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文檔簡介
1、第一章Trips協(xié)定對知識產(chǎn)權(quán) 的界定目次第一節(jié)問題的引入第二節(jié)問題的研究與結(jié)論一、知識產(chǎn)權(quán)的一般界定二、WTO和 WIPO對知識產(chǎn)權(quán)的界定三、知識產(chǎn)權(quán)的類型四、Trips協(xié)定適用的知識產(chǎn)權(quán)的范圍五、Trips協(xié)定調(diào)整范圍的形成過程六、知識產(chǎn)權(quán)中的利益平衡第三節(jié)知識鏈接第四節(jié)討論第一節(jié)問題的引入最高人民法院副院長曹建明在2004年5月20日中國知識產(chǎn)權(quán)研究會第四屆全國代表大會暨 2004年學(xué)術(shù)年會上的題為中國知識產(chǎn)權(quán)司法保 護的新發(fā)展的報告中講道:“知識產(chǎn)權(quán)作為一種重要的財產(chǎn)權(quán),不僅受到我國民事法律的保護, 而且受到行政法律和刑事法律的保護。人民法院對知識產(chǎn)權(quán)的司法保護, 包括刑事、民事和行政
2、的司法保護。隨著社會的發(fā)展和法制的健全,我國知識產(chǎn)權(quán)民事審判領(lǐng)域不斷拓 寬。目前人民法院受理的知識產(chǎn)權(quán)民事案件覆蓋了Trips協(xié)定規(guī)定的所有領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán),包括專利(發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計)和植物新品 種、商標、著作權(quán)和鄰接權(quán)以及計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、商業(yè)秘 密、地理標識等,也包含與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)領(lǐng)域的許多新類型案件,如計算 機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)、計算機網(wǎng)絡(luò)域名、實用藝術(shù)作品、民間文學(xué)藝術(shù)、原產(chǎn)地 名稱、商標與企業(yè)名稱的沖突、訴前臨時措施以及確認不侵權(quán)訴訟等糾紛, 當然也包括傳統(tǒng)的調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)橫向流轉(zhuǎn)關(guān)系的技術(shù)合同訴訟和對知識 產(chǎn)權(quán)提供附加或兜底保護的不正當競爭訴訟。2000年一2003年,全
3、國地方法院共受理知識產(chǎn)權(quán)民事一審案件 23 257 件,其中專利案件7 208件,著作權(quán)案件6 397件,商標案件2 508件,技術(shù) 合同案件4 982件,技術(shù)秘密、植物新品種等其他知識產(chǎn)權(quán)案件 2 162件;共 審結(jié)22 340件。四年中,最高人民法院民三庭共受理知識產(chǎn)權(quán)案件 237件。這一時期的知識產(chǎn)權(quán)民事訴訟案件有諸多特點:(1)案件數(shù)量持續(xù)明顯增長。2001年、2002年、2003年受理的一審案件分別同比增長8.62%、17.78%、12.61%。2003年受理的二審案件同比上升44.88%,升幅之大,表明入世和修法對知識產(chǎn)權(quán)審判工作已產(chǎn)生了深刻的影響。(2)案發(fā)地區(qū)分布仍不平衡,主要
4、集中在北京、廣東、上海、江蘇、浙江、山東等經(jīng)濟 文化發(fā)達地區(qū),這 6省市的案件約占全國的一半。(3)知識產(chǎn)權(quán)案件中侵權(quán)案件比例高,接近 80% ;高額索賠侵權(quán)案件增多,裁判確定的賠償數(shù)額 有所提高,特別是適用法定賠償辦法的案件明顯增加。(4)涉外知識產(chǎn)權(quán)案件占有一定比例。2002年和2003年審結(jié)的涉外、涉港澳臺地區(qū)案件分 別占1.98%和2.83%,還出現(xiàn)了不少中國企業(yè)狀告外國公司或者外資企業(yè) 的案件。(5)案件專業(yè)性、技術(shù)性增強,事實復(fù)雜,證據(jù)繁多且認定難度 較大,法律關(guān)系交叉多,法律適用難度增大,新類型案件多;知識產(chǎn)權(quán)授第一章Trips協(xié)定對知識產(chǎn)權(quán)的界定 =權(quán)和維持程序與侵權(quán)訴訟程序往
5、往交錯進行,合同訴訟與侵權(quán)訴訟、權(quán)屬 訴訟相互牽連,中止訴訟較多,審理周期較長。(6)當事人多涉及知名企業(yè)、科技人員、知識分子、文化名人,案件社會影響大,越來越為媒體、 輿論和國際所關(guān)注。人民法院對知識產(chǎn)權(quán)的行政司法保護,主要是依法履行對涉及知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的司法復(fù)審職能,支持正確的行政執(zhí)法行為,糾正少數(shù)違法行 政行為。從2000年至2003年,全國地方法院共受理專利行政案件760件,審結(jié)714件。在有單列司法統(tǒng)計的 2002年和2003年,全國地方法院共受 理商標行政案件93件,審結(jié)82件;受理版權(quán)行政案件 33件,審結(jié)30件。 整體看,知識產(chǎn)權(quán)行政訴訟案件逐年上升,特別引人注目的是,新修改
6、的專利法和商標法將所有專利和商標的授權(quán)和維持程序改為司法終 局裁決以后,以專利復(fù)審委員會和商標評審委員會為被告的訴訟案件迅速 增長。2003年北京市第一中級人民法院受理專利復(fù)審和無效行政案件259件,受理商標評審和撤銷行政案件66件。人民法院加大對知識產(chǎn)權(quán)的刑事司法保護。四年共審結(jié)知識產(chǎn)權(quán)刑事案件1 369件722人,這些案件主要集中在侵犯商標犯罪方面,占全部知 識產(chǎn)權(quán)犯罪案件的 85% ;其次是侵犯商業(yè)秘密罪,占8.6%;其他知識產(chǎn)權(quán)犯罪較少。需要說明的是,目前司法統(tǒng)計并不能準確反映出知識產(chǎn)權(quán)刑 事司法保護的實際狀況,其主要原因是實踐中有大量侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪是 按照刑法規(guī)定的生產(chǎn)、銷售偽劣商
7、品罪和非法經(jīng)營罪來定罪處罰的, 例如涉及著作權(quán)的犯罪就多以非法經(jīng)營罪來處理??傮w看,知識產(chǎn)權(quán)刑事 案件偏少,但上升較快;共同犯罪、單位犯罪較多;犯罪手段復(fù)雜,多屬 智能型犯罪;連續(xù)性犯罪和跨地區(qū)犯罪現(xiàn)象比較突出;判處刑期較短,多 在三年以下,但并處罰金情況較多?!睆纳厦娴闹v話可以看出,知識產(chǎn)權(quán)案件正以驚人的速度增長,要研究 世貿(mào)與中國知識產(chǎn)權(quán)必須先了解Trips協(xié)定的適用范圍,即什么是“知識產(chǎn)權(quán)”。第二節(jié)問題的研究與結(jié)論一、知識產(chǎn)權(quán)的一般界定思想和知識在貿(mào)易中的作用越來越大,例如,新藥品和其他高技術(shù)產(chǎn) 品的大部分價值存在于其所涉及的發(fā)明、革新、研究、設(shè)計和試驗的數(shù)量。人們之所以購買和銷售電影、
8、音樂帶、計算機軟件和網(wǎng)上服務(wù),就是因為 其所包含的信息和創(chuàng)造性,而不是作為其載體的塑料、金屬或者紙張。創(chuàng) 造者應(yīng)該享受防止他人使用其發(fā)明、設(shè)計或者其他創(chuàng)造物的權(quán)利,這些權(quán) 利被稱為知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)” (in tellectual property rights )一詞的官方使用最早可以溯及 到20世紀50年代,當時負責管理巴黎公約和伯爾尼公約的組織更 名為“知識產(chǎn)權(quán)保護聯(lián)合國際局”(法文縮寫為BIRPI,即為在官方組織中率 先使用知識產(chǎn)權(quán)一詞)。該組織是1967年設(shè)立的世界知識產(chǎn)權(quán)組織的前身。知識產(chǎn)權(quán)一詞的來源決定了其含義,即其包括版權(quán)與相鄰權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)以及其他知識產(chǎn)權(quán)。“知識產(chǎn)權(quán)”
9、(intellectual property rights)通常是語言含有拉丁詞根的 國家所普遍接受的術(shù)語,而采用日耳曼語系語言的國家在移譯該詞時使用 了不同的翻譯方法,如“無體財產(chǎn)權(quán)”(right over intangible property ,Immaterialg uterrecht )、“貿(mào)易(或者 工業(yè))的法律保 護和作者權(quán)”(Gewerblicher Rechtsschutz und Urheberrecht)。值得一提的是,希臘民法典(1940年公布,但因二戰(zhàn)直至 1946年 生效)業(yè)已包含了統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)概念,即其使用了 “智力產(chǎn)品的獨占權(quán)”, 相當于當今的知識產(chǎn)權(quán)概念。二
10、、WTO和 WIPO對知識產(chǎn)權(quán)的界定(一)WTO對知識產(chǎn)權(quán)的界定按照WTO網(wǎng)站中的解釋,知識產(chǎn)權(quán)是賦予人們對其精神創(chuàng)造物( the creations of their minds)的權(quán)利。其通常是在特定期限內(nèi)賦予創(chuàng)造者就其 創(chuàng)造物的使用上的獨占權(quán)(an exclusive right,又譯為專有權(quán))。但是,Trips協(xié)定并未對知識產(chǎn)權(quán)的概念作出界定,只是在第1條第2項框定了其所適用的知識產(chǎn)權(quán)的具體類型。(二)世界知識產(chǎn)權(quán)組織( WIPO )的界定由于Trips協(xié)定主要是以 WIPO管理下的條約作為基礎(chǔ),WIPO對 在英語中,有“知識財產(chǎn)(intellectual property )和“知識
11、產(chǎn)權(quán)(intellectual property rights )之分。“intellectual property”是指特定的人類活動的無體產(chǎn)品( the intangible prod ucts of human activity ), 指的是一種思想、思想的表述或者能夠歸屬于某人的一種身份的表述。“intellectual property rights ”指某人對知識財產(chǎn)擁有的在法律上可以實施的利益。但是,通常將“intellectual property ”譯為或者稱為知識產(chǎn)權(quán)。 Frederick Abbott , Thomas Cottier, Francis Gurry. Th
12、e Intellectual Property System : Commentary and Materials. Kluwer Law International.第一章Trips協(xié)定對知識產(chǎn)權(quán)的界定知識產(chǎn)權(quán)的界定與Trips協(xié)定所適用的知識產(chǎn)權(quán)直接相關(guān)。從法律的明文規(guī)定來看,WIPO管理下的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定均未對知識產(chǎn)權(quán)作出界定。1967年7月14日在斯德哥爾摩締結(jié)的建立世界知識產(chǎn)權(quán) 組織公約雖未對知識產(chǎn)權(quán)作出概念上的界定,但以列舉加概括的方式界 定了知識產(chǎn)權(quán),即其第 2條規(guī)定如下:“知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當包括與下列事項有 關(guān)的權(quán)利:(1)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品。(2)表演者的表演、錄音和廣播。(3)
13、人類創(chuàng)造性活動的所有領(lǐng)域。(4)科學(xué)發(fā)現(xiàn)。(5)工業(yè)設(shè)計。(6)商標、服務(wù)商標、商號和商業(yè)標識。(7)反不正當競爭保護,以及工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或者藝術(shù)領(lǐng)域的知識活動所產(chǎn)生的所有其他權(quán)利。”第1種權(quán)利屬于版權(quán),第 2種屬于鄰接權(quán),第 3、4、5、6種構(gòu)成工業(yè)產(chǎn)權(quán),而按 照巴黎公約第 1條第2項規(guī)定:“工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護對象有專利、實用 新型、外觀設(shè)計、商標、服務(wù)標記、廠商名稱、貨源標記或原產(chǎn)地名稱和制止不正當競爭?!笨梢娫诎屠韫s中,第7種也屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)上述規(guī)定, WIPO認為,廣義的知識產(chǎn)權(quán)是指工業(yè)、科學(xué)、文學(xué) 或者藝術(shù)領(lǐng)域的知識活動所產(chǎn)生的法律權(quán)利。三、知識產(chǎn)權(quán)的類型(一)知識產(chǎn)權(quán)范圍的擴大
14、和延伸知識產(chǎn)權(quán)的最初含義主要是指版權(quán)、專利和商標。這些知識產(chǎn)權(quán)客體 的共性是其無體性, 正如德語使用的“無體財產(chǎn)權(quán)” (Immaterialg辻errecht) 中的“無體財產(chǎn)” (Immaterialg uter)所強調(diào)的。構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體 不是支撐文學(xué)藝術(shù)作品、發(fā)明和商標等的有形的載體,而是作品的形式、 發(fā)明、標識與企業(yè)之間的關(guān)系等無體財產(chǎn)。這種共性使得知識產(chǎn)權(quán)范圍在 以后的擴大具有可能性。知識產(chǎn)權(quán)的概念由此擴大到下列權(quán)利:(1)業(yè)已存在而沒有系統(tǒng)地歸類的權(quán)利。(2)因技術(shù)進步而新承認的權(quán)利,而且其權(quán)利客體已經(jīng)超越了有體的載體,已經(jīng)(或者應(yīng)當)歸入知識產(chǎn)權(quán)的概念。因此,知識產(chǎn)權(quán)的概念
15、除包括版權(quán)、專利和商標以外,還包括下列權(quán)利:(1)設(shè)計和模型,巴黎公約和伯爾尼公約都有相關(guān)規(guī)定,許多國 家的國內(nèi)法也有規(guī)定。(2)商號,巴黎公約將其作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)加以規(guī) 定,盡管其所標識的是權(quán)利主體,但許多國家的國內(nèi)法給予承認,特別 是在商號可以隨同企業(yè)一起轉(zhuǎn)讓的情況下。(3)相鄰權(quán),在國際上主要由羅馬公約(1961)規(guī)范,國內(nèi)立法通常將其包含在版權(quán)法之中。(4) 植物生產(chǎn)權(quán),1961年簽署的植物生產(chǎn)權(quán)保護公約(1978年和1991 年修訂)對此作出了規(guī)定。(5)半導(dǎo)體產(chǎn)品的拓撲圖,1989年華盛頓公 約對此作出規(guī)定。(6)數(shù)據(jù)庫,作為一種特殊的權(quán)利保護,該新領(lǐng)域需 要更為詳細的解釋。知識產(chǎn)權(quán)保
16、護還包括軟件的版權(quán)。如果將其作為獨立權(quán)利進行保護的建議最終被接受,該權(quán)利就有知識產(chǎn)權(quán)即無體財產(chǎn)的基本特征。但是,情 況并非完全如此。(二)知識產(chǎn)權(quán)的兩種基本類型知識產(chǎn)權(quán)習慣上被劃分為兩大主要領(lǐng)域:一是版權(quán)及與版權(quán)有關(guān)的權(quán)利。文學(xué)藝術(shù)作品(如書和其他文字作品、音樂、繪畫、雕塑、計算機程序和電影)的作者的權(quán)利受版權(quán)保護;表演 者(如演員、歌手和音樂家)、音像制品制作者和廣播組織也受版權(quán)和相 關(guān)權(quán)利(有時稱為鄰接權(quán))的保護。保護版權(quán)的主要目的是鼓勵創(chuàng)作和給 予作品補償。二是工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)通常又被劃分為兩個主要領(lǐng)域:一種領(lǐng)域是 對顯著標識(disti nctive sig ns)的保護,特別是商標
17、、地理標識,這些標 識通過引導(dǎo)消費者在多種商品和服務(wù)中進行選擇,刺激和保護公平競爭及保護消費者。如果這種標識一直保持其識別性(顯著性),就可以得到永續(xù)保護。另一種領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)主要是為刺激革新、設(shè)計和技術(shù)創(chuàng)造而受 保護,包括發(fā)明、工業(yè)設(shè)計和商業(yè)秘密。保護知識產(chǎn)權(quán)的社會目的是對開 發(fā)新技術(shù)所進行的投資進行保護,以此為出資者出資進行研究開發(fā)活動提供刺激。一種有效的知識產(chǎn)權(quán)制度還應(yīng)當便利于外國直接投資、聯(lián)營和許 可為形式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。巴黎公約還將工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念擴及到不正當競 爭,而Trips協(xié)定在其知識產(chǎn)權(quán)客體的清單中還包括了地理標識和工商 業(yè)秘密。那么,在這方面,如何看待該兩大公約采取的態(tài)度呢?Tr
18、ips協(xié)定所規(guī)定的地理標識和工商業(yè)秘密可以理解為不正當競爭規(guī)則所調(diào)整的 特種形態(tài),除其第 39條明確將工商業(yè)秘密(未披露信息)納入到反不正 當競爭保護之中外,對地理標識也應(yīng)當如此理解。原因很簡單,地理標識 反映的是產(chǎn)品與特定的地域之間的聯(lián)系,具有這種聯(lián)系的是在該地域內(nèi)從事生產(chǎn)的多數(shù)人的許多產(chǎn)品,且不能轉(zhuǎn)讓,其更適合反不正當競爭的保護,而不可能產(chǎn)生像商標權(quán)等那樣的所有權(quán)意義上的專有權(quán)。值得思考的是,反不正當競爭規(guī)則是否可以歸入知識產(chǎn)權(quán)的客體之 中?將反不正當競爭納入知識產(chǎn)權(quán)的范圍更主要的是歷史原因,即巴黎 公約將其納入到知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)整范圍,且該公約的管理也是導(dǎo)致官方率 先使用“知識產(chǎn)權(quán)”的原因,
19、于是官方使用的“知識產(chǎn)權(quán)” 一詞當然就將 Intellectual Property and Information Law . Klurwer Law International , 1998. 41第一章Trips協(xié)定對知識產(chǎn)權(quán)的界定=反不正當競爭包括在內(nèi)。當然,如果從純粹的概念角度進行分析,問題就 沒有如此簡單。因為,如其他財產(chǎn)權(quán)一樣,知識產(chǎn)權(quán)是一種對特定客體的 主觀權(quán)利,即對作品、發(fā)明和商標等客體的主觀權(quán)利。反不正當競爭規(guī)則 看起來并不具備這種屬性, 它既不是一種主觀權(quán)利, 也不針對特定的客體, 只是禁止特定的行為,利害關(guān)系人需要禁止特定行為時可以援引反不正當 競爭規(guī)則提出請求。反不正
20、當競爭規(guī)則的核心不是針對受保護的客體,而 是應(yīng)當制止的行為。從這種意義上說,它既不是財產(chǎn),也不是知識產(chǎn)權(quán)。 當然,也有人持相反觀點,認為反不正當競爭規(guī)則通過禁止特定的行為, 旨在保護特定的客體,即包含商品、法律關(guān)系和市場地位(商譽)的結(jié)合 體,反不正當競爭規(guī)則賦予了對這種結(jié)合體的主觀權(quán)利。從這種意義上說,反不正當競爭規(guī)則也可以納入到知識產(chǎn)權(quán)概念之中。四、Trips協(xié)定適用的知識產(chǎn)權(quán)的范圍所謂Trips協(xié)定的適用范圍,就是適用該協(xié)定的知識產(chǎn)權(quán)都有哪些類型,即該協(xié)定適用于哪些知識產(chǎn)權(quán)。Trips協(xié)定第1條第2項對其所適用的知識產(chǎn)權(quán)類型明文規(guī)定:就本協(xié)定而言,知識產(chǎn)權(quán)一詞指第二部分第1節(jié)至第7節(jié)規(guī)定
21、的所有類型的知識產(chǎn)權(quán)?!痹撘?guī)定是明確的,但 有時在適用中仍然存在著爭議。例如,歐共體向WTO爭端解決機構(gòu)提交的其與美國就美國公共征收法第 211條與Trips協(xié)定有關(guān)商標規(guī)定 相抵觸的爭端中,對于Trips協(xié)定規(guī)定的商標是否包括商號 (trade name), 就曾發(fā)生爭議。歐共體認為商號包含在Trips協(xié)定規(guī)定的商標之中。專家組為此進行了專門的調(diào)查(致函WIPO 了解巴黎公約的起草和修改歷史)、分析和認定,最終認為其不包括商號??梢?,Trips協(xié)定的適用范圍仍然可以成為成員之間發(fā)生爭端的領(lǐng)域。Trips協(xié)定對其適用的知識產(chǎn)權(quán)類型采取了列舉式,即窮盡式地列舉了其所適用的各類知識產(chǎn)權(quán),對于此外的
22、知識產(chǎn)權(quán)不予適用。這些知識 產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標、地理標識、工業(yè)設(shè)計、專利、集成電路 布圖設(shè)計(拓撲圖)和未披露信息,并對協(xié)議許可中的反競爭行為的控制 作出了規(guī)定。正如 WTO專家組在歐共體與美國就美國公共征收法第 211條與Trips協(xié)定有關(guān)商標規(guī)定相抵觸一案的報告中所指出的:Trips協(xié)定第二部分第1節(jié)至第7節(jié)涉及到下列知識產(chǎn)權(quán)類型:版權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標、地理標識、工業(yè)設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計 (拓 Intellectual Property and Information Law . Klurwer Law international , 1998. 42 United St
23、ates-Section 211 Omnibus Appropriations Act of 1998 . WT / DSII76/ R 6 August 2001撲圖)和未披露信息。第14條規(guī)定的相關(guān)權(quán)利的類型就是表演者、音像制品生產(chǎn)者和廣播組織的權(quán)利。Trips協(xié)定第二部分第1節(jié)至第7節(jié)未予規(guī)定的受保護的客體類型, 不能包含在第1條第2項的知識產(chǎn)權(quán)的界定之中。就是說,Trips協(xié)定第二部分第1節(jié)至第7節(jié)并未將商號作為屬于知識產(chǎn)權(quán)一詞界定 范圍的一種類型的任何規(guī)定。我們根據(jù)Trips協(xié)定第1條第2項中的知識產(chǎn)權(quán)的界定,解釋知識產(chǎn)權(quán)(intellectual property )和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利
24、(intellectual property rights )。第1條第2項的內(nèi)容是,它確立了包容式的界定( an in elusive definition),并由所有類型(a11 categories)一詞予以確定;所有(all) 一詞表明,這是一個窮盡式的清單。例如,Trips協(xié)定第3條和第4條規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護的國民待遇和最惠國待遇,就需要解釋為適用于Trips協(xié)定第1條第2項包括的類型。我們認為,按照維也納公約 第31條,正確的解釋是,對于第 1條第2項沒有規(guī)定的類型,如商號, 就沒有按照這些規(guī)定進行保護的義務(wù)。 ”Trips協(xié)定并未吸收巴黎公約規(guī)定的所有知識產(chǎn)權(quán)類型。與巴黎公約規(guī)定
25、的知識產(chǎn)權(quán)類型相比,Trips協(xié)定首先沒有一般性地規(guī)定反不正當競爭,但在談判過程中曾專門就此進行協(xié)商,最終沒有一般性地 接受,只是在商業(yè)秘密保護上有限地接受了反不正當競爭的規(guī)定。其次,Trips協(xié)定也沒有提及巴黎公約規(guī)定的實用新型。五、Trips協(xié)定調(diào)整范圍的形成過程Trips協(xié)定的實際談判過程始于1990年春季。當時有關(guān)各方向烏拉圭回合Trips談判小組提出了五份法律文本草案,即歐共體、美國、日 本、15個發(fā)展中國家集團和瑞士各自提出的草案。歐共體( 1990年3月 29 日 MTN . GNG/ NGll /W/68 文件)和美國(1990 年 5 月 11 日 MTN . GNG / N
26、Gll / W/70文件)提出的草案將“知識產(chǎn)權(quán)”的范圍限 定在 TRIPs協(xié)定第二部分規(guī)定的客體。在以MTN . GNG /NGll /W/74文件提出草案時,日本代表解釋說,其“對七種類型的權(quán)利提供保護”。15個發(fā)展中國家集團在 MTN . GNG / NGll / W/ 71文件中,對專利、商 標、地理標識、版權(quán)和相鄰權(quán)、集成電路布圖設(shè)計作出了具體規(guī)定。瑞士 United States-Section 211 Omnibus Appropriations Act of 1998 . WT / DSIl76/ R 6 August 2001, 103104 United States-Se
27、ction 211 Omnibus Appropriations Act of 1998 . WT/ DSII76 /R 6 August 2001在其于當年 5月14日提交的 MTN . GNG/ NGII /W/73GATT修正草 案文件中,提出與眾不同的建議, 即對知識產(chǎn)權(quán)作開放式規(guī)定,其第100條關(guān)于“范圍和內(nèi)容”的規(guī)定如下:“總協(xié)定部分適用于接受或者承認它的所有締約方(以下簡稱締約方)以及所有知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,包括版權(quán)和相 關(guān)權(quán)利、商標、地理標識,包括來源標識、商標、工業(yè)設(shè)計、專利、集成 電路布圖設(shè)計(拓撲圖)和財產(chǎn)信息。”其他代表對瑞士提交的草案如此寬泛的界定提出了異議。1990年5月
28、1416日備忘錄記錄了討論過程:“一些參加者指出,知識產(chǎn)權(quán)法的所有領(lǐng)域在不同的司法區(qū)內(nèi)可能具有不同的含義。他們不能斷言對該協(xié) 定的外延是否能夠達成共識。瑞士代表對此應(yīng)答道,采用該術(shù)語是考慮到 知識產(chǎn)權(quán)是一個發(fā)展的領(lǐng)域。它的代表相信,國民待遇和最惠國待遇的一 般規(guī)定應(yīng)當適用于將來的知識產(chǎn)權(quán)。一個參加者對引進國民待遇和最惠國待遇的方法表示支持,只有絕對必要和有充分理由時才允許例外。”1990年7月23日談判小組主席的草案文本第二部分第1項對“范圍和內(nèi)容”規(guī)定如下:“就本協(xié)定而言,知識產(chǎn)權(quán)一詞是指第三部分第 條至第條規(guī)定的客體的所有知識產(chǎn)權(quán)類型。該界定對該客體的保護是否采取知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的形式,并無妨
29、礙?!痹撐谋镜谌糠衷谙铝蓄I(lǐng)域規(guī)定了標準:版權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標、包括來源地標識在內(nèi)的地理標識、工 業(yè)設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計和未披露信息的保護。1990年12月3日向布魯塞爾部長會議提交的體現(xiàn)烏拉圭回合多邊 談判結(jié)果的最終法草案(簡稱布魯塞爾草案)中第1條第2項規(guī)定如 下:“就本協(xié)定而言,知識產(chǎn)權(quán)一詞是指第二部分第條至第條 規(guī)定的客體的所有知識產(chǎn)權(quán)類型。”談判小組主席草案和布魯塞爾草案對“知識產(chǎn)權(quán)”的界定基 本相同,而在1991年12月20日體現(xiàn)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果的 最終法草案(Dunkel草案)保留同樣的內(nèi)容。 Trips協(xié)定最后文本的 相關(guān)規(guī)定就是如此而來的。六、知識產(chǎn)權(quán)中的利
30、益平衡知識產(chǎn)權(quán)是思想的創(chuàng)造物,如一項技術(shù)革新、一首詩或一件服裝設(shè)計 圖。創(chuàng)造這些創(chuàng)造物的人需要享受充分的收益,以便具有足夠的創(chuàng)造刺激。出于這種原因,應(yīng)當對其創(chuàng)造物進行保護。但是,從創(chuàng)造物中受益的一般 公眾也不能為取得這些創(chuàng)造物而付出過于高昂的不合理高價。因此,一方Document MTN.GNG/NG11/21 , para. 38, 22June, 1990面需要對創(chuàng)造者和藝術(shù)家給予補償,另一方面還要考慮公眾的實際利益, 知識產(chǎn)權(quán)保護就是要對該兩種利益進行適當?shù)钠胶夂驼{(diào)節(jié)。這一問題恰恰是一個爭論很久的問題,不同的國家可能有不同的平衡辦法。世界知識產(chǎn) 權(quán)組織管理之下的多邊條約也都規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)
31、保護和限制保護的規(guī)則。Trips協(xié)定又將這種平衡推到了一個新高度。例如,Trips協(xié)定規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則與禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則,就典型和直觀地反映了這種平衡精神。保護知識產(chǎn)權(quán)始終是利益平衡的主要矛盾或者矛盾的主要方面。知識產(chǎn)權(quán)保護之所以受到越來越多的國際重視,特別是發(fā)達國家對其給予高度的強調(diào),這是與經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的來臨直接相關(guān)的。在技術(shù)發(fā)展突 飛猛進的今天,革新者從其技術(shù)革新中獲取充分的收益是至關(guān)重要的。在 當今世界經(jīng)濟貿(mào)易背景下,國家的發(fā)展前途主要取決于知識密集型、高新 技術(shù)的工業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)部門。對其革新提供強有力的保障, 是非常重要的。特別是,在有些行業(yè),如制藥和電子行業(yè),其技
32、術(shù)復(fù)制輕而易舉,對這些 行業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)保護更具有緊迫性。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的框架,已不能 充分地適應(yīng)保護知識產(chǎn)權(quán)的需要。在這種背景下,盡管關(guān)貿(mào)總協(xié)定與知識產(chǎn)權(quán)沒有貿(mào)易關(guān)系意義上 的聯(lián)系,但發(fā)達國家的目標卻是將知識產(chǎn)權(quán)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍, 進而可以在多邊貿(mào)易談判中擴展保護義務(wù),與國際貿(mào)易義務(wù)一起實施。其 主要目的是提升發(fā)展中國家的專利保護標準和確保其有效地實施。這將會使現(xiàn)在的和將來的專利權(quán)人受益,而專利權(quán)人更多的是來自發(fā)達國家。與 此同時,發(fā)達國家卻可以無償?shù)卮罅孔杂墒褂冒l(fā)展中國家的傳統(tǒng)知識,因 為傳統(tǒng)知識基本上不受保護。雖然,傳統(tǒng)知識在許多國際條約和外國法律 中已經(jīng)給予了暗示性或明文性保護,
33、例如,從1972年開始,聯(lián)合國教科文組織建立世界遺產(chǎn)名錄。目前全世界已有 690個自然和文化景點被 列入聯(lián)合國教科文組織世界文化遺產(chǎn)名錄,但是對它們的保護力度卻軟弱無力。伯爾尼公約第15條對一部分民間文學(xué)作品提供保護,但這 一規(guī)定至今沒有生效過。目前明文規(guī)定以知識產(chǎn)權(quán)保護傳統(tǒng)知識的國家已有50個左右,但這些國內(nèi)法保護的范圍也只是傳統(tǒng)知識中的一小部分。 另外,現(xiàn)代社會已進入了生物技術(shù)高度發(fā)達的時代,基因資源已成為生物 技術(shù)時代的“綠色黃金”。許多發(fā)展中國家在基因技術(shù)方面是弱國,但卻 往往是基因資源大國,而西方發(fā)達國家雖然在基因資源方面相對較弱,但 卻主導(dǎo)著基因技術(shù),它們正通過“專利技術(shù)”把它們從
34、世界各地“奪來” 的資源合法化。例如,如今發(fā)展中國家在天然藥物領(lǐng)域時常發(fā)生“資源掠 奪”事件,僅2000年聯(lián)合基因科技集團有限公司在8個月內(nèi)就提出近2 000 項專利申請?,F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)范圍的內(nèi)容基本上都是發(fā)達國家的強項,而不包括大多數(shù)發(fā)展中國家的優(yōu)勢。但是發(fā)展中國家也正在積極從國內(nèi)法開始立法并且 積極建立地區(qū)間合作,發(fā)揮自我優(yōu)勢,爭取自身的利益,然后再逐漸全面 推向國際,努力擺脫被迫跟隨發(fā)達國家的窘境,爭取并已經(jīng)開始參與知識 產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定。第三節(jié)知識鏈接與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定第一部分 總則和基本原則第1條義務(wù)的性質(zhì)和范圍1成員應(yīng)當實施本協(xié)定的規(guī)定。成員可以但并無義務(wù)在其法律中實 施比本協(xié)定的要求更為廣泛的保護,只要此種保護不違反本協(xié)定的規(guī)定。 成員可以在其法律制度和實踐中自行確定實施本協(xié)定規(guī)定的適當方式。2 .就本協(xié)定而言,知識產(chǎn)權(quán)”一詞指
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