《證券市場基礎(chǔ)知識》2011模擬題及參考答案(三)

1、一套基礎(chǔ)知識模擬卷，有答案試卷已經(jīng)準備好！以下是試卷的試題分布情況：單項選擇題（本題共有60小題，每小題0.5分，每小題只有一個正確答案，選對得0.5 分，選錯、多選和不選均為0分）多選題0.5分（本題共有 40小題，每小題 0.5分，）多選題1分（本題共有 20小題，每小題 1.0分，）判斷題（本題共有 60小題，每小題 0.5分，判斷正確得 0.5分，不判斷或判斷錯誤 均為0分考試時間：120分鐘；總分：100分。1公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合條件：公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣（）丿元。A. 2000 萬B. 5000 萬C. 3000 萬D. 1億正確答案：B2當未來市場利率趨于

2、下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A. 短期債券B. 不定期債券C. 中期債券D. 長期債券正確答案：A3證券投資基金在美國被稱為（）。A. 增值基金B(yǎng). 單位信托基金C. 證券投資信托基金D. 共同基金正確答案：D4首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法把發(fā)行人經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額和營業(yè)收入設(shè)為替代性指標，即要求發(fā)行人最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過（）元。A. 3000 萬B. 2000 萬C. 1億D. 5000 萬正確答案：D5 （）是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上交易或在經(jīng)批準設(shè)立的其他證券交易場 所轉(zhuǎn)讓的特性。A. 收益性B. 永久性C. 流動性D. 風險性正確答案：C6如果是具

3、有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨 立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（）A. 國有法人股B. 外資股C. 社會公眾股D. 國家股正確答案：A7 （）是開放式基金所特有的風險。A. 管理能力風險B. 技術(shù)風險C. 市場風險D. 巨額贖回風險正確答案：D8境內(nèi)居民個人不可以用（）從事B股交易。A. 外幣現(xiàn)鈔B. 現(xiàn)匯存款C. 從境外匯入的外匯資金D. 外幣現(xiàn)鈔存款正確答案：A9新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于（）年。A. 1978B. 1979C. 1956D. 1982正確答案：D10證券公司（）內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他

4、客戶資產(chǎn)、非法融 人融出資金以及結(jié)算風險等。A. 投資銀行業(yè)務(wù)B. 自營業(yè)務(wù)內(nèi)部C. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)正確答案：D11代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，并報 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A. 15 %B. 20 %C. 5%D. 10 %正確答案：D12證券市場禁入規(guī)定自（）起施行。A. 2005 年 12 月 30 日B. 2006年1月1日C. 2006年4月30日D. 2006年7月10日正確答案：D13證券公司（）內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪 用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。A. 投

5、資銀行業(yè)務(wù)B. 研究、咨詢業(yè)務(wù)C. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)正確答案：C14（）是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自 的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。A. 以價格為標的的荷蘭式招標B. 以收益率為標的的美式招標C. 以收益率為標的的荷蘭式招標D. 以價格為標的的美式招標正確答案：B15 （）是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A. 可贖回優(yōu)先股票B. 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D. 不可贖回優(yōu)先股票正確答案：A16債券的變現(xiàn)能力與（）有關(guān)。A. 市場利率變化B. 債券期限C. 債券流通市場發(fā)育程度D. 資

6、金使用方向正確答案：C17下列選項中（）不是貨幣市場基金的投資對象。A. 股票B. 銀行短期存款C. 國庫券D. 公司短期債券正確答案：A18通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的實時行情、股價指 數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的（）。A. 信息服務(wù)網(wǎng)B. 證券報刊C. 因特網(wǎng)D. 交易通信網(wǎng)正確答案：D19影響股票的市場價格的最直接因素是（）。A. 通貨膨脹B. 市場利率C. 供求關(guān)系D. 宏觀經(jīng)濟因素正確答案：C20對股票定義的描述，不正確的是（）。A. 股票是一種有價證券B. 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)C. 股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金D. 股票是股份

7、有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證正確答案：C21權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定 到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的（）A. 無價證券B. 有價證券C. 遠期合約D. 期貨合約正確答案：B22證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及 兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A. 2億B. 1億C. 5000 萬D. 2000 萬正確答案：A23中小企業(yè)板塊的（）主要安排在主板市場擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對較小 的公司在中小企業(yè)板塊上市，并根據(jù)市場需求，確定適當?shù)陌l(fā)行

8、規(guī)模和發(fā)行方式。A. 價格確定制度B. 公司監(jiān)管制度C. 交易及監(jiān)察制度D. 發(fā)行制度正確答案：D24為進一步完善銀行間債券市場，促進非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國人民銀 行于2008年4月13日發(fā)布（），于4月15日起施行。A. 短期融資券管理辦法B. 短期融資券信息披露規(guī)程C. 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法D. 短期融資券承銷規(guī)程正確答案：C25債券是一種（）A. 無價證券B. 貨幣證券C. 有價證券D. 商品證券正確答案：C26下面（）是股票與債權(quán)共有的特征。A. 流動性B. 風險性C. 償還性D. 安全性正確答案：A27下列選項中（）不是證券公司風險處置條例規(guī)定的處

9、置證券公司風險的具體措 施。A. 收購B. 行政重組C. 停業(yè)整頓D. 撤銷正確答案：A28 （）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A. 股票的票面價值B. 股票的清算價值C. 股票的賬面價值D. 股票的內(nèi)在價值正確答案：A29（）內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度和資金計劃控制制度，明確界定預算編制與執(zhí)行的責任，建立適當?shù)馁Y金管理績效考核標準和評價制度。A. 會計系統(tǒng)B. 信息系統(tǒng)C. 人力資源管理D. 財務(wù)管理正確答案：D30證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。A. 100 %B. 30 %C. 200 %D. 20 %正

10、確答案：C31 （）是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程 中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A. 證券公司內(nèi)部規(guī)劃B. 證券公司內(nèi)部治理C. 證券公司內(nèi)部完善D. 證券公司內(nèi)部控制正確答案：D32股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A. 管理權(quán)B. 所有權(quán)C. 債權(quán)D. 經(jīng)營權(quán)正確答案：B33 （）指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工 具。A. 內(nèi)置型衍生工具B. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C. OTC交易的衍生工具D. 交易所交易的衍生工具正確答案：C34價格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A. 在一個公開、公平、高

11、效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成現(xiàn)貨價格的功能B. 在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過做市商報價形成期貨價格的功 能C. 在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過網(wǎng)上詢價形成期貨價格的功能D. 在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能 正確答案：D35無記名國債就屬于（）。A. 實物債券B. 虛擬債券C. 憑證式債券D. 記賬式債券正確答案：A36按（）分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大 類。A. 收益保障性B. 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品C. 發(fā)行方式D. 嵌入式衍生產(chǎn)品正確答案：A37金融衍生工具是指（）。A. 建

12、立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動 的派生金融產(chǎn)品B. 建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價格取決于金融衍生產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的派生 金融產(chǎn)品C. 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量D. 建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的 派生金融產(chǎn)品正確答案：A382003年5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機構(gòu)投資者（QFII）。A. 東京銀行B. 花旗銀行C. 瑞士銀行D. 摩根士丹利國際公司正確答案：C39 （）年5月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布上市公司證券發(fā)行管理辦法，明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。A.

13、2004B. 2005C. 2003D. 2006正確答案：D40自（）開始，我國正式加入 WTO,標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的 階段。A. 2001年6月11日B. 農(nóng)歷二000年十一月十六C. 2001 年 12 月 11 日D. 2002年6月11日正確答案：C41上市公司要設(shè)立（），負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司 股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A. 總經(jīng)理B. 董事長C. 監(jiān)事會主席D. 董事會秘書正確答案：D42債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期 支付利息并到期償還本金的（）。A. 債權(quán)債務(wù)憑證B. 股權(quán)憑證C

14、. 法律憑證D. 書面憑證正確答案：A43資本證券是（）的主要形式。A. 無價證券B. 商品證券C. 貨幣證券D. 有價證券正確答案：D44我國證券法規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由（）依 法審核同意，并與證券交易所簽訂上市協(xié)議。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 證券交易所D. 中國人民銀行正確答案：C45 （）是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè) 且國有股權(quán)比例合計超過50%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A. 國家持股B. 其他內(nèi)資持股C. 。國有法人持股D. 外資持股正確答案：C462005年對公司法的修訂，規(guī)

15、定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。A. 20 %B. 25 %C. 30%D. 35 %正確答案：C47 ()是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A. 互換B. 期權(quán)C. 期貨D. 遠期正確答案：A48投資咨詢機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者 證券服務(wù)業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)驗。A. 3年B. 10 年C. 2年D. 5年正確答案：C49 ()是指已公開發(fā)行的證券經(jīng)過證券交易所批準在交易所內(nèi)公開掛牌買賣。A. 證券上市B. 證券發(fā)行C. 證券增發(fā)D. 證券交易正確答案：A50 ()指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定

16、價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A. 認購權(quán)B. 買入期權(quán)C. 看漲期權(quán)D. 賣出期權(quán)正確答案：D51 ()新修訂的證券法實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股 東的資格作出規(guī)定。A. 2006年1月1日B. 2005年1月1日C. 2004年1月1日D. 2005年7月1日正確答案：A52IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、中 國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。A. 德國B. 美國C. 英國D.荷蘭正確答案：B53下列說法中錯誤的是（）。A. 證券發(fā)行市場可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴大籌資范圍和對象，在境內(nèi)或境外面 向各類投資者籌措

17、資金，并通過市場競爭逐步使籌資成本合理化B. 證券發(fā)行市場通常在固定場所進行，是一個有形的市場C. 證券發(fā)行市場擁有大量的運行成熟的證券商品供發(fā)行者選擇D. 證券發(fā)行市場通過市場機制選擇發(fā)行證券的企業(yè)，從而使資金流入最能產(chǎn)生效益的 行業(yè)和企業(yè)，達到促進資源優(yōu)化的目的正確答案：B54下列選項中（）不是記賬式國債。A. 上市后價格隨行就市，具有一定的風險B. 可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好C. 通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行D. 不記名、不掛失，安全性差正確答案：D55在上市公司公開增發(fā)股票方面，上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。A. 15B.

18、60C. 20D. 30正確答案：C56中華人民共和國刑法 及修正案對犯有情節(jié)特別嚴重的操縱證券市場罪的人員的處 罰是（）。A處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng). 處3年以上10年以下有期徒刑，并處 5萬元以上50萬元以下罰金C. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金正確答案：D57（）是最復雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風險 管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。A. 互換B. 期貨C. 遠期D. 期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品正確答案：D58（）是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)

19、讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。A. 流動性B. 安全性C. 收益性D. 償還性正確答案：A59狹乂的有價證券是指（）。A. 公司證券B. 資本證券C. 貨幣證券D. 商品證券正確答案：B60 （）是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。A. 普通股票B. 無記名股票C. 優(yōu)先股票D記名股票正確答案：A1證券市場對證券發(fā)行上市的監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A. 對欺詐客戶行為的監(jiān)管B. 對證券從業(yè)人員的監(jiān)管C. 證券交易所的信息公開制度D. 對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管正確答案：A，C, D2下列選項中屬于 2005年對證券法修訂的內(nèi)容的有（）。A. 完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高

20、上市公司質(zhì)量B. 完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序C. 加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度， 明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫菵. 加強對證券公司的監(jiān)管、防范和化解證券市場風險 正確答案：A，B，C，D3下面關(guān)于有價證券的說法正確的有（）。A. 有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等 收入B. 有價證券本身沒有價值，它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利C. 證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式D. 有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格 正確答案：A，B，D4下面（）是債券的投資收益

21、來源。A. 債券的利息收益B. 再投資收益C債券分拆D.資本利得正確答案：A，B，D5基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。A. 委托人與受托人的關(guān)系B. 委托人與托管人的關(guān)系C. 受益人與受托人的關(guān)系D. 所有者和經(jīng)營者的關(guān)系正確答案：A，C，D6下列選項中（）是貨幣市場基金管理暫行辦法禁止的貨幣市場基金的投資對象。A. 信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券B. 可轉(zhuǎn)換債券C. 中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具D. 剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券 正確答案：A，B，C7近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有（）。A. 商業(yè)銀行和政策

22、性銀行金融債券B. 保險公司次級債務(wù)C. 證券公司和財務(wù)公司債券D. 中央銀行票據(jù)正確答案：B，C，D8根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A. 股權(quán)型證券化B. 債權(quán)型證券化C債券組合型證券化D.混合型證券化 正確答案：A，B，D9股票應(yīng)載明的事項主要有（）。A. 票面金額及代表的股份數(shù)B. 公司名稱C. 股票種類D. 公司成立的日期正確答案：A，B，C，D10下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說法中不正確的是（）。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構(gòu)投資者（詢價對象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（股票配售對象）可以參與網(wǎng)下配售B根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的,

23、可以向戰(zhàn)略投資者配售股票C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略 投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于24個月D詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月正確答案：C11 股票投資的收益是由（）組成。A. 股份公司利潤。B. 股息收入C. 資本利得D. 公積金轉(zhuǎn)增收益 正確答案：B, C, D12下列選項中，（）屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A. 公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行 使決定權(quán)B. 根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理 機構(gòu)備案C. 對上市公司及相關(guān)信息披

24、露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披 露信息D. 上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) 正確答案：A，B，D13有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。A保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時B.完善公司的內(nèi)部治理機構(gòu)C保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行D.防范經(jīng)營風險和道德風險正確答案：C，D14以下關(guān)于上證綜合指數(shù)的說法正確的是（）。A. 以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算B. 遇新股上市、退市或上市公司增資擴股時，采用除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性C. 上海證券交

25、易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以 1990年12月19日為基期D. 以全部上市股票為樣本，按簡單算術(shù)平均法計算正確答案：A，B，C15金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A. 履約保證不同B. 套期保值的作用與效果不同C. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D. 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同正確答案：A，B，C，D16證券法中對法律責任的規(guī)定內(nèi)容包括（）。A. 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的處罰B. 履行職責中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的證券違法行為移送司法機關(guān)的規(guī)定C. 內(nèi)幕交易及操縱證券市場的法律責任；擾亂證券市場的法律責任D. 證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律

26、責任正確答案：A，C，D17我國基金法規(guī)定有（）情形之一的，基金管理人職責終止。A. 被基金份額持有人大會解任B. 被依法取消基金管理資格C. 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)D. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)正確答案：A，B，C18記名股票的特點主要包括（）。A. 轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制B. 便于掛失，相對安全C. 股東權(quán)利歸屬于記名股東D. 可以一次或分次繳納出資 正確答案：A，B，C，D19關(guān)于收益與風險的基本關(guān)系，下面說法正確的是（）。A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償B. 收益與風險相對應(yīng)C. 收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提；

27、收益是風險的成本和報酬D. 風險較大的證券，其要求的收益率相對較高；反之，收益率較低的投資對象，風險 相對較小正確答案：A，B，C，D20在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，下列 說法不正確的是（）。A. 當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以 對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限 制其權(quán)利B. 證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C. 未報送審計報告的，離任的證券公司高級管理人員不得在其他證券公司任職D. 證券公司

28、高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：D21近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有（）。A. 保險公司次級債務(wù)B. 商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券C. 中央銀行票據(jù)D. 證券公司和財務(wù)公司債券正確答案：A，C，D22針對中小企業(yè)板塊的風險特征，深圳證券交易所在交易和監(jiān)察制度上作出的有別于 主板市場的特別安排包括（）。A. 改進主板市場中的漲跌幅限制制度，把漲跌幅限制在一個更小的價格區(qū)間內(nèi)，以防 止股價出現(xiàn)暴漲暴跌現(xiàn)象B. 改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操 縱行

29、為C. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性D. 完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減 少信息披露滯后或提前泄露的影響正確答案：B，C，D23針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所對其實行比主板 市場更為嚴格的信息披露制度：（）。A. 建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年 度報告說明會制度B. 建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機制C. 建立募集資金使用定期審計制度和上

30、市公司及中介機構(gòu)誠信管理系統(tǒng)D. 建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度正確答案：A，B，C，D24證券交易所監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責。日常監(jiān)控包括以 下幾個方面：（）。A.資金監(jiān)控B. 行情監(jiān)控C. 交易監(jiān)控D. 證券監(jiān)控正確答案：A , B, C, D25人為操縱會影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）的原則，一旦查明，操縱者會受到 行政處罰或法律制裁。A. 誠信B. 公開C. 公正D. 公平正確答案：B，C，D26以下關(guān)于中小企業(yè)板塊的說法正確的是（）。A. 中小企業(yè)板塊的上市公司要低于主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求B. 中小企業(yè)板塊股票作為一個整體，使用與主板市

31、場不同的股票編碼C. 中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同D. 中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、 指數(shù)獨立正確答案：A，B，D27以下關(guān)于證券交易所交易系統(tǒng)的說法不正確的是（）。A. 通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設(shè)備，用于傳 遞委托信息、成交信息及行情信息等B. 參與者交易業(yè)務(wù)單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交 易所的專用設(shè)施C. 交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀 人計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺D.

32、 交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān) 交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位正確答案：B，D28根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A. 認購權(quán)證B. 認沽權(quán)證C. 認股權(quán)證D. 備兌權(quán)證正確答案：C, D29按照基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（）。A. 承銷證券B. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動C. 買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券D. 向他人貸款或者提供擔保正確答

33、案：A，B，C，D30證券的流動性可通過（）等方式實現(xiàn)。A. 貼現(xiàn)B. 轉(zhuǎn)讓C. 到期兌付D. 承兌正確答案：A , B, C, D31下列不符合關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知對貨幣市場基金的收益分 配的規(guī)定的選項是（）。A. 投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益B. 投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額不享有周五和周六、周日的收益C. 當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額 自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益D. 貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益；每周一至周 四進行收益分配時，則僅對當日收益進行

34、分配正確答案：B32中華人民共和國刑法 及修正案對犯有編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪的處罰包括（）。A. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處 2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng). 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金C. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金D. 處5年以上、10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金正確答案：A，C, D33證券法中對證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括（）。A. 客戶交易結(jié)算資金的存管B. 證券登記結(jié)算的運營方式C. 上市交易的證券集中存管的規(guī)定D. 結(jié)算參與人的貨銀對付原

35、則正確答案：B，C，D34下面關(guān)于歐洲債券的說法錯誤的是（）。A. 歐洲債券票面使用的貨幣一般是歐元B. 歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅C. 歐洲債券不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券D. 歐洲債券不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束 正確答案：A35根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān) 督證券交易，實行自律管理的法人，其主要職責有（）。A. 制定交易規(guī)則B. 監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正C. 提供交易場所與設(shè)施D. 確定證券的價格正確答案

36、：A，B，C36以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是（）。A. 政府債券本身沒有面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息B. 從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)C. 在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具D.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段正確答案：B，C，D37出現(xiàn)在舊中國的證券市場的證券交易所主要有（）。A. 青島市物品證券交易所B. 天津市企業(yè)交易所C. 上海華商證券交易所D. 北平證券交易所正確答案：A，B，C，D38影響股票價格的因素除供求關(guān)系外還包括（）。A. 市場利率

37、B. 公司經(jīng)營狀況C. 宏觀經(jīng)濟因素D. 通貨膨脹正確答案：A，B，C，D39金融衍生工具的顯著特性有（）。A. 高風險性B. 杠桿性C. 聯(lián)動性D. 跨期性正確答案：A，B，C，D40計算凈資本的主要目的要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊 急需要并抵御潛在的（）等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。A. 結(jié)算風險B. 市場風險C信用風險D.營運風險正確答案：A，B，C，D1契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，投資者是（）A. 基金管理人B. 基金的受益人C. 基金的委托人D. 基金托管人正確答案：A，B，C，D2根據(jù)2007年4月中國證監(jiān)會發(fā)布的證券公司為期貨公

38、司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦 法的相關(guān)規(guī)定，證券公司取得IB資格的條件主要包括（）。A. 期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、B. 同時存在其他期貨公司的委托并且已經(jīng)接受C. 不得再接受其他期貨公司的委托D. 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制 正確答案：A，C，D3參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（）。A. 中央存托公司B. 托管銀行C. 存券銀行D. 美聯(lián)儲正確答案：A , B, C4股票與債權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A. 二者風險不同B. 二者目的不同C. 二者權(quán)利和收益不同D. 二者期限不同正確答案：A，B，C，D5對社會公益基金認識不正

39、確的是（）。A. 我國社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值B. 社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者C. 將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D. 福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 正確答案：D6證券法的調(diào)整范圍涵蓋了（）的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合 法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。A. 貨幣和中央銀行票據(jù)B. 公司債券C. 國務(wù)院依法認定的其他證券D. 中國境內(nèi)的股票正確答案：B，C，D7中央銀行通常采用（）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨 幣等政策目標。A. 再貼現(xiàn)政策B. 公開市場業(yè)務(wù)C. 存款準備金制度D. 稅收政策正

40、確答案：A，B，C8在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為（）等不同類型。A. 法人股B. 社會公眾股C. 外資股D. 國家股正確答案：A，B，C，D 9公司債券的類型包括（）。A.不動產(chǎn)抵押公司債券B信用公司債券和保證公司債券C. 附認股權(quán)證的公司債券D. 收益公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券正確答案：A，B，C，D10除了公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，我國公司法規(guī)定，股東還有以下主要 權(quán)利：（）。A.對公司財產(chǎn)的直接支配權(quán)和管理權(quán)B. 股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會 議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢C. 優(yōu)先認股權(quán)

41、或配股權(quán)D. 股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓正確答案：B，C，D11衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為（）。A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B. 內(nèi)置型衍生工具C. 交易所交易的衍生工具D. OTC交易的衍生工具正確答案：B，C，D122005年10月，修訂后的證券法、公司法頒布，2006年1月1日開始實施，中 國資本市場發(fā)生的一系列深刻的變化有（）。A. 股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量B. 基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展C. 關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見的發(fā)布和資本市場法律體系逐步完善D. 證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革正確答案：A，B，C，D13以下符合銀行間債券市場非金融企業(yè)

42、債務(wù)融資工具管理辦法的規(guī)定的選項是（）。A. 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由金融機構(gòu)承銷，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、 托管、結(jié)算B. 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，由在中國境內(nèi)注冊且 具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級C. 全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)D. 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息正確答案：A，B，C，D14以下關(guān)于公司型基金的說法中正確的選項是（）。A. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會B. 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)C. 基金資產(chǎn)歸基金所有D. 不

43、同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng) 營、管理基金資產(chǎn)正確答案：A，B，C，D15股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約包括（）等子合約。A. 單個股票的遠期合約B. 一攬子”股票的遠期合約C. 股票期貨的遠期合約D. 股票價格指數(shù)的遠期合約正確答案：A，B，D16作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，常見的稱謂主要有（）。A. 增值基金B(yǎng). 共同基金C. 單位信托基金D. 證券投資信托基金正確答案：B, C, D17下列選項中（）屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A. 公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行 使決定權(quán)B.

44、 上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)C. 對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披 露信息D. 根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理 機構(gòu)備案正確答案：A，B，D18下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是（）。A. 股票價格指數(shù)期貨報價時直接報出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值，最小變動價位通常也以一定的指 數(shù)點來表示B. 股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C. 在現(xiàn)金結(jié)算方式下，持有至到期日仍未平倉的合約將于到期日得到自動沖銷，買賣雙方根據(jù)最后結(jié)算價與前一天結(jié)算價之差計算出盈虧金額

45、，通過借記或貸記保證金賬戶而結(jié)清交易部位D. 由于股票價格指數(shù)本身并沒有任何的實物存在形式，因此股票價格指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié) 算方式來結(jié)束交易的正確答案：A，B，C，D19股票的性質(zhì)主要包括（）。A. 股票是綜合權(quán)利證券B. 股票是要式證券C. 股票是有價證券D. 股票是資本證券和證權(quán)證券 正確答案：A，B，C，D20證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。A. 層次結(jié)構(gòu)B. 品種結(jié)構(gòu)C. 多層次資本市場D. 交易場所結(jié)構(gòu)正確答案：A，B，C，D1公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔刑事責任。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B2截至2007年1月31日，68家

46、境外證券經(jīng)營機構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格A. 正確B. 錯誤正確答案：B32006年11月1日生效的證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，證券公司應(yīng)當根 據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立靜態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()A. 正確B. 錯誤正確答案：A4發(fā)行國債常被政府用作彌補赤字的主要方式。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B5公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力， 財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近三年內(nèi)無其他重大違法行為。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B6契約型基金的資金是

47、通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A7紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B82005年廣發(fā)證券、中信證券、長城證券、招商證券、國泰君安5家證券公司分別發(fā)行了短期融資券，共 5期，累計發(fā)行29億元。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A92006年5月，中國人民銀行頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法中首次提出上市公 司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，我國資本市場再增加新品種。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A10財務(wù)管理內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)重點防范分支

48、機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預算失控以及道德 風險。（）。A. 正確B. 錯誤正確答案：A11我國證券法規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由中國證 本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()監(jiān)會依法審核同意，并于證券交易所簽訂上市協(xié)議。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A12證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B13我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由會員大會選舉產(chǎn)生。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A14融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證 券交

49、易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B15國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán) 的部門或機構(gòu)持有。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B16截至2007年年末，我國已有中外合資基金管理公司28家，且2007年出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B17信息服務(wù)網(wǎng)通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的實時行 情、股價指數(shù)和重大信息公告等。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A18我國公司法規(guī)定，股票采用合同形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

50、的其他形 式。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A19證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當說明理由。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A20公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近三年內(nèi)無其他重大違法行為。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B21公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘 基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。（）A

51、. 正確B. 錯誤正確答案：B22基金管理人是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)，其作為受托人，必須履 行誠信義務(wù)”。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B23國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B24貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效 期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B25交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會 上漲。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B26凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證

52、券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要 和應(yīng)對風險的資金數(shù)。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B27發(fā)行國債常被政府用作彌補赤字的主要方式。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B28股票市場交易的對象是股票，股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水 平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經(jīng)常 處于波動之中。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B292006年11月1日生效的證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，證券公司應(yīng)當根 據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立靜態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。A.正確B.錯誤正確

53、答案：A30由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的風險，而且可以避免由于 基金持股集中帶來的流動性風險。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B31全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由 承銷商承擔全部風險的承銷方式。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B32開放式基金的申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的購買費。贖回價是基金份 額凈資產(chǎn)值加一定的贖回費，不直接受市場供求影響。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A33因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可

54、以決定臨時停市。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B342007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證 券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。（A. 正確B. 錯誤正確答案：B35以價格為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標 者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B36物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券；債權(quán)證券是指證 券持有者為公司債權(quán)人的證券。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B37我國公司法規(guī)定，股票采用合同形式或國務(wù)院

55、證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形 式。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A38公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘 基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B39資產(chǎn)凈值或稱凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總支出的凈值。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A40所有開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之間進行。 （）A. 正確B. 錯誤正確答案：A41報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度 及規(guī)定是證券法中證券發(fā)行一章的內(nèi)容。（）A. 正確B. 錯誤正確答

56、案：B42存托憑證也稱預托憑證，是指在一國（個）證券市場上流通的代表另一國（個）證 券市場上流通的證券。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B43迄今為止，全國人民代表大會常務(wù)委員會對中華人民共和國證券法（簡稱證券法）共進行了三次修訂。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A44風險較大的證券，其要求的收益率相對較高；反之，收益率較低的投資對象，風險 相對較小。收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提；收益是風險的成本和報酬。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B45做市商方式又稱指令驅(qū)動方式，是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受 做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之

57、間的委托不直接匹配撮合。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A46證券交易所為證券交易創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，擴大了證券成交的機會， 有助于公平交易價格的形成和證券市場的正常運行。（A.正確B.錯誤正確答案：B47基金托管人應(yīng)該是依附于基金管理機構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟實力、實收資本達到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構(gòu)。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：A48中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事 實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。（）A. 正確B. 錯誤正確答案：B49為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和