京福客專安徽公司質量安全風險管理“一圖四表”法實施細則

1、京福鐵路客運專線安徽有限責任公司 質量安全風險管理“一圖四表”法實施細則為貫徹部黨組全面推行風險管理的決定， 根據(jù)鐵道部 關于 推行鐵路安全風險管理的指導意見 （鐵安監(jiān) 2012 46 號）， 為進一步強化質量安全風險意識， 最大程度地降低鐵路建設質量 安全安全風險， 確保鐵路工程建設和運營安全， 結合我公司實際， 特制定本實施細則。一、指導思想 以科學發(fā)展觀為指導，堅持“安全第一、質量至上、預防為 主、綜合治理”的工作方針， 把風險管理的理念和方法貫穿到鐵 路建設管理的全過程，通過風險識別、風險評估、風險應對、風 險監(jiān)控和后評估， 不斷增強全員的風險防范意識， 不斷提高標準 化管理水平，最大

2、限度減少或消除風險。二、基本原則 遵循前伸后延、準確研判、標準化管理、科學實用、動態(tài)監(jiān) 控的原則。三、工作目標根據(jù)各項目不同實施階段， 實現(xiàn)盡早識別各種風險、 盡力避免風險事件、盡量降低風險損害、盡快總結風險教訓的目標 四、各方職責公司是風險管理的主體， 負責風險管理的組織與督查， 對風 險管理全面負責。參建設計、 施工、 監(jiān)理等單位為風險管理的實 施主體，在公司指導下開展風險管理工作。（一）公司主要職責1.根據(jù)工程特點及關于推行鐵路安全風險管理的指導意 見（鐵安監(jiān) 2012 46 號）、鐵路建設工程安全風險管理暫 行辦法 （鐵建設 2010162 號）、鐵路隧道風險評估與管理暫 行規(guī)定（鐵建

3、設 2007200 號）的相關要求，制定風險管理實 施細則，建立風險管理體系， 完善風險管理機制， 落實參建單位 和人員責任， 按照階段管理目標和管理要求認真做好風險管理工 作。2.組織專家對勘察設計單位提出的高風險工點及風險等級 建議進行論證， 確定高風險工點及風險等級。 及時將確定的高風 險工點以及風險控制情況報鐵道部建設司備案， 高度風險和極高 度風險隧道的相關資料報送鐵道部工管中心。3.將高風險工點的風險控制措施納入施工圖審核的范圍，在組織施工圖審核時對風險控制措施進行檢查、 優(yōu)化和完善， 并組 織制訂風險管理方案。4.將風險管理方案、 風險控制措施等納入指導性施工組織設計，并將風險管

4、理責任、風險控制措施、風險控制費用等納入施 工合同及監(jiān)理合同。5.負責超前地質預報實施大綱的審批， 并對地質預報工作的 實施情況進行監(jiān)督和檢查。6.督導設計、施工單位進行風險評估工作。7.必要時委托相關專業(yè)機構進行風險監(jiān)測。8.檢查、監(jiān)督、協(xié)調、處理評估工作中的有關問題。對風險 控制工作實施動態(tài)管理， 已評估并有防范措施的工程風險發(fā)生變 化的，須立即組織勘察設計、 施工和監(jiān)理單位研究， 確定風險等 級，調整風險控制措施。 對施工過程中揭示的未納入設計的重大 潛在風險，須立即組織勘察設計、 施工和監(jiān)理單位研究，確定風 險等級，補充風險控制措施。（二）設計單位主要職責1.風險防范的主要責任單位，應

5、編制風險評估實施細則。2.在可行性研究階段進行風險識別，依據(jù)勘察資料、參照隧 道風險管理的評估標準及評估程序， 對無法規(guī)避的風險工點進行 分析評估，提出風險等級建議。3.在設計階段進行風險評估工作。在初步設計階段，應對高 風險工點的風險因素作進一步識別， 須調整風險等級的應及時向 建設單位提出建議； 應按照確定的風險等級， 系統(tǒng)制訂與之匹配的風險控制措施， 因此產生的工程費用納入初步設計概算； 在施 工設計中要進一步完善風險控制措施，提出風險防范注意事項。4.及時提交包括風險控制措施和風險防范注意事項的勘察 設計文件， 在設計技術交底的基礎上， 做好風險控制措施和風險 防范注意事項的交底工作。

6、5.參與施工期間的風險評估；提出隧道地質復雜程度分級， 進行超前地質預報方案設計， 施工中分析和研究超前地質預報成 果，發(fā)現(xiàn)地質情況與設計不符時，按程序進行變更設計。6.根據(jù)風險監(jiān)測結果，提出風險處理意見。（三）施工單位主要職責1.風險控制的實施主體， 必須根據(jù)風險評估結果、 地質條件、 施工條件等， 對承擔任務范圍內的高風險工點逐一進行分析， 逐 條細化風險控制措施， 并編制風險管理實施細則。 風險管理實施 細則應包括相關的安全管理制度、 標準、 規(guī)程等支持性文件， 風 險管理機構及職責劃分， 人員安排、 培訓， 現(xiàn)場警示、 標識規(guī)劃， 設備器具及材料準備，現(xiàn)場設施布置，作業(yè)指導書清單，監(jiān)控

7、、 監(jiān)測及預警方案， 應急預案及演練安排， 過程及追溯性記錄文件 格式和要求等。 風險管理實施細則經監(jiān)理單位審查、 公司審定后， 納入實施性施工組織設計。2.按照風險管理實施細則，明確項目部風險管理部門，配備專職安全風險管理人員， 配置專用風險監(jiān)測設備， 對工程風險實 施有效監(jiān)測和管理。3.按照風險管理實施細則編制高風險工點專項施工方案，專項施工方案經施工單位技術負責人審定后報總監(jiān)理工程師審查， 高風險工點的專項施工方案報公司批準。 施工單位按批準的專項 施工方案組織實施， 并派專職安全風險管理人員現(xiàn)場監(jiān)督。 隧道 開工前，編制超前地質預報實施大綱并納入實施性施工組織設 計，按程序審查和批準后

8、負責組織實施。4.按照批準的專項施工方案編制施工作業(yè)指導書和作業(yè)標 準，組建專業(yè)作業(yè)隊和專業(yè)作業(yè)班組， 配置相應機械設備， 嚴格 按專項施工方案組織實施。5.將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業(yè)隊進 行詳細的技術交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進行詳細說明， 并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴格按照作業(yè)指導書、作業(yè)標準施工。6.對參與高風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生 產教育和風險防范培訓，未經教育培訓或培訓考核不合格的人 員，不得上崗作業(yè)。7.在施工期間對風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關單位 溝通。 及時將超前地質預報成果報監(jiān)理、公司，對超前地質預報 成果及數(shù)據(jù)的真實性負責。8.根據(jù)風險

9、監(jiān)測結果及設計提出的風險處理意見，調整風險處理措施。（四）監(jiān)理單位的主要職責1.風險防范及控制的檢查單位，編制風險監(jiān)理實施細則， 參加公司組織的風險識別和評價。2.參與和監(jiān)督施工單位風險評估與管理工作，并側重于安全風險和環(huán)境風險。3.審核、批準施工單位專項方案。審核施工單位風險處理措 施并檢查落實情況， 對風險監(jiān)測方案、 專項施工方案、施工作業(yè) 指導書、作業(yè)標準和專業(yè)架子隊組成及培訓教育的實施情況進行 檢查，實施全過程監(jiān)理。4.對超前地質預報實施過程進行監(jiān)理， 負責監(jiān)督檢查施工單 位現(xiàn)場專業(yè)技術人員（地質、物探）數(shù)量及能力、設備類型及數(shù) 量，超前地質預報的實施和數(shù)據(jù)采集以及相關協(xié)調工作等。（五

10、）其它參建方的主要職責1.依法開展業(yè)務咨詢、監(jiān)測評估、試驗檢測等業(yè)務。2.按合同配齊配足人員和設備。3.提供咨詢、監(jiān)測、評估、檢測結果報告。五、工作方法采用“一圖四表” 的管理方法， 實施風險識別、 分析、 評估、監(jiān)控、后評估的閉環(huán)管理1.質量安全風險公示圖：運用風險識別的方法，將項目的風 險工點識別出來， 并將這些風險標注在工程平面示意圖上， 實現(xiàn) 項目風險的可視性。2.質量安全風險識別分析登記表：依據(jù)公示的各風險工點， 通過風險識別、評估的方法， 把每一個工點的風險事件、風險因 素、風險成因、風險程度列出識別清單，形成質量安全風險識別 分析登記表。3.質量安全風險應對計劃責任展開表： 運用

11、風險管理的應對 方法， 針對質量安全風險識別分析登記表的風險問題，制定應對措施，落實責任部門、責任人，形成質量安全風險應對計劃責任 展開表。4.質量安全風險動態(tài)過程監(jiān)控表： 針對質量安全風險應對計 劃責任展開表， 運用風險管理的監(jiān)控方法， 對動態(tài)監(jiān)控過程進行 跟蹤、紀實、分析，檢驗應對、防范措施是否有效，是否出現(xiàn)新 的殘余風險，不斷修正風險應對策略。5.質量安全風險處置結果評定表： 運用風險管理的后評估方 法，對風險處置結果進行評定，對風險管理成效進行綜合評價， 對殘余風險進行認定， 制定需關注問題提示卡和特殊養(yǎng)護維修指 導性手冊。六、工作內容（一）質量安全風險公示圖1.公示內容包括：風險工點

12、、施工里程、監(jiān)管責任人等，實 施看板管理。2.公示圖應懸掛在施工單位項目（分）部、監(jiān)理單位項目部 的辦公場所醒目位置。3.公示圖一般每半年動態(tài)更新一次； 當所公示的內容發(fā)生較 大的變化時，應及時動態(tài)更新。（二）質量安全風險識別分析登記表1.通過風險識別、分析、評估的管理方法，對風險事件、風 險因素、風險成因進行識別分析， 根據(jù)風險事件的可能性、 危害 性及可檢測性對風險程度做出科學判定， 列出清單， 編號、登記、 匯總成表。2.按標準化管理的要求，運用風險管理的理論和方法，識別 出質量風險、 安全風險事件。 質量風險事件應以單位工程為單位 進行梳理， 細化每個重要和關鍵工序； 安全風險事件應以

13、單位工 程為單位，從設備設施、施工方案、崗位作業(yè)、人員素質、管理 制度等方面進行梳理。3.風險事件應按下列原則進行編號：項目號（首字母）- 標段號 -工程類別（首字母） -工點名稱首字母） -風險類型（其中：質量Z,安全A）-風險事件序列號。4.風險事件成因應從管理制度、人員配備、現(xiàn)場管理、過程 控制四個方面進行分析；從人、機、料、法、環(huán)、信息等到環(huán)節(jié) 分析風險因素類別、主次以及它們之間的因果關系。5.施工單位在每一個風險工點開工前，由項目分部編制登 記表，報項目部審核；項目部審核后報監(jiān)理單位審查，報公司 備案。（三）質量安全風險應對計劃責任展開表1.根據(jù)登記表所列的風險事件，制定應對措施，把

14、風險 責任和風險措施落實到各層級、各專業(yè)、各工種、各崗位，編制 責任展開表。2.施工單位應根據(jù)不同階段的不同環(huán)節(jié)在工點現(xiàn)場豎牌明 示展開表 ，并將相關內容納入安全、技術交底，不符合要求 的不得開工。3.展開表由項目分別負責編制，報項目部審核；項目部 審核后報監(jiān)理單位審查，報公司審批公布。4.展開表一式四份，施工單位項目部、項目分部、監(jiān) 理單位和公司各存一份建檔。5.施工單位應根據(jù)展開表 ，強化人員、設備等資源配置， 加強技術保障， 逐項落實應對措施， 全面落實過程控制標準化和 現(xiàn)場管理標準化，切實開展風險應對工作。6.各單位應健全應急處置組織機構，編制和落實應急預案， 儲備完備的應急資源，建立

15、信息收集、分析、反饋、發(fā)布系統(tǒng)， 規(guī)范應急處置流程，定期組織演練。（四）質量安全風險動態(tài)過程監(jiān)控表1.各單位應加強風險動態(tài)過程監(jiān)控，通過落實干部包保、現(xiàn) 場量化檢查、 干部帶班等管理制度， 嚴密盯控工程風險的受控狀 態(tài)，注意潛在和未知風險， 定期對已識別的風險進行跟蹤， 檢查、 監(jiān)測殘余風險，觀察、記錄其變化，并采取相應的手段，調整應 對計劃，消除和控制各類已知風險因素，并編制營業(yè)線安全風 險動態(tài)過程監(jiān)控表 。2.施工單位應根據(jù)不同階段的不同環(huán)節(jié)在工點現(xiàn)場豎牌明 示監(jiān)控表。出現(xiàn)新的風險時，各單位應重新進行風險的分析、 評估， 制定和采取針對性的措施， 及時更新風險識別分析登記表 和風險應對計劃

16、責任展開表。3.施工、監(jiān)理單位應每日對動態(tài)監(jiān)控過程進行跟蹤、紀實、 分析，檢驗應對、防范措施是否有效，是否出現(xiàn)新的殘余風險， 并在施工單位工程日志和監(jiān)理單位監(jiān)理日志中記錄。4.施工、監(jiān)理單位每周根據(jù)展開表的內容，檢查和評估 風險的受控狀態(tài)，逐工點形成監(jiān)控表記錄臺賬。存在殘余風險時，應及時組織分析，制定和采取針對性的措施， 并將監(jiān)控結 果及時填寫在現(xiàn)場監(jiān)控表明示牌中，實現(xiàn)動態(tài)管理。5.每周風險工點的檢查評估情況納入各單位工程/ 監(jiān)理周報，每月匯總納入工程 / 監(jiān)理月報，按期報公司。6.公司應結合專項及日常檢查， 按照“專業(yè)負責、 分工負責、 崗位負責“的要求， 對各單位風險管理和工點風險監(jiān)控情況

17、進行 檢查、評估和考核。（五）質量安全風險處置結果評定表1.風險工點全部施工結束，公司應及時組織全面的檢查、驗 收，綜合評定風險管理成效，公布殘余風險，明確給出“處置結 果”和“需關注的問題”結論，形成評定表 。2.“處置結果”結論分： “無殘余風險” 、“有殘余風險”兩 種。當“處置結果”為“有殘余風險”時， “需關注的問題”欄 中應詳細注明需關注的事項和內容， 提醒下道工序或接管單位予 以注意。3.評定表應經檢查評定人簽名確認后由項目分部存檔， 風險處置結果評定情況納入工程 / 監(jiān)理周報和工程 / 監(jiān)理月 報，按期報公司。4.公司應組織對后期工程殘余風險進行診斷，找出其變化、 發(fā)展規(guī)律，

18、明確風險事件及需采取的應對措施； 并根據(jù)殘余風險認定情況，組織有關責任單位對運營后需注意的問題制作風險提 示卡，編制特殊養(yǎng)護維修指導性意見。七、工作機制 公司應組織各參建單位每年召開一次專項部署會， 每半年召 開一次總結分析會， 每季結合安委會、 每月結合月度安全例會做 專題部署，認真總結上階段“一圖四表”法推進情況，梳理、分 析存在的問題，結合下階段生產實際， 制定對策措施， 進行責任 追究。八、責任追究 公司將各參建單位風險管理工作納入季度考核， 將日常檢查 與階段考評掛鉤， 與季、年度評比掛鉤， 與信用評價掛鉤， 與“紅 黃牌”清退掛鉤。對風險管理履責不到位， 出現(xiàn)過失的單位和個 人進行責任追究。本細則由公司安質部解釋，自公布之日起實施。附件：1.