企業(yè)：2020年度內(nèi)控內(nèi)部控制評價報告

1、企業(yè)：2020年度內(nèi)控內(nèi)部控制評價報告 2020年度內(nèi)控評價報告 建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部操縱是公司的責(zé)任。本公司主要負(fù)責(zé)人保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。 本公司內(nèi)部操縱設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，對內(nèi)部操縱舉行定期或不定期的檢查監(jiān)督，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，本公司將采取相應(yīng)整改措施?，F(xiàn)對本公司內(nèi)部操縱評價工作總結(jié)如下。 一、內(nèi)部操縱建設(shè)情況 公司已成立了基礎(chǔ)治理標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司治理標(biāo)準(zhǔn)的編制修訂、審核、批準(zhǔn)和公布。2020年按照“版面凈、邏輯清、全覆蓋、可執(zhí)行”的標(biāo)準(zhǔn)，形成了綜合治理、經(jīng)營治理、人力資源治理、黨群紀(jì)檢治理、安全

2、治理、生產(chǎn)治理6個分冊，共337項(xiàng)治理制度（標(biāo)準(zhǔn)），實(shí)現(xiàn)了對公司重要業(yè)務(wù)、事項(xiàng)和高風(fēng)險領(lǐng)域的全覆蓋。 二、專項(xiàng)內(nèi)部操縱評價工作情況 2020年以來公司開展了兩項(xiàng)關(guān)于內(nèi)部操縱方面的工作。一是。依據(jù)提出問題，修訂了。二是公司開展的內(nèi)控專項(xiàng)審計。 三、年度內(nèi)部操縱評價工作總體情況 按照文件要求，公司高度重視本次內(nèi)部操縱評價工作，公司負(fù)責(zé)人牽頭主抓，公司審計部具體負(fù)責(zé)組織評價工作，制定工作方案，下發(fā)工作通知，舉行細(xì)化分工。公司各部門對比風(fēng)險描述，填列了實(shí)際操縱措施、剩余風(fēng)險等級、治理制度名稱、操縱證據(jù)、操縱方式等內(nèi)容，形成了詳細(xì)的內(nèi)部操縱自評工作底稿。 四、年度內(nèi)部操縱評價范圍和內(nèi)容 （一）納入評價范

3、圍的單位 公司，屬于行業(yè)，公司個部門業(yè)務(wù)事項(xiàng)全部納入內(nèi)控體系。 （二）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng) 本次內(nèi)控評價，對公司的內(nèi)部操縱環(huán)境、重要的經(jīng)營活動，資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)治理、銷售業(yè)務(wù)、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同治理及內(nèi)部信息與溝通等方面舉行了檢查。本公司在以下事項(xiàng)舉行披露。 1.組織架構(gòu) 公司設(shè)置12個部室，分別為 2.進(jìn)展戰(zhàn)略 3.人力資源治理 4.社會責(zé)任 5.企業(yè)文化 6.資金活動 7.采購業(yè)務(wù) 8.資產(chǎn)治理 9.銷售業(yè)務(wù) 10.研究與開辟 11.工程項(xiàng)目治理 12.擔(dān)保業(yè)務(wù) 13.業(yè)務(wù)外包 14.財務(wù)報告 15.全面預(yù)算 16.合同治理 17.內(nèi)部信息傳遞 18.信息系統(tǒng)治理 19.

4、“三重一大”決策治理 20.生產(chǎn)治理 上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部操縱涵蓋了公司經(jīng)營治理的主要方面，不存在重大遺漏。 五、內(nèi)部操縱缺陷及整改情況 依據(jù)企業(yè)內(nèi)部操縱評價指引中規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，發(fā)覺1條普通缺陷（附件：2020年內(nèi)控缺陷匯總表）。 1.缺陷描述 2.整改情況 六、內(nèi)部操縱有效性的結(jié)論 通過對公司內(nèi)部操縱系統(tǒng)的檢查和評價，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、操縱活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素舉行客觀評價。對于檢查評價中發(fā)覺的缺陷，舉行了整改。由于內(nèi)部操縱固有的局限性和持續(xù)改進(jìn)的特性，本公司將繼續(xù)加大內(nèi)部操縱建設(shè)及其資源投入，不斷提升內(nèi)部操縱治理水平。 七、內(nèi)控評價期后事項(xiàng)披露 公司對