暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)考博歷年真題詳解(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分)

1、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分 消費(fèi)者理論部分 1. 簡(jiǎn)述基數(shù)效用論與序數(shù)效用論的區(qū)別（2008年簡(jiǎn)） 答：基數(shù)效用論和序數(shù)效用論是解釋消費(fèi)者行為的兩種不同理論。 二者在分析消費(fèi)者行為時(shí)有著明顯的區(qū)別。具體表現(xiàn)在：假設(shè)不同?；鶖?shù)效用論假設(shè)消費(fèi)者商品所 獲得的效用是可以度量的，即效用的大小可以用基數(shù)大小來(lái)表示，并且每增加一個(gè)單位商品所帶來(lái)的效用 增加具有遞減規(guī)律；序數(shù)效用論則認(rèn)為，消費(fèi)者商品所獲得的效用水平只可以進(jìn)行排序，只可以用序數(shù)來(lái) 表示效用的高低，而效用的大小及特征表示在無(wú)差異曲線中。使用的分析方法不同?；鶖?shù)效用論使用MU 以及預(yù)算約束條件來(lái)分析效用最大化條件。而序數(shù)效用論則以無(wú)差異曲線和預(yù)算約束線為工具

2、來(lái)分析消費(fèi) 者均衡。所表述的消費(fèi)者均衡的實(shí)現(xiàn)條件是不一樣的。其中前者表述為MUx/Px=，后者表述為 MRSxy=Px/Py以上分析方法上的區(qū)別，只是以不同的方式表達(dá)了消費(fèi)者行為的一般規(guī)律。 除此以外，二者有又許多相同之處：兩者都是從市場(chǎng)的需求著手，通過(guò)推導(dǎo)需求曲線來(lái)說(shuō)明需求曲 線的任一點(diǎn)都表示消費(fèi)者獲得了效用最大化。兩者都是一種消費(fèi)者行為理論，都把消費(fèi)者的行為看做是 在既定的收入限制條件下追求最大化效用的過(guò)程。兩者都以邊際效用理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為商品的價(jià)值或價(jià) 格是由商品帶給消費(fèi)者的邊際效用的大小來(lái)決定的。兩者推到的曲線具有相同的趨勢(shì)，都符合需求規(guī)律。 2. 供給曲線的移動(dòng)、沿著供給曲線的移動(dòng)。

3、（2011簡(jiǎn)） 答：供給量的變動(dòng)和供給的變動(dòng)是兩個(gè)相互聯(lián)系而又相互區(qū)別的概念。供給量的變動(dòng)和供給的變動(dòng)都是供 給數(shù)量的變動(dòng)，它們的區(qū)別在于引起這兩種變動(dòng)的因素是不相同的，而且，這兩種變動(dòng)在幾何圖形中的表 現(xiàn)也是不相同的。供給量的變動(dòng)表現(xiàn)為沿著供給曲線移動(dòng)，而供給的變動(dòng)表現(xiàn)為供給曲線的移動(dòng)。 供給量的變動(dòng)是指在其他條件不變的前提下，由某種商品的價(jià)格變動(dòng)所引起的該商品的供給數(shù)量的變 動(dòng)。在幾何圖形中，供給量的變動(dòng)表現(xiàn)為商品的價(jià)格一供給數(shù)量組合點(diǎn)沿著同一條既定的供給曲線的運(yùn)動(dòng)。 供給的變動(dòng)是指在商品價(jià)格不變的前提下，由于其他因素變動(dòng)所引起的該商品的供給數(shù)量的變動(dòng)。這 里的“其他因素變動(dòng)”是指生產(chǎn)要素

4、的價(jià)格、生產(chǎn)的技術(shù)水平、生產(chǎn)者對(duì)未來(lái)的預(yù)期，以及政府稅收、補(bǔ) 貼和管制等。在幾何圖形中，供給的變動(dòng)表現(xiàn)為供給曲線的位置發(fā)生移動(dòng)，表示整個(gè)供給情況的變化。 3. 邊際分析的意義。（2011論）/舉例說(shuō)明邊際概念和邊際分析方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的必要性。（對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 2005 博） 答：（1）邊際分析是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍采用的分析方法。所謂邊際有兩層含義：一是增量的意思；二是一定 數(shù)量中最后一單位所帶來(lái)的增量，這一增量在數(shù)字上可正可負(fù)。因此邊際概念就是指一定數(shù)量中最后增加 的一個(gè)單位所帶來(lái)的增量。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)分析中引入邊際分析方法是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)革命，尤其在它的定量分析中邊際 概念和邊際分析方法被

5、廣泛地使用。如：在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有邊際效用、邊際成本、邊際產(chǎn)量、邊際收益等 概念；在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有邊際消費(fèi)傾向、邊際儲(chǔ)蓄傾向等。邊際分析是解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的數(shù)量變動(dòng)關(guān)系， 是對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)量變化的客觀描述。從這一意義上說(shuō)，它只是一種單純的數(shù)量分析。運(yùn)用這一方法去分析經(jīng)濟(jì) 活動(dòng)中的客觀數(shù)量關(guān)系，有助于人們認(rèn)識(shí)各種數(shù)量關(guān)系變化的趨勢(shì)和規(guī)律。 邊際分析法的數(shù)學(xué)原理很簡(jiǎn)單。對(duì)于離散情形，邊際值為因變量變化量與自變量變化量的比值；對(duì)于 連續(xù)情形，邊際值為因變量關(guān)于某自變量的導(dǎo)數(shù)值。所以邊際的含義本身就是因變量關(guān)于自變量的變化率， 或者說(shuō)是自變量變化一個(gè)單位時(shí)因變量的改變值。 （2）邊際分析法是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法

6、之一，不僅在理論上，而且在實(shí)際工作中也起著相當(dāng)大的作 用。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何將稀缺的資源有效地配置的科學(xué)。為了使資源得以充分、合理、有效地利用，經(jīng)濟(jì) 學(xué)必須講求最優(yōu)化。因此，求解最優(yōu)化問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)最有重要的問(wèn)題之一。邊際分析方法是求解最 優(yōu)化問(wèn)題時(shí)常用的工具之一。 經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常遇到的兩類最優(yōu)化問(wèn)題是家庭在既定支岀下的效用最大化問(wèn)題（或在既定的效用水平下， 家庭的支出最小化）和在既定的成本下，企業(yè)的產(chǎn)出最大化（或既定產(chǎn)出下，企業(yè)的成本最小化）。對(duì)于 這兩類問(wèn)題，常用邊際分析方法來(lái)解決。對(duì)于家庭效用最大化問(wèn)題，最優(yōu)的條件就是：家庭對(duì)任何一種商 品的最優(yōu)購(gòu)買量應(yīng)該使得最后一元錢購(gòu)買該商品所帶來(lái)的邊

7、際效用和所付出的這一元錢的貨幣的邊際效用 相等，即MUx/PxN。或者可以表述為：任意兩種商品的邊際效用之比應(yīng)該等于價(jià)格之比，即MRSxy=Px/Py 對(duì)于企業(yè)的利潤(rùn)最大化問(wèn)題，最優(yōu)條件就是：廠商可以通過(guò)對(duì)要素投入量的不斷調(diào)整，使得最后一單位的 成本支岀無(wú)論用來(lái)購(gòu)買哪一種生產(chǎn)要素所獲得的邊際產(chǎn)量都相等，從而實(shí)現(xiàn)既定成本下的最大產(chǎn)量，即 MP/Wi = MPj /wj。 邊際學(xué)派的邊際效用論和邊際生產(chǎn)力論是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，也是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重 要分析工具之一。邊際學(xué)派的數(shù)學(xué)分析方法在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中被大大的發(fā)展了。邊際學(xué)派的理論原理，分析 方法和政策主在新古典學(xué)派和新古典綜合派中都受

8、到重視和宣揚(yáng)。 4. 用替代效應(yīng)和收入效應(yīng)解釋吉芬物品的形成（2008 年） 答: Y F 1 b U2 a c U1 G 如圖所示，橫軸X和縱軸Y分別表示商品x和商品y的數(shù)量，其中，商品x是吉芬商品。商品x的價(jià) 格Px下降前后的消費(fèi)者的效用最大化的均衡點(diǎn)分別為a點(diǎn)和b點(diǎn)，相應(yīng)的商品x的需求量的減少量為 X1X2, 這就是總效應(yīng)。通過(guò)補(bǔ)償預(yù)算線FG可得：X2X3為替代效應(yīng)；X1X3為收入效應(yīng)，它是一個(gè)負(fù)值。而且，負(fù) 的收入效應(yīng)X1X3的絕對(duì)值大于正的替代效應(yīng) X2X3的絕對(duì)值，所以，最后形成的總效應(yīng) X1X2為負(fù)值。如圖， a點(diǎn)必定落后在b、c兩點(diǎn)之間。對(duì)于吉芬商品來(lái)說(shuō)，替代效應(yīng)與價(jià)格成反方向

9、變動(dòng)，收入效應(yīng)與價(jià)格成同 方向變動(dòng)，是收入效應(yīng)的的作用大于替代效應(yīng)的作用，總效應(yīng)與價(jià)格是同方向變動(dòng)，相應(yīng)的需求曲線就呈 現(xiàn)向右上方傾斜的特殊形狀。 5圖形分析商品價(jià)格變化的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。（2007簡(jiǎn)）/5 簡(jiǎn)述替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。（2008簡(jiǎn)） 答: （1）替代效應(yīng)是指由商品的價(jià)格變動(dòng)所引起的商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)，進(jìn)而由商品的相對(duì)價(jià)格變動(dòng)所 引起的商品需求量的變動(dòng)。一種商品的價(jià)格下降將引起消費(fèi)者用該種商品去替代那些價(jià)格未下降或上升的 商品。比如，x商品價(jià)格提高，而y商品價(jià)格不變，這使兩種商品比價(jià)發(fā)生變化，即y商品的價(jià)格相對(duì)降 低。由于y商品與x商品有一定程度的替代性，消費(fèi)者對(duì)價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)

10、就是進(jìn)行商品購(gòu)買的替代，增加 y商品的購(gòu)買量，減少 x商品的購(gòu)買量，這就是替代效應(yīng)。假設(shè)消費(fèi)者實(shí)際收入不變，則價(jià)格變動(dòng)使需求 量改變可以看成純粹由替代效應(yīng)引起的。 如圖所示，x的價(jià)格提高后，預(yù)算線由 AB變?yōu)锳B1,作輔助線FG使之平行于AB1，且與無(wú)差異曲線 11相切于c，從AB1到FG的變化，在于抵消因價(jià)格提高而使消費(fèi)者實(shí)際收入下降對(duì)需求量的影響，從而純 粹考察替代效應(yīng)，因?yàn)?c點(diǎn)與初始的b點(diǎn)消費(fèi)者得到的效應(yīng)相同，從而可以認(rèn)為實(shí)際收入未變。這樣，當(dāng) 商品x價(jià)格提高后，預(yù)算線的斜率改變，消費(fèi)者均衡點(diǎn)由同一條無(wú)差異曲線11上的b點(diǎn)變?yōu)閏點(diǎn)，從而對(duì) x商品的消費(fèi)量由X3減至X2,減少量為X2X3

11、,這是在消費(fèi)者實(shí)際收入不變的情況下發(fā)生的，純粹是由商 品比價(jià)變化引起的，因而反映了 x商品價(jià)格提高的替代效應(yīng)。 （2） 收入效應(yīng)是指由商品的價(jià)格變動(dòng)所引起的實(shí)際收入水平變動(dòng)，進(jìn)而由實(shí)際收入的變動(dòng)所引起的商 品需求量的變動(dòng)。一種商品價(jià)格下降可能產(chǎn)生消費(fèi)者實(shí)際收入提高的效應(yīng)，因?yàn)橄M(fèi)者因價(jià)格下降而導(dǎo)致 的購(gòu)買力的提高使得他有可能改變商品的購(gòu)買量。比如，x商品價(jià)格提高，消費(fèi)者名義收入雖沒(méi)有變化， 但實(shí)際收入降低了。這樣消費(fèi)者將因?yàn)閷?shí)際收入降低而改變對(duì)商品x和y的購(gòu)買，這就是收入效應(yīng)。 如圖所示，x的價(jià)格提高后，預(yù)算線由 AB變?yōu)锳B1。補(bǔ)償收入下降的預(yù)算線 FG平行于AB1,表明當(dāng)消 費(fèi)者均衡由c點(diǎn)

12、變化到a點(diǎn)時(shí)，商品X、Y的相對(duì)價(jià)格沒(méi)有變化， 而僅僅因?yàn)橄M(fèi)者實(shí)際收入降低了。 因此, 當(dāng)商品X價(jià)格提高時(shí)，消費(fèi)者均衡點(diǎn)由無(wú)差異曲線 11上的c點(diǎn)變成無(wú)差異曲線I2上的a點(diǎn)，對(duì)X的購(gòu)買 量由X2減至X1,純粹是由于消費(fèi)者實(shí)際收入降低引起的，因而反映了x商品價(jià)格提高的收入效應(yīng)。 （3）某種商品價(jià)格變化而產(chǎn)生的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)對(duì)于該商品的需求量的作用一般來(lái)說(shuō)是同方向 的。需求量在替代效應(yīng)與收入效應(yīng)同方向作用下隨價(jià)格的下降而增加，此種商品成為正常品。但也有些商 品當(dāng)其價(jià)格發(fā)生變化時(shí)所產(chǎn)生的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)不是同方向起作用而是反方向起作用，這種商品成為 劣等品。在替代效應(yīng)與收入效應(yīng)反方向變化的情況

13、下，替代效應(yīng)的絕對(duì)這大于收入效應(yīng)的絕對(duì)值，那么價(jià) 格降低仍會(huì)導(dǎo)致需求量的增加，這種情況下產(chǎn)生的需求曲線仍是向右下方傾斜的需求曲線；但如果替代效 應(yīng)的絕對(duì)值小于收入效應(yīng)的絕對(duì)值，在這兩種效應(yīng)反方向作用的情況下，價(jià)格降低會(huì)導(dǎo)致需求量的減少， 這種情況下產(chǎn)生的需求曲線便是向右上方傾斜的非正常的需求曲線，具有這種特征的商品被成為吉芬商品。 6.需求彈性的種類與特征（ 2003 簡(jiǎn)） 答：需求彈性可以分為五種類型：（1）富有彈性。其需求彈性系數(shù)E1，表示需求量的變動(dòng)率大于價(jià)格的 變動(dòng)率。（2）缺乏彈性。其需求彈性系數(shù) 0M,C 即增加單位產(chǎn)出的邊際收益大于其邊際成本，那么增加單位產(chǎn)量的總收益的上升幅度就

14、大于總成本的上升 幅度，企業(yè)利潤(rùn)就會(huì)增加，企業(yè)將繼續(xù)擴(kuò)大其產(chǎn)量。如果企業(yè)的產(chǎn)量水平在Q0的右側(cè)時(shí)，MRvMC即多生 產(chǎn)一單位的產(chǎn)品企業(yè)利潤(rùn)就會(huì)下降，企業(yè)必定選擇減少其產(chǎn)量。因此，均衡產(chǎn)量就在MR=MC決定，并在 相應(yīng)的需求曲線位置上確定產(chǎn)品的價(jià)格。 5. 評(píng)論博弈論中的合作博弈和非合作博弈(2004簡(jiǎn)) 答：(一)合作博弈概述 負(fù)和博弈和零和博弈統(tǒng)稱為非合作博弈； 正和博弈亦稱為合作博弈。 非合作博弈是指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型，這是一種具有互不相容味道的 情形。非合作博弈研究人們?cè)诶嫦嗷ビ绊懙木謩?shì)中如何選決策使自己的收益最大，即策略選擇問(wèn)題。 合作博弈亦稱為正和博弈，

15、是指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方 的利益不受損害，因而整個(gè)社會(huì)的利益有所增加。合作博弈研究人們達(dá)成合作時(shí)如何分配合作得到的收益， 即收益分配問(wèn)題。合作博弈采取的是一種合作的方式，或者說(shuō)是一種妥協(xié)。妥協(xié)其所以能夠增進(jìn)妥協(xié)雙方 的利益以及整個(gè)社會(huì)的利益，就是因?yàn)楹献鞑┺哪軌虍a(chǎn)生一種合作剩余。這種剩余就是從這種關(guān)系和方式 中產(chǎn)生出來(lái)的，且以此為限。至于合作剩余在博弈各方之間如何分配，取決于博弈各方的力量對(duì)比和技巧 運(yùn)用。因此，妥協(xié)必須經(jīng)過(guò)博弈各方的討價(jià)還價(jià)，達(dá)成共識(shí)，進(jìn)行合作。在這里，合作剩余的分配既是妥 協(xié)的結(jié)果，又是達(dá)成妥協(xié)的條件。 (二) 合作博弈存在的條件和形

16、式 合作博弈存在的兩個(gè)基本條件是： (1) 對(duì)聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，整體收益大于其每個(gè)成員單獨(dú)經(jīng)營(yíng)時(shí)的收益之和。 (2) 對(duì)聯(lián)盟部而言，應(yīng)存在具有帕累托改進(jìn)性質(zhì)的分配規(guī)則，即每個(gè)成員都能獲得比不加入聯(lián)盟時(shí)多一 些的收益。 如何保證實(shí)現(xiàn)和滿足這些條件，這是由合作博弈的本質(zhì)特點(diǎn)決定的。也就是說(shuō)，聯(lián)盟部成員之問(wèn)的信 息是可以互相交換的，所達(dá)成的協(xié)議必須強(qiáng)制執(zhí)行。這些與非合作的策略型博弈中的每個(gè)局中人獨(dú)立決策、 沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行某種共同協(xié)議等特點(diǎn)形成了鮮明的對(duì)比。 從現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中還可以看岀，能夠使合作存在、鞏固和發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵性因素是可轉(zhuǎn)移支付 (收益)的存在。即按某種分配原則，可在聯(lián)盟部成員間重新配置資源

17、、分配收益。這就必然包含了部成員 i和j之間的利益調(diào)整和轉(zhuǎn)移支付。因此，可轉(zhuǎn)移支付函數(shù)的存在，是合作博弈研究的一個(gè)基本前提條件。 合作按照合作之后的收益變化可分為本質(zhì)性的合作和非本質(zhì)性的合作。如果合作后收益有所增加，則 此合作博弈是本質(zhì)性的，即存在有凈增收益的聯(lián)盟；如果合作后收益沒(méi)有增加甚至下降，則為非本質(zhì)性合 作。例如，我國(guó)現(xiàn)存的一些低效率、名不符實(shí)的集團(tuán)及一些經(jīng)濟(jì)合作組織可看作是非本質(zhì)性合作，因?yàn)檫@ 類合作組織并沒(méi)有真正發(fā)揮合作優(yōu)勢(shì)，并沒(méi)有創(chuàng)造岀比不合作時(shí)更大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。 另外，按參與博弈的局中人的多少， 合作博弈可分為兩人合作博弈和n人(n2)合作博弈。還可以根據(jù) 局中人相互交流信息

18、的程度、協(xié)議執(zhí)行時(shí)的強(qiáng)制程度，以及多階段博弈中聯(lián)盟的規(guī)模、方式和部分配等的 不同把合作博弈分為若干類型加以研究。 (三) 合作博弈和非合作博弈的聯(lián)系和區(qū)別 合作博弈與非合作博弈的重要區(qū)別在于前者強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟部的信息互通和存在有約束力的可執(zhí)行契約。信 息互通是形成合作的首要前提和基本條件，能夠促使具有共同利益的單個(gè)局中人為了相同的目標(biāo)而結(jié)成聯(lián) 盟。然而，聯(lián)盟能否獲得凈收益以及如何在聯(lián)盟部分配凈收益，需要有可強(qiáng)制執(zhí)行的契約來(lái)保證。分配向 量的存在是執(zhí)行契約行為的理論描述。因此，人們?cè)谘杏懞献鞑┺臅r(shí)，往往更注重強(qiáng)制執(zhí)行的契約，這是 合作博弈的本質(zhì)特點(diǎn)。如果結(jié)盟成本可忽略不計(jì)，聯(lián)盟部分配可順利實(shí)施的話，聯(lián)

19、盟在博弈環(huán)境中完全可 作為與其他對(duì)手同樣的單一局中人來(lái)看待。博弈論專家在研究中已指岀，合作博弈理論的缺陷，是其不可 能提供一個(gè)清晰的標(biāo)準(zhǔn)用來(lái)分析現(xiàn)實(shí)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的解，這是由于： (1) 現(xiàn)實(shí)中的協(xié)議或契約可能是部分可強(qiáng)制執(zhí)行，而另一部分不能強(qiáng)制執(zhí)行。一些局中人可達(dá)成契約， 另一些人卻不能夠達(dá)成契約。在實(shí)施過(guò)程中，其中有若干步可執(zhí)行，其余的則不可執(zhí)行。于是，實(shí)際生活 中的博弈大多處于合作博弈與非合作博弈之間。 (2) 合作博弈具有序列漸進(jìn)結(jié)構(gòu)。 （3）合作博弈所反映的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題具有不完全信息。 這樣的觀點(diǎn)代表了將合作博弈納入非合作博弈研究圍的一種發(fā)展趨勢(shì)。然而，從更廣泛的意義上來(lái)說(shuō)， 特別是針對(duì)我

20、國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境（包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等方面）而言，合作與非合作兩種博弈互為包容，渾然 一體，是同一類事物在不同條件下、從不同角度觀察時(shí)的不同表現(xiàn)形式。它們之間存在著必然聯(lián)系，有著 共同的本質(zhì)特征，可以用適當(dāng)?shù)男问桨阉鼈兘y(tǒng)一起來(lái)。這就需要找岀競(jìng)爭(zhēng)與合作的在聯(lián)系并將它們一體化。 由于從博弈過(guò)程和策略選擇的角度來(lái)看，合作博弈是非合作博弈的特例；而從博弈結(jié)果和收益分配的角度 看，非合作是合作的特例，此時(shí)即每個(gè)聯(lián)盟成員個(gè)數(shù)為1。因而，它們的存在環(huán)境、研究方法都有所不同。 合作博弈是由于合作收益的誘惑，相對(duì)減少了博弈行為方式和過(guò)程的研究，其容自然是更多地集中于配置 問(wèn)題和解的概念、類型及特點(diǎn)，可用于回答個(gè)體

21、與聯(lián)盟的能力、公平分配方法及社會(huì)穩(wěn)定模式等有趣的問(wèn) 題；非合作博弈則是由于個(gè)人收益與自己的策略選擇有直接聯(lián)系，因此就會(huì)理所當(dāng)然地對(duì)行為過(guò)程和策略 選擇等博弈問(wèn)題更加關(guān)注，主要研究信息結(jié)構(gòu)、策略選擇對(duì)時(shí)間的依賴性、支付風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。更明顯的區(qū) 別是：非合作博弈側(cè)重個(gè)體行為特征研究，合作博弈著重研究集體行為特點(diǎn)。因而，它們對(duì)微觀和宏觀經(jīng) 濟(jì)領(lǐng)域等應(yīng)用圍的適宜性也有所不同。 綜上所述，完全可以把現(xiàn)實(shí)中的絕大多數(shù)博弈問(wèn)題看作是合作博弈與非合作博弈的混合物。個(gè)體有限 次的、局部的策略選擇行為與整個(gè)市場(chǎng)相比仍足夠小。在理想的完全競(jìng)爭(zhēng)的交換市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，參與者（局中 人）較多，策略選擇行為發(fā)生次數(shù)足夠大時(shí)，非合

22、作與合作博弈的差異近乎消失，兩者趨于一致。然而，這 種理想經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)差距甚遠(yuǎn)。大的企業(yè)集團(tuán)、國(guó)家對(duì)市場(chǎng)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的影響仍然舉足輕重時(shí)，合作與非合 作的分類研究及將兩者有機(jī)結(jié)合起來(lái)的博弈模型研究仍有重要意義。所以，合作博弈在研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，特 別是對(duì)我國(guó)以公有制為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的分配原則以及企業(yè)部組織等問(wèn)題，仍具有較高的 應(yīng)用價(jià)值和借鑒意義。參與博弈的局中人，為了各自的利益目標(biāo)，都在努力尋找和實(shí)施能夠獲得更多利益 的行為方式。如果聯(lián)盟或合作更有利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，部分局中人自然會(huì)以聯(lián)盟為單位進(jìn)行博弈，此時(shí)只需 考慮如何在聯(lián)盟部分配這些比成員們單個(gè)博弈時(shí)所得之和還要多的“好處”。否則，局中

23、人仍然會(huì)是單兵 參戰(zhàn)。因此，實(shí)際中的博弈問(wèn)題，局中人常常面臨著在合作與非合作之間的選擇，這就是擬合作問(wèn)題，例 如經(jīng)貿(mào)談判，委托一代理關(guān)系中的激勵(lì)相容問(wèn)題，壟斷競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家政府、企業(yè)和個(gè)人的關(guān)系問(wèn)題等。關(guān)鍵 在于合作與非合作相互轉(zhuǎn)化的條件 （利益標(biāo)準(zhǔn)）、特點(diǎn)和均衡的實(shí)現(xiàn)。 （四）市場(chǎng)合作博弈舉例 市某區(qū)有兩個(gè)互相競(jìng)爭(zhēng)的蔬菜市場(chǎng)，一直由兩家蔬菜公司獨(dú)自經(jīng)營(yíng)。根據(jù)市場(chǎng)管理部門的建議，為了 方便群眾生活，兩個(gè)蔬菜市場(chǎng)應(yīng)在早市 （早晨至中午）或夜市（下午到晚上）輪流營(yíng)業(yè)，每家公司可任意選定 開(kāi)市時(shí)間。如果開(kāi)夜市的話，蔬菜的運(yùn)輸比較便宜（市交通管理?xiàng)l文允許的便利），而且蔬菜新鮮；如果是 早市，運(yùn)輸成本偏高，

24、但人們比較習(xí)慣于早晨買菜，所以，早市的銷量較大。如果是夜市的菜比早市便宜 許多，市民們也會(huì)到夜市去買菜。一般情況下，每戶居民一天最多采購(gòu)一次蔬菜。兩個(gè)菜市場(chǎng)究竟應(yīng)該開(kāi) 早市，還是開(kāi)夜市？在決定之前是否應(yīng)該合作？各種情況下雙方的贏利如下圖所示。 乙市場(chǎng) 早夜市 a L2 30 市場(chǎng)合件博弈 如果雙方有良好的合作基礎(chǔ)，愿意長(zhǎng)久保持合作（此時(shí)，合作成本可忽略不計(jì)），并且確實(shí)是在盡量地 為廣大市民提供方便，那么兩家菜場(chǎng)約定，一家開(kāi)早市，另一家開(kāi)夜市，定期輪換。于是，在這一問(wèn)題中， 就有兩個(gè)對(duì)策均衡，即（20，30）和（30，20）。這種最好的答案，只有在雙方合作、信守合約的情況下才能 實(shí)現(xiàn)。如果這種合

25、作的成本過(guò)高，或者兩家曾發(fā)生過(guò)一些不愉快的事件，就不會(huì)合作，就只能在混合策略 中尋找最佳策略了，即雙方均以概率（1/10，9/10）選擇早市和夜市。 當(dāng)雙方以1/10的概率開(kāi)早市，9/10的概率開(kāi)夜市時(shí)，他們得到的預(yù)期收益為 R=19.2千元。即如果兩 家不合作，每天的期望收益只有19.2千元。但如果合作的話，每天最少收益20千元，平均收益（20+30）/2=25 千元。 由此例可知，在特定情況下，如果放棄合作，在最好情況下的平均收益也會(huì)小于在合作情況下的最少 收益。很顯然，合作可以帶來(lái)效益，這一點(diǎn)在囚徒困境博弈和誠(chéng)信困境博弈中已經(jīng)看得很清楚。這些都是 靜態(tài)博弈中的合作。下面再來(lái)看一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈

26、中的合作問(wèn)題。 6. 從收益成本角度分析廠商盈虧平衡點(diǎn)與停止生產(chǎn)點(diǎn)的決定（2003論）/3什么是企業(yè)的收支相抵點(diǎn)和停 止?fàn)I業(yè)點(diǎn)（2005簡(jiǎn)） 答：分析過(guò)程略 7. 完全壟斷、完全競(jìng)爭(zhēng)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡有哪些異同點(diǎn)，為什么說(shuō)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能實(shí)現(xiàn)資源的有 效配置，而完全壟斷造成資源的損失（2005論） 答：經(jīng)濟(jì)效率是指資源配置的優(yōu)劣情況。經(jīng)濟(jì)效率高表示資源利用充分，經(jīng)濟(jì)效率低表示資源利用不充分。 不同的市場(chǎng)類型，其經(jīng)濟(jì)效率是各部相同的。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，經(jīng)濟(jì)效率越高；市場(chǎng)壟斷程 度越高，則經(jīng)濟(jì)效率越低。因此，對(duì)于四類市場(chǎng)組織而言，在長(zhǎng)期均衡條件下，有這樣一個(gè)結(jié)論：完全競(jìng) 爭(zhēng)市場(chǎng)效率最

27、高，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的較高，寡頭壟斷市場(chǎng)的較低，完全壟斷市場(chǎng)的最低。 市場(chǎng)類型 完全競(jìng)爭(zhēng) 壟斷競(jìng)爭(zhēng) 寡頭壟斷 完全壟斷 需求曲線 水平 略斜 較斜 最斜 均衡價(jià)格 最低 較低 較高 最高 均衡產(chǎn)量 最大 較大 較小 最小 長(zhǎng)期利潤(rùn) 無(wú) 無(wú) 有 有 經(jīng)濟(jì)效率 最高 較高 較低 最低 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 缺乏 存在 存在 存在 技術(shù)進(jìn)步 最快 較快 較慢 最慢 對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的判斷，可以參考帕累托標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn)，我們可以得岀兩個(gè)比較簡(jiǎn)單的判斷條 件。 首先，在長(zhǎng)期均衡條件下，價(jià)格是否等于長(zhǎng)期平均成本。如果P=LAC表示廠商現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模得到 了充分利用；如果 PLAC則表示廠商的生產(chǎn)規(guī)模沒(méi)有得到充分利用。完

28、全競(jìng)爭(zhēng)廠商在長(zhǎng)期均衡時(shí)，水平 的需求曲線相切于 LAC的最低點(diǎn)，滿足 P=LAC說(shuō)明此時(shí)廠商的生產(chǎn)規(guī)模得到了充分利用，廠商長(zhǎng)期利潤(rùn) 為零，均衡價(jià)格最低，均衡產(chǎn)量最高。壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在長(zhǎng)期均衡時(shí)，向左下方傾斜且相對(duì)比較平坦的需求 曲線相切于LAC的左邊，同樣滿足 P=LAC的條件，廠商的長(zhǎng)期利潤(rùn)也為零，且均衡價(jià)格較低，均衡產(chǎn)量較 高。而寡頭廠商和完全壟斷廠商在長(zhǎng)期均衡時(shí)，都是PLAC存在不為零的長(zhǎng)期利潤(rùn)，因此它們都沒(méi)有充 分利用生產(chǎn)規(guī)模，且兩者相比，完全壟斷廠商的均衡價(jià)格更高，均衡產(chǎn)量更低。 另一個(gè)判斷經(jīng)濟(jì)效率的條件是：在長(zhǎng)期均衡條件下，價(jià)格是否等于長(zhǎng)期邊際成本。商品的價(jià)格P通常 被看成是商品的社

29、會(huì)邊際價(jià)值，商品的長(zhǎng)期邊際成本LMC通常被看成是商品的社會(huì)邊際成本。如果P=LMC 表示商品的社會(huì)邊際價(jià)值等于商品的社會(huì)邊際成本，說(shuō)明資源得到充分利用，得到了最有效的配置。如果 PLMC表示商品的社會(huì)邊際價(jià)值大于商品的社會(huì)邊際成本，這意味著廠商擴(kuò)大生產(chǎn)對(duì)增加社會(huì)福利是有益 的，或者說(shuō)相對(duì)于消費(fèi)者的需求而言，廠商目前的供給是不足的。在這種情況下，社會(huì)資源沒(méi)有得到最優(yōu) 配置，經(jīng)濟(jì)是沒(méi)有效率的，而且 P與LMC之間的差距越大，經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的程度也就越高。長(zhǎng)期均衡時(shí)，完 全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)滿足P=LMC的條件，而壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)均是PLMC至于P與LMC 之間的差距，完全壟斷市場(chǎng)最大，寡

30、頭壟斷市場(chǎng)其次，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最小。顯然，依據(jù)這個(gè)條件，完全競(jìng) 爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率最高，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)其次，寡頭壟斷市場(chǎng)較低，完全壟斷市場(chǎng)最低。 8為什么寡頭壟斷廠商要做廣告，而完全競(jìng)爭(zhēng)廠商一般不做廣告。（2010 簡(jiǎn)） 答：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)：第一，市場(chǎng)上有無(wú)數(shù)的買者和賣者。第二，同一行業(yè)中的每一個(gè)廠商生產(chǎn)的產(chǎn) 品是完全無(wú)差別的。第三，廠商進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)是完全自由的。第四，市場(chǎng)中每一個(gè)買者和賣者都掌 握與自己的經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)的商品和市場(chǎng)的全部信息。 從完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)的特點(diǎn)來(lái)看最能說(shuō)明為什么在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的廠商不愿為產(chǎn)品做廣告而花費(fèi)任何金 錢。因?yàn)樯唐范际峭|(zhì)的（做廣告能夠帶來(lái)效益，但是做廣告的結(jié)

31、果也就是突出產(chǎn)品的差異性，如品牌、 質(zhì)量等，但是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)產(chǎn)品無(wú)差異），而且完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)沒(méi)有超額利潤(rùn)，不象壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商那樣可獲 超額利潤(rùn)，所以他們沒(méi)有也不會(huì)花錢去打廣告！ 9.用拐折的需求曲線分析價(jià)格剛性。 （2005 簡(jiǎn)） 答：（1）概述 美國(guó)學(xué)者保羅斯威齊（P.M.Sweezy）認(rèn)為，寡頭產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線在坐標(biāo)上不是一條光滑曲線， 其斜率在市場(chǎng)上決定的價(jià)格水平發(fā)生較大變化，出現(xiàn)一個(gè)拐點(diǎn)，這樣的需求曲線被稱為拐折的需求曲線 （ kinked demand curve ） 拐折的需求曲線模型是一種典型的寡占市場(chǎng)模型 拐折的需求曲線理論模型由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅斯威齊建立。人們觀察到，在寡占市場(chǎng)

32、中價(jià)格一般比 較穩(wěn)定，廠商之間主要采取非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方法。有時(shí)候也會(huì)爆發(fā)價(jià)格戰(zhàn)，但總是為時(shí)不長(zhǎng)，因?yàn)閺S商都清 楚地知道，打價(jià)格戰(zhàn)的結(jié)果往往是兩敗俱傷。而拐折的需求曲線理論模型就是用來(lái)解釋這一現(xiàn)象的。 斯威齊認(rèn)為，寡頭壟斷廠商推測(cè)其他廠商對(duì)自己價(jià)格變動(dòng)的態(tài)度是：跟跌不跟漲。這就是說(shuō)，如果一 個(gè)寡頭壟斷廠商提高價(jià)格，行業(yè)中的其它寡頭廠商都不會(huì)跟著改變自己的價(jià)格，因而提價(jià)的寡頭廠商的銷 售量的減少是很多的；如果一個(gè)寡頭廠商降低價(jià)格，行業(yè)中的其他寡頭廠商會(huì)將價(jià)格下降到相同的水平， 以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限的。在上述情況下，寡頭壟斷廠商的需 求曲線就是彎折的。 彎折的需求

33、曲線模型上圖中有某寡頭廠商的一條dd需求曲線和一條 DD需求曲線，它們與上 一節(jié)分析的壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商所面臨的兩條需求曲線的含義是相同的。dd 需求曲線表示該寡頭廠商變 動(dòng)價(jià)格而其他寡頭廠商保持價(jià)格不變時(shí)的該寡頭廠商的需求狀況，DD需求曲線表示行業(yè)所有寡頭 廠商都以相同方式改變價(jià)格時(shí)的該廠商的需求狀況。假定開(kāi)始時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格為dd 需求曲線和 DD 曲線的交點(diǎn) B所決定的P，那么，根據(jù)斯威齊的觀點(diǎn)，該壟斷廠商由B點(diǎn)出發(fā)，提價(jià)所面臨的需求 曲線是dd需求曲線上的 dB段，降價(jià)所面臨的需求曲線是DD曲線上的 BD段，于是，這兩段共同 構(gòu)成的該寡頭廠商的需求曲線為dBDo顯然，這是一條彎折的需求曲線，折點(diǎn)

34、是B點(diǎn)。這條彎折的 需求曲線表示該寡頭廠商從B 點(diǎn)出發(fā)，在各個(gè)價(jià)格水平所面臨的市場(chǎng)需求量。 由彎折的需求曲線可以得到間斷的邊際收益曲線。圖中與需求曲線dB段所對(duì)應(yīng)的邊際收益曲 線為MRQ與需求曲線 BD段所對(duì)應(yīng)的邊際收益曲線為MRD兩者結(jié)合在一起，便構(gòu)成了寡頭廠商 的間斷的邊際收益曲線，其間斷部分為垂直虛線FG。 禾U用間斷的邊際收益曲線，便可以解釋寡頭市場(chǎng)上的價(jià)格剛性現(xiàn)象。只要邊際成本SMC曲線 的位置變動(dòng)不超出邊際收益曲線的垂直間斷圍，寡頭廠商的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量都不會(huì)發(fā)生變化。 譬如，在圖中的邊際收益曲線的間斷部分FG, SMC1曲線上升為 SMC2曲線的位置，寡頭廠商仍將 均衡價(jià)格和均

35、衡產(chǎn)量保持在和的水平。除非成本發(fā)生很大變化，如成本上升使得邊際成本曲線上 升為SMC3曲線的位置，才會(huì)影響均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量水平。 在斯威齊模型中，是把價(jià)格OF作為既定的條件來(lái)說(shuō)明價(jià)格剛性的問(wèn)題。模型中并沒(méi)有說(shuō)明價(jià) 格是怎樣形成的，所以斯威齊模型只是關(guān)于寡頭定價(jià)行為的未完成的模型。 （ 2）模型 這一模型假定寡占行業(yè)是一成熟行業(yè)，即價(jià)格已經(jīng)定在某一水平p1 上?，F(xiàn)在，廠商面臨的需 求曲線就不再是普通意義上的需求曲線了。廠商知道，他變動(dòng)價(jià)格的不同方向會(huì)引起行業(yè) 其他廠 商的不同反應(yīng)。如果他將價(jià)格 p1 往上提價(jià)，并且提價(jià)并不是出于成本原因，那么其他的廠商正好 乘此機(jī)會(huì)搶奪他的市場(chǎng)份額，而不會(huì)跟隨

36、他提價(jià)或者不會(huì)提高同樣幅度，這樣，廠商稍稍提價(jià)就 會(huì)失去很多顧客， 因此需求彈性較大， 反映在圖中就是 p1 以上的一條相對(duì)平坦的需求曲線。相反， 如果這家廠商為了擴(kuò)大銷售而降價(jià)，別的廠商不能坐視其顧客被搶走，會(huì)做出積極反應(yīng)，或跟隨 他降價(jià)，那么廠商的降價(jià)不會(huì)帶來(lái)銷售額的顯著擴(kuò)大，因此需求彈性較小，反映在圖中就是 p1 一 下的一條相對(duì)陡峭的需求曲線。所以，寡占廠商的需求曲線D在原價(jià)格水平的 b點(diǎn)處發(fā)生了拐折。 邊際收益曲線的 AC部分對(duì)應(yīng)于需求曲線的AB部分，而 EF部分則對(duì)應(yīng)于需求曲線的BD部分，并 且在C點(diǎn)與E點(diǎn)之間有一個(gè)較大的缺口。如果寡占廠商目前的邊際成本曲線為MC2那么利潤(rùn)最大 化

37、的產(chǎn)量就因該是 Q1,相應(yīng)的價(jià)格為 P1。由于在C點(diǎn)與E點(diǎn)之間留有相當(dāng)?shù)挠嗟?，即使邊際成本 曲線上升至 MC3或者下降至 MC2只要變化不超過(guò) C點(diǎn)和E點(diǎn)的限度，利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量就依然是 Q1,價(jià)格也依然是 P1o所以，在寡占行業(yè)，除非成本大幅度變化，廠商預(yù)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也會(huì)調(diào)整價(jià) 格，否則廠商不會(huì)輕易變動(dòng)產(chǎn)量和價(jià)格。 （3）價(jià)格剛性分析 它比較好地描述了價(jià)格剛性問(wèn)題。就是說(shuō)，說(shuō)明了寡頭壟斷市場(chǎng)上的價(jià)格比較穩(wěn)定這樣一種 現(xiàn)象。但是它并不能真正解釋寡頭壟斷的定價(jià)。它至少并沒(méi)有告訴我們最初的價(jià)格P*是怎么來(lái)的， 以及為什么廠商原來(lái)不是定其他的價(jià)格。真正解釋了價(jià)格剛性的理論，實(shí)際上是博奕論中的理論， 如

38、納什均衡中提到的囚徒困境，它解釋了廠商們避免相互毀滅性的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的愿望。 盡管串謀可以帶來(lái)更高的利潤(rùn)，但是由于廠商要爭(zhēng)取自己的利潤(rùn)最大化，往往不能維持一個(gè) 穩(wěn)定的非公開(kāi)的串通。某個(gè)廠商可能會(huì)降低價(jià)格提高產(chǎn)量，從而獲得更高的利潤(rùn)，并打破心照不 宣的“合謀”。 因此，寡頭壟斷廠商通常有對(duì)穩(wěn)定的強(qiáng)烈愿望，特別是在價(jià)格方面。所以“價(jià)格剛性”是寡 頭壟斷市場(chǎng)的一個(gè)特征。即使成本或者需求改變了，廠商也不大愿意改變價(jià)格。 如果成本下降或者市場(chǎng)需求下降，廠商的降價(jià)可能會(huì)帶給其競(jìng)爭(zhēng)者錯(cuò)誤的信息，引發(fā)一輪價(jià) 格戰(zhàn)，從而廠商沒(méi)有動(dòng)力去降價(jià)。如果成本上升或市場(chǎng)需求上升，廠商也沒(méi)有動(dòng)力提價(jià)，因?yàn)楦?jìng) 爭(zhēng)者可能不會(huì)跟著提價(jià)

39、。 生產(chǎn)要素部分 1.勞動(dòng)供給曲線向后彎曲的原因（ 2003簡(jiǎn)） 答：勞動(dòng)和閑暇是相反的兩個(gè)方面，一個(gè)消費(fèi)者在時(shí)間資源固定的情況下，要增加勞動(dòng)投入必須放棄一定 的閑暇時(shí)間，要增加閑暇消費(fèi)者就必須放棄一定的勞動(dòng)時(shí)間。因此可以說(shuō)，消費(fèi)者閑暇的機(jī)會(huì)成本就是所 放棄的勞動(dòng)收入，即消費(fèi)者若增加一單位時(shí)間的閑暇，就意味著要失去本來(lái)可得到一單位勞動(dòng)的收入。這 樣，我們可以說(shuō)閑暇是一種特殊的商品，其價(jià)格就是工資率Wo 工資率 W上升，表明閑暇的價(jià)格變得更高，即閑暇商品相對(duì)來(lái)講變得更加昂貴，那么消費(fèi)者就理所當(dāng) 然會(huì)減少閑暇的時(shí)間，因此， W的上升對(duì)閑暇時(shí)間有一個(gè)負(fù)的替代效應(yīng)。由于閑暇對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，是一種 正常品

40、，因此，W提高所帶來(lái)更高的收入將增加消費(fèi)者對(duì)閑暇的需求。這樣，W勺上升，對(duì)閑暇時(shí)間就又具 有一個(gè)正的收入效應(yīng)。于是，總的來(lái)說(shuō)，隨著W的上升，負(fù)的替代效應(yīng)使得消費(fèi)者減少閑暇時(shí)間，而正的 收入效應(yīng)又使得消費(fèi)者增加閑暇時(shí)間。究竟消費(fèi)者是增加還是減少閑暇需求量，取決于這兩種效應(yīng)的相對(duì) 大小。如果替代效應(yīng)大于收入效應(yīng)，那么閑暇需求量就會(huì)隨著工資率的上升而下降；如果收入效應(yīng)大于替 代效應(yīng)，那么閑暇需求就會(huì)隨著工資率的上升而上升，這就意味著勞動(dòng)供給曲線是向后彎曲的。 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)工資水平較低時(shí)，替代效應(yīng)總是大于收入效應(yīng)，這就表明在這一階段消費(fèi)者的勞動(dòng)供給 曲線是向右上方傾斜的。當(dāng)工資的提高使人們富足到一定程

41、度之后，人們就會(huì)更加珍惜閑暇，此時(shí)，總是 收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)，因此，在該階段勞動(dòng)供給曲線開(kāi)始向后彎曲，表明隨著工資的上升，勞動(dòng)供給量 是減少的。 2邊際生產(chǎn)力理論。 （2010 論） （一）邊際生產(chǎn)力理論概述 邊際生產(chǎn)力”這一術(shù)語(yǔ)是 19 世紀(jì)末美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克首創(chuàng)并進(jìn)一步用于其分配論分析的。 它指的 是在其他條件不變前提下每增加一個(gè)單位要素投入所增加的產(chǎn)量，即邊際物質(zhì)產(chǎn)品（有時(shí)被簡(jiǎn)稱為邊際產(chǎn) 品MP。而增加一個(gè)單位要素投入帶來(lái)的產(chǎn)量所增加的收益，叫做邊際收益產(chǎn)品（簡(jiǎn)寫為MRP。邊際收 益產(chǎn)品等于要素的邊際物質(zhì)產(chǎn)品和邊際收益的乘積，即： MRP=MPMR 因此，可變要素的邊際收益產(chǎn)品 MR

42、P取決于兩個(gè)因素：增加一單位要素投入帶來(lái)的邊際物質(zhì)產(chǎn)品 （MP的變化；增加一單位產(chǎn)品所增加的收益（MR的變化。 特別地，最后雇傭的那個(gè)工人所帶來(lái)的產(chǎn)量稱為勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力或勞動(dòng)邊際收益產(chǎn)量；最后追加的 那個(gè)單位資本所帶來(lái)的產(chǎn)量稱為資本邊際生產(chǎn)力或資本邊際收益產(chǎn)量。 邊際生產(chǎn)力理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論的基石。邊際生產(chǎn)力理論是用于闡明在生產(chǎn)中相互合作的各種生產(chǎn) 要素或資源所得到的報(bào)酬的一種方法。通常情況，當(dāng)其他要素?cái)?shù)量不變，而單位某種生產(chǎn)要素離開(kāi)（或加 入）生產(chǎn)過(guò)程時(shí)所引起的商品產(chǎn)值的減少（或增加）量，就等于該種生產(chǎn)要素一個(gè)單位的服務(wù)報(bào)酬或其他 報(bào)酬。這里很明顯，決定生產(chǎn)要素的報(bào)酬是取決于生產(chǎn)過(guò)程中的

43、技術(shù)條件。 （二）邊際生產(chǎn)力理論的容 （ 1 ）生產(chǎn)函數(shù) 傳統(tǒng)的廠商理論帶有強(qiáng)假定，以便能對(duì)所謂的生產(chǎn)函數(shù)作出規(guī)定。這種生產(chǎn)函數(shù)表示，在現(xiàn)行的可以 自由運(yùn)用的有關(guān)投入與產(chǎn)出之間關(guān)系的技術(shù)知識(shí)條件下，從技術(shù)上可行的各種實(shí)物投入組合中能夠得到的 實(shí)物產(chǎn)出的最大值。習(xí)慣上把投入分為或多或少相似的類型，每一類的投入都應(yīng)以“人時(shí)”、“機(jī)器 小時(shí)”和“英畝每年”來(lái)表示，而不應(yīng)以“勞動(dòng)”、“資本”和“土地”表示，因?yàn)椋@里所涉及的投 入都是流量變量，而不是存量變量。從方便起見(jiàn)，人們還作了進(jìn)一步的假定，規(guī)定微觀生產(chǎn)函數(shù)是光滑的， 有差異的，另外還有一個(gè)嚴(yán)格必要的假定，即廠商正在進(jìn)行利潤(rùn)最大化（不考慮企業(yè)家的心

44、理收入），這 樣，傳統(tǒng)的廠商理論便通過(guò)邊際生產(chǎn)力方程的變換來(lái)求取投入需求函數(shù)。如果要素和產(chǎn)品市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)， 則廠商將雇用工人，租用機(jī)器和地皮，直至工資率、機(jī)器租賃費(fèi)和地租費(fèi)等于它們各自的邊際價(jià)值或邊際 收益產(chǎn)量。 如果這些要素服務(wù)的供給是外部因素決定的，則這種理論或許可以說(shuō)是“決定”工資和租費(fèi)比率的。 就廠商而言，說(shuō)要素價(jià)格“決定”邊際產(chǎn)量比說(shuō)邊際產(chǎn)量“決定”要素價(jià)格更切合實(shí)際。就是對(duì)整個(gè)要素 市場(chǎng)來(lái)講，這也只不過(guò)是在要素供給既定的前提下，一種所謂的要素價(jià)格的邊際生產(chǎn)力理論。正如丹尼 斯羅伯遜所說(shuō)的，要素價(jià)格“度量”邊際產(chǎn)量，而“決定”要素價(jià)格的卻沒(méi)有生產(chǎn)者的最大化行為這么 多生產(chǎn)函數(shù)的一階

45、導(dǎo)數(shù)。要素價(jià)格與邊際產(chǎn)量的相等是聯(lián)立方程組的均衡解，對(duì)于選擇“邊際生產(chǎn)力”作 為一種主要決定因素，它好象沒(méi)有什么意義。由于這里所說(shuō)的和其它的一些原因，把“分配的邊際生產(chǎn)力 理論”這一習(xí)慣用語(yǔ)從文獻(xiàn)中驅(qū)逐出去，應(yīng)是一件大好事。 19 世紀(jì)的大多數(shù)偉大的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)把廠商的微觀生產(chǎn)函數(shù)加總成整個(gè)經(jīng)濟(jì)的總生產(chǎn)函數(shù)，他 們?cè)诰植烤饨?jīng)濟(jì)學(xué)的激勵(lì)下，熱衷于用邊際生產(chǎn)力理論去解決具體的問(wèn)題，或者象瓦爾拉斯那樣，運(yùn)用 n 個(gè)生產(chǎn)函數(shù)的完全分解了的陣列的概念，進(jìn)行他們的理論研究。而且，除此之外，他們拒不承認(rèn)邊際生 產(chǎn)力理論已為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和分配公正性這些重大問(wèn)題提供了現(xiàn)成理論。他們?nèi)紝W(xué)習(xí)過(guò)約翰斯圖亞 特

46、穆勒的教科書，穆勒教導(dǎo)他們：與生產(chǎn)規(guī)律不同，分配規(guī)律可受集體行為的深刻影響。 就象在簡(jiǎn)單的科布道格拉斯式的總生產(chǎn)函數(shù)中被奉為神祇一樣，?？怂乖谄?工資理論 （1932 年） 一書、尤其是該書的第 6 章中，大概首次提出并說(shuō)明了收入的職能分配只要用邊際生產(chǎn)力原理就可解釋。 一些年后，主要因?yàn)閷?duì)于?？怂顾l(fā)明的替代彈性的探究，凱恩斯革命又涉及了?？怂挂呀?jīng)開(kāi)始不感興趣 的這些問(wèn)題。只是到了第二次世界大戰(zhàn)以后，薩繆爾森所稱謂的生產(chǎn)和分配的新古典理論才中止了經(jīng)濟(jì)學(xué) 家們的想若非非。 索洛 1957 年所發(fā)表的創(chuàng)新性文章以后， 盡管圍繞著整個(gè)總生產(chǎn)函數(shù)概念存在著許多艱深 的困難，但是，為了度量增長(zhǎng)的源泉而

47、對(duì)總生產(chǎn)函數(shù)的估算和對(duì)有關(guān)技術(shù)變化性質(zhì)的推斷性描述，仍然成 了經(jīng)濟(jì)研究中的一項(xiàng)廣泛實(shí)踐。 較之“無(wú)理論度量”，這種經(jīng)驗(yàn)工作的許多工作要小得多。 在這一過(guò)程中所出現(xiàn)的是簡(jiǎn)單化的邊際生產(chǎn)力理論，這種理論以本世紀(jì) 60 年代的大量雜志文章為典 型。簡(jiǎn)單化的邊際生產(chǎn)力理論包括：一種或兩種產(chǎn)出，兩種投入，二次可微分，總生產(chǎn)函數(shù)服從規(guī)模報(bào)酬 不變，可增殖的同類資本，資本勞動(dòng)比率與資本報(bào)酬率之間的單調(diào)關(guān)系，分為中性的和節(jié)省要素的脫離 現(xiàn)實(shí)的技術(shù)進(jìn)步，完全競(jìng)爭(zhēng)，瞬時(shí)調(diào)整，以及無(wú)代價(jià)的信息。即使那十年的“新數(shù)量經(jīng)濟(jì)史”，在其根據(jù) 一些精選的微觀經(jīng)濟(jì)變量的度量所得出的有關(guān)過(guò)去的戲劇性結(jié)論過(guò)程中，也未能幸免于完全受

48、這種理論化 方式的影響。 根據(jù)簡(jiǎn)單化的邊際生產(chǎn)力分配理論，能作出什么樣的實(shí)際推斷呢？對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的激烈批評(píng)力圖令人 相信，工會(huì)問(wèn)題、公司權(quán)力結(jié)構(gòu)、總需求狀態(tài)、政府有關(guān)收入和價(jià)格的政策，所有這些看來(lái)與收入分配問(wèn) 題有關(guān)的因素，都被新新古典理論想方設(shè)法地推給了“社會(huì)學(xué)”。這種新新古典理論僅僅用技術(shù)，消費(fèi)者 偏好和給定的要素供給來(lái)解釋工資和利潤(rùn)。對(duì)于這種批評(píng)，不應(yīng)輕率地一笑置之，但它確實(shí)包含著一些語(yǔ) 言混亂。 就分配理論而言，這種批評(píng)可以引起一種分配份額理論，而在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，收入分配理論是一種要 素定價(jià)理論：事實(shí)上，直至?？怂怪畷r(shí)，還不存在普遍贊同的國(guó)民收入中的工資和利潤(rùn)份額理論。?？怂?以后，我

49、們才有了這種理論，但它的真正意義卻常常遭人曲解。不過(guò)，不管認(rèn)為這一理論是好是壞，都沒(méi) 有妨礙人們相信，“階級(jí)斗爭(zhēng)”對(duì)于分配份額、甚至工資和利潤(rùn)率的確定，作用極大。 （2）?？怂沟南鄬?duì)份額理論 ?？怂沟睦碚摪严鄬?duì)份額方面的三類創(chuàng)新移植到了標(biāo)準(zhǔn)的要素定價(jià)性的邊際生產(chǎn)率理論上，并深思熟 慮地把這種論點(diǎn)與整個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)接了起來(lái)。根據(jù)?？怂沟目捶?，“中性的”技術(shù)變化，將導(dǎo)致資本勞動(dòng)比 率保持在不變的相對(duì)要素價(jià)格上；但是，根據(jù)哈羅德的看法，“中性的”技術(shù)變化將使資本產(chǎn)出比率保 持在給定的利息率上；兩人都認(rèn)為“中性的”技術(shù)變化不會(huì)影響工資和利潤(rùn)的相對(duì)份額。在此后的一些年 里，大量的精力耗費(fèi)在力圖表明，如果總生產(chǎn)

50、函數(shù)是包含單位替代彈性的那一類的話，如象科布道格拉 斯這樣的生產(chǎn)函數(shù)，那么，?？怂购凸_德的上述兩種定義就是一碼事。運(yùn)用總數(shù)據(jù)所作的度量通常是符 合科布道格拉斯假說(shuō)的，但是，在行業(yè)水平上，馬上就證明有必要使它與非單位替代彈性的生產(chǎn)函數(shù)相 符，如所謂的CES（常數(shù)替代彈性）生產(chǎn)函數(shù)。在所有這些情形中，有關(guān)證據(jù)是太有助于希克斯的解釋了， 原因很簡(jiǎn)單，?？怂沟睦碚撌峭暾胤诸惖模梢越忉屢磺惺虑?。 在對(duì)有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)進(jìn)行全面總結(jié)時(shí)，肯尼迪和塞沃爾總結(jié)說(shuō)：“無(wú)論是精致的競(jìng)爭(zhēng)模型還是對(duì) 獨(dú)占寡頭壟斷的輕微修正，都沒(méi)有為我們預(yù)言技術(shù)變動(dòng)對(duì)收入的影響作好準(zhǔn)備。我們充其量不過(guò)是有了 哈羅德中性的和希克斯中

51、性的技術(shù)進(jìn)步定義。它們可使我們?cè)诮忉屵^(guò)去和將來(lái)的所有似是而非的 問(wèn)題時(shí)聰明一些。”與此相似，在回顧收入分配理論時(shí)，約翰遜在論及同一問(wèn)題時(shí)吞吞吐吐：“當(dāng)替代彈 性運(yùn)用于分配理論時(shí)，它就是一種同義反復(fù)，就象馬爾薩斯的需求彈性概念是一種同義反復(fù)一樣在兩 種情形下，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題都是度量問(wèn)題，而不是述假設(shè)的度量的含義問(wèn)題?！彼€考察到，“沒(méi)有什么理論容 會(huì)從根源上解釋職能份額， 它們所能做的是度量可以觀測(cè)的投入的變動(dòng)， 然后洞察理論概念， 解釋結(jié)果” 不幸，當(dāng)理論概念本身（如象總生產(chǎn)函數(shù)）與微觀經(jīng)濟(jì)行為只有微弱的聯(lián)系時(shí)，結(jié)果的解釋可能不會(huì)給我 們帶來(lái)什么更多的東西。即便是引致創(chuàng)新的理論，盡管它初看起來(lái)似乎提

52、供了把生的技術(shù)變動(dòng)解釋為廠商 根據(jù)技術(shù)的要素節(jié)省偏好“學(xué)會(huì)”推斷過(guò)去趨勢(shì)這種令人興奮的前景，但也因?yàn)槿狈σ恢碌奈⒂^基礎(chǔ)而漸 趨山窮水盡。不必驚奇，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“謹(jǐn)慎的持者”最近一本收入分配方面的著作甚至得出結(jié)論：“在 科學(xué)的當(dāng)前狀態(tài)中，收入份額的預(yù)言超出了我們的能力”。 這種預(yù)言對(duì)集體談判沒(méi)有任何實(shí)踐意義，因?yàn)橄鄬?duì)份額的大小取決于如何度量這種份額，我們幾乎可 以炮制出我們想要的任何數(shù)字。也沒(méi)有什么相對(duì)份額是非常有趣的理論問(wèn)題。當(dāng)然，定義勞動(dòng)占總收入的 份額等于整個(gè)經(jīng)濟(jì)中工資和薪水的平均數(shù)額除以勞動(dòng)的平均產(chǎn)量，定義利潤(rùn)的份額等于所投資本的平均利 潤(rùn)率除以資本的平均產(chǎn)量（或乘以資本產(chǎn)出比率），都是

53、正確的。但是，勞動(dòng)和資本的平均產(chǎn)量在標(biāo)準(zhǔn) 理論中并不是行為變量；經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人并不最大化或最小化它們，沒(méi)有任何生產(chǎn)者或消費(fèi)者、工人或資本家 對(duì)它們作出反應(yīng)；它們只是能夠并且已經(jīng)根據(jù)對(duì)過(guò)去經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況所作分析而度量的數(shù)量，但它們無(wú)論如 何也是沒(méi)有確定的理論地位的。因此，沒(méi)有工資和利潤(rùn)的份額理論，完全可以有工資理論或利潤(rùn)率理論， 反之亦然。實(shí)際情況是，分配份額是許多力量作用的結(jié)果，任何試圖直接抓住它們以顯示自己多么偉大的 理論，都簡(jiǎn)化假定，使理論結(jié)果只是分析的珍品。除了對(duì)過(guò)去的傳統(tǒng)、尤其是嘉圖提出來(lái)的某些問(wèn)題的敬 意，我個(gè)人在邊際生產(chǎn)力理論的批評(píng)者和捍衛(wèi)者的著作中，都沒(méi)有找到任何有力的根據(jù)能證明有關(guān)分

54、配份 額的不可理喻的成見(jiàn)。 只要我們陷于傳統(tǒng)的用一般均衡概念鑄造而成的職能收入分配理論，我們就不可能取得震撼世界的答 案。我重復(fù)一遍，在那種理論中，收入的職能分配可以說(shuō)是由資源在居民戶、他們的偏好、廠商的生產(chǎn)函 數(shù)、居民戶和廠商的行為動(dòng)機(jī)之間的最初分配“決定的”。但是，這種理論并沒(méi)有“解釋”為什么取得均 衡（如果確實(shí)取得的話），或者為什么它應(yīng)不斷取得，從這種意義上說(shuō)，這種理論沒(méi)能對(duì)收入的職能分配 作出因果解釋。簡(jiǎn)而言之，比其它們的許多對(duì)手希望我們所相信的，新古典的和新新古典的職能收入分配 理論要樸素得多。正如哈恩正確地指出的： 一種分配理論如果利用永久均衡中的完全競(jìng)爭(zhēng)模型，我就稱它為新古典的收

55、入分配理論對(duì)于回答 為什么是工資份額或利潤(rùn)份額問(wèn)題、什么是工資份額或利潤(rùn)份額問(wèn)題，這種理論并不是舉手便能解決的。 問(wèn)題是因我們對(duì)社會(huì)階級(jí)之間的收入分配感興趣而提出的，而社會(huì)階級(jí)并不是新古典理論的解釋變量。 一方面，新古典的實(shí)踐者還忍不住使這種理論對(duì)社會(huì)性問(wèn)題作出簡(jiǎn)單回答的誘惑。另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué) 家深受這種問(wèn)題不恰當(dāng)?shù)哪Ｐ陀绊懫渲刑貏e粗陋的地方其邏輯基礎(chǔ)已經(jīng)受到批評(píng)。 （三）邊際生產(chǎn)力理論的檢驗(yàn) 要素定價(jià)的邊際生產(chǎn)力理論是一種最樸素的理論，也是一種高度抽象的理論，它的表述是如此的一般 化，以致于它對(duì)回答勞動(dòng)市場(chǎng)上工資結(jié)構(gòu)之類的具體問(wèn)題，毫無(wú)用處。瑟羅（1975 年）在他的書過(guò)一系列 問(wèn)題對(duì)此作了

56、精彩的說(shuō)明。 工人每段時(shí)間都付給與他們的邊際產(chǎn)量相當(dāng)?shù)氖找鎲?？或者，他們?cè)谄湔麄€(gè)工作生命期過(guò)程中都付給 與他們的邊際產(chǎn)量相當(dāng)?shù)氖找鎲?？如果加里貝克爾關(guān)于“普通培訓(xùn)”和“專門培訓(xùn)”的區(qū)分值得置信的 話，那么，工人接受普通培訓(xùn)的收益必定小于他們當(dāng)時(shí)的邊際產(chǎn)量，而接受專門培訓(xùn)的收益則相反。普通 培訓(xùn)不考慮工人為誰(shuí)工作，只是提高受訓(xùn)者的生產(chǎn)力；而專門培訓(xùn)則只是增強(qiáng)現(xiàn)在提供訓(xùn)練的廠商中受訓(xùn) 者未來(lái)的生產(chǎn)力。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商沒(méi)有支付普通培訓(xùn)練費(fèi)用的動(dòng)力，因?yàn)樗麄儫o(wú)法保證他們能雇 用到受訓(xùn)的工人。結(jié)果，普通培訓(xùn)的費(fèi)用就落到了受訓(xùn)者身上，其表現(xiàn)形式是受訓(xùn)期的收益降低。另一方 面，接受專門培訓(xùn)的工人得到的

57、收益，必須足以使工人有呆在提供訓(xùn)練的企業(yè)的動(dòng)力，使廠商能通過(guò)對(duì)受 訓(xùn)工人支付低于他們的邊際產(chǎn)量的工資而扣下這些專門培訓(xùn)費(fèi)用。因此，如果我們考察年輕工人的工資， 則只有那些受到專門培訓(xùn)的青年工人才能期望得到與他們的當(dāng)其邊際產(chǎn)量相當(dāng)?shù)氖找妫豢墒?，如果我們?察老年工人的工資，則只有早年受過(guò)普通訓(xùn)練的人才能期望得到與他們的當(dāng)其邊際產(chǎn)量一致的收益；一般 地說(shuō)，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，只有少數(shù)工人才能得到他們的當(dāng)其邊際產(chǎn)量。很明顯，在這些情況下，檢驗(yàn)工 資的邊際生產(chǎn)力理論不會(huì)是輕而易舉的事情。 接下來(lái)我們要研究，各個(gè)工人是否得到他們的邊際產(chǎn)量，或者，具有相同的技術(shù)的一組工人所得的工 資是否大致相等（比如說(shuō)由于

58、確定掌握同一技術(shù)的工人的技術(shù)熟練程度差異的困難），是否有理由使某些 技術(shù)類型的工人得到高于他們的各自邊際產(chǎn)量的收益，使另一些技術(shù)類型的工人則得到低于他們的各自邊 際產(chǎn)量的收益。類似的爭(zhēng)論還發(fā)生在其它工人集團(tuán)（如特定行業(yè)中一定性別、年齡和教育水準(zhǔn)的工人）中， 在這些行業(yè)中，至少是起初由于精確度量個(gè)人邊際產(chǎn)量的困難，廠商再次給這些集團(tuán)付以相等的工資。如 果象我們經(jīng)?？吹降哪菢樱S多行業(yè)的工作是由一批工人協(xié)調(diào)努力而完成的，那么，這批工人的每個(gè)成員 將會(huì)僅僅由于他們各人對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)無(wú)法確定，而不僅開(kāi)始時(shí)，而且整個(gè)工作生涯中都只能得到他們的平 均邊際產(chǎn)量。在這種情況下，各個(gè)工人也不可能恰好得到與他自己具

59、體的邊際產(chǎn)量相等的收益。我們又一 次看到，檢驗(yàn)邊際生產(chǎn)力理論比較靜態(tài)的預(yù)言何其困難。 無(wú)論是在產(chǎn)品市場(chǎng)還是在要素市場(chǎng)，即使在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下所有這些困難也會(huì)存在。在現(xiàn)實(shí)世界中， 我們會(huì)發(fā)現(xiàn)， 許多行業(yè)的工資是非競(jìng)爭(zhēng)性的， 是在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下確定的， 而在規(guī)模報(bào)酬遞增情形下， 某些投入必定付以低于其邊際產(chǎn)量的收益，這些投入很可能就是勞動(dòng)投入。而且，觀察到的工資也許是非 均衡的工資，在任何情形下，工資都會(huì)受到各地勞動(dòng)力市場(chǎng)上勞動(dòng)供給條件的影響，更不用說(shuō)工人之間心 理收入偏好的分布不一了。 也許我們現(xiàn)在足可提出，著名的或不著名的邊際生產(chǎn)力工資理論，在剖析觀察到的相對(duì)工資模型中， 從未發(fā)生過(guò)太大的作

60、用。因此，無(wú)須驚奇，它很少得到檢驗(yàn)，而且盡管為對(duì)它進(jìn)行檢驗(yàn)花費(fèi)了很大力氣， 但結(jié)果仍然是無(wú)法定論。如果可以用一句話來(lái)概括這種跡象的話，那么，我們最可以說(shuō)的是，邊際生產(chǎn)力 理論在精確地預(yù)示行業(yè)和職業(yè)間工資差異的長(zhǎng)期變動(dòng)方面，相當(dāng)成功；而在精確地預(yù)示工資差異短期變動(dòng) 方面，出奇地不成功。因此，邊際生產(chǎn)力要素價(jià)格理論的經(jīng)驗(yàn)地位仍未確定。當(dāng)然，許多其它經(jīng)濟(jì)理論的 實(shí)際狀況也是這樣，只不過(guò)邊際生產(chǎn)力理論在確定它適用的具體問(wèn)題的圍時(shí)帶有比其它理論更多的缺陷。 所以，在整個(gè)很長(zhǎng)的歷史中，它基本上一直是一個(gè)沒(méi)有特定容的完全一般的命題。 福利部分 1庇古舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要容及其與新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要區(qū)別（2009