股份有限公司獨(dú)立董事管理細(xì)則

1、股份有限公司獨(dú)立董事管理細(xì)則為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，改善董事會(huì)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部董事及經(jīng)理層的約束和監(jiān)督機(jī)制，保護(hù)中小股東及利益相關(guān)者的利益，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)(下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見(jiàn))和上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定，特制訂本細(xì)則。第一條獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的任何其他職務(wù)，并與其所受聘的公司及其主要股東不存在妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第二條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件，擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：(一)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任公司董事的資格;(二)具有本制度第三條所要求的獨(dú)

2、立性;(三)具備公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;(四)具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn);(五)公司章程所規(guī)定的其他條件。第三條獨(dú)立董事必須具備獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：(一)在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬，主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等，主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、養(yǎng)父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(二)直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;(三)在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親

3、屬;(四)最近一年內(nèi)曾經(jīng)有前三項(xiàng)所列舉情形的人員;(五)為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員或在相關(guān)機(jī)構(gòu)中任職的人員;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或公司章程規(guī)定的其他人員。第四條獨(dú)立董事的提名、選舉與更換(一)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。(二)獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)。被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召

4、開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定公布上述內(nèi)容。(三)獨(dú)立董事提名提案應(yīng)列入股東大會(huì)審議事項(xiàng)，公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前三十日披露獨(dú)立董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對(duì)候選人有足夠的了解。(四)在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)、以及證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。(五)獨(dú)立董事每屆任期與該公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。(六)獨(dú)立董事連續(xù)2次未出席董事會(huì)會(huì)議且未委托其他董事代為出席，或者連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)視為嚴(yán)重失職，并由董

5、事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)辜被免職。提前被免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)聲明。(七)獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第五條公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用(一)為充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除具有公司法和

6、其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，公司還賦予獨(dú)立董事下列特別職權(quán)：1.重大關(guān)聯(lián)交易(指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論;獨(dú)立董事作出判斷后，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。2.向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;3.向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);4.提議召開(kāi)董事會(huì);5.獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);6.可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。(二)獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體董事的1/2以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。(三)公司董事會(huì)成員中至

7、少應(yīng)當(dāng)有三分之一的獨(dú)立董事。第六條獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：(一)提名、任免董事;(二)聘任或解聘高級(jí)管理人員;(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬;(四)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款;(五)可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng);(六)公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意;保留意見(jiàn)及其理由;反對(duì)意見(jiàn)及其理由;無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，

8、獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。第七條獨(dú)立董事的權(quán)利獨(dú)立董事享有與其他公司董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。獨(dú)立董事需進(jìn)一步了解有關(guān)情況以及日常了解公司情況時(shí)，公司有關(guān)人員必須積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立性，具體工作由公司董事會(huì)秘書(shū)協(xié)調(diào)。第八條獨(dú)立董事的津貼(一)獨(dú)立董事可以從公司獲取適當(dāng)?shù)膱?bào)酬和津貼。報(bào)酬和津貼的標(biāo)準(zhǔn)由公司董事會(huì)制訂并經(jīng)股東