論民法的基本原則與環(huán)境保護

1、論民法的基本原則與環(huán)境保護作者：梅獻忠近年來,學界出于對環(huán)境問題的關切,在學術上展開了反思傳統(tǒng)理念、進行制度變革以應對環(huán)境問題的討論。在民法上,關于如何將環(huán)境問題納入到奉行私法自治理念的民法中進行規(guī)制,學者們進行了積極的探討,但民法基本原則的制度價值還鮮有人認真地發(fā)掘,筆者不揣淺陋,在此略陳管見。一、現(xiàn)代環(huán)境觀對民法的新要求通常認為,環(huán)境問題是指“因自然變化或人類活動而引起的環(huán)境破壞和環(huán)境質(zhì)量變化,以及由此給人類的生存和發(fā)展帶來的不利影響”1(P2)。環(huán)境問題的產(chǎn)生與人類的環(huán)境觀是分不開的,人類的環(huán)境觀是人們對自然界的看法、觀點、觀念的總和。它對人類的環(huán)境意識、社會發(fā)展和環(huán)境法治建設都具有重要

2、意義。學界認為,迄今為止,人類的環(huán)境觀大致經(jīng)歷了三個歷史階段和三種觀念形態(tài):第一階段是人類畏懼自然、崇拜自然的階段;第二階段是人類無視自然、主宰自然的階段;第三階段是重視自然,與自然和睦相處、協(xié)調(diào)發(fā)展的階段。1(P911)人類環(huán)境觀的歷史發(fā)展表明,人類對自然的認識經(jīng)歷了一個由肯定自然(或崇拜自然)到否定自然(即無視自然),再到新的肯定自然(即重視自然)的否定之否定過程,這也是人類環(huán)境觀由不科學到科學的發(fā)展過程。由此體現(xiàn)出現(xiàn)代環(huán)境觀與傳統(tǒng)環(huán)境觀的不同。傳統(tǒng)環(huán)境觀是一種功利主義的環(huán)境觀,它以人類中心主義為價值取向,以人統(tǒng)治自然為指導思想。在傳統(tǒng)的環(huán)境觀下,人們認為自然資源是無限的,取之不盡,用之不

3、竭,因而可以不受限制地、無償?shù)厥褂?自然界消化廢物的能力也是無限的,可以隨意地把廢棄物排向環(huán)境,造成環(huán)境的污染和破壞也認為無關緊要。在這種功利主義的環(huán)境觀下,自然資源只要是對人們有用的,人們便可以無限制地作用于自然和改變自然,拼命地向自然索取,由此便不斷加劇人與自然的沖突和對立,直至出現(xiàn)全球性的生態(tài)危機?？梢哉f,環(huán)境問題的出現(xiàn)是人類長期奉行傳統(tǒng)的價值觀所導致的必然結果,在這樣的價值觀下,環(huán)境問題不可能獲得解決而只會加劇發(fā)展?，F(xiàn)代環(huán)境觀建立在對自然環(huán)境與人類社會的全新認識之上,它認為地球資源和環(huán)境容量都是有限的,必須尊重自然、保護環(huán)境。從這一基本觀點出發(fā),其價值取向是人與自然的和諧發(fā)展。這種尊重

4、自然和自然規(guī)律的思想要求人類轉(zhuǎn)變環(huán)境觀念,轉(zhuǎn)換社會經(jīng)濟發(fā)展模式,由“人類中心主義”轉(zhuǎn)向“生態(tài)人類中心主義”,由以犧牲環(huán)境為代價的社會經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)換到人與自然和諧相處,經(jīng)濟增長與環(huán)境保護相協(xié)調(diào),經(jīng)濟建設與環(huán)境建設同步發(fā)展的社會經(jīng)濟發(fā)展模式,保障經(jīng)濟、社會發(fā)展的可持續(xù)性。因此,我們應當在遵循自然規(guī)律的前提下,行使利用環(huán)境的權利,承擔保護環(huán)境的義務,應當從經(jīng)濟、社會和自然的同一性上來認識人在自然界中的位置以及人與自然的關系。從民法的角度看,這種“同一性”的認識超越了傳統(tǒng)私法對個體利益的關注與保護,它要求民事主體在從事民事活動時不能有害于環(huán)境利益和其他社會公共利益,即把環(huán)境問題作為“社會公共利益”的

5、一個重要的組成部分進行考量和規(guī)制?？沙掷m(xù)的發(fā)展觀還要求人們不僅關注當代人的利益,還要關注后代人的利益;不僅要關注人類自身的生存和發(fā)展,也要關注動物、植物乃至生態(tài)環(huán)境的良性循環(huán);不僅要關注環(huán)境的經(jīng)濟價值,更要關注其生態(tài)價值,甚至后者比前者更重要。由此產(chǎn)生出“代際公平”、“生態(tài)正義”、“環(huán)境道德”等新思想、新理念,它們超越了傳統(tǒng)民法公平正義、公序良俗等原則對現(xiàn)實社會人類自身利益指引的局限,是對社會公共利益內(nèi)容的新要求,人類社會不可能無視環(huán)境保護這個日益重要的社會公共利益而獲得可持續(xù)發(fā)展。社會公共利益對整個私法秩序所起的作用越來越重要,以致于“現(xiàn)在和未來的法律秩序的理想圖景是強調(diào)社會利益和社會調(diào)和,

6、而不再是17至19世紀那種以競爭的個人主義和自由主義為基礎的對個人利益的強調(diào)”2(P1)。這種新的社會公共利益的出現(xiàn)需要民法采取積極應對的態(tài)度。建立在人類中心主義價值觀之上的傳統(tǒng)民法奉行所有權絕對、契約自由、過失責任等理念,在日益加劇的環(huán)境問題面前,暴露出很多缺陷,甚至在某種程度上成了環(huán)境問題加劇的一個法律制度因素。在這種情況下,就需要對傳統(tǒng)民法的相關制度加以改造,使之有利于保護環(huán)境。許多人也從不同角度反思民法,提出了變革民法的物權制度、侵權行為制度甚至人格權制度等方案,對民法進行全方位的“生態(tài)化”的拓展,使民法適應當前環(huán)境保護的需要。筆者認為,這種積極的探索是十分必要的,但同時認為,在民法中

7、納入諸多的環(huán)境保護的強制性條款是不合理的,因為這從根本上違反了民法的私法屬性。民法的私法屬性在于把政治國家對市民社會生活的干預限制在維護市民社會的秩序、安全、公平、正義之必要范圍內(nèi),防止政治國家對市民社會的侵擾,以此維護市場經(jīng)濟及市民社會的活力。由此也就決定了民法的權利法性質(zhì),即在規(guī)范方法上,民法必然以私權神圣為原則,以權利為中心來展開它的規(guī)范體系,在規(guī)范形式上多采用授權性規(guī)范與任意性規(guī)范?！懊穹ǖ乃綑嗌袷ァ⒁馑甲灾?、平等、公平、誠實信用和禁止權利濫用等原則是規(guī)范市場活動的基本法律準則,民法作為市場經(jīng)濟基本法的性質(zhì)也就由此而表現(xiàn)出來”3(P4651)。可以說,在環(huán)境問題面前過多地反省民法、批判

8、民法是不恰當?shù)?環(huán)境保護的根本出路在于國家行政權力、經(jīng)濟權力的行使,在于環(huán)境資源法律作用的充分發(fā)揮,當然,更離不開國家經(jīng)濟增長方式和社會發(fā)展模式的更新與改良。在這種情況下,民法應對環(huán)境問題仍然要以私法自治、私權保護為基礎,在充分尊重私權、保護私權的基礎上兼顧社會公共利益,就像有學者論述的那樣:“我們強調(diào)對社會公共利益的保護,自始至終也沒有拋開私權這一前提,反而總是從權利限制這一角度來論及這一問題的。所以,權利本位始終是私法的根本價值取向。”4(P13)當環(huán)境問題引發(fā)經(jīng)濟、社會的可持續(xù)發(fā)展這一人類社會的重大問題時,私法正在經(jīng)歷由“權利本位”之單一價值取向轉(zhuǎn)至“以權利為前提、兼顧社會公共利益”之雙

9、重本位的價值取向。在此情況下,面對環(huán)境問題的沖擊,除了對民法的具體規(guī)范進行有針對性的調(diào)整、變革之外(如限制所有權的行使,在環(huán)境侵害中適用特殊的侵權行為規(guī)則等),民法作用的發(fā)揮也離不開民法基本原則這一重要的價值尺度和裁判準則,對其進行生態(tài)化的解釋與適用同樣顯得必要。二、民法基本原則的特性適應了環(huán)境保護的需要在不同的部門法中,以及在同一部門法的立法、司法、守法和法律監(jiān)督等不同環(huán)節(jié)中,都離不開對法的原則的探索與運用。民法基本原則屬于民法學理論研究的基本范疇,它集中體現(xiàn)了民法的根本價值和基本原理。按照學界通說,民法基本原則是“其效力貫穿于整個民事法律制度和規(guī)范之中的民法根本規(guī)則,是指導民事立法、民事司

10、法和進行民事活動的帶有普遍指導意義的基本行為準則。它是民法所調(diào)整的社會關系的本質(zhì)和規(guī)律的反映”5 (P32)。從其特征來看,民法基本原則是非規(guī)范性規(guī)定,是不確定(模糊)性規(guī)定,是衡平性規(guī)定,是強行性規(guī)定,同時還是強制補充性規(guī)定。6(P1941)在民事領域,立法者既要鼓勵民事活動當事人的自主性與能動性,又要對民事活動保持一定的控制,使之在一定的秩序內(nèi)進行。為達到此目的,在諸多的民法規(guī)定中,既設置任意性規(guī)定,又設置強行性規(guī)定。這里的強行性規(guī)定,是不能由當事人自由選擇,而必須無條件地一體遵循的規(guī)定,民法基本原則即為強行性規(guī)定,強行性規(guī)定體現(xiàn)了社會的根本價值,對這些價值的不尊重或破壞,將危害該社會賴以

11、存在的社會根基。因此,強行性規(guī)定的強行性來自于其負載價值的根本性。民法基本原則還是強制補充性規(guī)定,不論當事人有無特別約定,其有關部分都當然地成為每一法律關系的補充內(nèi)容,每一民事法律關系都必須遵循民法基本原則,否則無效。6(P40)因此,每一民事法律關系都必須以有關的民法基本原則作為自己的當然內(nèi)容。作為民法指導思想的民法基本原則包含了政策性原則和公理性原則。政策性原則體現(xiàn)出國家特定時期社會發(fā)展的指導思想,如近年來得到廣泛認同的可持續(xù)發(fā)展思想。公理性原則體現(xiàn)出社會生活的一般要求,如民事主體必須遵循誠實信用、公序良俗等民事生活規(guī)則,必須維護社會公共利益。在民事活動中,公理性原則還要求民事主體在享有自

12、身權利的同時不能有害于環(huán)境。無論是政策性原則還是公理性原則都是民法的基本原則,都要發(fā)揮立法準則和司法解釋準則的作用。在環(huán)境危機日益加劇的今天,可持續(xù)發(fā)展觀和生態(tài)倫理思想已經(jīng)作為國家經(jīng)濟社會發(fā)展的指導思想,并被規(guī)定到法律法規(guī)和社會發(fā)展的政策中,保護環(huán)境、人與自然和諧相處的理念日漸深入人心,民法典的制定和民事單行法的修訂、頒布與實施應當反映這一思想,以此指導民事立法和民事司法活動。同時,由于法律的不周延性和法典的巨大慣性,法律在快速變化的社會生活面前表現(xiàn)出它的滯后性。一方面,要根據(jù)現(xiàn)行法律對社會進行治理、調(diào)整;另一方面,法律必須與前進的社會生活相適應,不斷把新的社會要求補充到法律中去。在這種背景下

13、,為克服由于環(huán)境問題的沖擊所導致的私法不周延問題,當立法者需要制定新的私法規(guī)范以彌補因社會進步而產(chǎn)生的私法調(diào)整的空白時,民法基本原則就是立法者進行取舍所必須遵循的標準。無論是一般的民事立法還是作為法律淵源的立法解釋與司法解釋,制定者都要遵循民法的基本原則,體現(xiàn)出政策性原則與公理性原則的要求,司法機關也應當按照這一原則的民法基本原則的思想淵源于自然法的善意與公平的理念,是道德的法律化,或者說是法律的道德化。4(P19)正是因為民法基本原則是道德觀念的法律化,其具體內(nèi)容是民事行為的善意和利益衡平的觀念,而且,這種觀念是變化的,不同時代的規(guī)范要求其內(nèi)容和作用也不同。所以,無論環(huán)境問題如何發(fā)展,私法都

14、要調(diào)整市民社會中私人利益之間的衡平以及私人利益與社會公共利益之間的衡平,私法必需對環(huán)境問題做出反應,以適應調(diào)整新的利益關系的需要,而民法基本原則正是私法作此反應、調(diào)整的準則,是對私法具體制度的價值取向的約束和引導。換言之,私法創(chuàng)新總是圍繞著善意與公平的理念而展開的。在環(huán)境問題沖擊下,“環(huán)境友好”、“生態(tài)正義”、“代際公平”不但是環(huán)境資源法的核心價值,而且也是民法善意與公平理念中不可回避的內(nèi)容。在法律不周延的情況下,體現(xiàn)在民法基本原則中的新理念就成了民事立法乃至法官裁判案件的依據(jù)。民法基本原則的這些特征體現(xiàn)出它的獨特價值,在環(huán)境保護問題上有著發(fā)揮作用的廣闊空間,我們需要通過法律解釋學的運用,使現(xiàn)

15、行私法規(guī)范承受環(huán)境問題的沖擊,發(fā)揮民法基本原則的功能,保障在立法始終不夠完善、法律不能詳盡無遺的情況下,私法秩序也能得到維護,良好的生態(tài)環(huán)境也能有助于實現(xiàn),自由、和諧和正義的私法價值也能得以張揚。三、民法基本原則對環(huán)境保護的作用按照民法原理,民法規(guī)范是從民法基本原則中推導出來的具有具體性和可操作性的規(guī)范,因此,民事活動的當事人首先應以民法規(guī)范作為自己的行為準則。當民法規(guī)范對有關問題缺乏規(guī)定時,當事人即應自覺地以作為民法規(guī)范本源的民法基本原則作為自己的行為準則。在此種情況下,民法基本原則具有行為準則的功能。為了實現(xiàn)法律的強制性,行為規(guī)范只有同時作為審判規(guī)范時才具有法律上的意義,因此,法律上的行為

16、規(guī)范與審判規(guī)范具有同一性。在民法基本原則作為行為準則被遵守時,它同時是司法機關就民法規(guī)范未作具體規(guī)定的社會關系所發(fā)生的爭訟進行裁判的審判規(guī)則。6(P1718)如果我們通過環(huán)境保護的視角來理解民法的基本原則,并將之作為民事主體的行為準則和法官的審判準則來看待的話,同樣具有現(xiàn)實的針對性和制度價值。按照通說,民法的基本原則有平等原則、公平原則、自愿原則、誠實信用原則、公序良俗原則以及權利不得濫用原則等。在這些原則中,平等原則、自愿原則是其他原則的前提,它們充分體現(xiàn)出民法的私法屬性,是私法自治的基本要求;權利不得濫用原則是社會公共利益優(yōu)先的當然要求,任何私權的行使均不得損害社會公共利益,包括破壞和污染

17、環(huán)境,否則,不但會因此承擔私法責任,還可能承擔公法責任。上述幾項原則不需贅述,筆者在此僅對誠實信用原則、公序良俗原則稍加展開。學界認為,所謂誠實信用原則就是民事主體在民事活動中要維持雙方的利益平衡以及當事人利益與社會利益的平衡。誠實信用原則在現(xiàn)代民法上既是當事人進行民事活動的行為準則,又是法官享有自由裁量權的依據(jù)。當事人以誠實、善意的態(tài)度行使權利,履行義務,法官根據(jù)公平正義進行創(chuàng)造性的司法活動是達到這一結果的手段。在當事人之間的利益關系中,誠信原則要求尊重他人利益,以對待自己事務的注意對待他人事務,保證法律關系的當事人都能得到自己應得的利益,不得損人利己。當發(fā)生特殊情況使當事人間的利益關系失去

18、平衡時,應進行調(diào)整,使利益平衡得以恢復,由此維持一定的社會經(jīng)濟秩序。在當事人與社會的利益關系中,誠信原則要求當事人不得通過自己的民事活動損害第三人和社會的利益,必須在權利的法定范圍內(nèi)以符合社會公共利益目的的方式行使自己的權利。一旦環(huán)境利益作為社會公共利益日益彰顯其重要性時,它必然作為誠實信用原則的一項內(nèi)容來衡量、判斷當事人行為的適當性與合法性,當事人也應當自覺接受這項內(nèi)容的約束。從誠實信用原則的發(fā)展史來看,它經(jīng)歷了由債法原則向民法基本原則的轉(zhuǎn)變,體現(xiàn)了民法內(nèi)在價值取向的變遷。這一過程可以簡單地概括為從對自由的追求向?qū)σ园踩谋Ｕ蠟橹鞯囊幌盗袃r值的轉(zhuǎn)變。具體而言,貫徹誠信原則一方面要對當事人的誠

19、實、善意的內(nèi)容提出要求,另一方面則需要使法官明確利益衡量的原則以及安全價值的內(nèi)涵。1(P120121)在傳統(tǒng)民法中,環(huán)境保護、生態(tài)安全并未成為民事行為的內(nèi)在要求,更沒有成為法官行使自由裁量權的價值尺度。從誠信原則利益衡平的功能以及追求安全價值目標的本質(zhì)來看,在現(xiàn)代社會環(huán)境問題日益成為誘發(fā)個人利益與社會利益嚴重沖突的社會公害問題時,將環(huán)境保護的要求以及生態(tài)安全價值納入誠信原則是必然也是必須的。在這里,“綠色文明”觀念的建立是將環(huán)境保護納入誠信原則的核心,“環(huán)境安全”是交易安全以及經(jīng)濟安全的基礎,如果不將其納入民事活動的價值判斷,環(huán)境保護也是無法實現(xiàn)的。1(P121123)換言之,為了在環(huán)境問題的

20、沖擊下最終實現(xiàn)私人利益和社會公共利益的共同維護,必須將綠色文明、環(huán)境安全的觀念納入誠信原則中,使之成為當事人的行為準則和法官的審判準則,使當事人在行使民事權利時負有環(huán)境保護的義務,當事人的行為同時應有益于環(huán)境保護這個社會公共利益,否則法官可以做出對其不利的判決。所謂公序良俗原則,指的是以公共秩序和善良風俗為內(nèi)容的基本行為準則。公序良俗原則,在大陸法系國家是除誠實信用原則之外的另一項民法基本原則,可見其在規(guī)制私法秩序中的重要作用?！肮颉奔垂仓刃?是指“社會之存在及其發(fā)展所必要之一般秩序”;“良俗”即善良風俗,是指“社會之存在及其發(fā)展所必須之一般道德”7 (P334335)。根據(jù)公序良俗原則的

21、要求,民事主體在安排自己的行為時應遵循社會公共利益和社會公德。具體地說,應以國家的基本政策為基點來判斷行為是否違反公共秩序;以社會大眾的一般道德觀念為標準來認定行為是否違反善良風俗,這反映出民法基本原則中政策性原則與公理性原則的要求。在不同的時代里,公序良俗原則的含義也不盡相同,但過去有關公序良俗的解釋中,從未包含可持續(xù)發(fā)展的公序和確保人類生存和發(fā)展的生態(tài)倫理。當今社會,人類與環(huán)境的關系、經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系、個人利益與社會公共利益的關系已經(jīng)形成劇烈的沖突,環(huán)境問題直接威脅著人類的生存和發(fā)展,破壞著人類社會的良好秩序。無論是對社會秩序維護的考慮還是人類社會健康發(fā)展的要求,都應將可持續(xù)發(fā)展理

22、念和“環(huán)境道德”作為現(xiàn)代社會公序良俗原則的基本內(nèi)容,一個真正健康、穩(wěn)定和充滿活力的社會,必須建立在符合環(huán)境道德和可持續(xù)發(fā)展要求的理性基礎之上。環(huán)境危機的教訓證明,一個缺乏環(huán)境道德支撐的社會在物欲橫流的刺激下出現(xiàn)的繁榮是不能持久的,社會的發(fā)展是不可持續(xù)的,因此,應將可持續(xù)發(fā)展理念和環(huán)境道德納入現(xiàn)代民法公序良俗原則之中,作為人們行為的準則和法官的審判準則。眾所周知,我國屬于大陸法系,以成文法和部門法法典化為其特征。在法典法體制下,由于立法者認識的有限性與社會生活關系的無限性的矛盾,成文法典的相對穩(wěn)定性與社會生活易變性的矛盾,法律的正義性與法律具體規(guī)定在特殊情況下適用的非正義性的矛盾,使成文法典的局

23、限與漏洞始終難以避免,就為法官的自由裁量權留下余地。這就需要尋求一條協(xié)調(diào)立法機關與司法機關相互關系的新途徑。這一途徑就是在法律中根據(jù)其調(diào)整的社會關系的基本要求,確定幾條具有普遍適用價值和一定彈性的基本原則。3(P6465)民法基本原則的確定,一方面意味著在成文法存在局限或漏洞的情況下授予法官自由裁量的權利,另一方面又意味著把這種自由裁量權限制在符合基本原則要求的范圍之內(nèi)。所以,必須尋求嚴格規(guī)則與自由裁量相結合的途徑,既體現(xiàn)對前者的限制,又不失法律適用的靈活性。亞里士多德曾說:“如果說具體法律規(guī)范在執(zhí)行時可以根據(jù)情況加以改變的話,那么法律的精神、法律的原則在任何情況下都是不能改變的,都必須加以遵守和執(zhí)行?！?(P199)民法基本原則正是對法官自由裁量權行使的界限,它一方面有利于法官對成文法的解釋和適用,另一方面也使法官在成文法對具體民事活動缺乏規(guī)范,尤其是缺乏環(huán)境保護的相關要求時,應當直接適用民法基本原則作為審判依據(jù),盡可能在維護私法秩序的同時