報酬遞增的源泉.doc

1、報酬遞增的源泉報酬遞增的源泉：勞動分工從亞當 . 斯密到馬歇爾再到阿林楊格李士忠一、報酬遞增的源泉產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展說明了，報酬遞增是經(jīng)濟發(fā)展中的普遍現(xiàn)象。但傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論是建立在報酬遞減的假定之上的：準凹的效用函數(shù)的純粹的產(chǎn)品需求者與生產(chǎn)集合為凸集的生產(chǎn)者，共同確定了可預見的消費者與生產(chǎn)者均衡；宏觀上，邊際生產(chǎn)力遞減與規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)也決定了一國經(jīng)濟增長最終趨向于一個可預期的收斂點，除非有外在的技術進步力量的推動。構(gòu)建在這種簡化的假定之上的新古典理論體系，勾勒了一幅短期的、靜態(tài)的、可逆的現(xiàn)時經(jīng)濟世界的均衡圖像：沒有歷史也沒有未來。從靜態(tài)的瞬間察看經(jīng)濟世界，這種理論近乎完美。然而我們所處

2、的世界從來就沒有停止過演化，經(jīng)濟系統(tǒng)也不例外，總是處于不停地從簡單到復雜的漸進的演進過程中。如果從演化的視角去審視經(jīng)濟世界，報酬遞增卻成為一種常態(tài)。何謂報酬遞增呢？這是一個似乎清晰但又容易模糊的概念。在標準的經(jīng)濟學教材中，報酬遞增有邊際報酬遞增和規(guī)模報酬遞增的區(qū)分：邊際報酬遞增是指隨著投入要素增加，新增要素所帶來的收益增量是呈遞增規(guī)律變化的，或說總收益是呈加速遞增的。規(guī)模報酬遞增是指當投入要素同比例增加 倍時，收益增加卻大于 倍的情形，用新古典的生產(chǎn)函數(shù)表示就是 F( K, L) F(K,L) ， 0。但在目前的經(jīng)濟學文獻中，規(guī)模報酬遞增的概念實際上已經(jīng)突破了上述限制，不再堅持勞動與資本比例不

3、變的固定技術系數(shù)假定。因此，凡是經(jīng)濟規(guī)模擴大所帶來的收益遞增現(xiàn)象都可稱為規(guī)模報酬遞增。在此文中，我們所指的報酬遞增既有邊際報酬遞增的含義，又有放松假定后的規(guī)模報酬遞增的含義。實際上，二者是密不可分的，邊際報酬遞增會帶來經(jīng)濟規(guī)模的擴大和規(guī)模報酬遞增，經(jīng)濟規(guī)模擴大的報酬遞增現(xiàn)象也常常由體現(xiàn)在要素身上的邊際報酬遞增來實現(xiàn)。從動態(tài)的歷史角度去審視我們所處的世界，經(jīng)濟系統(tǒng)總體上處于一個不斷演進的報酬遞增的過程中。尤其是工業(yè)革命以來，大多數(shù)國家的人均收入、生活福利、企業(yè)數(shù)目、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品種類等都表現(xiàn)出了這一特性。但報酬遞增的源泉來自何方呢？這是一個被我們忽視了近一個世紀的問題（從馬歇爾之后報酬遞增就被排

4、斥在主流之外）。報酬遞增現(xiàn)象成為當今經(jīng)濟學關注的焦點是從上世紀末開始的，它吸引了眾多經(jīng)濟學家的目光并在經(jīng)濟增長、國際貿(mào)易等領域取得了一定進展。但對報酬遞增的研究畢竟剛剛起步，我們還無法建立一套與新古典經(jīng)濟學相媲美的統(tǒng)一的邏輯框架，也沒有找到像新古典邊際分析那樣一套有效分析工具。要對報酬遞增做出很好的詮釋，必須突破傳統(tǒng)經(jīng)濟學的分析框架：從經(jīng)濟演化的視角，把勞動分工作為經(jīng)濟分析的起點，把經(jīng)濟組織作為經(jīng)濟分析的主要對象，從勞動分工的網(wǎng)絡效應去尋找報酬遞增的源泉。二、亞當 . 斯密的分工理論在經(jīng)濟學的發(fā)展歷史上，勞動分工理論經(jīng)歷了一個：由經(jīng)濟學的核心問題到主流經(jīng)濟學中的消失再到重新引起重視的發(fā)展過程。

5、對勞動分工理論的系統(tǒng)研究可追溯到 1776 年亞當斯密的經(jīng)典著作國富論的前三章。在這部經(jīng)濟學理論的開山之作中，亞當斯密分別從分工之于生產(chǎn)力的推動作用、分工產(chǎn)生的原由以及分工受市場范圍限制三個角度給勞動分工予以了深刻的闡述，強調(diào)了分工和專業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟增長的源泉“勞動生產(chǎn)力上最大的增進, 以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力, 似乎都是分工的結(jié)果” ( 亞當斯密,1776) 。那么分工為何能帶來報酬遞增呢？亞當斯密從三個方面予以了回答： (1) 勞動者的技巧因業(yè)專而日進 , 這正是熟能生巧帶來的結(jié)果； (2) 由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作 , 通常須損失不少時間 , 有了分工 , 就可以

6、免除這種損失； (3) 許多簡化勞動和縮減勞動力的機械發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作。對于這一點 , 他進一步分析道 , 其實簡化勞動和節(jié)省勞動的那些機械的發(fā)明 , 看來也是起因于分工 , 從而“分工的結(jié)果 , 各個人的全部注意力會傾注在一種簡單事物上” ( 亞當斯密 ,1776) 。這其實啟發(fā)了后人分工自身循環(huán)累進的可能。新興古典經(jīng)濟學的分工自身演進的模型及分工演進與熟能生巧交相作用的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型, 其思想的根源正是在此。論及分工產(chǎn)生的原因時 , 斯密認為 “引出上述許多利益的分工，原不是人類智慧的結(jié)果，盡管人類智慧預見到分工會產(chǎn)生普遍富裕并想利用它來實現(xiàn)普遍富裕。它是不以這廣大效用為

7、目標的一種人類傾向所緩慢而逐漸造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易” ( 亞當斯密,1776) 。對斯密來說 , 報酬遞增的深刻根源在于人類社會的互通有無、相互交易的合作行為, 而合作問題本質(zhì)上是制度安排及其變遷問題；而也正是在這種分工制度變遷產(chǎn)生了人們之間的后天秉賦差異和比較優(yōu)勢?！叭藗兲熨x才能的差異實際上并不象我們所感覺的那么大, 人們壯年時在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來的極不相同的才能在多數(shù)場合 , 與其說是分工的原因, 倒不如說是分工的結(jié)果”( 亞當斯密,1776) 。,在國富論的第三章 , 斯密提出了“分工受市場范圍的限制”這一被后人稱之為“斯密定理”的著名論斷。他認為“分工起

8、因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制” ( 亞當斯密 ,1776) 。當然由于受所處時代的限制，在本章中，斯密只是從地理角度和人口稠密程度談及市場規(guī)模對分工的影響。因此，斯密雖然洞見了勞動分工對經(jīng)濟增長的作用 , 但卻未能看到分工與市場之間循環(huán)累進的互動關系。斯密對于勞動分工的深刻認識和精湛論述，使得分工理論在古典經(jīng)濟學的研究中始終占據(jù)著重要位置。經(jīng)濟增長與報酬遞增的動態(tài)演進一直被視為經(jīng)濟學研究的首要任務分工的推進正是報酬遞增和經(jīng)濟增長的動力源泉。, 而當然在國富論中，亞當斯密實際上也提供了經(jīng)濟學研究的另一條思路：靜態(tài)均衡分析的思路。斯密的均衡理論

9、充分體現(xiàn)在國富論的第七章“論商品的自然價格與市場價格”。該章描述了實際價格如何受“自然的”或“成本決定的”價格重心作用的影響認為其中競爭產(chǎn)生一種類似于時鐘結(jié)構(gòu)中導致鐘擺擺動的重力作用, 在這種結(jié)構(gòu)中沒有時間方向 , 也就沒有演化的過程。,盡管亞當斯密在國富論中為后人提供了動態(tài)的演進和靜態(tài)均衡兩條經(jīng)濟學研究思路，但令人遺憾的是，從新古典經(jīng)濟學開始，經(jīng)濟學家們只是繼承了后一條思路，經(jīng)濟理論完全從動態(tài)研究轉(zhuǎn)變到靜態(tài)研究 , 分工組織以及由此所導致的報酬遞增、經(jīng)濟增長從經(jīng)濟學家的視野中消失了。 1890 年馬歇爾的經(jīng)濟學原理成為這種轉(zhuǎn)變的分水嶺，之后從瓦爾拉到阿羅德布魯?shù)囊话憔饫碚?, 均繼承和發(fā)展

10、了這種思想，從而建立起一座以數(shù)理模型所構(gòu)筑的精致的經(jīng)濟學理論大廈。然而這一均衡理論的靜態(tài)性質(zhì)直接導致了報酬遞增與其框架不相容, 因此使得斯密定理陷入了兩難境地：因為如果依據(jù)斯密定理, 典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必定是壟斷的；如果典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是競爭的 , 那么 , 這一定理就是錯誤的或無重要意義的。這兩種可能性都不能令人滿意?，F(xiàn)實中壟斷與競爭兩種情況都存在（斯蒂格勒 GJ， 1968：170）。三、馬歇爾與新古典的思路斯密定理的兩難困境也是經(jīng)濟學理論的構(gòu)筑中令人迷惑的方法論上的難題，古典經(jīng)濟學由于缺乏一個組織嚴密的框架，相應地一直沒有找到一個令人滿意的解決方案。作為新古典理論開創(chuàng)者的馬歇爾，在力圖構(gòu)建一個

11、全面、可處理、邏輯內(nèi)洽度高的經(jīng)濟學體系時，曾為此陷入深深的矛盾，他既不想放棄報酬遞增的思想，也不愿放棄競爭的思想。這從其經(jīng)濟學原理原著第八版序言中可見一斑：經(jīng)濟學家的目標應當在于經(jīng)濟生物學，而不是經(jīng)濟力學。但是，生物學概念比力學的概念更復雜；所以，研究基礎的書對力學上的類似性必須給予較大的重視；并常使用“平衡”這個名詞，它含有靜態(tài)的相似之意。這個事實以及本書中特別注意的近代生活的正常狀態(tài)，都含有本書的中心概念是“靜態(tài)的”，而不是“動態(tài)的”之意。但是，事實上本書始終是研究引起發(fā)展的種種力量，它的基調(diào)是動態(tài)的，而不是靜態(tài)的。（馬歇爾， 1890：1819）當時微積分知識和牛頓力學的平衡理論為經(jīng)濟學

12、的靜態(tài)分析提供了精致的分析工具，但報酬遞增的動態(tài)分析與此格格不入。為此馬歇爾創(chuàng)立了三個理論命題來折衷處理報酬遞增與完全競爭沖突的難題，從而保證二者的兼容性。第一，外部性概念的提出；第二，強調(diào)有能力企業(yè)框架的生命是有限的，從而一個企業(yè)可經(jīng)營任意長的時間是不可能的；第三，每個企業(yè)都可能有部分壟斷權(quán)利，其產(chǎn)品具有單獨的有彈性的需求曲線，因此，隨產(chǎn)出的擴大，價格下降的速度通?？煊谄骄杀荆ㄋ沟俑窭?GJ， 1968： 171）。在 1890 年出版的經(jīng)濟學原理中，馬歇爾對報酬遞增與工業(yè)組織問題給予了大量的關注。他首次提出了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”(industrial districts)這個對后人研究產(chǎn)業(yè)集群問題

13、富有啟發(fā)性的概念：在這種產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集中了大量種類相似，規(guī)模經(jīng)濟較低，但專業(yè)化程度較高，聯(lián)系十分密切的中小企業(yè)。導致產(chǎn)業(yè)集聚的原因不在于區(qū)域產(chǎn)業(yè)空間的擴大和企業(yè)層面的生產(chǎn)規(guī)模的擴大，而在于社會層面的規(guī)模報酬遞增的外部經(jīng)濟性。這種外部經(jīng)濟性主要表現(xiàn)在三個方面：（ 1）勞動力市場共享。幾個企業(yè)集中于一個區(qū)位提供了特定的產(chǎn)業(yè)技能的勞動力市場，確保了工人較低的失業(yè)概率，并降低了勞動力出現(xiàn)短缺的可能性；（2）中間投入品共享。地方性產(chǎn)業(yè)通過產(chǎn)業(yè)的前后向關聯(lián)效應可以支持非貿(mào)易的專業(yè)化投入品的生產(chǎn)；（ 3）知識溢出效應。信息的溢出可以使集聚企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)優(yōu)于單個企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，尤其是通過人與人之間的交流而促使知識

14、的地方化溢出。并且, 這種產(chǎn)業(yè)集聚體產(chǎn)生了一種區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，從而促進產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟持續(xù)增長，更加激勵著相關產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)的加盟。雖然 , 馬歇爾對分工的發(fā)展極富洞見，對分工網(wǎng)絡經(jīng)濟組織的描述也富有成果。但他無法將這種豐富的分工思想組織在一個數(shù)學框架之下，因為這種數(shù)學化處理必須涉及到個人選擇職業(yè)和專業(yè)化水平的決策，涉及到數(shù)量驚人的角點解。為此，馬歇爾只能做出一個雖不現(xiàn)實但在技術上卻易于處理的純消費者與純生產(chǎn)者二分的假定：消費者是具有多樣化消費偏好，準凹的效用函數(shù)的純粹的產(chǎn)品需求者；生產(chǎn)者是生產(chǎn)集合為凸集，不存在規(guī)模經(jīng)濟的純粹的產(chǎn)品供給者。這樣應用邊際分析，內(nèi)點解便在供求均衡中出現(xiàn)。這一分析框架

15、雖然精致，但是勞動分工所導致的經(jīng)濟發(fā)展和報酬遞增的古典經(jīng)濟學主題至此也從經(jīng)濟學的視野消失了。雖然馬歇爾也意識到了這一問題，但在一個靜態(tài)的框架中，試圖通過外部經(jīng)濟這樣一個模糊的概念將動態(tài)的報酬遞增納入到新古典經(jīng)濟學的靜態(tài)分析體系中，顯然是不可能的。所以，馬歇爾的三個理論逐漸被人遺忘，以至于后來的主流經(jīng)濟學完全成為一個沒有報酬遞增和動態(tài)演進的靜態(tài)均衡世界，經(jīng)濟組織從人們的視野中徹底消失了。四、被長期忽視了的阿林楊格當眾多經(jīng)濟學家沿著主流的靜態(tài)均衡的新古典思路樂此不彼之時，另一位經(jīng)濟學家卻為我們提供了一條完全不同的思路，那就是美國經(jīng)濟學家阿林楊格（ Young Allen ）。在 1928 發(fā)表的報

16、酬遞增與經(jīng)濟進步一文中（ Young Allen ， 1928），他重新闡述了斯密關于勞動分工受制于市場規(guī)模的思想，第一次論證了市場規(guī)模 ( 范圍 ) 與迂回生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)間分工相互作用、自我演進的機制，從而發(fā)展并超越了斯密定理。他的這篇論文也成為繼亞當斯密國富論之后，又一篇論述勞動分工與報酬遞增的經(jīng)典之作。但令人遺憾的是，這一精辟的論述并沒有引起當時經(jīng)濟學界的重視。楊格意識到了新古典理論框架研究分工與報酬遞增的缺陷，他認為馬歇爾的內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的劃分雖富有成效，但如果以此來考察產(chǎn)業(yè)進步的性質(zhì)必然帶有片面性。某些企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟可以看作是其他企業(yè)的外部經(jīng)濟，但不能把所有獨立企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟加在一起

17、，就把所有的經(jīng)濟稱之為外部經(jīng)濟（ Young Allen ， 1928）。外部領域既有質(zhì)的變化，又有量的變化。在衍生出外部經(jīng)濟的模糊領域中，會有新的產(chǎn)品會出現(xiàn)，新的產(chǎn)業(yè)會誕生，這又會產(chǎn)生新的外部經(jīng)濟，又會導致另一代新產(chǎn)品的出現(xiàn)和新的產(chǎn)業(yè)會誕生，這是一種自我演進的報酬遞增現(xiàn)象。因此，只從研究靜態(tài)均衡的力量著手，試圖從個別企業(yè)的成本和其商品價格中研究報酬遞增是徒勞無益的。為此，必須回歸到“斯密定理”。亞當斯密提出的分工取決于市場范圍的原理是“全部經(jīng)濟學文獻中最有闡述力并富有成果的基本原理之一” （ Young Allen ， 1928）。阿林楊格從間接或迂回生產(chǎn)方式的增加與產(chǎn)業(yè)間的分工兩個相關的方

18、面對這一原理進行了闡釋和發(fā)展。其貢獻主要表現(xiàn)在以下幾點（Allen, 1928）：Young，（ 1）楊格認為，通過觀察個別產(chǎn)業(yè)和個別企業(yè)和規(guī)模變化效應，是弄不清楚報酬遞增機制的，因為累進的產(chǎn)業(yè)的不斷分工和專業(yè)化是報酬遞增得以實現(xiàn)過程中一個基本組成部分。必須把產(chǎn)業(yè)經(jīng)營看作是相互聯(lián)系的整體。（ 2）報酬遞增取決于勞動分工的發(fā)展，現(xiàn)代形式的勞動分工的主要經(jīng)濟，是以迂回或間接方式使用勞動所取得的經(jīng)濟。勞動分工水平的大小是由個人專業(yè)化水平、間接生產(chǎn)鏈條的長度、此鏈條上每個環(huán)節(jié)中產(chǎn)品的種類數(shù)綜合決定的。隨著產(chǎn)業(yè)間勞動分工的擴大，一個企業(yè)及以它作為部分構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)，失去了其統(tǒng)一性。這個企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟分解成為專業(yè)化程度更高的各個企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟。這些專業(yè)化程度更高的企業(yè)是其后繼者，并且由新的經(jīng)濟所補充。這種分解是對工業(yè)最終產(chǎn)品市場的增長所劃造的新形勢的調(diào)整，因而，產(chǎn)業(yè)間的分工是報酬遞增的媒介。在大部分工業(yè)領域中，在原料生產(chǎn)者