深圳市企業(yè)管理咨詢公司內(nèi)審員培訓(xùn)講義

1、深圳市鑫龍企業(yè)管理咨詢2000版內(nèi)部質(zhì)量體系審核員培訓(xùn)教材ISO 9000 族標(biāo)準(zhǔn)修改的背景一. ISO/TC176 的目標(biāo)和開展策略1、目標(biāo)和任務(wù)“要讓全世界都接受和使用 ISO 9000 族標(biāo)準(zhǔn)，為提高組織 的運(yùn)作能力提供有效的方法， 增進(jìn)國際貿(mào)易， 促進(jìn)全球的繁 榮和開展， 使任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人， 可以有信心讓世界各地得到 任何期望的產(chǎn)品，以及將自己的產(chǎn)品順利銷到世界各地2 、ISO/TC176 開展策略 ? 2000 年展望? 1 使人們清楚地理解質(zhì)量及有關(guān)概念、原那么2ISO 9000 族標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)成為質(zhì)量管理的百科全書 3 減少 TC/176 以外的組織對質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)充4確保ISO

2、9000 族標(biāo)準(zhǔn)的完整性，并有助于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施及對結(jié)果進(jìn)行評定5擴(kuò)大ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)的使用性，與其他技術(shù)委員會合作，共同促進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施各國對標(biāo)準(zhǔn)修訂的意見1. 管理標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)結(jié)合2. 標(biāo)準(zhǔn)的剪裁3. 持續(xù)改進(jìn)4. 相關(guān)方的利益5. 過程導(dǎo)向6. 顧客滿意程度7. 語言和術(shù)語ISO 9000 與ISO 14000 使用相同的術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于各個(gè)行業(yè)k應(yīng)盡量減少標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量修訂版本與老版本應(yīng)保持連續(xù)性ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)修訂歷程DIS)工作組草案WD委員會草案CD國際標(biāo)準(zhǔn)草案最后的國際標(biāo)準(zhǔn)草案一一國際標(biāo)準(zhǔn)IS2000版系列核心標(biāo)準(zhǔn)ISO 9000質(zhì)量管理體系一一根本原那么和術(shù)語ISO

3、9001質(zhì)量管理體系一一要求-ISO 9004質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南-ISO19011質(zhì)量和環(huán)境體系審核指南2000版標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)點(diǎn)一能適用于各種組織的管理和運(yùn)作二能夠滿足各個(gè)行業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)的需求和利益 QS9000 UDA 6.1 EAQF.AOSQ O/DTR16949 ISO/TL9000 ISO/13485醫(yī)療器械三易于使用，語言明確和容易理解四減少了強(qiáng)制性的“形成文件的程序的要求五將質(zhì)量管理體系與組織的管理過程聯(lián)系起來六強(qiáng)調(diào)了對質(zhì)量業(yè)績的持續(xù)改進(jìn)七強(qiáng)調(diào)了持續(xù)的顧客滿意是質(zhì)量管理體系的動力八與ISO14000 具有更好的兼容性九突出了最高管理者的作用十強(qiáng)調(diào)了對質(zhì)量方針和目標(biāo)的管理ISO 90

4、01 : 2000條文解說質(zhì)量管理八大定理 Customer-focused organi zati on客戶導(dǎo)向 Leadership領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)御In volveme nt of people全員參與 Process approach 過程方法 System approach to man ageme nt管理的系統(tǒng)方法 Continual improveme nt持續(xù)改進(jìn) Factual approach to decisi on making基于事實(shí)的決策M(jìn)utually ben eficial supplier relati on ship互利的供應(yīng)商關(guān)系4.1 一般要求過程A過程B質(zhì)量管

5、理體系改進(jìn)過程外包也要控制續(xù)持Flowchart )測量過程過程C 控制過確定過程-強(qiáng)調(diào)過程能力-不要大量文件-鼓勵(lì)使用流程圖-要求持續(xù)改善質(zhì)量方針，目標(biāo)文件化要求作 法審查核準(zhǔn)確保內(nèi)容準(zhǔn)確管制變更發(fā)行確保內(nèi)容最新識別最新版本防止誤用維持文件清晰可辯確保方便使用管制外部文件保持最新而且可用4.2品質(zhì)記錄管制作法可行實(shí)務(wù)會議量測識別保存防護(hù)稽核最高管理用階層錄借定義登記P定紀(jì)錄保存年限group of anwp棄或資源回收卷宗檔案上標(biāo)示紀(jì)錄名稱 集中收集紀(jì)錄存檔 置放資料框上鎖“Top Management保持：規(guī)定處置people who direct or control記錄管制at the

6、-highest-leve I.組織的最高階層內(nèi)負(fù)責(zé)直接管制的一群組個(gè)人5.1管理者承諾管理者做法1. 例會溝通客戶及法令的重要2. 核定品質(zhì)政策與目標(biāo)3. 參與管理審查4. 核定經(jīng)營方案所需資源可供驗(yàn)證的事實(shí)例會的規(guī)定與人員宣導(dǎo)的結(jié)果書面核定的記錄管理審查會議記錄經(jīng)營方案核定內(nèi)容追求客戶滿意時(shí)時(shí)關(guān)心了解5.2客戶導(dǎo)向客戶導(dǎo)向的作法 確認(rèn)客戶需要與期望 滿足客戶需求銷售人員 應(yīng)按工作標(biāo)準(zhǔn)一一查品質(zhì)政策內(nèi)部傳接收訂單政策管理檢客戶要的是什么, 也要與客戶溝通了解e.g達(dá)客個(gè)營建業(yè)者說要客追求零，努 先工傷的工地平安力效勞客戶提相追求持續(xù)改善+e.何.沖中突追求客戶滿意度滿意程度升規(guī) 劃品質(zhì)目標(biāo)管

7、理品質(zhì)目標(biāo)e.g.以“工地平安的政策檢視是否+有相關(guān)目標(biāo)達(dá)成宣傳溝通eg. “全員實(shí)施宣傳訓(xùn)練+持續(xù)審查e.g. “管理審查會議中檢討5.4規(guī)戈y目的要求實(shí)現(xiàn)品質(zhì)政策落實(shí)到各個(gè)組織可被衡量，與政策致整合各項(xiàng)過程與資源，考量品質(zhì)管理系統(tǒng)持續(xù)改善，客戶滿意組織變革的需要5.5責(zé)任、授權(quán)、溝通條文要求權(quán) 責(zé) 規(guī)定成員的職責(zé)，有效宣傳被了解管理代表 負(fù)責(zé)品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作，直接向高層負(fù)責(zé)，也必須提升全員 對客戶要求的認(rèn)知溝 通確保組織相關(guān)成員間得以溝通品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作的績效。5.6管理審查管理審查=審查品質(zhì)管理系統(tǒng)之：*有效性e.g.未能達(dá)成品質(zhì)目標(biāo)*充分性e.g.欠缺一份例會管理的程序*適切性e.g.新增程序

8、書無法實(shí)施主要改變較長的時(shí)間與最高管理階層面談-管理審查與方針，目標(biāo)之連接-方針與目標(biāo)之連接-確認(rèn)“承諾-確認(rèn)內(nèi)部溝通之有效性6.2人力資源作法1. 建立工作能力與資格限制2. 教育訓(xùn)練實(shí)施與評估3. 工作與目標(biāo)教育目 的1. 評估達(dá)成品質(zhì)工作所需的人力 資源各崗位之職務(wù)說明書2. 培養(yǎng)人員的工作能力3. 每個(gè)人都能充分了解自己的工作 內(nèi)容，并且明白個(gè)人工作跟團(tuán)隊(duì) 目標(biāo)的關(guān)聯(lián)6.3根底建設(shè)根底建設(shè)=空間與有關(guān)配備e.g.倉庫與空調(diào)支援性效勞e.g.運(yùn)輸、通信等6.4工作環(huán)境7.1實(shí)踐過程規(guī)劃實(shí)現(xiàn)過程規(guī)劃=產(chǎn)品目標(biāo)及要求QC工程圖e.g.品質(zhì)目標(biāo)及客戶要求+產(chǎn)品所需之過程及文件e.g.采購過程及

9、指導(dǎo)書+產(chǎn)品符合性查驗(yàn)e.g.材質(zhì)檢驗(yàn)及驗(yàn)收準(zhǔn)那么+產(chǎn)品符合性證據(jù)e.g.材質(zhì)檢驗(yàn)記錄7.2顧客相關(guān)作業(yè)過程=平安S_e.g.機(jī)臺噪聲防護(hù)=合法:法.e.g.火災(zāi)消防設(shè)施=品質(zhì)Qe.g.防塵、防靜電工作環(huán)境管理.開發(fā)專案溝通作業(yè)規(guī)定客戶相關(guān)過程=7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)與開發(fā)管求確實(shí)設(shè)計(jì)與開發(fā)規(guī)品要求審查9明顯的、隱含的、法 + 審查要求及產(chǎn)品資訊回定的規(guī)定=設(shè)計(jì)與開發(fā)輸入 e.g.客戶及法令法規(guī)要求 令法規(guī)及組織自行訂 * 具備能力饋合約訂單=設(shè)計(jì)與開發(fā)輸出e.g.藍(lán)圖、變本、程式或接收準(zhǔn)那么 J+=設(shè)計(jì)與開發(fā)審查e.g.跨功能設(shè)計(jì)審查會議+=設(shè)計(jì)與開發(fā)驗(yàn)證e.g.產(chǎn)品耐壓耐溫試驗(yàn)+=設(shè)計(jì)與開發(fā)

10、驗(yàn)收+=設(shè)計(jì)與開發(fā)變更e.g.材質(zhì)、規(guī)格改變7.4采購根本上與94版一致提請注意供應(yīng)商的選擇，評估與復(fù)評之準(zhǔn)那么應(yīng)予以規(guī)定建立 評估結(jié)果和因評估后所采取任何必須的的措施都應(yīng)予以記錄采購資訊適用時(shí)，可包含產(chǎn)品、程序、流程和設(shè)備等核準(zhǔn)之要求人員資格之要求QMS要求7.5生產(chǎn)和效勞運(yùn)作生產(chǎn)及效勞規(guī)定=產(chǎn)品特性資訊e.g.尺寸、外觀+=必要的工作指導(dǎo)書e.g.組裝指導(dǎo)書、旅游指南+=使用及維護(hù)適當(dāng)裝備+維護(hù)要項(xiàng)=量測和監(jiān)控活動執(zhí)行e.g.稼動率、首末件檢查+=放行，交貨和交貨后活動e.g.船運(yùn)、到廠安裝保固效勞生產(chǎn)和效勞規(guī)定過程確認(rèn)過程確實(shí)認(rèn)的安排，必須包括：(a)訂疋過程審查及核準(zhǔn)的準(zhǔn)那么;(b)裝

11、備和人員限制的核準(zhǔn)；(c)特定方法和程序的使用；(d)記錄的要求；(e)再確認(rèn)。鑒別和追溯e.g.批序號、裝載容器、不同包裝e.g.待檢、不合格、特采鑒別=過程特別的標(biāo)示系統(tǒng)量測與監(jiān)控 = 產(chǎn)品狀態(tài)的活動之鑒別標(biāo)示系統(tǒng)追溯性=唯一性鑒別的管制與記錄e.g.貨運(yùn)的提單、發(fā)票顧客財(cái)產(chǎn)維護(hù)定期維修+=搬運(yùn)+=包裝+e.g.叉車、吊車e.g.內(nèi)包裝、外包裝、嘜頭=儲存e.g.儲位規(guī)劃、先進(jìn)先出、疋期查驗(yàn)+=保護(hù)e.g.隔離、定期熱機(jī)7.6量測和監(jiān)控儀器的管制量測及監(jiān)控儀器必須：a) 測量及監(jiān)控儀器的矯正結(jié)果要能追溯至國家或國際標(biāo)準(zhǔn)。假設(shè)無上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，調(diào)校所有基準(zhǔn)必須記錄；b) 需求時(shí)的調(diào)校；c) 妥善

12、保護(hù)，防止不當(dāng)?shù)恼{(diào)校而導(dǎo)致量測結(jié)果的失效；d) 儀器假設(shè)已偏離范圍，必須評估及記載先前結(jié)果的有效性，且在有影響的產(chǎn)品上采取適當(dāng)行動；e) 使用電腦軟件時(shí)，在初次使用前必須確認(rèn)有能力滿足使用之意圖821顧客滿意度調(diào)查對象調(diào)查頻率調(diào)查方式滿意度之展現(xiàn)客戶滿意度一 不只是分析客戶抱怨+ 重要客戶 關(guān)鍵品質(zhì)8.2.半年內(nèi)部審核、網(wǎng)路+問卷圖、表、數(shù)值方案目的，頻率， 范圍，方法資 源過程的量測與監(jiān)控=認(rèn)定過程績效標(biāo)準(zhǔn)告+過程結(jié)果量測+目標(biāo)達(dá)成分析原因確認(rèn)執(zhí)行 公正性 獨(dú)立性 專業(yè)性報(bào)過程的量測和監(jiān)控查通知本占營業(yè)額 30 %，制程能力CPK1.67e.g.報(bào)表統(tǒng)計(jì)、周會檢討電腦分析e.g.異常報(bào)表解析

13、、矯正改善行動產(chǎn)品的量測和監(jiān)控產(chǎn)品的量測和監(jiān)控=規(guī)劃與執(zhí)行e.g.檢測工程清單,檢測作業(yè)指導(dǎo)+=允收準(zhǔn)那么+=人員、過程、裝備之資格e.g.檢測標(biāo)準(zhǔn)，圖面，表單e.g.檢測工作資格， 檢測設(shè)備精度8.3不符合產(chǎn)品管制不符合產(chǎn)品的管制=鑒別資隔料分析有效處置+矯正措施+標(biāo)示方式重工、修理、讓步、分析原因客戶接受、降級使資料分析應(yīng)包含: 客戶滿意821 符合產(chǎn)品要求721 流程與產(chǎn)品的趨勢及特性，包括可行的預(yù)防措施 供應(yīng)商資訊8.4資料分析=分析、評估e.g.人、機(jī)、料、法、環(huán)境=作成決策e.g.PPM = 100 , CPK1.338.5改善持續(xù)改善質(zhì)量管理體系的有效性矯正措施消除不合格發(fā)生的原

14、因預(yù)防措施消除潛在的不合格原因質(zhì)量體系審核的定義質(zhì)量體系 確定質(zhì)量體系的活動和有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件以及質(zhì)量體系的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于到達(dá)質(zhì) 量目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的審查。 A符合性：對質(zhì)量體系文件質(zhì)量手冊、程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。B有效性：質(zhì)量體系活動與文件要求是否一致，而文件 要求是否有效實(shí)施。C適合性：質(zhì)量體系及文件是否完善，是否適合質(zhì)量目標(biāo)的要求。D系統(tǒng)性：審核工作本身要求正規(guī)化， 有程序可以遵循E獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審對象無直接責(zé)任關(guān)系的 人 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 員進(jìn)行。質(zhì)量體 |第三方認(rèn)證系審核的第二方認(rèn)證第二方認(rèn)證分類供應(yīng)商顧客I第一第一方認(rèn)證方審核的主要目的 根據(jù)質(zhì)

15、量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)來評核組織自身的質(zhì)量體系C 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷進(jìn)步。 在外部審核前作好準(zhǔn)備。第二方審核的目的 當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對供方進(jìn)行初步評價(jià)。 在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的質(zhì)量體系是否持續(xù)的 滿足規(guī)定的要求并且正在進(jìn)行。 作為制訂和調(diào)整合格供應(yīng)商名單的依據(jù)之一。 溝通供需雙方對質(zhì)量要求的共識。第三方審核的目的 確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定要求。 確定現(xiàn)行質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的有效性。 確定受審方的質(zhì)量體系是否能夠被認(rèn)證注冊。 為受審方提供

16、改進(jìn)質(zhì)量體系的時(shí)機(jī)。 減小許多重復(fù)的第二方審核。 提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競爭力。質(zhì)量體系的審核范圍受益者推動要素- 管理者推動F 部門場所2地區(qū)活動質(zhì)量體系審核的依據(jù)1 ISO 9001 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)2質(zhì)量手冊3程序文件4作業(yè)指導(dǎo)書5質(zhì)量籌劃6合約7國家的法令、法規(guī)質(zhì)量體系審核的時(shí)機(jī)和頻度第一方審核的時(shí)機(jī)和頻度第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度第三方審核的時(shí)機(jī)和頻度特殊情況 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題用戶有嚴(yán)重投訴，連續(xù)性質(zhì)量問題發(fā)生。 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、質(zhì)量方針 和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)和裝備以及生產(chǎn)場所等有較大改變。 即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格和

17、證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。質(zhì)量體系審核的一般順序1234確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告組成審核小組編排日程并通知受稽單位編排檢驗(yàn)表5糾正措施之追蹤6全面審核報(bào)告的編寫和糾正措施方案完成情況的匯總分析。來自 37 22 中國最大的資料庫下載質(zhì)量體系審核的籌劃1領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)審的關(guān)鍵。2管理者代表要親自負(fù)責(zé)內(nèi)審工作的實(shí)施 3內(nèi)審的具體工作需要有一個(gè)職能部門來管理4 要 建 立 一 支 合 格 的 內(nèi) 審 員 隊(duì) 伍 。5 內(nèi) 審 需 要 有 一 套 正 規(guī) 的 程 序 。6 建 立 質(zhì) 量 體 系 時(shí) 應(yīng) 考 慮 內(nèi) 審 工 作 。內(nèi)審準(zhǔn)備工作1 編制方案 練習(xí) 2 組成

18、審核組3 收集并查閱有關(guān)文件4 編制檢查表 練習(xí) 5 通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間內(nèi)審方案的編制一按部門編制二方案 二審核已進(jìn)行 二糾正措施已有方案 二糾正措施已完成二糾正措施已驗(yàn)證QP-103A質(zhì)量保證部內(nèi)部審核表審核的質(zhì)年20022003量活動月月十二月一月二月三月四月內(nèi)審方案的編制二按要素編制內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)戈d 按要素指示圖表例如OH立憶立17 擊 士古豐周末06T3P02701T18250108522290529260418250108星期號1IT20304060708012345678920212223合同評審文件控制采購控制材料控制標(biāo)志控制檢驗(yàn)控制測試設(shè)備控制不合格品控制

19、質(zhì)量記錄控制特殊工序控制用戶審核 經(jīng)理方案日期評審2003年內(nèi)部審核方案表例如受審部門受審部門負(fù)責(zé)人審核范圍審核日期負(fù)責(zé)的審核組長審核組員審核報(bào)告編號進(jìn)貨王宏全部活動6月2日、3日陳勇孫秀2003-01制造張平印刷線路扳裝配6月28日趙毅周全2003-02設(shè)計(jì)李光文件7月7日錢敏吳清2003-03如果例行審核不是采用分散、滾動的方案而是采用全面集中的方式，那么其方案與外是相似內(nèi)審方案的編制三集中式審核Order No合約編號Refere nee No序列號Clie nt 被審核機(jī)構(gòu)Stan dards審核標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001: 2000Con tact聯(lián)系人Teleph one Con tac

20、t主任審核員Auditor審核員Audit Lan guage審核語言Chin eseDate of Audit審核日期Date日期Time時(shí)間Resp onsible Audit代表Departme nt to be Audit 被審核部門/機(jī)構(gòu)Clause對應(yīng)條款16/1009090030LA見面會及巡視09103030LA總經(jīng)理/管理者代表10113000LA銷售部11120000LA管理部12130030午餐13163000LA品管部16160030LA文控中心16173000LA準(zhǔn)備資料17170030LA末次會議組成審核組 內(nèi)審小組組長確實(shí)定。 內(nèi)審小組成員確實(shí)定。在審核組長時(shí)，主

21、要考慮的因素是：1資格3工作經(jīng)驗(yàn)2業(yè)務(wù)范圍4組織能力在審核組員時(shí)，主要考慮的因素是：1資格2業(yè)務(wù)范圍3知識4工作中的協(xié)調(diào)5為受審部門所接受收集相關(guān)文件 提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對易出問題點(diǎn)特別注意。 相關(guān)部門審核時(shí)要注意相關(guān)文件與其它部門之接口是否明 確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。 對通用文件要一并考慮。 注意外來文件的核查。 三級文件一般應(yīng)到現(xiàn)場查詢 。 事先編寫記錄表單。編寫查檢表查檢表的作用1 、明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本。2、使審核程序標(biāo)準(zhǔn)化。3、按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確。4、保持審核進(jìn)度。5 、作為審核記錄存檔。編寫查檢表二查檢表設(shè)計(jì)技巧之一1、對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊要求。2、結(jié)

22、合受審部門的特點(diǎn)選擇典型的質(zhì)量問題。3、抽樣要有代表性。至少3-4個(gè)，最多不超過12個(gè)4、時(shí)間要留有余地。5、查檢表要有可操作性見下面圖表6、按部門審核時(shí)要包括涉及的要素，按要素進(jìn)行審核時(shí)， 要包括涉及的部門。編寫查檢表 查檢表的設(shè)計(jì)技巧之二標(biāo)準(zhǔn)jJ 判別表審核表規(guī)定樣本審核問題調(diào)查研究事實(shí)發(fā)現(xiàn)不合格I判別表回簽 審核結(jié)果編寫查檢表二查檢表的設(shè)計(jì)技巧之三序號檢杳內(nèi)容檢查方法和涉及的部門檢驗(yàn)結(jié) 果記錄1供應(yīng)科疋否按采 購控制程序進(jìn)行 采購工作？與供應(yīng)科長面談并查閱最新采購程序文件2檢查對分供方的評定和控制情況2、單12.3.4.5.1、在供應(yīng)科查閱本廠米購物資分類分A、B、C三類清單。2、查閱A

23、、B兩類物資的合格為供方名單 的最新版本，并向供應(yīng)科長詢問該名單確定的批準(zhǔn)的情況。3、A、B兩類物資合格分供方名單中 各選出3-5家，查閱其評定記錄及檔。.4、在供應(yīng)科查閱這6-10家分供方從上 次內(nèi)審以來供貨的業(yè)績記錄，必要時(shí) 到檢驗(yàn)科核對。5、向供應(yīng)科長了解對分供方控制的程度 和方式，并核對對此6-10家控制的 記錄，如有無質(zhì)量保證的協(xié)議或駐廠 代表等制度，效果如何？6、向供應(yīng)科、質(zhì)管辦和技術(shù)科負(fù)責(zé)人了解對 分供方評定過程以及合格分供方名單調(diào) 整和批準(zhǔn)的情況。3檢查采購文件的 審批情況1、在A、B兩類物資中各選出3種查閱其 米購文件如米購方案、米購合同等的 內(nèi)容是否正確齊全，質(zhì)量要求是否明

24、確如物資的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號，協(xié)作件的圖號、 版次、物品等級等，是否經(jīng)過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)。2、檢杳上次內(nèi)審后簽訂的采購合同臺帳， 其 內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟(jì)合同 法。3、在技術(shù)科、供應(yīng)科和檢驗(yàn)科了解物資代用 的程序和批準(zhǔn)手續(xù)，查閱有關(guān)代用物資采 購文件3-5份。4、到人事教育科了解對采購人員的培訓(xùn)及上崗資格要求，查3名米購人員的上崗證。4檢查采購物資的 驗(yàn)證情況1、詢問供應(yīng)科長是否有派檢驗(yàn)人員到分供方工廠進(jìn)行驗(yàn)貨的情況？如有，查閱有關(guān) 協(xié)議及驗(yàn)貨記錄。2、詢問供應(yīng)科長是否有顧客直接到分供方工廠驗(yàn)貨的情況？如有，詢問科長如何安 排，有無文件規(guī)定？并詢問科長對此持 何態(tài)度？通知受審部門并約定時(shí)間1、

25、提前3-5日通知受審部門。2、確定陪同人員。3、其它事項(xiàng)。內(nèi)審實(shí)施步驟1、首次會議。2、現(xiàn)場審核。3 、確定不合格項(xiàng)并編寫不合格報(bào)告。4、匯總分析審核結(jié)果。5、末次會議。6 、編寫審核報(bào)告。 首次會議內(nèi)容 進(jìn)行練習(xí)1、向受審方的高層管理者介紹審核組成員一一人員記錄。2、重申審核的范圍和目的 ,文件的頒發(fā)狀態(tài)。3、檢討審核方案4、向?qū)藛T5 、后勤6 、報(bào)告方法7 、抽樣8、限制 ? 保密? 澄清? 現(xiàn)場審核一 現(xiàn)場審核本卷須知1 、審核組長要控制審核的全過程。2 、要相信樣本。3、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。4 、要依靠查檢表，假設(shè)要偏離查檢表，必須小心謹(jǐn)慎。5、要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。6、當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。7、與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。8 、始終保持客觀，公正和有禮貌?，F(xiàn)場審核二審核路線和方法1 、自上而下和自下而上法。2、正向和逆向的審核方法。3 、按要素審核和按部門審核的方法。審核時(shí)對問題嚴(yán)重性的考慮a 如果該不符 合項(xiàng)未得到糾正 , 那么會出現(xiàn)什 么問題b 出現(xiàn)此種問 題的可能性有多大不合格項(xiàng)確實(shí)認(rèn)和不合格報(bào)告的填寫一不合格的分類1 、 主要不符合項(xiàng) 此種不符合比較嚴(yán)重 ,其存在說明不合格產(chǎn)品或服 務(wù)可能被放行交付給顧客 ,或 ISO9000 的某個(gè)相關(guān) 條款的要