證券基礎(chǔ)知識試題

1、一、單項選擇題( 共 60 題，每題 05 分，答對得分，不答或答錯不給分)1從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的() 。A法律憑證B電子憑證C書面憑證D法律條文2 () 是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。A商品證券B貨幣證券C資本證券D公司證券3按 () 分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A證券的交易主體不同B證券交易的場所C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D證券所代表的利益性質(zhì)4股票市場的發(fā)行人為() 。A有限責任公司B股份有限公司C無限責任公司D跨國公司5中國人民銀行從() 年

2、起開始發(fā)行銀行票據(jù)。A 2002B 2003C 2004D 20056 1918 年夏天成立的 () 是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A北平證券交易所B青島市物品證券交易所C天津市企業(yè)交易所D上海證券物品交易所7自 () 開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。A2000 年 12 月 11 日B2001 年 6 月 11 日C2001 年 12 月 11 日D2002 年 6 月 11 日8對股票定義的描述，不正確的是().A股票是一種有價證券B股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)D股票發(fā)行人定期支付利息

3、并到期償付本金9 () 是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A資本證券青年人證券從業(yè)考試網(wǎng)：B設(shè)權(quán)證券C證權(quán)證券D要式證券10 () 是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。A普通股票B優(yōu)先股票C記名股票D無記名股票11 () 又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A股票的票面價值B股票的賬面價值C股票的清算價值D股票的內(nèi)在價值12下列不是公司法規(guī)定公司股東依法享有權(quán)利的選項是() 。A資產(chǎn)收益B對公司財產(chǎn)的直接支配處理C重大決策D選擇管理者13 () 是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股

4、東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A參與優(yōu)先股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C非參與優(yōu)先股票D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票14境內(nèi)居民個人不可以用() 從事 B 股交易。A現(xiàn)匯存款B從境外匯入的外匯資金C外幣現(xiàn)鈔存款D外幣現(xiàn)鈔15債券是一種 () 。A商品證券B無價證券C有價證券D貨幣證券16下面 () 不是債券票面的基本要素。A債券的票面價值B債券的到期期限C債券的票面利率D債券持有者名稱17下面 () 是股票與債權(quán)共有的特征。A償還性B流動性C安全性D風險性18根據(jù)中華人民共和國個人所得稅法規(guī)定，以下選項中() 可免納個人所得稅。A個人的利息所得B個人的股息所得C國債利息收入D個人的紅利所得19 () 采取二

5、級托管體制，由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風險。A建設(shè)國債B記賬式國債C憑證式國債D儲蓄國債 ( 電子式 )20?() 是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。A政府機構(gòu)債券B政府債券C金融債券D公司債券21 () 是國際債券的重要風險。A匯率風險B利率債券C信用債券D通貨膨脹債券22證券投資基金是指通過公開發(fā)售() 募集資金。A公司債券B企業(yè)債券C股票D基金份額23“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金() 的特點。A集合投資B無風險性C分散風險D專業(yè)理財24封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)() 通過并經(jīng)主管機關(guān)

6、同意可以適當延長期限。A股東大會B董事會C受益人大會D監(jiān)事會25目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有 () 只。A 2B 4C 5D 726按我國基金法規(guī)定，下列() 不是基金管理人應(yīng)當履行的職責。A依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜B對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資C按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶27目前，我國封閉式基金按照 () 的比例計提基金托管費，開放式基金根據(jù)基金

7、合同的規(guī)定比例計提。A 015B 025C 033D 0528根據(jù)證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有() 以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有() 以上的資產(chǎn)投資于債券。A 5080B 6080C 5090D 609029 () 又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念。A指數(shù)金融工具B實物衍生工具C金融衍生工具D金融投資工具30按 () 分類，金融衍生工具可分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A產(chǎn)品形態(tài)和交易場所B基礎(chǔ)工具種類C自身交易的方法和特點D風險一收益特性31期貨交易所一般實行() 。A股份制B注冊制C合伙制D會員制32 ()

8、 于 2006 年 9 月 5 日推出以新華富時 50 指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國 A 股指數(shù)期貨。A新加坡交易所B中國金融期貨交易所C芝加哥期貨交易所D中國香港交易所33下列說法中錯誤的是() 。A一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易B一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)C期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費，而他可能遭受的損失卻是無限的D通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益34權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在

9、規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的() 。A期貨合約B遠期合約C有價證券D無價證券35我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前 () 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A 15B 20C 30D 4536負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構(gòu)收取相應(yīng)費用，并在證券違約時承擔賠償責任的一類機構(gòu)稱為 () 。A發(fā)起人、承銷人B特定目的機構(gòu)或特定目的受托人C信用增級機構(gòu)D證券化產(chǎn)品投資者37證券市場是 () ，也是資金供求的中心。A證券公司辦公的場所B證券交易

10、的場所C證券監(jiān)管部門D證券交易所38我國的股票發(fā)行核準制中的保薦人及其保薦代表人應(yīng)當遵循 () 的原則，認真履行審慎審核和輔導義務(wù)，并對其出具的發(fā)行保薦書的真實性、準確性、完整性負責。A公開、公平、公正證券從業(yè)考試網(wǎng)：B勤勉盡責、誠實守信C自愿、有償D有償、誠實守信39 () 是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的。A以價格為標的的荷蘭式招標B以價格為標的的美式招標C以收益率為標的的荷蘭式招標D以收益率為標的的美式招標40 () 是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。A會員大會B理事會C監(jiān)察委員會D總經(jīng)理41通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布

11、證券交易的實時行情、股價指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的 () 。A因特網(wǎng)B信息服務(wù)網(wǎng)C交易通信網(wǎng)D證券報刊42下列選項中 () 不是深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案包括的設(shè)立中小企業(yè)板塊的基本原則。A放松監(jiān)管B審慎推進C統(tǒng)分結(jié)合D統(tǒng)籌兼顧43中證流通指數(shù)計算采用() 。A基期加權(quán)方法B派許加權(quán)方法C幾何加權(quán)方法D算術(shù)平均方法44 () 是公司通過建立一種負債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。A建業(yè)股息B負債股息C財產(chǎn)股息D資本利得45 () 指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。A證券發(fā)行機構(gòu)B證券經(jīng)營機構(gòu)C證券監(jiān)管機構(gòu)D證券服務(wù)機構(gòu)46 () 新修訂的證券法實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度

12、，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定。A2004年1月 1日B2005年1月 1日C2005年7月 1日D2006年1月 1日47證券公司與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)是() 。A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D財務(wù)顧問業(yè)務(wù)48 IB 制度起源于 () ，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)( 美國、英國、韓國、中國臺灣地區(qū)等 ) 得到普遍推廣，并取得了成功。A荷蘭B英國C美國D德國49證券公司 () 內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風險等。A自營業(yè)務(wù)B投資銀行業(yè)務(wù)C經(jīng)紀業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)50證券公司經(jīng)營證券承銷

13、與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣 () 元。A 2000 萬B 5000 萬C1 億D2 億51證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 () ；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的() 。A 55B 510C 105D 101052申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)必須有() 元人民幣以上的注冊資本。A 100 萬B 200 萬C 500 萬D 800 萬53中華人民共和國證券法( 簡稱證券法) 于 () 實施。A1998 年 12 月 29 日B1999年1月 1日C1999年7月 1日D19

14、99 年 12 月 1 日54公司法中對有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括() 。A股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購本公司股份的例外情形B轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定證券從業(yè)考試網(wǎng)：C人民法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序D股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的處置55證券公司監(jiān)督管理條例于() 起施行。A2008 年 4 月 23 日B2008年6月 1日C2008年4月 1日D2008年1月 1日56證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 () 。A 25B 30C 35D 4057證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4 億股以上的，配

15、售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的() 。A 20B 30C 40D 5058根據(jù)證券投資者保護基金管理辦法，中國證券投資者保護基金有限責任公司于()注冊成立。A 2005 年 8 月 30ElB2005 年 12 月 30 日C2006 年 1 月 30 日D2006 年 4 月 30 日59我國證券法對操縱市場行為的處罰不包括() 。A責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足30 萬元的，處以30 萬元以上 300 萬元以下的罰款C責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以

16、下的罰款D單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款60下列選項中 () 是證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告B因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施C因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市D對證券 ( 包括股票和公司債券) 的上市交易申請行使審核權(quán)不定項選擇題 ( 共 60 題， 1 20 題每題 1 分， 21 60 題每題 05 分，答不答或答錯不給分)1下面關(guān)于有價證券的說

17、法正確的有() 。A有價證券本身沒有價值，它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利B有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入C有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格D證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式2下列選項中能發(fā)行債券的地方政府有() 。A北京B香港C澳門D上海3證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有() 。A層次結(jié)構(gòu)B品種結(jié)構(gòu)C交易場所結(jié)構(gòu)D多層次資本市場4按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為() 。A有形市場和無形市場B場內(nèi)市場和場外市場C初級市場和次級市場D主板市場和二板市場5政府發(fā)行債券所籌集的資金() 。A可以用

18、于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目B可以用于實施某種特殊的政策C在戰(zhàn)爭期間可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支D可以用于購買股份有限公司發(fā)行的股票進行投資6下列選項中屬于證券中介機構(gòu)的是() 。A會計師事務(wù)所B證券公司C律師事務(wù)所D證券信用評級機構(gòu)7 2005 年 10 月，修訂后的證券法 、公司法頒布，2006 年 1 月 1 日開始實施，中國資本市場發(fā)生的一系列深刻的變化有() 。A關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見的發(fā)布和資本市場法律體系逐步完善B股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量C證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革D基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展8股

19、份的發(fā)行實行() 的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。A公平B公正C公開D誠信9下面關(guān)于股票的說法正確的是() 。A股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D股票是證權(quán)證券10記名股票的特點主要包括() 。A股東權(quán)利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納出資C轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D便于掛失，相對安全11影響股票價格的因素除供求關(guān)系外還包括() 。A公司經(jīng)營狀況B通貨膨脹C宏觀經(jīng)濟因素D市場利率12下列關(guān)于股東大會的說法中不正確的有() 。A股東大會應(yīng)當每年召開一次年會，當出現(xiàn)薰事會認為必要

20、或監(jiān)事會提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會B股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)C股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過D股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制13依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為() 。A參與優(yōu)先股票B非累積優(yōu)先股票C非參與優(yōu)先股票D累積優(yōu)先股票14境外上市外資股主要由() 等構(gòu)成。AB 股B

21、H股CN股DS 股15債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有() 。A借款人的詳細情況B所借貸貨幣資金的數(shù)額C借貸的時間D在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償( 即債券的利息 )16發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有() 。A資金使用方向B市場利率變化C債券持有人的財力D債券的變現(xiàn)能力17下面關(guān)于記賬式債券說法正確的有() 。A我國 1995 年開始發(fā)行記賬式國債B投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶C記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高D記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全18目前我國發(fā)行的普通國債主要有(

22、) 。A建設(shè)國債B記賬式國債C憑證式國債D儲蓄國債19近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有() 。A中央銀行票據(jù)B商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券C證券公司和財務(wù)公司債券D保險公司次級債務(wù)20發(fā)行公司債券應(yīng)當符合() 規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準。A證券法B公司法C企業(yè)債券管理條例D公司債券發(fā)行試點辦法21我國利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有() 。A政府機構(gòu)債券B政府債券C金融債券D可轉(zhuǎn)換公司債券22對證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門?()A基金管理人B監(jiān)管部門C基金份額持有人D基金托管人23證券投資基金的作用主要有() 。A基金可以消除證券市場中的風

23、險B基金為中小投資者拓寬了投資渠道C有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展D基金有利于利用大額資金控制證券市場24契約型基金與公司型基金的區(qū)別有() 。A資金的性質(zhì)不同C風險不同B投資者的地位不同D基金的營運依據(jù)不同25下列選項中 () 是貨幣市場基金管理暫行辦法禁止的貨幣市場基金的投資對象。A信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券B剩余期限在397 天以內(nèi) ( 含 397 天 ) 的資產(chǎn)支持證券C可轉(zhuǎn)換債券D中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具26基金份額持有人即基金投資者是() 。A基金的出資人B基金管理人C基金資產(chǎn)的所有者D基金投資回報的受益人27我國基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行下列職責()

24、。A對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立B保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜D復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格28下列說法中正確的是() 。A一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高B開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價C封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響D封閉式

25、基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離29對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是() 。A規(guī)范投資組合以消除證券市場系統(tǒng)風險B引導基金分散投資，降低風險C避免基金操縱市場D發(fā)揮基金引導市場的積極作用30獨立衍生工具的特征有() 。A其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系B風險性很小C不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D在未來某一日期結(jié)算31根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，通常可以將市場交易的組織形態(tài)劃分為() 。

26、A現(xiàn)貨交易B對沖交易C遠期交易D期貨交易32作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通的遠期交易之間也存在的區(qū)別主要有() 。A交易場所和交易組織形式不同B交易的監(jiān)管程度不同C金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同33下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是() 。A股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B股票價格指數(shù)期貨報價時直接報出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值，最小變動價位通常也以一定的指數(shù)點來表示C由于股票價格指數(shù)本身并沒有任何的實物存在形式，因此股票價格指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式來結(jié)束交易的D在現(xiàn)金結(jié)算方式下，持有至到期

27、日仍未平倉的合約將于到期日得到自動沖銷，買賣雙方根據(jù)最后結(jié)算價與前一天結(jié)算價之差計算出盈虧金額，通過借記或貸記保證金賬戶而結(jié)清交易部位34下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法正確的是() 。A交易者買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌B買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利C交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌D買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費35根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標的股票來源不同，可將權(quán)證分為() 。A認購權(quán)證B認股權(quán)證C認沽權(quán)證D備兌權(quán)證36分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券

28、之間存在的區(qū)別是() 。A權(quán)利載體不同B行權(quán)方式不同C包含價值不同D權(quán)利內(nèi)容不同37資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人；是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是() 。A金融機構(gòu)B政府機構(gòu)C大型工商企業(yè)D公共事業(yè)機構(gòu)38根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為() 。A主板市場B證券發(fā)行市場C二板市場D證券交易市場39我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取 () 相結(jié)合的發(fā)行方式。A對公眾投資者配售B對機構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行C對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行D對機構(gòu)投資者配售40下列關(guān)于債券發(fā)行的公開招標定價方式的說法正確的是() 。A以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止

29、所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的B以價格為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的C以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的D以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的41公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件() 。A公司債券的期限為 1 年以上B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000 萬元C公司債券實際發(fā)

30、行額不少于人民幣5000 萬元D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件42以下關(guān)于證券交易所交易系統(tǒng)的說法不正確的是() 。A交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺B參與者交易業(yè)務(wù)單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設(shè)施C交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位D通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設(shè)備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等43針對

31、中小企業(yè)板塊的特點，深圳證券交易所在設(shè)立初期作出了相應(yīng)的制度安排。這些制度主要包括 () 。A發(fā)行制度B交易及監(jiān)察制度C價格確定制度D公司監(jiān)管制度44股價指數(shù)的編制步驟可以概括為() 。A選擇樣本股B選定某基期司C計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D指數(shù)化45下面 () 是債券的投資收益來源。A債券的利息收益B再投資收益C資本利得D債券分拆46證券中介機構(gòu)包括() 。A證券發(fā)行機構(gòu)B證券經(jīng)營機構(gòu)C證券監(jiān)管機構(gòu)D證券服務(wù)機構(gòu)47我國證券法規(guī)定，證券公司有下列() 行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B變更持有10以上股權(quán)的股東、實際

32、控制人，變更公司章程中的重要條款C合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)D證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)48經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括() 。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。49按證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法規(guī)定，不得擔任證券公司獨立董事的人員有 () 。A在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員B持有或控制上市證券公司 1以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前 10 名股東中的自然人股東，或者控制證券公司 5以

33、上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬C在其他證券公司擔任獨立董事的人員D為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬50自營業(yè)務(wù)部控制的主要內(nèi)容包括() 。A應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險B應(yīng)建立、健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理C應(yīng)通過合理的預(yù)警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)運作風險D應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理51關(guān)于

34、風險控制指標標準，下列說法不正確的是() 。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000 萬元B證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000 萬元C證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 1 億元D證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2 億元52證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，可對其采取的措施有 () 。A向其出具監(jiān)管關(guān)

35、注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施B對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前 10 個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響D責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告53根據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，下列說法中正確的是() 。A同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見B同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具

36、有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見D律師擔任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)54涉及證券市場的法律、法規(guī)分為哪幾個層次?()A由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律B由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C由自律性協(xié)會會員所公認的規(guī)則D由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章55公司法中對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括() 。A注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容B認股書、招股說明書的必備內(nèi)容C股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨

37、時股東會，股東會的議事方式和表決程序D國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員56基金法中對法律責任的規(guī)定內(nèi)容包括() 。A證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員履行調(diào)查或者檢查職責的規(guī)定B基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔的責任C基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息的專業(yè)機構(gòu)違法的處罰D證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰57在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，根據(jù)證券公司監(jiān)

38、督管理條例規(guī)定，下列說法不正確的是 () 。A當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利B證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起 3 個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起 2 個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D未報送審計報告的，離任的證券公司高級管理人員不得在其他證券公司任職58證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法對融資融券業(yè)務(wù)中權(quán)益處理的規(guī)定是() 。A證券登記結(jié)算機構(gòu)

39、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊B對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利C證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)59中國證監(jiān)

40、會在履行其職責時，有權(quán)采取的措施包括() 。A吊銷有重大違法行為的上市公司的營業(yè)許可證，宣布其倒閉B對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查C詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明D查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料60下列選項中 () 屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止

41、其股票上市交易行使決定權(quán)D公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)三、判斷題 ( 共 60 題，每題0 5 分，答對得0 5 分，放棄不得分，答錯倒扣0 5 分)1從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。()A正確B錯誤C放棄2債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。 ()A正確B錯誤C放棄3證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。()A正確B錯誤C放棄4目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，

42、除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。截至2007 年年末，中國保險業(yè)投資類資產(chǎn)規(guī)模已超過3 萬億元人民幣。 ()A正確B錯誤C放棄5個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。()A正確B錯誤C放棄6 1998 年 12 月，證券法正式頒布，并于1999 年 1 月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。()A正確B錯誤C放棄7截至 2008 年 2 月，已有 54 家合格境外機構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會批準進入我國證券市場，批準外匯額度 99 95 億美元。 ()A正確B錯誤C放棄8。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()A正確B錯誤C放棄9股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。()A正確B錯誤C放棄10普通股票股東公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人之后，但列在優(yōu)先股票股東之前。 ()A正確B錯誤C放棄11我國公司