現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金組建方案

1、福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案福建福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金組建方案產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金組建方案二零一二零一四四年年三三月月 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案1目目 錄錄 一、設(shè)立背景一、設(shè)立背景.2二、基金目標(biāo)二、基金目標(biāo).2三、基金規(guī)模三、基金規(guī)模.3四、基金組織形式四、基金組織形式.3五、投資領(lǐng)域五、投資領(lǐng)域.4六、基金發(fā)起人六、基金發(fā)起人 .6七、基金管理機(jī)構(gòu)七、基金管理機(jī)構(gòu).8八、管理架構(gòu)八、管理架構(gòu).10九、項(xiàng)目遴選程序九、項(xiàng)目遴選程序.13十、投資決策機(jī)制十、投資決策機(jī)制.13十一、投資托管十一、投資托管.14十二、風(fēng)險(xiǎn)防范十二、風(fēng)險(xiǎn)防范.14十三

2、、投資退出十三、投資退出.16十四、管理費(fèi)用十四、管理費(fèi)用.17十五、收益分配十五、收益分配.18十六、經(jīng)營(yíng)期限十六、經(jīng)營(yíng)期限.20 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案2一、設(shè)立背景（一）（一）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，就是用現(xiàn)代物質(zhì)條件裝備農(nóng)業(yè)，用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)改造農(nóng)業(yè)，用現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系提升農(nóng)業(yè)，用現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)形式推進(jìn)農(nóng)業(yè)，用現(xiàn)代發(fā)展理念引領(lǐng)農(nóng)業(yè)，用培養(yǎng)新型農(nóng)民發(fā)展農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)水利化、機(jī)械化和信息化水平，提高土地產(chǎn)出率、資源利用率和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高農(nóng)業(yè)素質(zhì)、效益和競(jìng)爭(zhēng)力。 發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)對(duì)加快農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)、推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、開發(fā)農(nóng)業(yè)多種功能、健全

3、農(nóng)村市場(chǎng)體系、培養(yǎng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)人才、深化農(nóng)村綜合改革、創(chuàng)新推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制、加強(qiáng)黨對(duì)農(nóng)村工作的領(lǐng)導(dǎo)、確?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)取得實(shí)效具有深遠(yuǎn)的意義。由于歷史原因和國(guó)情條件，我國(guó)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距，與工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展速度不同步，因此，我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展具有很大的潛力和空間。近年來，隨著改革開放和 wto 入世的不斷深入，在我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，國(guó)家對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展一直給予高度重視，連續(xù)九年以中央 1 號(hào)文件形式加以指導(dǎo)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及“三農(nóng)”事業(yè)的發(fā)展。特別是黨的十八大和三中全會(huì)、中央農(nóng)村工作會(huì)議的召開，進(jìn)一步明確了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和產(chǎn)業(yè)扶持政策導(dǎo)向，為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體

4、系的建設(shè)提供了強(qiáng)大的支撐，也讓敏銳的工商資本找到了新的投資發(fā)展契機(jī)。2014 年 3 月 16 號(hào)國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案3(2014-2020)的正式發(fā)布，更為今后一段時(shí)間現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了難得的歷史機(jī)遇。糧食安全、食品安全和食品質(zhì)量問題的日益突出，使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系的建立完善顯得尤為重要，將吸引越來越多產(chǎn)業(yè)資本參與到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中來。（二）（二）福建福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)良好產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)良好“十一五”以來，福建省先后制定實(shí)施了關(guān)于加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的意見、福建省“十二五”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展

5、的若干意見、福建省人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見、關(guān)于加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新推廣增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品供給保障能力提高農(nóng)村基本公共服務(wù)水平的若干意見、福建省人民政府關(guān)于支持福建農(nóng)民創(chuàng)業(yè)園建設(shè)的實(shí)施意見等產(chǎn)業(yè)政策以及一系列保障措施，為振興福建省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)提供了強(qiáng)大的動(dòng)力與支撐。 （三）（三）良好的合作機(jī)制良好的合作機(jī)制本基金與我國(guó)重要的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研究機(jī)構(gòu)中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)、海西(研究院（中國(guó)科學(xué)院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)所）合作，可以獲得中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科研成果轉(zhuǎn)化落地，保證本基金優(yōu)質(zhì)充足的項(xiàng)目來源。另外，中國(guó)科學(xué)院福建物構(gòu)所將派現(xiàn)代農(nóng)業(yè)專家擔(dān)任本基金專家委員會(huì)主任，可為

6、本基金提供權(quán)威的技術(shù)保障。 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案4二、基金 目標(biāo)充分發(fā)揮國(guó)家和地方現(xiàn)代農(nóng)業(yè)投資引導(dǎo)資金的政策優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向作用，廣泛吸引社會(huì)資本即民間資本的參與，以專業(yè)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)和先進(jìn)的投資理念，共同打造國(guó)內(nèi)一流的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金，推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為本基金合伙人創(chuàng)造社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。三、基金規(guī)模本基金募資規(guī)模擬定為3億元人民幣，其中募集社會(huì)資本1億元，擬申請(qǐng)福建省政府參股資金1億元，擬申請(qǐng)中央財(cái)政資金1億元。（一）各出資人性質(zhì)、（一）各出資人性質(zhì)、擬擬認(rèn)購(gòu)金額及比例見下表（認(rèn)購(gòu)金額及比例見下表（金額單位：萬元）金額單位：萬元）：序號(hào)股

7、東名稱類型資金性質(zhì)認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)比例1福建萬家財(cái)富投資實(shí)業(yè)有限公司普通合伙基金管理人3001%2國(guó)家農(nóng)業(yè)專項(xiàng)資金國(guó)家財(cái)政引導(dǎo)資金1000033.33.0%3福建省農(nóng)業(yè)專項(xiàng)資金福建省政府引導(dǎo)資金1000033.33.0%4福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院300010%5海峽（廈門）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研究院有限公司300010%6謝華安種業(yè)科技（福建）有限公司10003.33%7萬村（福建）農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司10003.33%8其他有限合伙企業(yè)出資人7002.33% 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案5合 計(jì)30000100%四、基金組織形式本基金的組織形式采用合伙制形式，為有限合伙企業(yè)，由有限合伙人和普通合伙人

8、共同出資設(shè)立。福建萬家財(cái)富投資公司為普通合伙人，其他出資人為有限合伙人。五、投資領(lǐng)域本基金應(yīng)投資于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的高科技高成長(zhǎng)企業(yè)，以及具有良好商業(yè)模式、有持續(xù)穩(wěn)定盈利能力、財(cái)務(wù)穩(wěn)健及優(yōu)秀管理層團(tuán)隊(duì)的企業(yè)。其中投資于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的金額不低于基金認(rèn)繳出資總額的 80%?；鹜顿Y于福建地域的金額不低于基金認(rèn)繳出資總額的 80%。(一一)投資對(duì)象投資對(duì)象本基金投資對(duì)象:具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過 5 年，職工人數(shù)不超過 300 人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的 20%以上，資產(chǎn)總額不

9、超過3000 萬元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過 3000 萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過 500 人，資產(chǎn)總額不超過 2 億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過 2 億元人民幣。(二二) 投資進(jìn)度投資進(jìn)度基金存續(xù)期為 10 年，自基金注冊(cè)登記之日起第 1-4 年為基金投資期，投資期之后至本企業(yè)成立滿 10 年為回收期，回收期內(nèi)基金不得再進(jìn)行對(duì)外投資。投資期或回收期經(jīng)全體合伙人同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但不得使本企業(yè)的存續(xù)期限超過 12 年。且，基金投資回收的資金和通過其他途徑實(shí)現(xiàn)的非投資收入不得再對(duì)外投資。 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案6（三三）

10、投資方式）投資方式主要投資方式為創(chuàng)業(yè)投資，即以本基金的名義通過認(rèn)購(gòu)增資、股權(quán)受讓、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式向被投資企業(yè)進(jìn)行投資，并取得被投資企業(yè)相應(yīng)比例的股權(quán)。經(jīng)本基金全體合伙人一致決議書面授權(quán)，且在符合中國(guó)法律規(guī)定前提下，基金管理人可采取其他方式對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資。(四四) 投資限制投資限制1、基金對(duì)于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資金額不得超過基金總資產(chǎn)的20%；2、基金對(duì)于涉及到合伙人的任何關(guān)聯(lián)交易的投資均需提交基金合伙人會(huì)議表決，并經(jīng)參與交易之當(dāng)事合伙人之外的本基金其他合伙人一致表決通過。(五五) 投資業(yè)務(wù)禁止投資業(yè)務(wù)禁止基金不得從事以下業(yè)務(wù)：1、投資于已上市企業(yè)，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金

11、所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；2、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；3、投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；4、投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；5、向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；6、吸收或變相吸收存款，或向 任何第三人提供貸款和資金拆借； 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案77、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；8、以發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；9、存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；10、 使用貸款進(jìn)行投資；11、其他法律法規(guī)和政策禁止從事的業(yè)務(wù)。六、基金發(fā)起人本基金的發(fā)起人為福建萬家財(cái)富投資有限公

12、司、福建省農(nóng)科院、廈門海峽農(nóng)業(yè)研究院等，他們?cè)诂F(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域均具有豐富的經(jīng)驗(yàn)并充分知悉和了解投資風(fēng)險(xiǎn)。福建萬家財(cái)富投資有限公司作為基金企業(yè)的主發(fā)起人和管理人，將按照不少于基金企業(yè)承諾出資額的 1進(jìn)行出資，并承擔(dān)本基金的籌辦工作，墊付本基金的籌辦費(fèi)用。基金發(fā)起人簡(jiǎn)介：1、福建萬家財(cái)富投資有限公司，擬出資 300 萬元。（1）注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)東浦路 156 號(hào)展企大樓 21 層（2）法定代表人：錢明飛（3）注冊(cè)資本：5000 萬元人民幣（4）經(jīng)營(yíng)范圍：創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)、創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)、為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)、參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)。2、福建省農(nóng)科院，擬出資 10

13、000 萬元。1）注冊(cè)地址: 福建省福州市廣達(dá)路 76 號(hào)裕達(dá)樓 206 室 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案8（2）法定代表人：王立飛（3）注冊(cè)資本：5000 萬元人民幣（4）經(jīng)營(yíng)范圍：紙張、紙制品、文化用品、建筑材料、機(jī)電產(chǎn)品、制冷產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、家具、辦公設(shè)備等（5）資產(chǎn)規(guī)模：2011 年底資產(chǎn)總額 19，487.49 萬元，凈資產(chǎn)：9,405.40 萬元 3、廈門海峽農(nóng)業(yè)研究院，擬出資 10000 萬元?？轮玖枷壬L(zhǎng)期從事商業(yè)投資和股權(quán)投資，是福州市名店街投資管理有限公司（實(shí)收資本 416 萬元，持有 100%，2011 年底資產(chǎn)總額為：1，434.55 萬元。）董事長(zhǎng)

14、兼總經(jīng)理，有著近二十年的投資經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)企業(yè)所得累積?？轮玖枷壬€投資了福建中保創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司（注冊(cè)資本 7500 萬元，柯志良持有 6.67%。中保創(chuàng)投已成功投資 2 個(gè)項(xiàng)目，其中元力股份已經(jīng)上市、伊?xí)r代股份今年申報(bào)）。4、華安種業(yè)公司，擬出資 1000 萬元。陳志江先生是上市公司納川股份的創(chuàng)始人、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，2003 年 6 月創(chuàng)立納川股份，目前持有納川股份 32.62%的股權(quán)，截止2012 年 5 月 8 日收盤價(jià)，陳志江先生持有的納川股份市值達(dá) 70，999.06萬元。陳志江先生還投資了福建中保創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司（注冊(cè)資本7500 萬元，陳志江持有 2.67%。中保創(chuàng)投已

15、成功投資 2 個(gè)項(xiàng)目，其中元力股份已經(jīng)上市、伊?xí)r代股份今年申報(bào)）。5、萬村公司，擬出資 1000 萬元。錢明飛先生長(zhǎng)期從事股權(quán)投資事業(yè)，直接或間接持有兩家上市公司（納川股份 3.54%、元力股份 0.18%）的股份，截止 2012 年 5 月 8 日收盤價(jià)，錢明飛先生持有的兩家上市公司股份市值合計(jì)達(dá) 7，856.03 萬元。 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案9此外，錢明飛先生還投資了、萬家財(cái)富（25%）、盈科盛世（5%）、盈科長(zhǎng)盛（6.25%）、上潤(rùn)創(chuàng)業(yè)（8%）、天潤(rùn)創(chuàng)業(yè)（17.86%）、等多家實(shí)業(yè)公司和股權(quán)投資基金（上述公司按錢明飛股比計(jì)算 2011 年底凈資產(chǎn)：3，741.

16、36 萬元）。七、基金管理 機(jī)構(gòu)本基金將聘請(qǐng)福建萬家財(cái)富投資有限公司（簡(jiǎn)稱：萬家財(cái)富）擔(dān)任本基金的基金管理人。福建萬家財(cái)富投資有限公司成立于2010年，主要從事創(chuàng)業(yè)投資和基金管理工作。盈科資本擁有一批專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，擁有較強(qiáng)的投資能力，在私募股權(quán)投資領(lǐng)域擁有較好的業(yè)績(jī)，其管理團(tuán)隊(duì)已主持投資了二十多個(gè)項(xiàng)目，成功運(yùn)作多個(gè)項(xiàng)目上市。盈科資本現(xiàn)已發(fā)展成為福建省規(guī)模最大的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)之一。（一）團(tuán)隊(duì)主要成員介紹（一）團(tuán)隊(duì)主要成員介紹錢明飛先生：盈科資本創(chuàng)始人，總裁，首席管理人，在股權(quán)投資行業(yè)享有盛譽(yù)，是福建省股權(quán)投資行業(yè)的領(lǐng)軍者之一。歷任福建省國(guó)際采購(gòu)促進(jìn)中心副主任、中保創(chuàng)投總裁、盈科資本總

17、裁，長(zhǎng)期從事企業(yè)上市輔導(dǎo)、股權(quán)基金管理工作，曾擔(dān)元力股份、納川股份、火炬股份、諾奇股份、南威股份等十多家上市及擬上市公司的上市組長(zhǎng)或顧問，具有豐富的投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及基金管理經(jīng)驗(yàn)。高忠湖先生：盈科資本常務(wù)副總裁，高級(jí)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)理財(cái)規(guī)劃師，從事近 20 年的高級(jí)財(cái)務(wù)管理工作，具有豐富的企業(yè)投融資經(jīng)驗(yàn)，曾服務(wù)過天津松江、古杉能源、天生農(nóng)業(yè)、華威集團(tuán)等多家上市和擬上市公司，對(duì)投資理財(cái)、資本運(yùn)營(yíng)具有敏銳的判斷力和獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。 鐘連結(jié)先生：盈科資本副總裁，歷任福建省企業(yè)顧問有限公司（興業(yè)證券）高級(jí)投資顧問、多家擬上市公司的董秘、中保創(chuàng)投投資總監(jiān)， 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案1

18、0是首批取得證券從業(yè)資格證書的專業(yè)人士之一，已牽頭投資數(shù)十多家擬上市公司，并輔導(dǎo)多家公司上市，具有豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和投資管理經(jīng)驗(yàn)。 黃玉寶先生：盈科資本副總裁，廈門大學(xué) mba，創(chuàng)業(yè)板第一批董秘，曾服務(wù)過國(guó)建房產(chǎn)、合興包裝、嘉園環(huán)保、佰源機(jī)械、華威集團(tuán)等多家上市和擬上市公司，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)重組、兼并、改制上市具有豐富經(jīng)驗(yàn)。傅晨熙先生：盈科資本投資總監(jiān)，曾就職于福建省人民政府駐外辦、福建政報(bào)發(fā)行部，并擔(dān)任過上市公司中福實(shí)業(yè)董事會(huì)秘書等職務(wù)，有豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，熟悉企業(yè)上市、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)等事務(wù)。王善懷先生：盈科資本項(xiàng)目總監(jiān)，曾任福建省股份制企業(yè)協(xié)會(huì)上市輔導(dǎo)部負(fù)責(zé)人，參與過多家公司的上市、收購(gòu)

19、兼并等工作，具備豐富的資本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備較強(qiáng)的談判能力，擅長(zhǎng)業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目管理等。鮑巖芳小姐：盈科資本投資銀行部總監(jiān)，具有多年的投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擁有上市公司董事會(huì)秘書資格和證券從業(yè)資格，擅長(zhǎng)企業(yè)上市輔導(dǎo)、融資規(guī)劃等。高爽先生：盈科資本投資銀行部高級(jí)經(jīng)理，清華大學(xué)金融學(xué)碩士，英國(guó)劍橋大學(xué)交換生。曾任職于普華永道、花旗銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)，對(duì)于資本市場(chǎng)具有國(guó)際前瞻性。 周宇輝先生：盈科資本投資管理部高級(jí)經(jīng)理，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，美國(guó)新墨西哥州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，煩題網(wǎng)聯(lián)合創(chuàng)始人，曾擔(dān)任鋼材家網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)總監(jiān)。（二）基金管理人優(yōu)勢(shì)（二）基金管理人優(yōu)勢(shì) 1、團(tuán)隊(duì)實(shí)力：盈科資本聚集了一批優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)投資人才

20、。團(tuán)隊(duì)擁有投資、管理、財(cái)務(wù)、法律、金融等專業(yè)知識(shí)與行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有豐富的 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案11創(chuàng)業(yè)投資基金管理經(jīng)驗(yàn)和良好的投資業(yè)績(jī)，已成功輔導(dǎo) 6 個(gè)項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)外上市。2、投資成效顯著：區(qū)域優(yōu)勢(shì)突出、品牌認(rèn)知度高，在福建投資了21 家企業(yè)，其中現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)有 6 家；擬于 2012 年申報(bào)上市的項(xiàng)目近10 個(gè)，約占福建省本年度預(yù)計(jì)申報(bào)上市家數(shù)的 50%以上。3、管理優(yōu)勢(shì)：公司建立健全了規(guī)范的制度體系，注重全流程的投后管理、增值服務(wù)，得到了被投企業(yè)的高度認(rèn)同。投資成本比同行業(yè)平均水平約低 20%。4、具有現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域成功投資經(jīng)驗(yàn)：盈科資本在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域具有豐富的投資

21、經(jīng)驗(yàn)，已成功投資的項(xiàng)目有納川管材、鑫森炭業(yè)、元力活性炭、隆誠(chéng)實(shí)業(yè)、三棵樹、永悅科技等企業(yè)。（三）基金管理人投資業(yè)績(jī)（三）基金管理人投資業(yè)績(jī)基金管理人團(tuán)隊(duì)已主持投資 22 個(gè)項(xiàng)目，成功輔導(dǎo) 6 個(gè)項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)外上市。近期成功上市的 2 個(gè)項(xiàng)目介紹：1、福建元力活性炭股份有限公司，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。2009 年 10 月份投資， 2011 年 2 月 1 日掛牌， 2014 年 2 月 1 日解禁，預(yù)計(jì)收益 16倍，投資周期 4.5 年，年收益預(yù)計(jì)為 350%。2、福建納川管材科技股份有限公司，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。2008 年 8 月份投資，按略高于凈資產(chǎn)估值，投資金額為 300 多萬元，2011 年 4 月

22、7 日掛牌， 2012 年 4 月 7 日解禁，預(yù)計(jì)收益 16 倍以上，投資周期 3.5年，年收益預(yù)計(jì)為 450%。八、管理架構(gòu)（一）基金管理架構(gòu)圖（一）基金管理架構(gòu)圖 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案12投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)項(xiàng)目開發(fā)項(xiàng)目開發(fā)投后管理投后管理本基金項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)本基金項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)基金管理人基金管理人（二）管理職責(zé)（二）管理職責(zé)1、基金管理人，管理職責(zé)如下：（1） 全面主持基金的經(jīng)營(yíng)管理工作，勤勉盡職，維護(hù)本基金財(cái)產(chǎn)的統(tǒng)一性、完整性、安全性和保值增值。（2） 擬定基金的基本管理制度和具體規(guī)章制度；（3） 召集、主持、參加合伙人大會(huì)和其他合伙人會(huì)議；本基金本基金專家顧

23、問委員會(huì)專家顧問委員會(huì)基金托管人基金托管人 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案13（4） 決定投資決策委員會(huì)委員和主任人選，設(shè)立投資決策委員會(huì)；（5） 召集、召開投資決策委員會(huì)會(huì)議；（6） 定期向全體合伙人報(bào)告本基金的投資執(zhí)行情況及本基金的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。2、投資決策委員會(huì)，其職責(zé)如下：（1）執(zhí)行并控制基金制定的投資方針、投資方向、投資原則和投資策略，代表基金行使投資決策權(quán)；（2）對(duì)基金管理人提交的擬投資項(xiàng)目進(jìn)行審議并決策；（3）對(duì)基金管理人提交的項(xiàng)目退出方案進(jìn)行審議并決策；（4）對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查和績(jī)效評(píng)估；（5）在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，審批基金管理人的短期資本運(yùn)作方案

24、；（6）合伙人會(huì)議授權(quán)的其他事宜。3、專家顧問委員會(huì)針對(duì)不同的項(xiàng)目，基金管理人將邀請(qǐng)內(nèi)部和外部的行業(yè)專家或律師、會(huì)計(jì)師等資深專業(yè)人才進(jìn)行研討，為投資決策委員會(huì)提供咨詢及顧問意見。4、基金托管人履行下列職責(zé)： （1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（2）保存托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（3）按照約定和基金的指令，及時(shí)辦理各種結(jié)算手續(xù)；（4）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案14（5）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、 中期和年度基金報(bào)告出具意見；（6）按照規(guī)定對(duì)托管資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；（7）法律法規(guī)和委托保管契約規(guī)定的其它

25、職責(zé)。5、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)盈科資本設(shè)立本基金專職項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，主要負(fù)責(zé)本基金投資項(xiàng)目具體開發(fā)、盡職調(diào)查、向投委會(huì)提交投資報(bào)告，執(zhí)行投委會(huì)通過的項(xiàng)目投資、投后管理、投資退出等相關(guān)事務(wù)；投資項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)、資本運(yùn)營(yíng)增值服務(wù)等。九、項(xiàng)目遴選程序（一）項(xiàng)目篩選（一）項(xiàng)目篩選獲得目標(biāo)企業(yè)基本資料，作出是否符合投資目標(biāo)的初步判斷；進(jìn)行初步調(diào)研和初審，確定是否立項(xiàng)。（二）盡職調(diào)查（二）盡職調(diào)查做出立項(xiàng)決策的，組建項(xiàng)目組對(duì)目標(biāo)企業(yè)的團(tuán)隊(duì)、行業(yè)、法律、業(yè)務(wù)、技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行審慎調(diào)研，形成盡職調(diào)查報(bào)告。（三）投資決策（三）投資決策本基金專職項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行項(xiàng)目論證，確定是否提交基金投資決策委員會(huì)審議；同意項(xiàng)目上會(huì)的，投

26、資決策委員會(huì)參考專家顧問委員會(huì)的意見獨(dú)立作出投資決策意見。十、投資決策機(jī)制（一）決策組織（一）決策組織 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案15為保證基金投資原則、投資策略的執(zhí)行和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，本基金采用分層決策體制。1、基金管理人項(xiàng)目審議會(huì)：包括項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)和項(xiàng)目論證會(huì)，是項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目上會(huì)（報(bào)送投資決策委員會(huì)）的審批機(jī)構(gòu)。2、投資決策委員會(huì)：是項(xiàng)目投資、投資退出的決策機(jī)構(gòu)，擬設(shè)立7名，其中：lp選舉3名代表（其中1名由大同創(chuàng)投指定）、gp委派2名、項(xiàng)目行業(yè)專家2名，其中主任是基金管理人總經(jīng)理擔(dān)任。3、基金合伙人會(huì)議：是基金的最高決策機(jī)構(gòu)，決定基金的投資方針、投資方向、投資原則和

27、投資策略。（二）決策方式（二）決策方式1、基金管理人項(xiàng)目審議會(huì)做出立項(xiàng)、上會(huì)的決策時(shí)，需要與會(huì)成員的 2/3 以上同意，并形成書面會(huì)議紀(jì)要。2、投資決策委員會(huì)做出投資決策時(shí)，需要全體成員的 2/3 以上同意，并形成書面決議。3、基金合伙人會(huì)議做出決策時(shí)，需要代表出資額比例三分之二以上同意，并形成書面決議。十一、投資托管為了保證本基金資產(chǎn)的安全性，有效監(jiān)督本基金管理人按照合伙企業(yè)法、委托管理協(xié)議等相關(guān)文件的有關(guān)約定進(jìn)行投資，本基金成立之日起3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)本基金資產(chǎn)采取委托托管方式。經(jīng)過考察，擬委托民生銀行福州分行作為本基金托管人，待本基金成立后由合伙人會(huì)議審定。本基金托管人承諾不收取托管費(fèi)用。

28、 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案16十二、風(fēng)險(xiǎn) 防范（一）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則（一）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則1、健全性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制覆蓋基金及基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。2、有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、有效，基金管理人必須竭力維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，任何人不得擁有超越風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制約束的權(quán)力。3、獨(dú)立性原則：基金管理人在精簡(jiǎn)高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性。風(fēng)控部門保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)基

29、金管理人各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行稽核和檢查。4、適時(shí)性原則：基金管理人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制進(jìn)行相應(yīng)的完善。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制組織體系（二）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制組織體系基金及基金管理人內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)分工明確的組織結(jié)構(gòu)，具體而言包括如下組成部分：1、投資決策委員會(huì)，是基金管理人為本基金專設(shè)的進(jìn)行項(xiàng)目投資和選折退出機(jī)制的決策機(jī)構(gòu)。2、基金管理人的項(xiàng)目審議會(huì)基金管理人的項(xiàng)目審議會(huì)是基金的初級(jí)投資決策機(jī)構(gòu)，在內(nèi)部控制組織體系中負(fù)責(zé)投資初選層面的風(fēng)險(xiǎn)管理。 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建

30、方案173、基金管理人的內(nèi)控小組全面負(fù)責(zé)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，對(duì)基金管理人內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理政策的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向基金管理人項(xiàng)目審議會(huì)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見或建議。4、基金管理人的各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門和員工重要的責(zé)任。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。各個(gè)員工根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、本人的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。十三、投資退出基金管理人在每次投資決策前即應(yīng)充分考慮到所運(yùn)用的本基金資產(chǎn)未來的退出方式。投資退出方式與項(xiàng)目投資決策程序相同。每次投資退出后，投資經(jīng)理應(yīng)對(duì)該項(xiàng)投資進(jìn)行專門分析總結(jié)，將總結(jié)

31、報(bào)告上報(bào)投資決策委員會(huì)。每次投資獲得的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)應(yīng)成為未來投資決策的重要借鑒。退出方式主要有：（一）（一）ipo 方式方式基金管理人代表本基金以本基金名義通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資擴(kuò)股方式投資的未上市企業(yè)資本運(yùn)作上市后，基金管理人代表本基金通過二級(jí)市場(chǎng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。（二）投資新設(shè)公司并由上市公司定向增發(fā)方式退出（二）投資新設(shè)公司并由上市公司定向增發(fā)方式退出本基金與其他企業(yè)（主要是上市公司）共同設(shè)立新的項(xiàng)目公司，在新公司運(yùn)行正常后，由上市公司向本基金定向增發(fā)收購(gòu)其持有的股權(quán)， 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案18本基金成為上市公司股東后通過二級(jí)市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)讓股權(quán)實(shí)現(xiàn)退出。（三）股

32、權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出基金管理人代表本基金以本基金名義把所持股份通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)投資者，完成退出；或被投資企業(yè)作為整體被其他企業(yè)收購(gòu)兼并，本基金按照持有的股份取得收益。（四）回購(gòu)方式退出（四）回購(gòu)方式退出基金管理人代表本基金以本基金名義投資企業(yè)后，約定退出時(shí)間，投資到期后由原股東受讓或被投資企業(yè)回購(gòu)甲方持有股權(quán)從而實(shí)現(xiàn)退出。（五）法律允許的其他方式（五）法律允許的其他方式 十四、管理 費(fèi)用包括基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)和基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用三部分。（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提方法、標(biāo)準(zhǔn)和支付方式（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提方法、標(biāo)準(zhǔn)和支付方式基金管理費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提基礎(chǔ)

33、依基金所處運(yùn)作階段不同而不同。具體如下：1、在基金投資期和投資延長(zhǎng)期內(nèi)，年管理費(fèi)為基金認(rèn)繳出資總額的 3%；2、在基金回收期內(nèi)，年管理費(fèi)為未收回投資額的 2.5%；3、在基金回收延長(zhǎng)期內(nèi)，年管理費(fèi)為未收回投資額的 2%?；鸸芾碣M(fèi)在本基金存續(xù)期間每年分兩期預(yù)付，每次支付全年應(yīng)支付數(shù)額的一半。自基金成立后每滿半年后十（10）日內(nèi)將下一期間管理費(fèi)劃入基金管理人銀行賬戶，首筆管理費(fèi)支付時(shí)間為委托管理協(xié)議簽 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案19署之日起十（10）日內(nèi)，支付期間為基金成立日至基金成立滿半年之日，按天計(jì)算。（二）基金托管人托管費(fèi)用（二）基金托管人托管費(fèi)用基金托管人的托管費(fèi)用

34、按資金保管協(xié)議約定由本基金承擔(dān)。（三）基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用（三）基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用1、合伙企業(yè)辦理注冊(cè)登記、資格審查、免稅手續(xù)等產(chǎn)生的費(fèi)用以及稅收與其他政府收費(fèi)；2、合伙企業(yè)（基金）年度內(nèi)發(fā)生的基金自身的年報(bào)審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、合伙人會(huì)議費(fèi)、股權(quán)交易費(fèi)、變更登記、工商年檢、信息披露費(fèi)及各項(xiàng)行政性收費(fèi)等；3、為維護(hù)本合伙企業(yè)利益而聘請(qǐng)獨(dú)立第三方出具法律建議、融資建議、稅收建議、會(huì)計(jì)建議（包括審計(jì)）而發(fā)生的律師費(fèi)、顧問費(fèi)、稅務(wù)師費(fèi)、評(píng)估師費(fèi)、咨詢師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等（但與投資項(xiàng)目篩選評(píng)價(jià)、投資決策、投資后管理和項(xiàng)目投資退出決策有關(guān)的該等費(fèi)用除外）；4、管理、運(yùn)用或處分本基金資產(chǎn)的過程中發(fā)生的稅費(fèi)和其他政

35、府規(guī)費(fèi)性質(zhì)的交易費(fèi)用、合伙企業(yè)年審銀行專戶余額詢證費(fèi)、銀行專戶管理費(fèi)、銀行劃款手續(xù)費(fèi)、證券開戶費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、證券交易印花稅、合伙企業(yè)印花稅、營(yíng)業(yè)稅金及附加等；5、合伙企業(yè)自身的文件或賬冊(cè)的制作及印刷費(fèi)用；6、為維護(hù)合伙企業(yè)的權(quán)利以基金為主體而提起訴訟或仲裁所發(fā)生的解決糾紛費(fèi)用；7、合伙企業(yè)終止時(shí)的清算費(fèi)用；8、合伙人會(huì)議確認(rèn)應(yīng)由合伙企業(yè)承擔(dān)的其他費(fèi)用。 福建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）組建方案20十五、收益分配（一）基金收入、利潤(rùn)與可分配資金（一）基金收入、利潤(rùn)與可分配資金1、基金收入：包括股權(quán)或其他投資退出變現(xiàn)后收到的扣除本金之后的收入、股權(quán)投資的分紅和其他投資的利息、銀行存款利息以及已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的其他合法收入等。2、基金凈利潤(rùn)：為基金收入扣除基金費(fèi)用和各項(xiàng)稅收后的余額。具體須依據(jù)合伙企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法規(guī)定的科目和口徑進(jìn)行處理。3、可分配資金：指不需或不能再用于投資或其他支付的、可分配給合伙人的基金資產(chǎn)，包括實(shí)現(xiàn)的基金凈利潤(rùn)和回收的