上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制指南(2011-6-25修改稿)

1、上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）編制指南（試行）（2011-6-252011-6-25 修改稿）2011年6月25日第一章概述.仁一、 編制目的.仁二、 編制依據(jù).仁三、 適用范圍.2.2.四、 服務(wù)對(duì)象.2.2.五、 評(píng)估實(shí)施主體.2.2.六、 符合相關(guān)規(guī)定.2.2.第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.3.3.一、 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) .3.3.二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的.3.3.三、 評(píng)估內(nèi)容.4.4.四、 評(píng)估程序.5.5.五、 評(píng)估要求.5.5.第三章風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查.7.7.一、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料 .7.7.二、 部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn) .8 8三、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則 .1111四、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法 .

2、1212第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 .1515一、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容.1515二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 .1717第五章風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)判 .1919一、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法 .1919二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的內(nèi)容 .2121三、 單因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法 .2222四、 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法 .2525第六章風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施 .2929一、 研究防范、化解措施的要求 .2929二、 常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 .3030三、 需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施 .3131四、 防范、化解措施匯總 .3232五、 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性 .3333六、 評(píng)判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) .3333七、 項(xiàng)目實(shí)施的建議 .333

3、3第七章篇章（報(bào)告）編制 .3434一、 編制要求 .3434二、 篇章（報(bào)告）形式 .3434三、 主要內(nèi)容 .3434四、 報(bào)告格式 .3535附錄1 1 .風(fēng)險(xiǎn)因素的分類.3636附錄2 2 .評(píng)估篇章（報(bào)告）編制參考提綱 .42421第一章概述上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章 （報(bào)告）編制指南（試 行）（以下簡(jiǎn)稱“指南”）提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、內(nèi)容、程序和方法， 是項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門開(kāi)展重點(diǎn)建 設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作及其篇章（報(bào)告）編制的技術(shù)指導(dǎo)性文 件。如無(wú)特殊說(shuō)明，風(fēng)險(xiǎn)是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4、。一、編制目的為了規(guī)范上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提高評(píng)估及其篇章（報(bào)告）編制的質(zhì)量，特制定本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南。二、編制依據(jù)本指南主要依據(jù)以下政策法規(guī)編制：1 1 .中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱 要（一屆全國(guó)人大四次會(huì)議20112011年3 3月1414日表決通過(guò)）；2 2 .中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央政法委員會(huì)、中 央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng) 新、公正廉潔執(zhí)法的意見(jiàn)（中辦發(fā)200920094646號(hào)）；3 3 .上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要（20112011年1 1月2121日上海市第十三屆人民 代表大會(huì)

5、第四次會(huì)議批準(zhǔn)）；4 4.上海市委辦公廳、市政府辦公廳關(guān)于建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn) 定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的意見(jiàn)（試行）（滬委辦200920091616號(hào)）；25 5 .上海市委辦公廳、市政府辦公廳上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)辦法（試行）（滬委辦200920093535號(hào)）；6 6 .其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件。三、 適用范圍風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須貫穿于重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程。 本指南主要適 用于政府審批類重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作， 可供 項(xiàng)目建議書(shū)階段、設(shè)計(jì)階段等其他建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作參考。政府核準(zhǔn)類和備案類的投資項(xiàng)目，根據(jù)政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部 門的要求參照本指南執(zhí)行。四、 服務(wù)

6、對(duì)象本指南服務(wù)于項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理 部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并為從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理、技術(shù)和維穩(wěn)工作 人員提供指導(dǎo)和參考。五、 評(píng)估實(shí)施主體項(xiàng)目單位為重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施主體，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。六、 符合相關(guān)規(guī)定重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，除按照本指南操作外，應(yīng)符合現(xiàn)行 國(guó)家、行業(yè)和上海市相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重點(diǎn)建 設(shè)項(xiàng)目在組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲?，?duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開(kāi)展系 3統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案，有效規(guī)避、預(yù)防、控制重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施可能產(chǎn)

7、生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，更 好地確保重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施。一、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指因重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施而產(chǎn)生社會(huì)矛盾 和不穩(wěn)定因素，弓I I發(fā)群體性事件、影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)是為項(xiàng)目單位和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門更 好地從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾，防范、減少和控制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)， 保障建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。1 1.通過(guò)評(píng)估，識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)和把握其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；2 2 .通過(guò)評(píng)估提出防范、化解措施建議，為項(xiàng)目投資決策提供依 據(jù)，進(jìn)而從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；3 3.評(píng)估形成的篇章（報(bào)告），可作為項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案的重 要依據(jù)三、

8、評(píng)估內(nèi)容針對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，主要從合法性、合理性、可行性和安全性等方面進(jìn)行評(píng)估：1 1.合法性。項(xiàng)目審批部門是否享有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限 范圍內(nèi)進(jìn)行審批；項(xiàng)目實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及 黨和國(guó)家有關(guān)政策，決策程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家 有關(guān)規(guī)定。42 2 .合理性。項(xiàng)目實(shí)施是否符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀要求，是 否符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，是否符合社會(huì)公共利益和廣大人民群眾的 根本利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求； 是否符合本地區(qū)發(fā)展規(guī) 劃，是否保持了政策的連續(xù)性、相對(duì)穩(wěn)定性以及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)性， 是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互攀比；依法應(yīng)

9、給予當(dāng)事人 的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手 段是否必要、適當(dāng)，有多種措施和手段可以達(dá)到管理目的的，所選擇 的措施和手段對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的損害是否最小。3 3 .可行性。組織項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)機(jī)和條件是否基本成熟，項(xiàng)目管 理體制改革的力度、投資建設(shè)的速度和社會(huì)可承受程度是否有機(jī)統(tǒng)一，項(xiàng)目實(shí)施是否符合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體水平，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多數(shù)群眾的支持和認(rèn)可。4 4 .安全性。項(xiàng)目實(shí)施是否可能引發(fā)較大規(guī)模群體性事件、較大 規(guī)模上訪、重大社會(huì)治安問(wèn)題、網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿論過(guò)激過(guò)熱，以及其他影 響社會(huì)穩(wěn)定的因素；可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控， 能否得到有

10、效防范和化解，是否制定了相應(yīng)的預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。5 5 .有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的其他方面。四、評(píng)估程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序：在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議，編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告），接受評(píng)價(jià)審核等環(huán)節(jié)組成，見(jiàn)圖2-12-1。5風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（1 ）發(fā)生概率（2 ）產(chǎn)生影響（3 ）估計(jì)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判（1 ）等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（2 ）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判（3 ）風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（1 ）應(yīng)對(duì)策略（2 ）預(yù)案建議（3）承擔(dān)者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1 ）風(fēng)險(xiǎn)因素（2 ）風(fēng)險(xiǎn)事件（3 ）風(fēng)險(xiǎn)篩選圖2-12-1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序五、評(píng)估要求1 1 .貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。以維護(hù)廣大人民群眾的根本

11、利益為出 發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，充分考慮公民、法人和其他組織的合法權(quán)益、合理訴 求，及早發(fā)現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患，有針對(duì)性地采取措施，從源頭上 預(yù)防和減少矛盾，防范和化解社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。2 2 .廣泛征求各方意見(jiàn)。按照公開(kāi)透明原則，向受到項(xiàng)目實(shí)施影 響的群眾和其他利益相關(guān)方公示項(xiàng)目的有關(guān)信息；采取召開(kāi)座談會(huì)， 進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、主動(dòng)走訪、問(wèn)卷調(diào)查等多種形式，征求各利益相關(guān)方 特別是直接利益受損群體的意見(jiàn)，征求有關(guān)區(qū)縣和建設(shè)交通、規(guī)劃土 地、環(huán)保、住房保障、信訪、維穩(wěn)等政府職能部門的意見(jiàn)和建議。堅(jiān) 持全面調(diào)查與重點(diǎn)核查相結(jié)合，掌握第一手資料，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠， 盡可能全面、完整地了解和把握真

12、實(shí)情況。3 3 .綜合分析全面評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目決策的法律法規(guī)和政策依據(jù)、實(shí) 施的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件、項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行等因素以及利益相關(guān) 者的訴求進(jìn)行全方位的綜合分析研判，對(duì)項(xiàng)目的合法性、合理性、可 行性、安全性進(jìn)行全面評(píng)估。采取定性分析與定量分析相結(jié)合、綜合 6性和技術(shù)性相結(jié)合、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與科學(xué)預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法進(jìn)行分析評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)論的準(zhǔn)確性、防范化解措施的可行性和有效性。4 4 .達(dá)到評(píng)估深度要求。評(píng)估報(bào)告內(nèi)容全面，重點(diǎn)突出，全面回答有關(guān)各方所關(guān)注的涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題；明確界定利益相關(guān)者群體的范圍；對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的基本情況、評(píng)估工作的實(shí)施過(guò)程、各項(xiàng)評(píng) 估內(nèi)容的分析等作出說(shuō)明，著重分析揭示項(xiàng)目實(shí)

13、施可能引發(fā)社會(huì)不穩(wěn) 定的因素，可能引發(fā)社會(huì)矛盾及沖突的激烈程度， 可能產(chǎn)生的各種負(fù) 面影響，以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案；按照項(xiàng)目 實(shí)施對(duì)社會(huì)穩(wěn)定可能造成的風(fēng)險(xiǎn)程度，作出該項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的 結(jié)論；對(duì)擬采取的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施的進(jìn)行可行性和有效性分析，經(jīng)綜合評(píng)估作出項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)論， 并據(jù)此提出是否作出項(xiàng)目實(shí) 施的建議。第三章風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)工作， 應(yīng)當(dāng)在評(píng)估初期開(kāi)展，在評(píng)估 中后期可以根據(jù)需要補(bǔ)充調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的成果不僅是評(píng)估報(bào)告的重要組成部分，同時(shí)也是后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的基礎(chǔ)和 依據(jù)。一、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

14、應(yīng)當(dāng)收集但不局限于以下資料：1 1.項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告）及其批準(zhǔn)文件；2 2 .國(guó)家和上海市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、 行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；73 3 .建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的土地利用總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃和相關(guān) 專業(yè)規(guī)劃以及有關(guān)控制性詳細(xì)規(guī)劃；4 4.建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)（規(guī)劃設(shè)計(jì)要求）、國(guó)有土地使用權(quán)出讓 合同文件；5 5 .建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)文件；6 6 .建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)及其批準(zhǔn)文件；7 7 .建設(shè)項(xiàng)目征詢規(guī)劃、環(huán)保、消防、房產(chǎn)、交通、衛(wèi)生、民防、 市容衛(wèi)生、建設(shè)、交警、氣象（防雷）、市政配套等相關(guān)部門意見(jiàn)的 文件；8 8 .建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告；9 9

15、 .建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文本；1010 .建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)行業(yè)的工程技術(shù)，經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等 方面資料；1111 .國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策；1212 .建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料，以 及敏感目標(biāo)、歷史固有矛盾等方面的資料；1313 .建設(shè)項(xiàng)目所在地利益相關(guān)者、政府、企事業(yè)單位、社會(huì)組 織和媒體輿論、網(wǎng)絡(luò)論壇對(duì)項(xiàng)目認(rèn)可、接受的態(tài)度和訴求，既有社會(huì) 矛盾及引發(fā)群體事件等方面資料；1414 .建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃公示、環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與及公眾意見(jiàn)和 訴求方面資料；1515 .類似建設(shè)項(xiàng)目引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面資料；81616.與建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有關(guān)的其他文件、資料。二

16、、部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)對(duì)部分建設(shè)項(xiàng)目，除了需要從發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、 項(xiàng)目選址及 用地、土地征用和房屋征收補(bǔ)償、環(huán)境和生態(tài)影響、項(xiàng)目實(shí)施對(duì)周邊 經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響、既有社會(huì)矛盾以及利益相關(guān)者訴求等方面進(jìn)行一般性調(diào)查外，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于:1 1.能源、原材料類項(xiàng)目，主要包括火電站、熱電站、核電站、 電網(wǎng)工程、液化石油氣接收和存儲(chǔ)設(shè)施、液化天然氣接收和儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施、 輸油和輸氣管網(wǎng)、加油加氣站，石化等項(xiàng)目。該類項(xiàng)目盡管發(fā)生風(fēng)險(xiǎn) 的概率低，但一旦發(fā)生必然造成巨大的人員和財(cái)產(chǎn)損失，因而引致的民眾反對(duì)，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于：(1) 項(xiàng)目運(yùn)行安全對(duì)周邊居民生命安全和身體健康的影響；(2)

17、項(xiàng)目運(yùn)行安全對(duì)周邊財(cái)產(chǎn)損失的影響。2 2 .交通運(yùn)輸、城建(交通)類項(xiàng)目，主要包括鐵路、公路、水 運(yùn)、民航、軌道交通、城市道路、橋梁(隧道)、公交長(zhǎng)途客運(yùn)站、 城市客運(yùn)交通樞紐等設(shè)施項(xiàng)目。因該類項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生空 氣、水、土壤及噪音、振動(dòng)等污染，具有潛在危險(xiǎn)性或污染性而導(dǎo)致 民眾反對(duì)，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于：(1) 項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響(空氣、水、土壤及噪 聲、振動(dòng)和電磁輻射等方面污染)；(2) 項(xiàng)目建設(shè)導(dǎo)致周邊建筑物受損；(3) 項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊交通和區(qū)域治安的影響。93 3 .城建(廢棄物再利用和處理類)項(xiàng)目：主要包括固體廢物收 集與處理、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物及核能廢料處

18、理、水泥生產(chǎn)、污水 處理等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目因污染環(huán)境，影響附近地區(qū)居民生活質(zhì)量、危 害附近居民安全和身體健康，或降低附近地區(qū)土地利用價(jià)值和居民房 屋等財(cái)產(chǎn)價(jià)值，而引發(fā)社會(huì)矛盾，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于：（1 1）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方面污染）；（2 2）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊道路交通和安全的影響（有害物泄漏、壓力裝置及易燃易爆品使用、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物的處置和運(yùn)輸）；（3 3）項(xiàng)目對(duì)附近地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響。4 4 .社會(huì)事業(yè)類項(xiàng)目，主要包括精神衛(wèi)生治療機(jī)構(gòu)、傳染病治療 機(jī)構(gòu)、收養(yǎng)性福利機(jī)構(gòu)（老年、兒童、精神病人員、殘疾人員等福利 機(jī)構(gòu)）、社會(huì)流浪人員救助機(jī)構(gòu)、戒

19、毒中心、經(jīng)濟(jì)適用房、殯儀館火 葬場(chǎng)、陵墓等項(xiàng)目。由于該類項(xiàng)目既存在污染環(huán)境的因素，又對(duì)于某 些群體的污名化，令附近居民感到不愉悅舒適，以致令周邊居民排斥 或感到嫌惡而引發(fā)社會(huì)矛盾，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于：（1 1）項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方 面污染）；（2 2）項(xiàng)目實(shí)施對(duì)周邊居民心理與行為預(yù)期等方面的影響。（3 3）項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程造成特定群體的聚集，而對(duì)周邊環(huán)境、社區(qū) 治安等方面的影響；5 5 .房地產(chǎn)類項(xiàng)目，主要包括商業(yè)辦公樓、大型居住區(qū)等項(xiàng)目。由于該類項(xiàng)目往往為高層或超高層、 玻璃幕墻和深基坑建筑，對(duì)周邊 10產(chǎn)生日照、光污染等環(huán)境影響，以及深基坑開(kāi)挖對(duì)周邊建筑質(zhì)量

20、影響 等因素，引發(fā)周邊居民的反對(duì)，為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于：（1 1 ）項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的合理性，與周邊敏感目標(biāo)（住宅、學(xué)校、 醫(yī)院、養(yǎng)老院等）之間的位置關(guān)系和距離以及日照、光污染、通風(fēng)、熱輻射、景觀、視覺(jué)干擾等方面的影響;(2) 項(xiàng)目建設(shè)期間因基坑開(kāi)挖引起周邊建筑物沉降、開(kāi)裂、傾 斜、位移引起周邊房屋受損，施工管理不當(dāng)產(chǎn)生空氣污染、噪聲、粉 塵等環(huán)境保護(hù)方面的問(wèn)題以及重大事故造成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；(3) 項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊出行交通影響；三、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)遵循以下原則：1 1 .客觀性原則。核心是實(shí)事求是，尋求反映風(fēng)險(xiǎn)真實(shí)狀態(tài)的準(zhǔn) 確信息，不允許帶有任何個(gè)人主觀的意愿和偏見(jiàn)。要從具體情

21、況出發(fā)， 認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的差別和變化，把握風(fēng)險(xiǎn)所處的具體時(shí)間、空間和其他條件， 分析它的發(fā)展形式和過(guò)程，以保證調(diào)查結(jié)果能如實(shí)反映客觀實(shí)際。2 2 .科學(xué)性原則。調(diào)查結(jié)論要用真實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)和資料作為支 持，觀點(diǎn)、意見(jiàn)、建議不能憑空臆造；通過(guò)調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)和資料 應(yīng)當(dāng)有效地支持調(diào)查者所要說(shuō)明的觀點(diǎn)， 調(diào)查結(jié)論與調(diào)查資料之間要 有嚴(yán)密的邏輯性。3 3 .系統(tǒng)性原則。要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、綜合的分析和研究，注重調(diào)查對(duì)象的整體性，明確清晰地界定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的范圍， 包括受到項(xiàng) 目負(fù)面影響范圍內(nèi)的居民和社會(huì)組織、 直接相關(guān)者和間接相關(guān)者，以 及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼嚓P(guān)投資項(xiàng)目管理部門； 了解受影響者的內(nèi)在 11結(jié)構(gòu)

22、、與外在的聯(lián)系及相互影響，注意把受影響者放到整個(gè)社會(huì)和時(shí) 代的大環(huán)境中進(jìn)行考察，注意受影響者的自我調(diào)節(jié)以及與外部環(huán)境的 平衡適應(yīng)功能。4 4 .理論與實(shí)踐相結(jié)合原則。在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查研究中堅(jiān)持理論與實(shí)踐 相結(jié)合的原則，防止只重現(xiàn)象或只重理論這兩種傾向。5 5 .倫理道德原則。尊重被調(diào)查者的人格尊嚴(yán)，做到被調(diào)查者自 愿參與和不傷害參與者；風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查者本身應(yīng)當(dāng)具備一些必備的素質(zhì)， 除高度的敬業(yè)精神、高度的社會(huì)責(zé)任感、堅(jiān)持理性、客觀、實(shí)證的精神和掌握高超的調(diào)查研究技術(shù)之外，必須注重提高自己的誠(chéng)實(shí)、守信、 關(guān)心他人、與人為善等道德修養(yǎng)。四、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查收集資料的具體方法有：?jiǎn)柧矸?、訪談法、實(shí)地觀察法

23、、 文獻(xiàn)法等。1 1.問(wèn)卷法。也稱問(wèn)卷調(diào)查法，它是調(diào)查者運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的問(wèn)卷 向被選取的調(diào)查對(duì)象了解情況或征詢意見(jiàn)的調(diào)查方法。該方法可結(jié)合 環(huán)境影響評(píng)價(jià)的公眾參與過(guò)程進(jìn)行。問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)施步驟包括設(shè)計(jì)問(wèn)卷、選擇調(diào)查對(duì)象、分發(fā)問(wèn)卷、 回收問(wèn)卷等過(guò)程。設(shè)計(jì)問(wèn)卷應(yīng)注意：必須圍繞調(diào)查主題設(shè)計(jì)；語(yǔ)句中所運(yùn)用的概念 要明確、具體；必須杜絕造成調(diào)查者與被調(diào)查對(duì)象之間產(chǎn)生歧義的概 念；問(wèn)卷語(yǔ)句要防止誘導(dǎo)性，對(duì)于敏感性問(wèn)題要講究處理的技巧。選擇調(diào)查對(duì)象、分發(fā)和回收問(wèn)卷應(yīng)按下列原則進(jìn)行：12(1)對(duì)可能存在A A級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目，書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查 表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于 200200份，回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于

24、 90%90%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減 少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。（2 2）對(duì)可能存在B B級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目，書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查 表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于 100100份，回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于 80%80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大 于70%70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減 少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。（3 3）其他擬建項(xiàng)目，書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于 5050份, 回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于 80%80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象

25、的書(shū) 面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于 70%70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì) 象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí)，可以適當(dāng)減少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。2 2 .訪談法。由訪談?wù)吒鶕?jù)調(diào)查研究所確定的要求與目的，按照 訪談提綱或問(wèn)卷，通過(guò)個(gè)別訪問(wèn)或集體交談的方式， 系統(tǒng)而有計(jì)劃地 收集資料的一種調(diào)查方法。個(gè)別訪談是指對(duì)訪談對(duì)象進(jìn)行單獨(dú)訪談，其實(shí)施一般包括訪談準(zhǔn) 備、接觸訪談對(duì)象、正式訪談、結(jié)束訪談四個(gè)環(huán)節(jié)。集體訪談也叫會(huì)議調(diào)查法，就是調(diào)查者邀請(qǐng)若干被調(diào)查者，通過(guò) 集體座談方式或集體回答問(wèn)題方式搜集資料的調(diào)查方法。采用座談會(huì)、研討會(huì)的方式開(kāi)展相關(guān)者（公眾）調(diào)查，征詢相關(guān) 者、專家和公眾意見(jiàn)的，會(huì)議應(yīng)由中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

26、和項(xiàng)目單位共同主持， 13事先明確會(huì)議主題，確定參會(huì)人數(shù)，讓參會(huì)者提前準(zhǔn)備；選好場(chǎng)合和 時(shí)間；避免權(quán)威人士左右其他人員發(fā)言；最后要總結(jié)，并遵循下列原 則組織：(1 1)參加座談會(huì)的公眾代表人數(shù)不限，其中位于可能受直接影 響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于70%70% ；(2 2 )參加研討會(huì)的人數(shù)一般控制在 1515人左右，主要為相關(guān)專 家和具有一定專業(yè)知識(shí)的公眾代表，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi) 的公眾人數(shù)不少于30%30%。3 3 .實(shí)地觀察法。在自然條件下，觀察者帶有明確的目的、有計(jì)劃地運(yùn)用自己的感覺(jué)器官和借助觀察工具， 直接地、有針對(duì)性地收集 資料的調(diào)查研究方法。觀察的步驟分準(zhǔn)備、實(shí)施、整理三個(gè)

27、階段。準(zhǔn)備階段，需要確定 觀察的對(duì)象、具體手段、時(shí)間、地點(diǎn)和范圍，以及制定觀察提綱；實(shí) 施階段，需要接入觀察現(xiàn)場(chǎng)、與觀察對(duì)象建立友好關(guān)系、進(jìn)行觀察和 收集資料、退出觀察現(xiàn)場(chǎng)；整理階段，需要整理、分析觀察資料和撰 寫(xiě)觀察報(bào)告。4 4 .文獻(xiàn)法。文獻(xiàn)法就是搜集和分析研究各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資 料，從中選取信息，以達(dá)到某種調(diào)查研究目的的方法。文獻(xiàn)法的基本 步驟包括文獻(xiàn)搜集、摘錄信息、文獻(xiàn)分析三個(gè)環(huán)節(jié)。搜集文獻(xiàn)的基本要求：取其精華；有的放矢；內(nèi)容豐富；形式多 樣；系統(tǒng)連貫；注重時(shí)效。搜集文獻(xiàn)的主要渠道：個(gè)人、機(jī)構(gòu)和互聯(lián) 網(wǎng)。文獻(xiàn)信息的摘錄步驟：瀏覽，初步判明文獻(xiàn)的價(jià)值；篩選，根據(jù) 需要從所搜集的文獻(xiàn)中選

28、出可用部分；精讀，在理解、聯(lián)想、評(píng)價(jià)的 14基礎(chǔ)上明確有價(jià)值的信息。記錄，把在精讀中確認(rèn)的有價(jià)值信息記錄 下來(lái)，供進(jìn)一步分析研究之用。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種相關(guān)的知識(shí)和方 法，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素以及分析風(fēng)險(xiǎn)事 件發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是便于衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小和選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范 化解措施方案。一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容1 1.風(fēng)險(xiǎn)事件。項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的各種損害人民群眾切身利益 和影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的群體性事件與極端惡性事件。2 2 .風(fēng)險(xiǎn)因素。導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的直接因素、或者是促使風(fēng)險(xiǎn) 事件發(fā)生概率和（或）負(fù)面影響程度增加的因素，包括各種主觀

29、或客 觀的潛在原因或影響因素。3 3 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事 件進(jìn)行系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類的過(guò)程，包括：識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施的潛在風(fēng) 險(xiǎn)及其特征、風(fēng)險(xiǎn)存在（可能引發(fā)）的階段和風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源。4 4 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟。一般可分為 5 5個(gè)基本步驟：確定參與者、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查（收集閱讀相關(guān)資料及專家咨詢）、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟見(jiàn)圖4-14-1圖4-14-1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟(1) 確定參與者。參與者盡可能包括：項(xiàng)目組成員、政府相關(guān) 15投資項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目建設(shè)的各方、項(xiàng)目規(guī)劃所在地的社區(qū)、某一 方面的專家及其他有關(guān)人員等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員應(yīng)充

30、分了解有關(guān)信 息，了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和需求，具備項(xiàng)目建設(shè)或社會(huì)管理等方面的 經(jīng)驗(yàn)。(2) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)在于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，應(yīng)廣泛調(diào)查和 收集與項(xiàng)目有關(guān)的資料，將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查貫穿于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各個(gè)階段 并不斷地深入，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查需注重向有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家咨詢，具體見(jiàn)第 二早。(3) 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別主要包括以下三個(gè)方面： 風(fēng)險(xiǎn)因素分析。從建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的角度進(jìn)行系統(tǒng)分析， 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動(dòng)和周邊人文、社會(huì)環(huán)境中存在的各種 風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。 建立初步識(shí)別清單。在收集資料、現(xiàn)場(chǎng)踏勘及專家咨詢等調(diào)查 研究的基礎(chǔ)上，利用核對(duì)表法建立初步風(fēng)險(xiǎn)清單，明確列出客觀存在 的和潛在的各種

31、風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目工程方面的因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性 方面的因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 初步分析風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中整理的風(fēng)險(xiǎn)因素，分析與 其相關(guān)聯(lián)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的源頭、促成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件和危害的程度。(4) 風(fēng)險(xiǎn)篩選。根據(jù)初步分析的結(jié)果再次識(shí)別項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)， 整理并篩選與項(xiàng)目實(shí)施直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，刪除（或歸類合并）與 項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)或影響極小的風(fēng)險(xiǎn)因素， 并進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別分析，確定 是否有遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（5 5）編制風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表。在風(fēng)險(xiǎn)篩選的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目特 點(diǎn)，以表單的形式對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序，給出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因素， 16列出所有風(fēng)險(xiǎn)的清單。表3-13-1風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類型發(fā)生階段風(fēng)險(xiǎn)因

32、素備注123說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)類型包括工程風(fēng)險(xiǎn)因素和環(huán)境敏感因素，其中工程風(fēng)險(xiǎn)因素可按政策、 規(guī)劃和審批程序，土地征用房屋征收及補(bǔ)償，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境影響，項(xiàng)目管理，安全和治安等方面 分類。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段可包括前期、 動(dòng)拆遷、建設(shè)施工期、運(yùn)營(yíng)期。備注可標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)的特征 （例 如長(zhǎng)期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其他需要說(shuō)明的情況。各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可歸納為項(xiàng)目工程方面的風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性方面的風(fēng)險(xiǎn)因素兩類，具體見(jiàn)附錄1 1。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法可米用核對(duì)表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實(shí)地 觀察法、案例參照法等。1 1.核對(duì)表法。核對(duì)表是基于以前類比項(xiàng)目信息及其他

33、相關(guān)信息 編制的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別核對(duì)圖表，一般按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源排列。核對(duì)表法，是根 據(jù)風(fēng)險(xiǎn)要素，把以前經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源列成一張核對(duì)表，再結(jié)合本項(xiàng)目所面臨的環(huán)境、條件等特點(diǎn)，對(duì)照核對(duì)表，識(shí)別出其潛在的風(fēng)險(xiǎn)?？蓪⒏戒? 1中的工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表作為核對(duì)表來(lái)使用2 2 .專家調(diào)查法。專家調(diào)查法是基于專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)， 通過(guò)發(fā)函、召開(kāi)會(huì)議或其他方式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)， 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及其風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)判， 將多位專家的經(jīng)驗(yàn)集中 起來(lái)形成分析結(jié)論的一種方法。它適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過(guò)程，包括風(fēng) 17險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判與風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究。專家調(diào)查 法中頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、風(fēng)險(xiǎn)

34、識(shí)別調(diào)查表法和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)照檢查表法 是最常用的幾種方法。3 3 .案例參照法。通過(guò)參照以往類似的案例，識(shí)別項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn)因素的方法。主要是通過(guò)參照本地區(qū)以往相似的案例、 其他地區(qū) 以往相同的案例，包括相似或相同的建設(shè)項(xiàng)目、 相似或相同的利益受 損情況引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的案例，來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)和評(píng)判 風(fēng)險(xiǎn)。18第五章風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性 及其影響進(jìn)行綜合分析和估算的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上， 對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的 初始風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行衡量和劃分，以揭示影響項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn) 因素，并通過(guò)相應(yīng)的指標(biāo)體系和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)， 結(jié)合受負(fù)面

35、影響的人數(shù)等 其他因素，綜合分析評(píng)判項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，決定是否需要采取相應(yīng)的 防范、化解措施的過(guò)程。一、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率的估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)影響的估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí) 間的估計(jì)。1 1 .單因素風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)。估計(jì)單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，是風(fēng)險(xiǎn) 度量中最基本的內(nèi)容和首要的工作。風(fēng)險(xiǎn)概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來(lái)確定， 也就是客觀概率。但 由于項(xiàng)目的一次性和獨(dú)特性，不同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)彼此相差很遠(yuǎn)，所以在 許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行 估計(jì)，因此，項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)也常采用主觀概率估計(jì)法。主觀概率估計(jì)，是基于評(píng)估者、專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)或類似事件的19比較推斷風(fēng)險(xiǎn)

36、概率。其基本步驟：準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主觀概率調(diào)查 表、匯總整理、評(píng)判預(yù)測(cè)。主觀概率法一般和其他經(jīng)驗(yàn)評(píng)判法結(jié)合運(yùn)用。2 2 .單因素風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)社會(huì)穩(wěn) 定和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的負(fù)面影響，風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)就是分析和估計(jì)風(fēng) 險(xiǎn)的負(fù)面影響程度及后果，即風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的負(fù)面影響的大小。 一般 采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法或案例比較法來(lái)估計(jì)。3 3 .單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)。分析和估計(jì)項(xiàng)目引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間，即可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段或什么時(shí)間發(fā)生和如何發(fā)展變化。一般也采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)。4 4 .風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果。按照風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)社會(huì)影響的程度，一 般可按表5-15-1劃分。表5-15-1 風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)

37、險(xiǎn)后果后果和影響風(fēng)險(xiǎn)事件重大影響較大影響般影響集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡V圍堵黨政機(jī)關(guān)V阻塞交通V圍堵施工現(xiàn)場(chǎng)V示威、靜坐請(qǐng)?jiān)竀非法集會(huì)、集體散步V集體鬧訪V掛橫幅V網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息 V 20散發(fā)宣傳品V個(gè)體鬧訪V、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，包括對(duì)項(xiàng)目所有階段的單因素風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)， 各風(fēng) 險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對(duì)項(xiàng)目的總體影響， 項(xiàng)目主體對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)的承受能力的評(píng)判等。1 1.進(jìn)一步量化已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響，減少 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響估計(jì)中的不確定性， 必要時(shí)根據(jù)項(xiàng)目形勢(shì)的變化 重新分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和可能的影響。2 2 .評(píng)判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，即評(píng)判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率和

38、影響等級(jí)，評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。評(píng)判單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)應(yīng)有相應(yīng) 的分析論證過(guò)程。3 3 .確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行比較 和評(píng)判，按單因素風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行排序，確定項(xiàng)目影響社會(huì)穩(wěn)定的關(guān) 鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。4 4.評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)，即在確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上， 綜合評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)程度。5 5 .評(píng)判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在單因素風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判 的基礎(chǔ)上，根據(jù)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素和主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程 度，綜合分析評(píng)判項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)有相應(yīng)的分析過(guò)程， 并一般應(yīng)邀請(qǐng)相關(guān) 專家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門人員通過(guò)評(píng)估會(huì)、研討會(huì)等形式進(jìn)行21評(píng)判

39、論證。三、單因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法1 1 .單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概 率的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí))、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的影響等級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí))和風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2 2 .單因素風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)，可劃分為 很高(1.01.0 PP0.80.8 )、較高(0.80.8 PP0.60.6 )、中等(0.60.6 PP0.40.4)、較 低(0.40.4 PP0.20.2)和很低(0.20.2 PP0 0)五個(gè)等級(jí)。各等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn) 見(jiàn)表5-25-2。表5-25-2單因素風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)定量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)定性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)表示很高81%100%

40、幾乎確定S較高61%80%很有可能發(fā)生H中等41%60%有可能發(fā)生M較低21%40%發(fā)生的可能性很小L很低0%20%發(fā)生的可能性很小，幾乎不可能N3 3.單因素風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)是指一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小，可劃分為嚴(yán)重(1.01.0 C C0.80.8)、較大(0.80.8 C C0.60.6 )、中等(0.6(0.6 C C0.40.4 )、較小(0.40.4 C C0.20.2)和可忽略(0.20.2 C C0 0 )五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-35-3。22表5-35-3單因素風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)影響程度表示嚴(yán)重影響在全市或更大范圍內(nèi)

41、造成一疋負(fù)面影響(社會(huì)穩(wěn)疋、形象等 方面)，需要通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的努力才能消除，且付出巨大代價(jià)S較大影響在市內(nèi)造成一定影響(社會(huì)穩(wěn)定、形象等方面)，需 要通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才能消除，并需付出較大代價(jià)H中等影響在當(dāng)?shù)卦斐梢获庥绊?社會(huì)穩(wěn)疋、形象等方面)，需 要通過(guò)一定時(shí)間才能消除，并需付出一定代價(jià)M較小影響在當(dāng)?shù)卦斐梢获庥绊?社會(huì)穩(wěn)疋、形象等方面)，但 可在短期內(nèi)消除L可忽略影響在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?，可自行消除N4 4 .單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 大小的指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)程度包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn) 程度。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)可分為重大風(fēng)險(xiǎn)(P(P XC C 0.640.64 )、

42、較大風(fēng)險(xiǎn)(0.640.64 P PXC C 0.360.36 )、一般風(fēng)險(xiǎn)(0.36(0.36 PPXC C0.160.16 )、較小風(fēng)險(xiǎn)(0.16(0.16 PP XC C0.040.04 )和微小風(fēng)險(xiǎn)(PXC(PXCW0.040.04 )五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-45-4。表5-45-4單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)程度發(fā)生的可能性和后果表示重大風(fēng)險(xiǎn)可能性大，社會(huì)影響和損失大，影響和損失不可接受， 必須采取積極有效的防范化解措施S較大風(fēng)險(xiǎn)可能性較大，或社會(huì)影響和損失較大，影響和損失是可 以接受的，需米取一定的防范化解措施H一般風(fēng)險(xiǎn)可能性不大，或社會(huì)影響和損失不大，一般不影

43、響項(xiàng)目 的可行性，應(yīng)米取一定的防范化解措施M較小風(fēng)險(xiǎn)可能性較小，或社會(huì)影響和損失較小，不影響項(xiàng)目的可L23風(fēng)險(xiǎn)程度發(fā)生的可能性和后果表示行性微小風(fēng)險(xiǎn)可能性很小，且社會(huì)影響和損失很小，對(duì)項(xiàng)目影響很小N5 5 .單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法(1 1)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法。對(duì)于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，一般可根 據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)，采用風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣(也 稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣)來(lái)評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。矩陣以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性為 橫坐標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后產(chǎn)生的負(fù)面影響大小為縱坐標(biāo)，發(fā)生概率大且負(fù)面影響也大的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣右上角，發(fā)生概率小且影響也小的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣左下角，見(jiàn)圖 5-15-1圖5-15-1風(fēng)險(xiǎn)

44、概率一影響矩陣示意圖根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判的結(jié)果，將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)程度的大小次序進(jìn)行匯總，見(jiàn)表5-55-5中 等風(fēng)險(xiǎn)影晌L1可略嚴(yán) 重較 小評(píng)怙目的二預(yù)防、化解園咗很低較低中等較高很高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性24表5-55-5初始單因素風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素(W)風(fēng)險(xiǎn)概率(P)風(fēng)險(xiǎn)影響(C)風(fēng)險(xiǎn)程度(P XC)1示例風(fēng)險(xiǎn)1很高較大重大2示例風(fēng)險(xiǎn)2中等中等一般對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素初始風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的，必須引起高度重視，研究提出降低其風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)防范、化解措施措施。四、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法1 1.項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則(1 1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。按項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)

45、險(xiǎn)導(dǎo)致后果的影 響程度，分為三級(jí)：A A級(jí)：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。B B級(jí)：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)一般群體性事件。C C級(jí)：重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)個(gè)體矛盾沖突。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判的具體標(biāo)準(zhǔn)可參考表 5-65-6。表5-65-6項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)A級(jí)(重大負(fù)面影響)B級(jí)(較大負(fù)面影響)C級(jí)(一般負(fù)面影響)25風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)A級(jí)（重大負(fù)面影響）B級(jí)（較大負(fù)面影響）C級(jí)（一般負(fù)面影響）單因素風(fēng)險(xiǎn)程度;2個(gè)及以上重大或 5個(gè)及以上較大單因素 風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)重大或2到4 個(gè)較大單因素風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)較大或1到4 個(gè)一般單因素風(fēng)險(xiǎn)整體綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)0.640.36-0.640.36調(diào)查

46、結(jié)果米用面向特定對(duì) 象征求意見(jiàn)的方式，征 求意見(jiàn)結(jié)果，明確反對(duì) 者超過(guò)33 %米用面向特定對(duì) 象征求意見(jiàn)的方式，征 求意見(jiàn)結(jié)果，明確反對(duì) 者占10 %到33%米用面向特定對(duì) 象征求意見(jiàn)的方式，征 求意見(jiàn)結(jié)果，明確反對(duì) 者低于10 %可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事: 件大規(guī)模群體性事 牛，如圍堵施工現(xiàn)場(chǎng)、 堵塞交通、沖擊黨政機(jī) 關(guān)、集體械斗、聚眾鬧 事、人員傷亡等一般群體性事件， 如集體上訪、靜坐請(qǐng) 愿、非法集會(huì)/集體散 步、示威等個(gè)體矛盾沖突，如 個(gè)體信訪、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、 散發(fā)旦傳品、掛橫幅等風(fēng)險(xiǎn)事件參與人數(shù)單次事件200人以上單次事件10200人單次事件10人以下注：綜合考慮上述條件后確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（

47、2 2）接受準(zhǔn)則:A A級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)水平高，項(xiàng)目必須嚴(yán)格實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。如 項(xiàng)目存在A A級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)但確需實(shí)施的，發(fā)展改革部門應(yīng)在批復(fù) 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（申請(qǐng)報(bào)告或備案）后，將項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估篇章（報(bào)告）抄送市維穩(wěn)辦及相關(guān)信訪、維穩(wěn)部門備案。B B級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)水平較高，必須實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。C C級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)水平一般，當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施有效，可不必采取額外技術(shù)、 管理方面的預(yù)防措施。2 2 .項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)判，可采用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法（主觀評(píng)分法） 進(jìn)行評(píng)判，其主要步驟:26建立項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表。在單因素風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上將 評(píng)判確定的主要特征風(fēng)險(xiǎn)全部列入表

48、中。 確定每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果或利用專家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的重要性及風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估，采取相應(yīng)的方法確定每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重并進(jìn)行歸一化處理。給每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)賦值。根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法評(píng)判的 每個(gè)單因素的風(fēng)險(xiǎn)程度，采用 0.040.041.01.0標(biāo)度，分別給微小、較小、 一般、較大和重大5 5個(gè)等級(jí)賦值。計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)與等級(jí) 系數(shù)相乘，所得分值即為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)指數(shù)。最后將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表中所有風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)相加，得出 整個(gè)項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。分值越高，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度越大，見(jiàn)表 5-65-6。表5-65-6 項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)

49、指數(shù)計(jì)算表風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（G）風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)微小較小一般較大重大WI0.040.160.360.641.0IGW1W2ZIXG注：風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重應(yīng)作歸一化處理根據(jù)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果，評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度。273 3 .項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判根據(jù)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果和整體風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)判，對(duì)照項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合受項(xiàng)目負(fù)面影響的人數(shù)等 其他因素，采用內(nèi)部、外部專家評(píng)議打分等方法，對(duì)參考標(biāo)準(zhǔn)中的一 項(xiàng)或多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分別判斷，綜合分析評(píng)判項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事 件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度， 分析評(píng)判項(xiàng)目的整體初始風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)項(xiàng)目的整體初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的，

50、必須引起高度重視，結(jié)合研究提出防范、化解項(xiàng)目單因素風(fēng)險(xiǎn)的措施，提出防 范、化解項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的綜合性措施。28第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議，是為從源頭上防范、減少和控制 項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。通過(guò)提出項(xiàng)目技術(shù)性防范、 化解措施、優(yōu)化項(xiàng)目建設(shè)方案，提出加強(qiáng)管理措施、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理， 落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，真正把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽 狀態(tài)。一、研究防范、化解措施的要求1.1. 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的研究應(yīng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度，應(yīng)優(yōu)先從規(guī)范審批流 程、方案設(shè)計(jì)、施工組織上采取防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，同時(shí)從保障 相關(guān)者利益

51、、化解群眾矛盾、組織保障措施和預(yù)案等角度提出風(fēng)險(xiǎn)防 范、化解措施。2 2 .風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具針對(duì)性應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，針對(duì)項(xiàng)目主要的或關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素提出相應(yīng)的 措施，包括工程性防范、化解措施（即減輕項(xiàng)目的不利影響）和社會(huì) 性防范、化解措施（即提高社會(huì)對(duì)項(xiàng)目的接受度）兩方面，防范、化 解項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。3 3 .風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具可行性風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究應(yīng)立足于現(xiàn)實(shí)客觀，提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、 化解措施應(yīng)在指技術(shù)上以及財(cái)力、 人力和物力上可行，明確承擔(dān)人和 29協(xié)助人以及可達(dá)到的直接效果和最終效果。4 4 .風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具經(jīng)濟(jì)性應(yīng)將防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施所付出的代價(jià)與該

52、風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危 害進(jìn)行權(quán)衡，旨在尋求以最少的費(fèi)用獲取最大的風(fēng)險(xiǎn)效益。5 5 .風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究是項(xiàng)目有關(guān)各方的共同任務(wù)項(xiàng)目發(fā)起人和投資者應(yīng)積極參與和協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施 研究，并真正重視風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)防范、化解 措施措施應(yīng)當(dāng)確定負(fù)責(zé)單位或者牽頭單位，以利于任務(wù)分解。二、常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的總體目標(biāo)，以有利于提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制能力和降低 風(fēng)險(xiǎn)潛在危害為原則，分析并選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。常用 的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施有四種，可選擇一種或多種及其組合實(shí)施風(fēng)險(xiǎn) 防范、控制。1 1 .風(fēng)險(xiǎn)回避考慮到風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的可能性，主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致 風(fēng)險(xiǎn)損失的

53、方案。2 2 .風(fēng)險(xiǎn)抑制通過(guò)米取一定的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，減少風(fēng)險(xiǎn)事件造成 的影響3 3 .風(fēng)險(xiǎn)分散與轉(zhuǎn)移將項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)分散與轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。4 4 .風(fēng)險(xiǎn)自留30將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，包括計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自 留。采取風(fēng)險(xiǎn)自留策略時(shí)應(yīng)制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，采取必要的措施等。三、需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：1 1.規(guī)劃選線（選址），強(qiáng)化規(guī)劃選線（選址）研究，優(yōu)化規(guī)劃選 線（選址）方案等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。2.2.項(xiàng)目合法合規(guī)性，強(qiáng)化規(guī)范審批流程等措施，確保合法合規(guī)。3 3.土地征用房屋征收，強(qiáng)化規(guī)范土地征用房屋征

54、收手續(xù)，優(yōu)化 相關(guān)方案，實(shí)行陽(yáng)光動(dòng)遷以及加大正面宣傳力度等措施，防范、化解 風(fēng)險(xiǎn)。4 4.工程方案，強(qiáng)化設(shè)計(jì)、技術(shù)方案研究，優(yōu)化方案，選用先進(jìn) 的工藝技術(shù)和設(shè)備等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。5 5.生態(tài)環(huán)境，強(qiáng)化加大環(huán)保投入、落實(shí)環(huán)保措施等方面的措施， 防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。6 6.文明施工、質(zhì)量安全管理，強(qiáng)化加強(qiáng)地質(zhì)勘察、技術(shù)方案研 究、施工管理等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。7 7 .交通方面，強(qiáng)化交通影響評(píng)價(jià)、交通設(shè)施研究和建設(shè)、優(yōu)化交通組織等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。8 8.項(xiàng)目組織管理，強(qiáng)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)組織方案的優(yōu)化, 各項(xiàng)組織管理措施的落實(shí)，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。9 9.建設(shè)資金落實(shí)，制定項(xiàng)

55、目建設(shè)資金保障方案等方面的措施， 31防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。1010 .項(xiàng)目與社會(huì)互適性，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目的正面宣傳，開(kāi)展政策解 答和科普宣傳；強(qiáng)化利益相關(guān)者的參與，開(kāi)展項(xiàng)目與社區(qū)共建，搭建 居民溝通平臺(tái)等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。1111 .歷史矛盾，強(qiáng)化綜合分析協(xié)調(diào)，加大化解歷史既有矛盾力 度等方面的措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。1212 .綜合管理，強(qiáng)化發(fā)揮項(xiàng)目單位與政府相關(guān)職能部門的作用， 建立風(fēng)險(xiǎn)管理分工、協(xié)作、聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制及相應(yīng)的組織，按各自工 作職責(zé)落實(shí)到位等措施，防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。四、防范、化解措施匯總針對(duì)上述研究提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，進(jìn)行歸納匯總，形成 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表，并提出落實(shí)

56、風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的責(zé)任 單位和協(xié)助單位的研究建議，見(jiàn)表 6-16-1。表6-16-1風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素主要防范、化解措施責(zé)任單位協(xié)助單位123五、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性分析論證各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可能性以及落實(shí)后的效 果，綜合評(píng)估防范、化解措施的可行性和有效性，評(píng)判實(shí)施各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 防范、化解措施后各單因素風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率(P P)、影響程度(C C)、32風(fēng)險(xiǎn)程度(P PXC C)的等級(jí)可能發(fā)生的變化，見(jiàn)表 6-26-2。表6-26-2 風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度(措施后調(diào)整)匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素(W)風(fēng)險(xiǎn)概率(P)風(fēng)險(xiǎn)影響(C)風(fēng)險(xiǎn)程度(P XC)1示例風(fēng)險(xiǎn)1很咼T較咼較大

57、中等重大較大2示例風(fēng)險(xiǎn)2中等較小中等較低一般較小六、 評(píng)判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的可行性和有效性評(píng)估確定的各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度可能發(fā)生變化的結(jié)果， 重新計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，綜 合分析評(píng)估項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、 參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響 程度，評(píng)判確定項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。七、 項(xiàng)目實(shí)施建議根據(jù)判定的項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 對(duì)是否作出項(xiàng)目 實(shí)施、暫緩實(shí)施、暫不實(shí)施和予以否決等決策提出建議。第七章篇章（報(bào)告）編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的記錄，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估的過(guò)程、采用的方法、獲得的結(jié)果等寫(xiě)入評(píng)估篇章（報(bào)告）中，有 關(guān)記錄表格作為附件。一、 編制要求風(fēng)

58、險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）應(yīng)達(dá)到內(nèi)容全面，數(shù)據(jù)完整，客觀公正， 33提出的防范、化解措施措施具有可操作。二、 篇章（報(bào)告）形式根據(jù)需要，評(píng)估篇章（報(bào)告）的形式，可以是獨(dú)立的篇章和報(bào)告 的形式，也可以是可行性研究報(bào)告（申請(qǐng)篇章（報(bào)告）中一個(gè)篇章 的形式。三、 主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章（報(bào)告）應(yīng)包含以下內(nèi)容：1 1 .前言（編制篇章可省略）2 2 .項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況（編制篇章可省略）3 3 .風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的程序和方法4 4 .風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的內(nèi)容5 5 .項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)6 6 .風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施7 7 .風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)論及建議8 8 .附件、附圖及參考文獻(xiàn)（編制篇章可省略）編制評(píng)估篇章（報(bào)告）的提綱可參考

59、附錄 2 2四、報(bào)告格式1 1 .封面2 2 .分析評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件343 3 .著錄項(xiàng)4 4 .目錄5 5.編制說(shuō)明6 6 .正文7 7 .附件及附錄35附錄1.風(fēng)險(xiǎn)因素的分類各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可以分解、 歸納成項(xiàng)目工程風(fēng) 險(xiǎn)因素、項(xiàng)目與社會(huì)互適性風(fēng)險(xiǎn)因素兩類。一、工程風(fēng)險(xiǎn)因素工程風(fēng)險(xiǎn)因素，即項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響而引發(fā)的社會(huì)不 穩(wěn)定因素，一般可以通過(guò)工程技術(shù)性措施加以避免和緩解。工程風(fēng)險(xiǎn)因素包括直接風(fēng)險(xiǎn)因素和間接風(fēng)險(xiǎn)因素， 并可能存在疊加效應(yīng)而加大 風(fēng)險(xiǎn)的威力。工程風(fēng)險(xiǎn)因素隨項(xiàng)目情況而各異，一般可分為7 7大類4646項(xiàng)，某些特定的項(xiàng)目還將產(chǎn)生其特有的工程風(fēng)險(xiǎn)因素

60、，見(jiàn)表1 1和表2 2。表1 1工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類型條款數(shù)（項(xiàng)）備注1政策、規(guī)劃和審批程序方面的風(fēng)險(xiǎn)52土地征用房屋征收及補(bǔ)償方面的風(fēng) 險(xiǎn)113技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)34生活環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)115項(xiàng)目管理方面的風(fēng)險(xiǎn)56宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)87安全和治安方面的風(fēng)險(xiǎn)3總計(jì)4636表2 2工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表類 型 序 號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素參考評(píng)價(jià)指標(biāo)是否為 該項(xiàng)目 特征風(fēng) 險(xiǎn)因素備注1立項(xiàng)、審批程序項(xiàng)目立項(xiàng)、審批的合法合規(guī)性2產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)政策、總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃之間的關(guān)系3規(guī)劃選線（選址）項(xiàng)目與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性、 與地塊 性質(zhì)的符合性、周邊敏感目標(biāo)（住宅、 醫(yī)院、學(xué)校、幼兒