有關(guān)證券公司年終總結(jié)

1、有關(guān)證券公司年終總結(jié) 導(dǎo)語：不管成功失敗， 經(jīng)歷了就得珍惜 ; 不管生活好壞， 眼下的就得珍惜 ; 不管親朋遠(yuǎn)近，愛你的就得珍惜，學(xué)會(huì)珍 惜，把握精彩人生。以下 XX 為大家介紹有關(guān)證券公司年終 總結(jié)文章，歡迎大家閱讀參考 !有關(guān)證券公司年終總結(jié) 1 xx 年對(duì)于我來說，應(yīng)該是 忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初 由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需 要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析 制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券 等; 然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作 頻繁的客戶又有些按捺不

2、住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線 操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券 品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的 股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種， 對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試 etf 產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng) 投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的 幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要 參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各 品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的使自己的知識(shí)和意念常“新”o簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市 場(chǎng)的看法 ; 接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行

3、業(yè)，這段 時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中?！皠?chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取 了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市 場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽 了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺得大多數(shù)客戶 非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng) 業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶 第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上 漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操 作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大， 建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí) 機(jī)

4、。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考 總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得 ?也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了的經(jīng)驗(yàn)， 督促自己去學(xué)習(xí)的知識(shí)，了解類型的投資品種和市場(chǎng)，提升 了自己適應(yīng)不同變化的能力。通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了 cfp 資格兩年多 以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度， 才能讓自己學(xué)習(xí)到的東西，嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客 戶也要有的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能 逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平 衡點(diǎn)，只要肯花心

5、思，是可以做到“雙贏”的。誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶 的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是 最能讓他們接受和認(rèn)可的。長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍?與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很 慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的 對(duì)國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充 分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來的投 資成績非常滿意， 我們之間的友情加深了， 對(duì)我也更加信賴， 因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為的人提供更好 的服務(wù) !有關(guān)證券公司年終總結(jié) 2 以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一 流管理

6、水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)， 以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主 題，我營業(yè)部積極開展東陽市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)。 現(xiàn)將具體工作總結(jié)* 年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投 資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工 具，以大型投資報(bào)告會(huì)、 股民學(xué)校、 理財(cái)沙龍等形式為載體， 有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司 的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是 創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成 立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了東 陽中山路營業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年

7、文明號(hào)”管理辦法 。以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制， 團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力 也實(shí)現(xiàn)較好的提升。以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的 思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子， 加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。 如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女 節(jié)拓展活動(dòng)、 四月份以加強(qiáng)愛國教育， 繼承革命傳統(tǒng)為主題， 組織了清明掃墓活動(dòng)。* 年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培 養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式 的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水 平為重點(diǎn)

8、的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各 條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花企業(yè)文化建設(shè)是 * 年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐 富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng) 的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公 司的文化力。首先通過組織參與專業(yè)知識(shí)、 合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、 崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月、 “積極思考， 超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工 繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生 活，營造了濃厚的文化氛圍。積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。 * 年度，營業(yè)部先 后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活 動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員 工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營業(yè)部的忠誠度 都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好 的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣 播操比賽。 每周三下午營業(yè)部活動(dòng)日， 員工們馳騁于西峴峰、 羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同 樣有我們員工的身影。三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。 * 年是多 災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國人同樣牽動(dòng)著 營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水” 、“大愛無疆” 、“關(guān) 愛社會(huì)福