安全標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)部審核培訓(xùn)教材ppt課件

1、Satisfy1http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道Satisfy2http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道平安規(guī)范化體系審核平安規(guī)范化體系審核定義定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)展客觀地評(píng)價(jià)為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)展客觀地評(píng)價(jià), ,以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過程。的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過程。Satisfy3http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的中心原那么n 客觀性n 獨(dú)立性n 系統(tǒng)性Satisfy4http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的種類審核的種類 第一方第一方( (對(duì)組織對(duì)組織) - )

2、- 內(nèi)部審核內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進(jìn)展的審核由公司內(nèi)部進(jìn)展的審核 第二方第二方( (對(duì)供方對(duì)供方) - ) - 外部審核外部審核由采購方或代表采購方對(duì)供方由采購方或代表采購方對(duì)供方/ /出賣出賣商進(jìn)展的審核商進(jìn)展的審核Satisfy5http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的種類審核的種類n第三方第三方( (獨(dú)立獨(dú)立) - ) - 外部審核外部審核n由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)展由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)展的審核的審核Satisfy6http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核的目的審核的目的 客觀評(píng)價(jià)平安規(guī)范化體系執(zhí)行的情形客觀評(píng)價(jià)平安規(guī)范化體系執(zhí)行的情形: : 明文規(guī)定的管理

3、體系能否符合平安規(guī)范化明文規(guī)定的管理體系能否符合平安規(guī)范化體系規(guī)范的要求體系規(guī)范的要求-文件審核文件審核一切的管理規(guī)定、方法、作業(yè)指點(diǎn)書能否一切的管理規(guī)定、方法、作業(yè)指點(diǎn)書能否被遵守執(zhí)行被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核Satisfy7http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道準(zhǔn)備準(zhǔn)備40%40%執(zhí)行執(zhí)行40%40%報(bào)告報(bào)告10%10%跟進(jìn)跟進(jìn)10%10%審核階段審核階段 n預(yù)備預(yù)備n執(zhí)行執(zhí)行 n報(bào)告報(bào)告n效果跟進(jìn)效果跟進(jìn)Satisfy8http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道預(yù)備審核預(yù)備審核 失敗的預(yù)備失敗的預(yù)備, ,就是預(yù)備失敗就是預(yù)備失敗fail to prepare is prep

4、are to failfail to prepare is prepare to failSatisfy9http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道平安規(guī)范化體系內(nèi)審的審核范圍平安規(guī)范化體系內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定從以下三個(gè)方面界定: :企業(yè)的管理權(quán)限企業(yè)的管理權(quán)限/ /活動(dòng)領(lǐng)域活動(dòng)領(lǐng)域/ /現(xiàn)場區(qū)域現(xiàn)場區(qū)域Satisfy10http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道確定審核準(zhǔn)那么確定審核準(zhǔn)那么n 平安規(guī)范化體系規(guī)范平安規(guī)范化體系規(guī)范n 平安規(guī)范化體系文件要求平安規(guī)范化體系文件要求n 適用的平安規(guī)范化體系法律、法規(guī)適用的平安規(guī)范化體系法律、法規(guī)與其他要求與其他要求Satisfy

5、11http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核方式有三種審核方式有三種1) 1) 按部門審核按部門審核2) 2) 按要素審核按要素審核3) 3) 按艱苦危險(xiǎn)源為主線審核按艱苦危險(xiǎn)源為主線審核Satisfy12http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查表檢查表 Checklist Checklist n 檢查表是一連串的問題檢查表是一連串的問題, ,作為審核的途徑作為審核的途徑, ,以確保覆蓋以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍有應(yīng)該審核的范圍Satisfy13http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查表內(nèi)容檢查表內(nèi)容平安規(guī)范化體系規(guī)范的要求平安規(guī)范化體系規(guī)范的要求內(nèi)部文件內(nèi)部文件

6、( (作業(yè)程序作業(yè)程序, , 任務(wù)指引任務(wù)指引) )的要求的要求需求審查的平安活動(dòng)控制記錄需求審查的平安活動(dòng)控制記錄Satisfy14http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道運(yùn)用檢查表的益處運(yùn)用檢查表的益處n確保預(yù)備任務(wù)的完好性確保預(yù)備任務(wù)的完好性n作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄(aide-memoir)(aide-memoir)n審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù)n減少筆記時(shí)間減少筆記時(shí)間Satisfy15http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道確定審核方案確定審核方案審核的安排和頻率的決議要素審核的安排和頻率的決議要素與過程與過程/ /人員設(shè)備有關(guān)工程的關(guān)鍵性人員設(shè)

7、備有關(guān)工程的關(guān)鍵性客戶的要求客戶的要求管理管理, ,技術(shù)技術(shù), ,措施或體系上的顯著變動(dòng)措施或體系上的顯著變動(dòng)Satisfy16http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道確定審核方案確定審核方案審核時(shí)間表審核時(shí)間表/ /行程表行程表年方案年方案 覆蓋全部要素及部門覆蓋全部要素及部門 以部門以部門 / / 功能功能 作審核單位作審核單位時(shí)間分配需思索時(shí)間分配需思索- - 審核的工程審核的工程- - 審核單位的操作員數(shù)目審核單位的操作員數(shù)目- - 審核單位的任務(wù)內(nèi)容審核單位的任務(wù)內(nèi)容- - 位置及面積位置及面積Satisfy17http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核員小組會(huì)議審核員

8、小組會(huì)議 n審核組長應(yīng)於審核前召集一切審核員進(jìn)審核組長應(yīng)於審核前召集一切審核員進(jìn)展審核小組會(huì)議展審核小組會(huì)議 n確認(rèn)預(yù)備任務(wù)均已完成確認(rèn)預(yù)備任務(wù)均已完成, ,各審核員亦明各審核員亦明了其將扮演之角色了其將扮演之角色n討論能夠出現(xiàn)的問題及需討論能夠出現(xiàn)的問題及需 本卷須知本卷須知n交流閱歷及審核技巧交流閱歷及審核技巧Satisfy18http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核通知審核通知 / / 開場會(huì)議開場會(huì)議n發(fā)出審核時(shí)間表發(fā)出審核時(shí)間表n闡明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排闡明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排n與被審核部門與被審核部門/ /工程的擔(dān)任人確認(rèn)審核工程的擔(dān)任人確認(rèn)審核時(shí)間和

9、人員安排時(shí)間和人員安排n - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性Satisfy19http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核執(zhí)行審核執(zhí)行Satisfy20http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核執(zhí)行審核執(zhí)行n 溝通溝通 n 察看察看 / / 搜集證據(jù)搜集證據(jù)n 評(píng)審評(píng)審n Satisfy21http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道溝通溝通 (Communication) (Communication) n單向溝通單向溝通 (One Way Communication) (One Way Communication)n雙向溝通雙向溝通 (Two Way Commu

10、nication) (Two Way Communication)n Satisfy22http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道溝通技巧溝通技巧n提問的技巧提問的技巧n信息的了解信息的了解( (傾聽技巧傾聽技巧) )n Satisfy23http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道問題的種類問題的種類n封鎖式的問題封鎖式的問題 n開放式的問題開放式的問題 n跟進(jìn)式的問題跟進(jìn)式的問題n引導(dǎo)式的問題引導(dǎo)式的問題n沒有聲音的問題沒有聲音的問題Satisfy24http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道封鎖式的問題封鎖式的問題(Closed Question)(Closed Questio

11、n)n簡單答案簡單答案 n 是是/ /否，有否，有/ /沒有沒有 n可獲得指定的資訊可獲得指定的資訊n可用以總結(jié)結(jié)論可用以總結(jié)結(jié)論n由審核者控制問與答由審核者控制問與答n帶來壓力帶來壓力 / / 減輕壓力減輕壓力 ？Satisfy25http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道開放式的問題開放式的問題(Open Question)(Open Question)5W 1H怎樣樣？怎樣樣？HOW什么？什么？WHAT何時(shí)？何時(shí)？WHEN誰？誰？WHO哪里？哪里？WHERE為什么？為什么？WHY 給我看給我看. . . . .( (證據(jù)證據(jù)) ) SHOW SHOW ME . . . ME . .

12、. (the (the evidence) evidence) Satisfy26http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道開放式的問題開放式的問題(Open Question)n鼓勵(lì)被審核者自在發(fā)言鼓勵(lì)被審核者自在發(fā)言n可獲取最大量的資訊可獲取最大量的資訊n Satisfy27http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道跟進(jìn)式的問題跟進(jìn)式的問題(Follow Up Question)(Follow Up Question)n由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題n對(duì)問題進(jìn)一步討論對(duì)問題進(jìn)一步討論n Satisfy28http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道引導(dǎo)式的問

13、題引導(dǎo)式的問題(Leading Question)(Leading Question)n可減輕被審核者壓力可減輕被審核者壓力n防止運(yùn)用防止運(yùn)用n Satisfy29http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道沒有聲音的問題沒有聲音的問題(Silent)n以身體言語提出問題以身體言語提出問題n沉默沉默 - - 非常強(qiáng)而有力的工具非常強(qiáng)而有力的工具! !n Satisfy30http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道應(yīng)防止的問題應(yīng)防止的問題n欺詐式問題欺詐式問題n模糊不清的問題模糊不清的問題n多重式問題多重式問題n Satisfy31http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道多重式的問題

14、多重式的問題(Multi-Question)n有沒有有沒有 .? .? 怎樣怎樣 .? .? 如何如何 . .？n做成混亂做成混亂n回答者選擇式回答回答者選擇式回答n絕對(duì)防止運(yùn)用絕對(duì)防止運(yùn)用Satisfy32http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道傾聽傾聽仔細(xì)專注的傾聽仔細(xì)專注的傾聽是對(duì)他人最大的尊崇是對(duì)他人最大的尊崇Satisfy33http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道有效的聽有效的聽n專注專注n查對(duì)查對(duì)n廓清廓清n反響反響 / / 反響反響n記錄記錄n需求時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)需求時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)Satisfy34http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道

15、影響傾聽的要素影響傾聽的要素n不專注集中不專注集中n選擇性的聽選擇性的聽n個(gè)人偏見個(gè)人偏見n心情與喜惡心情與喜惡n草率的結(jié)論草率的結(jié)論Satisfy35http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道除了聽，還要看除了聽，還要看溝通時(shí)，需留意對(duì)方的身體言語溝通時(shí)，需留意對(duì)方的身體言語身體動(dòng)作身體動(dòng)作面部表情面部表情眼神眼神Satisfy36http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體言語身體言語 - - 自信心篇自信心篇躊躇滿志躊躇滿志( (來吧！來吧！) )侃侃而談侃侃而談高唱入云高唱入云Satisfy37http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體言語身體言語 - - 疑惑篇疑惑

16、篇怎樣回答？怎樣回答？ 他問的是他問的是.Satisfy38http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體言語身體言語 - - 驚惶篇驚惶篇回答不了，回答不了，要下崗了要下崗了.饒了我吧饒了我吧.不要逼我吧不要逼我吧. . Satisfy39http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體言語身體言語 - - 防衛(wèi)篇防衛(wèi)篇少說少錯(cuò)少說少錯(cuò), ,不不說就不會(huì)錯(cuò)說就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到的問不認(rèn)可，對(duì)查到的問題千方百計(jì)的分辯題千方百計(jì)的分辯不歡迎任不歡迎任何批判，何批判，輕視審核輕視審核員的意見員的意見Satisfy40http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體言語身體言語 - - 憤

17、怒篇憤怒篇火山迸發(fā)火山迸發(fā)怒火中燒怒火中燒有所動(dòng)作有所動(dòng)作儲(chǔ)勢待發(fā)儲(chǔ)勢待發(fā)Satisfy41http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體動(dòng)作身體動(dòng)作 + + 面部表情面部表情感興趣，認(rèn)同感興趣，認(rèn)同不感興趣，不贊同不感興趣，不贊同Satisfy42http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體動(dòng)作身體動(dòng)作 + + 面部表情面部表情有疑問，不贊同有疑問，不贊同有疑問，思索中有疑問，思索中Satisfy43http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道身體言語身體言語有費(fèi)事有費(fèi)事很苦惱很苦惱Satisfy44http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)n經(jīng)

18、過會(huì)見人員經(jīng)過會(huì)見人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及記錄，及察看有關(guān)活動(dòng)以搜集符合要求的證察看有關(guān)活動(dòng)以搜集符合要求的證據(jù)據(jù)Satisfy45http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道察看察看/ /搜集證據(jù)搜集證據(jù)n留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索事項(xiàng)的線索n驗(yàn)證經(jīng)過面談、感官察看或丈量記驗(yàn)證經(jīng)過面談、感官察看或丈量記錄而獲得的資料錄而獲得的資料( (包括數(shù)據(jù)的匯總和包括數(shù)據(jù)的匯總和分析分析) )Satisfy46http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查方法檢查方法n檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)展，而非檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)展，而非100

19、%100%全檢全檢n決議抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)思索決議抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)思索n- - 被審查部門被審查部門/ /工程的文件，任務(wù)，工程的文件，任務(wù)，人員和記錄的數(shù)量人員和記錄的數(shù)量n- -過去的表現(xiàn)過去的表現(xiàn)Satisfy47http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道檢查方法檢查方法n抽查的方向不一定需求從頭到尾，可從抽查的方向不一定需求從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開任何一點(diǎn)展開n抽查的文件抽查的文件/ /人員人員/ /記錄間應(yīng)有銜接關(guān)系記錄間應(yīng)有銜接關(guān)系n斷指事故斷指事故 設(shè)備維護(hù)設(shè)備維護(hù) 設(shè)備設(shè)備放置放置 n操作指點(diǎn)書操作指點(diǎn)書 人員上崗培訓(xùn)人員上崗培訓(xùn) - n糾正措施糾正措施 效果監(jiān)控效果監(jiān)控 nS

20、atisfy48http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道評(píng)審察看點(diǎn)評(píng)審察看點(diǎn)n記錄下一切的察看點(diǎn)記錄下一切的察看點(diǎn)n評(píng)審察看點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)評(píng)審察看點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)n對(duì)一切不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作對(duì)一切不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為根據(jù)為根據(jù)Satisfy49http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告n分析察看所得的不符合事項(xiàng)，以分析察看所得的不符合事項(xiàng)，以預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告預(yù)備不符合事項(xiàng)報(bào)告n- - 不符合事項(xiàng)的類別不符合事項(xiàng)的類別n- - 不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的方式Satisfy50http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的分類不

21、符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重嚴(yán)重( (主要主要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)短少所要求的平安規(guī)范化體系要素短少所要求的平安規(guī)范化體系要素多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上上Satisfy51http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的分類不符合事項(xiàng)的分類細(xì)微細(xì)微( (次要次要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失小的缺失文件化體系有部分缺失文件化體系有部分缺失 Satisfy52http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的方式文件問題文件問題沒有把規(guī)范的要求文件化沒有把規(guī)范的要求文件化文件不能

22、反映實(shí)踐運(yùn)作情況文件不能反映實(shí)踐運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，缺乏或錯(cuò)誤文件內(nèi)容不當(dāng)，缺乏或錯(cuò)誤文件之間有矛盾文件之間有矛盾Satisfy53http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的方式執(zhí)行問題執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行任務(wù)沒有按文件要求執(zhí)行任務(wù) Satisfy54http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)的方式不符合事項(xiàng)的方式設(shè)計(jì)問題設(shè)計(jì)問題 - - 技術(shù)技術(shù)/ /方法方法/ /工具工具方法錯(cuò)誤方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤 Satisfy55http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的闡明不

23、符合事項(xiàng)的闡明發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題 ( (察看所得的現(xiàn)實(shí)察看所得的現(xiàn)實(shí)) )客觀證據(jù)客觀證據(jù)結(jié)論結(jié)論 ( ( 違反規(guī)范或文件的章節(jié)違反規(guī)范或文件的章節(jié) ) )類型類型 ( ( 嚴(yán)重，細(xì)微嚴(yán)重，細(xì)微 ) )Satisfy56http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 1 1 ：在檢查在檢查20212021年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)平安目的的達(dá)成發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)平安目的的達(dá)成性進(jìn)展評(píng)價(jià)。性進(jìn)展評(píng)價(jià)。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy57http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中

24、管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 1 1 ：在檢查在檢查20002000年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)平安目的的達(dá)成發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)平安目的的達(dá)成性進(jìn)展評(píng)價(jià)。性進(jìn)展評(píng)價(jià)。結(jié)論結(jié)論 : : 不符合平安消費(fèi)方針與目的要素要求不符合平安消費(fèi)方針與目的要素要求 客觀證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy58http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法報(bào)告方法 ：方法方法 1 - 分點(diǎn)式分點(diǎn)式問題問題 ：管理評(píng)審中，未對(duì)平安目的管理評(píng)審中，未對(duì)平安目的的達(dá)成性進(jìn)展評(píng)價(jià)。的達(dá)成性進(jìn)展評(píng)

25、價(jià)。證據(jù)：證據(jù)： 2021年度的管理評(píng)審記錄年度的管理評(píng)審記錄結(jié)論：結(jié)論：不符合平安消費(fèi)方針與目的要素要求。不符合平安消費(fèi)方針與目的要素要求。 Satisfy59http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法報(bào)告方法 ：方法方法 2 - 述句式述句式在在2021年度的管理評(píng)審中，未包括對(duì)平安目年度的管理評(píng)審中，未包括對(duì)平安目的的達(dá)成性進(jìn)展評(píng)價(jià)。的的達(dá)成性進(jìn)展評(píng)價(jià)。不符合平安消費(fèi)方針與目的要素要求。不符合平安消費(fèi)方針與目的要素要求。Satisfy60http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 2 2 ：文件文件WI-01

26、6 WI-016 規(guī)定：規(guī)定：“一切特種崗位員工在上一切特種崗位員工在上崗前，必需經(jīng)過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗前，必需經(jīng)過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗。崗。當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說：人事部主管說：“他們?cè)?jīng)進(jìn)展了外部培訓(xùn)，他們?cè)?jīng)進(jìn)展了外部培訓(xùn)，但是沒有保管記錄。但是沒有保管記錄。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy61http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 2 2 ：文件文件WI-016 WI-016 規(guī)定：規(guī)定：“一切特種崗位員工在上一切特種崗位員工在

27、上崗前，必需經(jīng)過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗前，必需經(jīng)過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗。崗。 當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說：人事部主管說：“他們?cè)?jīng)進(jìn)展了外部培訓(xùn)，他們?cè)?jīng)進(jìn)展了外部培訓(xùn)，但是沒有保管記錄。但是沒有保管記錄?？陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論結(jié)論 : : 不符合平安消費(fèi)教育與培訓(xùn)要素要求不符合平安消費(fèi)教育與培訓(xùn)要素要求 Satisfy62http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 3 3 ：某電子廠在進(jìn)展了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，某電子廠在進(jìn)展了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒有保

28、管文件化的辯識(shí)和評(píng)價(jià)信息。沒有保管文件化的辯識(shí)和評(píng)價(jià)信息。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題Satisfy63http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 3 3 ：某電子廠在進(jìn)展了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，某電子廠在進(jìn)展了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒有保管文件化的辯識(shí)和評(píng)價(jià)信息。沒有保管文件化的辯識(shí)和評(píng)價(jià)信息?？陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論結(jié)論 : : 不平安消費(fèi)組織保證要素要求不平安消費(fèi)組織保證要素要求 Satisfy64http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核報(bào)告審核報(bào)告報(bào)告目的報(bào)告目的將所作的結(jié)論通知管理階層將所作的結(jié)論通知管理階層對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議提供適宜的審核結(jié)論提供適宜的審核結(jié)論Satisfy65http:/ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道中管網(wǎng)通用業(yè)頻道審核報(bào)告的內(nèi)容審核報(bào)告的內(nèi)容n審核的范圍和目的審核的范圍和目的n審核的資料審核的資料n- -方案方案, ,審核組成員審核組成員, ,接觸的人