成立日期、所屬行業(yè)、主營業(yè)務等。第二條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司的歷史沿革，應說明公司的前身、設立及發(fā)展主要歷程、歷次股權變動情況等。律師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露

22、確認意見。第三條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司股本結構及股東情況，主要包括以下內容：1、股本結構現(xiàn)狀；2、最大十名股東持股情況；3、公司控股股東情況；4、其他主要股東情況；5、做市商持股情況。第四條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司全資及控股子公司簡要情況。第五條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司生產經營狀況。第六條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司組織結構，內部職能部門的分工和職責。第七條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露與公司生產經營有關的資產權屬情況。律師、會計師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露確認意見。第八條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露員工及其社會保障情況。第四

23、章 公司主營業(yè)務情況第一條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司主要經營情況，包括：1、主要產品的生產流程；2、主要產品產能及銷售情況；3、主導產品分析；4、公司的技術與研發(fā)情況。第五章 同業(yè)競爭與關聯(lián)交易第一條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露公司關聯(lián)方、關聯(lián)關系、關聯(lián)交易的內容、數(shù)量、金額，以及關聯(lián)交易的相對比重。應說明上述關聯(lián)交易是否公允,是否存在損害掛牌公司及其他股東利益的情況。若上述關聯(lián)交易的一方是掛牌公司股東，還需說明是否已采取必要措施或已擬定計劃對其他股東的利益進行保護。應說明掛牌公司是否在章程及其他內部規(guī)定中明確了關聯(lián)交易公允決策的程序。第二條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露披露有關同業(yè)

24、競爭情況，并披露實際控制人為避免同業(yè)競爭簽署的承諾函內容。會計師、律師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露確認意見。第六章 董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術人員第一條 保薦機構和掛牌公司應詳細披露董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術人員情況。第二條 應詳細披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員直接或間接持有公司股份的情況。第三條 應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況。第四條 應詳細披露董事、監(jiān)事、高級管理人員在近三年內的變動情況。第七章 公司治理結構第一條 應說明公司法人治理結構建立健全情況。第二條 應說明公司三會、董事會秘書制度的履行情況。第三條 應說明

25、公司近兩年合法合規(guī)情況。律師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露確認意見。第四條 應披露公司管理層和注冊會計師對公司內部控制的評價。第八章 財務會計信息第一條 保薦機構和掛牌公司應披露兩年一期財務報表（包括資產負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表簡表），并適當披露審計報告附注內容。第二條 應詳細披露公司兩年一期主要財務指標，可參考以下指標：1、每股指標分析：每股凈資產、每股資本公積金、每股未分配利潤、每股收益、每股現(xiàn)金流量等；2、利潤構成：主營業(yè)務收入、主營業(yè)務利潤、投資收益、補貼收入、營業(yè)外收支、利潤總額、所得稅、凈利潤等；3、獲利能力：銷售毛利潤、銷售凈利潤、總資產報酬率、凈資產收

26、益率等；4、經營能力：應收賬款周轉率、存貨周轉率、固定資產周轉率、股東權益周轉率、總資產周轉率等；5、償債能力：流動比率、速動比率；6、資本結構：資產負債比率、股東權益比率、固定資產比率等；7、發(fā)展能力：主營業(yè)務收入增長率、營業(yè)利潤增長率、稅后利潤增長率、凈資產增長率、總資產增長率等；8、資金流量分析：現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增額、經營活動現(xiàn)金流量凈額、銷售商品收到的現(xiàn)金、銷售商品收到的現(xiàn)金占營業(yè)收入比例；9、稅項：增值稅率、企業(yè)所得稅率；會計師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露確認意見。第九章 管理層討論與分析第一條 應簡要披露管理層對于財務狀況的分析。第二條 應簡要披露管理層

27、對于公司盈利能力分析。第三條 應簡要披露管理層對于現(xiàn)金流量分析。第四條 應簡要披露管理層對于公司財務狀況和盈利能力的未來趨勢分析第五條 應簡要披露管理層對于行業(yè)狀況與公司發(fā)展目標分析。第十章 募集資金的運用第一條 如掛牌公司在掛牌前進行了私募發(fā)行融資，應簡要披露：股權定向私募的基本情況、募集資金使用計劃、募集資金管理。第十一章 業(yè)務發(fā)展目標第一條 應披露公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司整體經營目標及主要業(yè)務的經營目標。第二條 應披露公司發(fā)展規(guī)劃，包括人力資源計劃、市場開拓計劃、技術革新及實施計劃等。第三條 應分析實現(xiàn)上述目標的假設條件及面臨的主要困難。第十二章 風險因素及控制措施第一條 應披露公司面臨的風險

28、因素，并詳細說明公司采取的控制措施。包括但不限于以下風險因素：經營風險、財務風險、市場風險、控股股東控制風險、政策風險。律師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露確認意見。第十三章 股利分配政策第一條 應披露公司股利分配政策。第二條 應披露公司近兩年分紅情況。包括分紅方式、分紅比例和分紅金額等。第三條 應披露公司滾存利潤分配政策。第十四章 其他重要事項第一條 應披露公司信息披露制度與投資者服務計劃。第二條 應披露公司正在履行的重要合同，本款所指重要合同是指合同標的在500萬元以上或對公司生產和經營產生重大影響的合同。第三條 應披露公司重大訴訟事項，本款所指重大訴訟事項是指涉及金

29、額在100萬元以上的訴訟。第四條 除以上重要事項外，公司應披露其他可能會對投資者決策產生重大影響的事項。律師和保薦機構須對本部分內容真實性和準確性進行確認，并披露確認意見。第十五章 董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關中介機構聲明第一條 應列示公司董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明、保薦機構聲明、做市商聲明、會計師事務所聲明、律師事務所聲明和驗資機構聲明。第十六章 附錄和備查文件第一條 應列示交易說明書內容的參考和備查文件，一般包括以下文件：1、掛牌交易保薦意見書及保薦工作報告；2、財務報表及審計報告； 3、法律意見書及律師工作報告；4、公司章程；5、納稅情況證明文件；6、其他與本次掛牌有關的重要文件。2、股權掛牌交易說明書參考目錄第一章 重要聲明與提示第二章 概覽一、釋義二、掛牌交易基本情況三、本次掛牌交易的有關機