外商投資企業(yè)登記管理體系構(gòu)架思考

1、現(xiàn)代外商投資企業(yè)登記管理體系構(gòu)架思考現(xiàn)代外商投資企業(yè)登記管理體系構(gòu)架思考課題組二oaoa四年二月試行注冊(cè)官制度推進(jìn)企業(yè)登記制度新一輪改革企業(yè)注冊(cè)登記，是登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定， 依照法定條件和 程序，對(duì)申請(qǐng)人的登記申請(qǐng)予以審查核準(zhǔn)并給予書面確認(rèn)的行為。 當(dāng) 前，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其當(dāng)中國政府履行 WTCWTC承諾進(jìn)程的 逐步深入，現(xiàn)行的登記制度已越來越不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場化和全球化的 要求。為探索更為簡便快捷高效的登記辦法，根據(jù)行政許可法的 實(shí)施要求，本著“改革在浦東先試先行”的精神，我們擬在外資登記 條線試行“注冊(cè)官制度”，以更好地提高工作效率，優(yōu)化投資環(huán)境， 與國際接軌，同時(shí)也通

2、過我們的實(shí)踐為企業(yè)登記制度的改革提供依 據(jù)。一、高速發(fā)展的市場化、信息化經(jīng)濟(jì)使注冊(cè)官制度成為各國企業(yè)登記 制度的必然選擇。（一）注冊(cè)官制度定義：所謂注冊(cè)官制度是指企業(yè)法人的登記注冊(cè)，由具有注冊(cè)官職能的人員 依法獨(dú)立受理并且核準(zhǔn)的制度，是集受理、審查、核準(zhǔn)為一體的三合 一的現(xiàn)代登記制度，也是當(dāng)今國際通行的登記制度。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國 家的法制比較健全，申辦個(gè)體及法人十分注意商譽(yù)及個(gè)體信用， 整個(gè) 社會(huì)信用管理制度也十分完善，登記制度以高效率和安全為價(jià)值取 向，因此在登記上一般均采用形式審查，對(duì)企業(yè)經(jīng)營行為則更為強(qiáng)調(diào) 事后監(jiān)管，因此，在準(zhǔn)入時(shí)，注冊(cè)官制最為符合“商事便捷”的需要（二）國外及港澳地區(qū)實(shí)施

3、注冊(cè)官制度的情況：我們對(duì)英美法系及大陸法系中幾個(gè)代表國家的做法進(jìn)行分析比較，“他山之石可以攻玉”，通過了解、借鑒、比較，為我們實(shí)行注冊(cè)官 制度提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論依據(jù)。各國登記制度情況列表對(duì)照如下：大陸法系國家地區(qū)登記制度對(duì)照表X德國法國日本澳門特別 行政區(qū)登記 部門地方法院地方法院（商業(yè)法 庭）法務(wù)省下屬地 方法務(wù)局商業(yè)及動(dòng)產(chǎn)登 記局主辦 人員法官、書記員法官、書記員登記官登記員登記 程序注冊(cè)官審核申 請(qǐng)材料并作出 同意登記或駁 回之決定，如同 意，將公司登記 事項(xiàng)登記于商 事登記簿并公 告，登記完成O程序與德國基本 相同，但地方法院 須將登記文件副 本交存國家專利 事務(wù)所的全國商 事登記簿。

4、登記官審核申 請(qǐng)人書面材料， 核準(zhǔn)后記載于 登記簿、加需登 記官印章、公告 并發(fā)給登記簿 謄本（現(xiàn)在全部 事項(xiàng)證明書）公證署“一站 式”服務(wù)柜臺(tái)將 材料轉(zhuǎn)給登記 局，登記員獨(dú)立 完成登記。賦權(quán) 程序由商人選舉產(chǎn)生， 具備條件為年滿 3030歲；有選舉權(quán)； 是商人；在當(dāng)?shù)鼐?住3 3年以上。由法務(wù)局長從 該所法務(wù)事務(wù) 官（由國家公務(wù) 員考試錄取人 員逐級(jí)提拔產(chǎn)生)中指定審查 原則主要審查申請(qǐng) 人的權(quán)利能力、 申請(qǐng)的形式效 力、申請(qǐng)材料的 法律效力只核實(shí)申請(qǐng)材料 是否符合正常手 續(xù)要求只需審查材料 是否符合法律 規(guī)定形式審查完成 時(shí)限2-32-3周1010個(gè)工作日其他登記材料及簽 字全部需經(jīng)公 證

5、英美法系國家地區(qū)注冊(cè)登記制度對(duì)照表英國美國香港特別行政區(qū)登記 部門 貿(mào)工部下屬英國公司 注冊(cè)署(CompaniesCompaniesHouse)House)州政府州務(wù)卿辦 公室(Secretary(Secretary ofof state)state)香港公司注冊(cè)總署(Register(Registerofofcompacompa nini es)es)主辦 人員代理注冊(cè)官州務(wù)卿注冊(cè)官登記 程序代理注冊(cè)官審核申請(qǐng) 材料并作出同意登記 或駁回之決定，如同 意，發(fā)給開業(yè)證明并公 告程序與英國基本 相同，但開業(yè)證明 后還附有公司章 程復(fù)印件由總署行政組收取文 件后分送新公司注冊(cè) 組，注冊(cè)官審核申請(qǐng)

6、人書面材料，核準(zhǔn)后 發(fā)給公司注冊(cè)證書賦職 程序全國統(tǒng)從業(yè)資格考 試取得從業(yè)資格(代理 注冊(cè)官由公務(wù)員、會(huì)計(jì) 師、審計(jì)師或律師擔(dān) 任)州長提名，州議院通過審查形式審查只審是否按法律登記只是為必備要件原則規(guī)定提供了文件， 不審真實(shí)性、合法 性。提供行政法律服務(wù)， 不必確證文件的合法 性、真實(shí)性。完成 時(shí)限5 5個(gè)工作日（如加急1 1 日可辦結(jié)）7 7個(gè)工作日6 6-8 8個(gè)工作日其他申報(bào)全代理制； 材料真實(shí)合法性實(shí)行 承諾制； 注冊(cè)資本申報(bào)制； 所有專項(xiàng)審批后置； 材料真實(shí)性由申請(qǐng)人 承擔(dān)，會(huì)計(jì)師、律師承 擔(dān)連帶責(zé)任。無注冊(cè)資金、經(jīng)營 范圍限制開業(yè)證明只需注冊(cè)總 署署長電腦簽名，但 材料無需署長親

7、自審 核注：完成時(shí)限及登記程序均不包括名稱登記?？v觀各國登記制度，大致有四種模式： 法院作為商事登記主管機(jī)關(guān)，如德國； 法院和行政機(jī)關(guān)均為商事登記機(jī)關(guān)， 如法國，法院辦理一般商事登 記，行政機(jī)關(guān)辦理公司商事登記（但注冊(cè)號(hào)須由法院頒發(fā)）； 行政機(jī)關(guān)或?qū)ｉT設(shè)立的附屬行政機(jī)構(gòu)為登記機(jī)關(guān)，如美、英、日； 有專門注冊(cè)中心和商會(huì)為商事登記機(jī)關(guān)， 如荷蘭規(guī)定地方商會(huì)負(fù)責(zé) 保管當(dāng)?shù)厣淌伦?cè)文件。綜觀各國的涉及登記的人員要求，雖然大陸法系與英美法系的法律要 求不盡相同，但不管企業(yè)是由法院注冊(cè)還是行政機(jī)關(guān)注冊(cè)， 其具體登 記過程一般都采用注冊(cè)官制，其執(zhí)行登記注冊(cè)的官員必定是由該組織 內(nèi)部的專業(yè)從業(yè)人員來擔(dān)任。我們

8、雖從各國的民商法中查找中未發(fā)現(xiàn) 對(duì)人員的相關(guān)資質(zhì)要求，但從其設(shè)立程序的要求上可直接斷定， 注冊(cè) 人員的調(diào)整不屬民商法管轄范圍，其人員資質(zhì)肯定是由組織內(nèi)部實(shí)施 考核要求的。雖然其表述不甚一致，如德國稱“注冊(cè)員”及“書記員”、 法國稱“注冊(cè)登記員”、日本稱“登記官”、澳門稱為“登記員”、英 國稱“注冊(cè)官或代理注冊(cè)官”、美國稱“州務(wù)卿”及“執(zhí)行官”、香港 稱“公司注冊(cè)官”，但是基本上可歸納為以下共同點(diǎn)：均為專門人 員，且人員經(jīng)過統(tǒng)一考核獲得從業(yè)資格；均為專業(yè)人員直接簽發(fā)相 應(yīng)證書或記載相關(guān)事項(xiàng)，即由專業(yè)人員獨(dú)立行使職權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)民事 及法律責(zé)任；簽署文件之落款或?yàn)楸救耍ㄈ绲?、法）、或?yàn)楸淮?人（如

9、美、英、香港）；對(duì)材料之審查以形式審查居多，以具備相 關(guān)申報(bào)文件之形式要件的審查作為工作規(guī)范； 為避免寬松的準(zhǔn)入政 策及注冊(cè)官權(quán)利相對(duì)集中可能引發(fā)的弊病，各國都形成了相對(duì)成熟的 市場監(jiān)督和人員考核機(jī)制。這種規(guī)范模式的運(yùn)用使得各國在登記上越 來越多地米取網(wǎng)上登記、登記自動(dòng)化的模式，因?yàn)橹挥袑?shí)行注冊(cè)官制， 才使上述模式成為可能，否則，若因循內(nèi)部層層報(bào)批的模式，即使運(yùn) 用再現(xiàn)代化的手段仍將無法達(dá)到快捷的目的。（三八 我國國內(nèi)對(duì)注冊(cè)官制度試點(diǎn)的有益嘗試。20032003年，市局在外資條線實(shí)行“一審一核制”，改原先的“行政首長 審批制”為專業(yè)人員行使登記職權(quán)，為實(shí)行注冊(cè)官制提供了有利條件 目前，在國內(nèi)已

10、有大連、青島等地實(shí)行或試行了注冊(cè)官制度，但與國 外注冊(cè)官制度比較，在我國實(shí)行的注冊(cè)官制度還只在萌芽階段， 表現(xiàn) 在人事干部序列中未將注冊(cè)官等級(jí)列入評(píng)審序列，對(duì)其職責(zé)權(quán)利義務(wù)從法條上缺乏規(guī)范，同時(shí)在具體操作上僅在個(gè)別地區(qū)、 個(gè)別項(xiàng)目上小 范圍局部試點(diǎn)，如大連僅在部分地區(qū)、個(gè)別項(xiàng)目如個(gè)體工商戶登記等 方面小范圍局部試點(diǎn)，這與真正意義上的注冊(cè)官制還有很大差距。由 于現(xiàn)存企業(yè)登記法律法規(guī)的限制及長期以來思維定式的約束，雖然注冊(cè)官制屬全國登記條線的重大改革， 但尚處于摸索和實(shí)驗(yàn)階段，還沒 有完整、成熟的做法。二、實(shí)行注冊(cè)官制度將大大提高工作效率，降低商務(wù)成本及市場準(zhǔn)入 門檻。1 1、現(xiàn)行登記制度已不能適

11、應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國的登記制度中，登記程序一般包括受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)照、 公告，在內(nèi)部實(shí)行“辦事員受理T部門負(fù)責(zé)人T主管領(lǐng)導(dǎo)”的三級(jí)審 批機(jī)制。這種運(yùn)作流程存在三個(gè)不明確，即各個(gè)環(huán)節(jié)各自審查的內(nèi)容 不明確、范圍不明確、審查責(zé)任不明確。多環(huán)節(jié)的內(nèi)部流程既浪費(fèi)了 人力，增加了登記機(jī)關(guān)的成本支出，又拉長了內(nèi)部審批程序，形成“審 批瓶頸”，影響工作效率，完全背離了商事登記的便捷理念。同時(shí)，多環(huán)節(jié)登記制不符合國際通行的突出個(gè)人審查，強(qiáng)調(diào)注冊(cè)官個(gè)人責(zé)任的慣例，不利于督促登記官員謹(jǐn)慎、準(zhǔn)確、積極地履行職責(zé)， 也不便于申請(qǐng)人通過復(fù)議和起訴直接監(jiān)督登記人員的工作。2 2、實(shí)行注冊(cè)官制有助于推進(jìn)行政審批制度

12、改革。上海歷來是改革開放的前沿陣地，它在城市文化、人力資源、制度建 設(shè)方面的優(yōu)勢使其對(duì)新制度、新事物的包容性、接受能力較強(qiáng)，中央 也給予上海較大的改革空間。20032003年，上海市在擴(kuò)大自然人投資的 改革試點(diǎn)中取得巨大成功；另外，浦東工商分局在告知承諾、外資直 接登記等方面的改革試點(diǎn)已初步取得成效。實(shí)行“注冊(cè)官制”將又是 一個(gè)重大改革舉措，它將嘗試賦予主辦人員登記注冊(cè)權(quán)， 使其依法獨(dú) 立地處理登記事項(xiàng)，如能摸索出一套符合實(shí)際的制度，規(guī)范及操作辦 法，將為日后登記法律法規(guī)的修訂提供依據(jù)， 從而加快我國登記制度 與國際接軌的進(jìn)程。3 3、實(shí)行注冊(cè)官制有助于電子政務(wù)的全面推進(jìn)。“網(wǎng)上登記”、“登記

13、自動(dòng)化”已是國際通行的登記辦法，也是我國行 政審批制度改革的又一重點(diǎn)。在明年 1 1月即將實(shí)施的行政許可法 中，已明確規(guī)定“行政許可申請(qǐng)可以通過信函、電報(bào)、傳真、電子數(shù) 據(jù)交換和電子郵件等方式提出”，要求行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件并建立 相關(guān)制度以方便申請(qǐng)人及時(shí)、有效地通過電子數(shù)據(jù)的方式提出行政許 可申請(qǐng)。實(shí)行注冊(cè)官制度將是實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上登記和登記自動(dòng)化的前提。三、注冊(cè)官制實(shí)施的條件已基本具備。1 1、注冊(cè)官制度與現(xiàn)有登記制度并無實(shí)質(zhì)性沖撞。（1 1）登記程序方面：公司登記管理?xiàng)l例中將公司登記程序分為受理、核準(zhǔn)、發(fā)照，在 注冊(cè)官制中將“受理”、“核準(zhǔn)”職責(zé)授予注冊(cè)官一人；而在企業(yè)法 人登記管理?xiàng)l例中，企業(yè)

14、登記一般分為五個(gè)環(huán)節(jié)，即受理、審查、 核準(zhǔn)、發(fā)照、公告，注冊(cè)官一人將被授予受理、審查、核準(zhǔn)的職權(quán)。 傳統(tǒng)的做法是經(jīng)辦人員受理，部門領(lǐng)導(dǎo)審查，分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)，但事實(shí) 上法律并無明文規(guī)定，上述職權(quán)應(yīng)賦予相應(yīng)行政級(jí)別的人員， 只規(guī)定 所有這些工作由工商登記管理機(jī)關(guān)行使職權(quán)。 要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與變化，需要專業(yè)化的人員行使登記職能， 注冊(cè)制即是將傳統(tǒng)的行政 首長審批制轉(zhuǎn)變成受理、審查、核準(zhǔn)權(quán)集中在一名專業(yè)人員身上的制 度，只要各行政機(jī)關(guān)內(nèi)部明確授權(quán)，注冊(cè)官獨(dú)立行使職能是完全符合 法律規(guī)定的。（2 2）審查原則方面A.A. 審查原則類型：審查制度如何定性，審查原則如何確立，是登記程序的核心，也是我 們實(shí)

15、行注冊(cè)官制度必須解決的問題。當(dāng)前，在全球范圍內(nèi)大致存在三 種審查制度，即實(shí)質(zhì)、形式、折衷審查法。形式審查僅對(duì)申請(qǐng)文件作 書面審查，不對(duì)文件的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任；實(shí)質(zhì)審查中登記機(jī)關(guān)不但要 審查申請(qǐng)文件，而且要進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，全面審查申請(qǐng)行為的合法性、 真實(shí)性；我國登記機(jī)關(guān)采取的是兩者折衷的審查辦法，一般只進(jìn)行書面審查，但在認(rèn)為有必要時(shí)仍保留實(shí)質(zhì)審查的權(quán)力，但對(duì)審查結(jié)果不 承擔(dān)真實(shí)性責(zé)任。B.B. 審查原則的演變：我國登記部門審查方式的演變?cè)谟嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定的修訂中有跡可循。19881988年的企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例中第三十八條（二）中對(duì)“審 查”的解釋為：審查提交的文件、證件和填報(bào)的登記注冊(cè)書的真實(shí)性、 合

16、法性、有效性并核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)和開辦條件；而在20002000年修訂法中，則將該條改為“審查提交的文件、證件和填報(bào)的登記注冊(cè)收是 否符合有關(guān)登記管理規(guī)定，并核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)和開辦條件”。從審 查文件的“真實(shí)性、合法性、有效性”到只需審查文件“是否符合有 關(guān)規(guī)定”的轉(zhuǎn)變，說明法律法規(guī)對(duì)審查方式逐步向“形式審查”傾斜。C.C. 現(xiàn)行審查原則的利與弊：由于法律規(guī)定中仍保留“核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)和開辦條件的規(guī)定”，在實(shí)際做法中，登記部門普遍要求申請(qǐng)人對(duì)材料的真實(shí)性作出承諾，但少數(shù)事項(xiàng)如身份證明、場地證明等仍進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如身份證核對(duì)原件、 場地實(shí)地查看等。在一定時(shí)期，甚至要求投資人提供無犯罪記錄證明， 職務(wù)狀

17、況證明等，個(gè)別登記部門甚至要求當(dāng)事人親自到登記窗口當(dāng)場 簽署重要的法律文件等等，以上種種，均是為了滿足實(shí)質(zhì)審查的要求。 但是，從實(shí)際效用來看，由于登記部門并不具備全面實(shí)質(zhì)審查的手段， 能力，過份強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)審查，更多的是導(dǎo)致投資被拒于市場之外，部分 致以變通、變弄的方式進(jìn)入市場，從而形成市場中的不穩(wěn)定因素。要 真正做好“經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士”，更名的是應(yīng)該在市場主體行為監(jiān)管上下功夫， 而不應(yīng)在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)就提高門檻。以國際通行的做法來看，對(duì)商事登記 功能的設(shè)定，僅僅為市場主體的確立及其信用狀況的公開，各國維護(hù) 交易安全的重心更多放在市場行為的監(jiān)管上。 在我國，對(duì)登記部門對(duì) 材料真實(shí)性的責(zé)任界定不明，從而導(dǎo)致登記人

18、員為免除法定設(shè)定的責(zé) 任而作實(shí)質(zhì)審查，對(duì)簡化登記程序造成了極大障礙。D.D. 注冊(cè)官制度采用審查原則及法律依據(jù)從法理來看，企業(yè)登記的內(nèi)容為法定內(nèi)容，依據(jù)的是法律事實(shí)。法律 事實(shí)是一種能用證據(jù)證明的事實(shí)，這就意味著其可能不符合或不完全 符合客觀事實(shí)。企業(yè)登記中的“證據(jù)”應(yīng)當(dāng)指企業(yè)登記所提交的，證 明企業(yè)登記申請(qǐng)符合法定條件的法定文件， 至于企業(yè)獲得證據(jù)是否合 法，證據(jù)是否符合客觀事實(shí)不應(yīng)在審查范圍內(nèi)， 申請(qǐng)人應(yīng)保證證明合 法和符合客觀事實(shí)。行政許可法第三十一條明確規(guī)定“申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)”。它在第五十六條同時(shí)規(guī)定：實(shí)施本法第十二條第五項(xiàng)所列事項(xiàng)的行政許可（注：指企業(yè)或其他

19、組織的設(shè)立等），申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場予以 登記。需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的， 行政機(jī)關(guān)依照本法第 三十四條第三款規(guī)定辦理。第三十四條規(guī)定為：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng) 人提交的材料進(jìn)行審查。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式， 行政機(jī)關(guān)能當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定。根 據(jù)法定條件和程序。需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的， 行政機(jī) 關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。根據(jù)以上規(guī)定，借鑒國外注冊(cè)官制的做法，我們可以采取以下做法： 對(duì)材料的真實(shí)性實(shí)行承諾制度，將責(zé)任主體由政府部門向市場主體讓 渡。只要申請(qǐng)人對(duì)材料的真實(shí)、有效、合法性作出

20、承諾，登記部門即 在認(rèn)定材料真實(shí)、有效的前提下進(jìn)行形式審查，整個(gè)登記程序注冊(cè)官 一人即可完成。但是，在審查過程中，如發(fā)現(xiàn)材料中有欺詐、虛假的 嫌疑，應(yīng)采用特殊程序，由兩名以上注冊(cè)官或工作人員進(jìn)行核查。以 形式審查為主的做法有助于鼓勵(lì)投資， 推動(dòng)市場競爭，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)民主 和經(jīng)濟(jì)自由，鼓勵(lì)企業(yè)在“被信任”的前提更好地建立起自律機(jī)制， 改變被動(dòng)守法為主動(dòng)守法。但基于我國國情及社會(huì)誠信基礎(chǔ)，登記部 門保留實(shí)質(zhì)審查的權(quán)力仍為必要。2 2、市場及信用監(jiān)督機(jī)制已初步建立。對(duì)發(fā)達(dá)國家實(shí)行注冊(cè)官制情況分析后可以得出結(jié)論：無論是注冊(cè)官 制，還是材料形式審查，都源于政府寬松的市場準(zhǔn)入政策及完善的社 會(huì)信用監(jiān)督體系。我

21、國政府對(duì)此也有了初步的認(rèn)識(shí)，行政許可法的出臺(tái)，就是為了減少政策干預(yù)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制以社會(huì)的自我調(diào) 節(jié)和市場機(jī)制的調(diào)節(jié)為主，政府管理調(diào)節(jié)為輔，政府管理也應(yīng)以事后 監(jiān)督為主，市場準(zhǔn)入門檻放低。在信用監(jiān)督體系方面，上海已走在全國前列。近年來，銀行已率先建 立了個(gè)人信用庫，鎖定一批惡意欠款等的黑名單；上海市成立了信用 評(píng)估公司，為個(gè)人及企業(yè)出具信用評(píng)估報(bào)告；而工商系統(tǒng)的“金管工 程”也已具備了監(jiān)控的功能，如發(fā)生過違法行為的，“金管工程”會(huì)自動(dòng)發(fā)出警告，這為我們的登記注冊(cè)亦提供了必要的事前保障，也降低了我們登記的實(shí)際“風(fēng)險(xiǎn)”，信用體系的逐步完備將使登記審查真 正成為市場準(zhǔn)入的程序性審查，經(jīng)辦人員無須承

22、擔(dān)不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任， 從而為注冊(cè)官制的實(shí)行創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。3 3、在人員配備上我們已做好了制度實(shí)行的準(zhǔn)備 。市局推行的“一審一核制”為實(shí)施注冊(cè)官制打下了良好的基礎(chǔ)，它完 成了登記條線從原來的職權(quán)與職務(wù)掛鉤向?qū)I(yè)化的轉(zhuǎn)變，已相對(duì)接近國際通行的做法。在人員方面，在“一審一核制”實(shí)施前，市局通過考核、篩選，認(rèn)定 了一批“審查員” “核準(zhǔn)員”，其中“核準(zhǔn)員”已初步具備“注冊(cè)官”所需達(dá)到的條件，如全面的專業(yè)知識(shí)、獨(dú)立的判斷能力、高度的責(zé)任心等。4 4、局部試點(diǎn)證明注冊(cè)官制度有其優(yōu)越性。實(shí)踐中，在張江辦事處，由于實(shí)際工作需要，已在規(guī)范的名稱登記、 董事變更、股權(quán)質(zhì)押、執(zhí)照有效期延長等四方面試行受理人員獨(dú)立

23、審 核，核準(zhǔn)后加蓋處長同意章的“準(zhǔn)注冊(cè)官制”，運(yùn)行一段時(shí)期以來， 效果良好。原先雖然市府對(duì)張江的工商登記有較高的要求， 但由于材 料往返時(shí)間的耗費(fèi)，完成整個(gè)登記程序至少仍需5 5個(gè)工作日，而實(shí)行“準(zhǔn)注冊(cè)官制”后，僅需2 2個(gè)工作日，大大提高了工作效率，受到園 區(qū)企業(yè)的普遍歡迎。注冊(cè)官制對(duì)促進(jìn)優(yōu)質(zhì)、高效行政的作用由此可見 一斑。四、強(qiáng)化監(jiān)督體系，保障注冊(cè)官制度良性發(fā)展。（一）創(chuàng)新監(jiān)管方式，推進(jìn)企業(yè)“人格”及社會(huì)誠信度發(fā)展。注冊(cè)官制度的順利實(shí)施應(yīng)基于動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系及市場商譽(yù)機(jī)制的建立。 在企業(yè)監(jiān)管中，要嘗試創(chuàng)建有效的信用評(píng)價(jià)機(jī)制、建立企業(yè)如信用檔 案并公示；強(qiáng)化市場監(jiān)督；強(qiáng)化工商企業(yè)年檢制度。如可能

24、，還可實(shí) 施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。與此同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)化虛假登記的責(zé)任，加強(qiáng)處罰 力度，創(chuàng)新處罰方式，將虛假登記的不良記錄列入個(gè)人信用報(bào)告中， 通過社會(huì)、市場、執(zhí)法部門的共同、長期的努力，逐步形成良好的個(gè) 人、企業(yè)信用體系，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到基于生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)產(chǎn)狀況、交易行 為等公示而構(gòu)成的商譽(yù)，對(duì)企業(yè)參與市場競爭、降低交易成本至關(guān)重 要，用信用體系替代高成本的行政審批制度， 增加企業(yè)建立和維護(hù)信 用的自覺性，從而保障交易安全，形成“依法經(jīng)營、誠信經(jīng)商”的良好風(fēng)氣。（二）完善事后監(jiān)督機(jī)制，確保注冊(cè)官依法行政、克盡職守。在另一方面，由于注冊(cè)官制度賦予注冊(cè)官較大的權(quán)力， 應(yīng)建立完善的 監(jiān)督機(jī)制以避免因權(quán)力集中面經(jīng)的

25、濫用職權(quán)、 以權(quán)謀私，在人員選擇 時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)人員的專業(yè)化、精英化、挑選政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬、能力 較強(qiáng)、工作效率高，全局觀、責(zé)任心較強(qiáng)的人員。制定完善的考核制 度，將考核結(jié)果與人員晉升甚至收入直接掛鉤，以督促、激勵(lì)注冊(cè)官 盡心盡責(zé)行使職權(quán)。綜合當(dāng)前形勢及各方面因素，我們認(rèn)為實(shí)行注冊(cè)官制度符合現(xiàn)代登記 制度改革的需要，條件已基本具備，制度的實(shí)施是可行的。浦東分局 將在市局領(lǐng)導(dǎo)下，全力推進(jìn)制度實(shí)施，為新一輪行政審批制度改革做 貢獻(xiàn)。注冊(cè)官制度試行方案為探索企業(yè)登記制度改革，貫徹市局“以理念創(chuàng)新為先導(dǎo)”的精神， 進(jìn)一步提高工作效率，提升工商形象，市局確定在浦東工商分局外資 登記部門試行注冊(cè)官制度。注冊(cè)

26、官制度，是指企業(yè)法人的登記注冊(cè)，完全由具有注冊(cè)官職能的人 員依法獨(dú)立受理、審查并核準(zhǔn)的制度，注冊(cè)官一人將完成從受理到核 準(zhǔn)的全部環(huán)節(jié)。由于制度較傳統(tǒng)的三級(jí)審批制有較大的突破，現(xiàn)擬定以下實(shí)施方案，以保證制度順利實(shí)行。擬定相應(yīng)登記操作規(guī)范、任職、考核辦法等制度。外資處將根據(jù)注冊(cè)官制度登記程序制定相應(yīng)的操作規(guī)范，并會(huì)同人事部門制定任職、考核、獎(jiǎng)懲辦法。詳見附件。附件（一）注冊(cè)官任職辦法（二）外資登記操作規(guī)范（注冊(cè)官制）（三）注冊(cè)官考核辦法。（附考核細(xì)則）二、積極組織有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。注冊(cè)官制度對(duì)人員的要求不僅包括較高的工作能力、政治素養(yǎng)、業(yè)務(wù)水平，更重要的必須具備高度的責(zé)任心、獨(dú)立分析問題、與申請(qǐng)人溝

27、通交流、高效率工作的能力。外資條線工作人員在業(yè)務(wù)水平上已做好 準(zhǔn)備，但在上述方面還需進(jìn)一步培養(yǎng)和鍛煉。我們將請(qǐng)專職律師、注 冊(cè)會(huì)計(jì)師等人員作法律知識(shí)、會(huì)計(jì)知識(shí)、甚至工商管理方面的專業(yè)培訓(xùn)，全面提升外資條線干部的工作能力和水平。三、成立資格評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)注冊(cè)官的資格評(píng)審。由局長室、局黨委、人事處、辦公室、外資處共同組成資格評(píng)審委員會(huì)，局長任委員會(huì)主任。綜合參考國內(nèi)外注冊(cè)官任職情況及司法部門職務(wù)序列規(guī)定，聯(lián)系工商部門工作實(shí)際，擬定注冊(cè)官必須具備的基本條件如下：良好的政治素養(yǎng)、工作作風(fēng)、操守；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事外資登記工作五年以上以保證符合注冊(cè)官職責(zé)對(duì)專業(yè)水平、實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的要求；已取得市

28、局“核準(zhǔn)員”資格并被分局聘用；由于外資實(shí)行授權(quán)登記制，注冊(cè)官被賦權(quán)將代表分局乃至國家局行使職權(quán)，責(zé)任較重大，因此，暫定其職級(jí)應(yīng)在副科級(jí)以上。注冊(cè)官的任職程序?yàn)椋和ㄟ^統(tǒng)一考試、面試、綜合工作實(shí)績等評(píng)分擇優(yōu)確定注冊(cè)官候選人名單；名單公示，征求各方面意見；分局確定注冊(cè)官名單，報(bào)市局通過后正式任命。四、正式在登記工作中實(shí)行注冊(cè)官制凡取得注冊(cè)官資格的人員，在窗口受理后，應(yīng)自行完成材料的審查，并作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，簽署意見后該登記即告生效，可直接 打照并交發(fā)照，無須再報(bào)處長、局長復(fù)核。完成每項(xiàng)登記后，應(yīng)做好 記錄，以便統(tǒng)計(jì)、抽查及考核。注冊(cè)官在獨(dú)立行使注冊(cè)登記職能的同 時(shí)，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在

29、實(shí)施初期，為確保試點(diǎn)有序推進(jìn)，可選擇部分項(xiàng)目在局部地區(qū)（如 張江高科技園區(qū)）實(shí)行注冊(cè)官制度，待運(yùn)行較順利，相關(guān)制度較成熟 后再全面推開。五、成立考核小組，負(fù)責(zé)注冊(cè)官的考核及制定獎(jiǎng)懲措施?？己诵〗M負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)官的監(jiān)督及考核， 對(duì)注冊(cè)官進(jìn)行不定期抽查，定 期考核并評(píng)分。分?jǐn)?shù)較低或發(fā)現(xiàn)重大過錯(cuò)的，將處以離崗培訓(xùn)或被取 消注冊(cè)官資格。對(duì)成績優(yōu)秀、表現(xiàn)突出者給予獎(jiǎng)勵(lì)。注冊(cè)官制度是一個(gè)全新的嘗試，在具體實(shí)施過程中，我們將結(jié)合實(shí)際， 使制度不斷完善，為創(chuàng)建全新的外資登記制度作貢獻(xiàn)。附件（一）注冊(cè)官任職辦法為配合注冊(cè)官制度實(shí)施，明確注冊(cè)官的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。注冊(cè)官是依法獨(dú)立行使企業(yè)登記注冊(cè)職責(zé)的人員。注冊(cè)

30、官應(yīng)依法行政，全心全意為人民服務(wù)根據(jù)職務(wù)、德才表現(xiàn)、業(yè)務(wù)水平、工作實(shí)績、工作年限等綜合評(píng)定，將注冊(cè)官分為初級(jí)注冊(cè)官、注冊(cè)官、高級(jí)注冊(cè)官。初級(jí)注冊(cè)官任職標(biāo)準(zhǔn)：從事外資登記工作五年以上；學(xué)歷在大學(xué)本科以上；有較強(qiáng)的專業(yè)水 平、業(yè)務(wù)能力、政治素養(yǎng)及良好的工作作風(fēng)及操守；已取得市局“核 準(zhǔn)員”資格并被分局聘任；職級(jí)在副科級(jí)以上。其余級(jí)別注冊(cè)官標(biāo)準(zhǔn)將另行制定。2 2、評(píng)審委員會(huì)：評(píng)審委員會(huì)由局長任主任，由局黨委、辦公室、外資、組織、人事處等部門的相關(guān)人員組成。3 3、評(píng)定程序：（1 1） 干部自薦；（2 2） 評(píng)審小組進(jìn)行資格審查；（3 3） 考試（口試及筆試）；（4 4） 評(píng)審小組結(jié)合考試成績，進(jìn)行評(píng)

31、審；（5 5） 評(píng)審合格者，經(jīng)公示無不同意見，報(bào)局長室及市局批準(zhǔn)后，正式授予注冊(cè)官稱號(hào)，賦予獨(dú)立受理、審查、核準(zhǔn)的職權(quán);(6)注冊(cè)官資格有效期為一年，一年后，經(jīng)考核合格者予以留任, 不合格者將被取消資格。附件（二）外商投資企業(yè)注冊(cè)登記規(guī)范為進(jìn)一步明確實(shí)行注冊(cè)官制后的外資注冊(cè)操作程序，特制定注冊(cè)登記規(guī)范如下：1 1、登記程序及責(zé)任人：受理（咨詢）、審理、核準(zhǔn)（注冊(cè)官負(fù)責(zé)）發(fā)照、公告（指定注冊(cè)官負(fù)責(zé)）2 2、操作規(guī)范：（1 1） 咨詢：注冊(cè)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)申請(qǐng)人的具體申請(qǐng)， 完整發(fā)放有關(guān)申請(qǐng)表式，一次講 清申辦要求，準(zhǔn)確告知申辦項(xiàng)目所需的材料及注意事項(xiàng)。對(duì)提交表格及相關(guān)材料的申請(qǐng)人，注冊(cè)官應(yīng)認(rèn)真審閱材料

32、是否齊備及 符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，指出材料中出現(xiàn)問題并提出修改意見， 不能 受理的，應(yīng)填寫并發(fā)放補(bǔ)充材料通知單，請(qǐng)申請(qǐng)人簽字確認(rèn)。（2 2） 受理：對(duì)申請(qǐng)材料不齊備或不符合法律規(guī)定的， 應(yīng)當(dāng)當(dāng)場告知申請(qǐng)人，如申 請(qǐng)人要求，注冊(cè)官應(yīng)出具不予受理通知書對(duì)申請(qǐng)材料齊全，符合 法定形式的，應(yīng)當(dāng)場受理并出具受理通知書。（3 3） 審查及核準(zhǔn)，根據(jù)不同情況將登記程序分為普通程序及特別程序兩種：A.A.普通程序注冊(cè)官對(duì)材料自行審查并將相關(guān)登記信息輸入電腦， 如審查后未發(fā)現(xiàn) 材料不符合法律規(guī)定的，在書面材料上簽署核準(zhǔn)意見，電腦審核通過， 即為核準(zhǔn)；如發(fā)現(xiàn)材料需補(bǔ)正的，應(yīng)在工作時(shí)限內(nèi)通知申請(qǐng)人，告知 需補(bǔ)正的全

33、部內(nèi)容。申請(qǐng)人補(bǔ)正材料后，注冊(cè)官應(yīng)即作出核準(zhǔn)決定。 B.B.特別程序?qū)彶檫^程中，如發(fā)現(xiàn)材料有欺詐、虛假嫌疑的，應(yīng)適用特別程序，即 在作許可決定之前，注冊(cè)官須會(huì)同另一名工作人員對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行核 實(shí)。如屬實(shí)，且申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予核準(zhǔn)；如發(fā)現(xiàn)與事實(shí)不符 的，情節(jié)較輕者責(zé)令改正，情節(jié)較為嚴(yán)重的，應(yīng)移送有關(guān)部門處理。(4) 發(fā)照、公告：注冊(cè)官作出核準(zhǔn)決定后，即可將材料交付打照，由指定人員發(fā)照及負(fù) 責(zé)公告事宜。(5) 歸檔：申請(qǐng)材料在證照及相關(guān)文件發(fā)放后應(yīng)及時(shí)交檔案部門，由其裝訂、歸檔，以供公眾查閱。附件（三）注冊(cè)官考核辦法為加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)官的管理與監(jiān)督，使注冊(cè)官制度良性發(fā)展，特制定考核 辦法如下：1

34、1、考核范圍：外資條線中被賦予各級(jí)注冊(cè)官稱號(hào)、職責(zé)的人員。2 2、考核的組織：考核具體由外資處組織，考核過程中將征求人事、組織等相關(guān)部門意 見。3 3、考核辦法：（1 1） 按考核細(xì)則的要求每年度進(jìn)行一次考核；考核小組對(duì)注冊(cè)官的 工作實(shí)績可作不定期抽查，評(píng)分將作為考核依據(jù)。（2 2） 考核結(jié)果分三級(jí)：優(yōu)良、合格、不合格；（3 3） 不合格的，應(yīng)取消注冊(cè)官資格，離崗培訓(xùn)，再重新進(jìn)行資格認(rèn) 定的才可恢復(fù)資格，考核優(yōu)良、合格者予以留任，考核結(jié)果與職務(wù)晉 升、工資評(píng)定掛鉤。4 4、考核細(xì)則：外資處會(huì)同人事處、黨委等相關(guān)部門，制定相應(yīng)的考核細(xì)則（附件四）， 并在實(shí)際操作中不斷修正。附件四注冊(cè)官考核細(xì)則工

35、作環(huán)節(jié)要求責(zé)任咨詢、發(fā)表表格一次發(fā)齊，一次講清 全部要求。如有投訴，經(jīng)核實(shí)按情節(jié)輕重 從5 5分起扣。受理收取的材料應(yīng)當(dāng)符合要 求；收取材料應(yīng)出具受理通 知書；對(duì)不予受理的，應(yīng)出具補(bǔ) 充材料通知書，并說明原 因。多收、少收或錯(cuò)收材料的，每 起扣1 1分；不按要求出具通知書的，每起 扣3 3分；應(yīng)當(dāng)受理而不受理，引起投訴 的，每起扣5 5分。審查按規(guī)定對(duì)材料審查，主要 如下：經(jīng)營范圍符合外資產(chǎn) 業(yè)政策導(dǎo)向；審批權(quán)限和登記權(quán)限 符合規(guī)定；名稱與經(jīng)營范圍相符；注冊(cè)資本的出資方式、 出資期限符合規(guī)定；住所符合規(guī)定；其他應(yīng)該審查的事項(xiàng)。輸入電腦 并核準(zhǔn)受理后，2 2個(gè)工作日內(nèi)輸 入電腦并作出核準(zhǔn)決定；

36、輸入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。逾期未輸入電腦和作出核準(zhǔn) 決定的，有一起扣1 1分； 如有嚴(yán)重差錯(cuò)或發(fā)生行政敗 訴案件，注冊(cè)官有責(zé)任的，從 1010分起扣，直至撤銷注冊(cè)官 資格。駁回處理對(duì)審查后不予核準(zhǔn)的申 請(qǐng)，或須核實(shí)有關(guān)事項(xiàng) 的，注冊(cè)官應(yīng)在1 1個(gè)工作 日內(nèi)通知企業(yè)。逾期未通知企業(yè)的，有起扣 1 1分；致使企業(yè)未能在原定時(shí)間領(lǐng) 取執(zhí)照的，有起扣2 2分，引 起投訴的，從5 5分起扣。重大重要 事項(xiàng)申報(bào)如在工作中遇到重大重 要事項(xiàng)，注冊(cè)官應(yīng)立即向 分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。如發(fā)生重大重要事項(xiàng)未匯報(bào) 的，有起扣5 5分。其他積極參加會(huì)議、學(xué)習(xí)、培 訓(xùn)，不無故缺席；對(duì)注冊(cè)官制度、登記工作 提出建設(shè)性意見； 積極加強(qiáng)工作中

37、的調(diào)研； 按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其 他任務(wù)。無故不參加會(huì)議學(xué)習(xí)培訓(xùn)的，有一起扣5 5分；有建設(shè)性意見被米納的，酌情 加分；信息報(bào)道和論文得到錄用的， 視刊物級(jí)別，酌情加分； 未完成領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)的，酌情 扣分。外商投資企業(yè)法人登記與營業(yè)登記相分離的探索自19791979年中國通過頒布中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法正 式吸收外國直接投資以來，外商投資企業(yè)作為外國直接投資的主要形 式，在中國從無到有，蓬勃發(fā)展，成為了我國加快對(duì)外開放進(jìn)程、建 立市場經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展的重要力量。 尤其是自20012001 年中國加入世界貿(mào)易組織以后，外國資本更是紛紛涌入中國市場，掀 起了外國直接投資的新高潮

38、。為此，十六屆三中全會(huì)審時(shí)度勢地提出 了 “完善對(duì)外開放的制度保障，進(jìn)一步提咼貿(mào)易和投資的自由、便利 程度”的要求。于是如何更好地服務(wù)外商投資企業(yè)，建立一套既符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī) 律，又符合國際慣例的外資準(zhǔn)入制度成了政府各部門， 尤其是市場準(zhǔn) 入部門的工作重點(diǎn)?，F(xiàn)行的以三資企業(yè)法和企登條例為主要依據(jù)的外商投資企業(yè)準(zhǔn)入制 度盡管在改革開放二十多年來為規(guī)范和發(fā)展外商投資企業(yè)作出了積 極的貢獻(xiàn)，但在當(dāng)前發(fā)展形勢下逐漸暴露出弊端， 不但已經(jīng)無法滿足 外商投資企業(yè)自身發(fā)展的要求，在某些方面甚至限制了企業(yè)的健康發(fā) 展，而且其與國際通用的準(zhǔn)入制度存在的差異也在一定程度上阻礙了 我國入世后的國際化進(jìn)程。因此，根

39、據(jù)現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情 （獲況，適時(shí)進(jìn)行既符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，又符合 WTWT（規(guī)則，既有利于 企業(yè)自身發(fā)展，又有利于促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)繁榮的外商投資企業(yè)準(zhǔn)入制度 的改革已經(jīng)十分必要。一、我國現(xiàn)行外商投資企業(yè)準(zhǔn)入制度存在的矛盾我國對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行審批登記制審批有狹義和廣義之分。狹義的審批僅指外經(jīng)貿(mào)部門根據(jù)三資企業(yè)法 的規(guī)定對(duì)外商投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行審批（以下簡稱項(xiàng)目審批）。廣義的審批，除包括項(xiàng)目審批外，還包括行業(yè)主管部門根據(jù)有關(guān)法律、行政 法規(guī)的規(guī)定對(duì)外商投資企業(yè)開展經(jīng)營活動(dòng)所需的許可或資格進(jìn)行審 批（以下簡稱許可審批）。而根據(jù)公司法等有關(guān)法律、行政法規(guī) 規(guī)定，外商投資企業(yè)只有在獲得廣義的審批

40、批準(zhǔn)后方能登記。因此， 我國現(xiàn)行的外商投資企業(yè)設(shè)立程序可以如下圖所示：主管部門（無市場主體資格）得法人資格和經(jīng)營資格）企業(yè)一經(jīng)登記同時(shí)取得法人資格和營業(yè)資格外商投資企業(yè)經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，即告成 立。企業(yè)依法憑企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照開立銀行帳戶，開展經(jīng)營活動(dòng)。 因此，登記機(jī)關(guān)核發(fā)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照既賦予企業(yè)的法人資格又 賦予企業(yè)的營業(yè)資格。所謂的 企業(yè)法人資格 是指企業(yè)作為民事主體， 獨(dú)立享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資格；企業(yè)營業(yè)資格 是指企業(yè)獲得廣義的 審批批準(zhǔn)后，具有開展經(jīng)營活動(dòng)的能力，可以從事經(jīng)營活動(dòng)的資格。 而事實(shí)上，企業(yè)法人資格和營業(yè)資格的同時(shí)賦予， 并不符合企業(yè)尤其 是外商投資企

41、業(yè)成立發(fā)展的客觀規(guī)律。（三） 一張執(zhí)照同時(shí)確認(rèn)企業(yè)法人資格和營業(yè)資格是不合理的。首先，一個(gè)企業(yè)取得營業(yè)資格之前必須要有一個(gè)長至幾年、短至數(shù)月 的籌建期，用以開展諸如建設(shè)或租借生產(chǎn)經(jīng)營場地、購置設(shè)備、招募 員工等企業(yè)籌備活動(dòng)。由于外商投資企業(yè)同時(shí)實(shí)行資金認(rèn)繳制度， 企 業(yè)在設(shè)立前無須實(shí)繳其注冊(cè)資本，而只有在取得營業(yè)執(zhí)照后憑執(zhí)照到 外匯管理局及銀行申請(qǐng)開戶，方能繳付出資。因此，外商投資企業(yè)在 取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的時(shí)候，從法律上講，已經(jīng)取得了法人資 格和營業(yè)資格，但實(shí)際上只取得了法人資格，而沒有取得營業(yè)資格。 資金分文未到，籌建活動(dòng)又如何籌建呢？外商投資企業(yè)此時(shí)是 “巧婦 難為無米之炊”。而現(xiàn)行的

42、由一張執(zhí)照同時(shí)確認(rèn)企業(yè)法人資格和營業(yè) 資格的登記制度使外商投資企業(yè)未經(jīng)籌建即需符合取得經(jīng)營資格的 各項(xiàng)條件是有悖常理的，是不符合外商投資企業(yè)成立發(fā)展的客觀規(guī)律 的。反之，登記機(jī)關(guān)在外商投資企業(yè)不具備營業(yè)資格的情況下即頒發(fā)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，使企業(yè)即可堂而皇之地從事經(jīng)營活動(dòng)，給人民群 眾的身體健康和公共安全以及正常市場經(jīng)濟(jì)秩序帶來隱患。其次，我們認(rèn)為以一張執(zhí)照確認(rèn)雙重資格的登記制度也不符合國際慣 例?，F(xiàn)今大多數(shù)國家雖然對(duì)外商資本進(jìn)入本國的投資領(lǐng)域都加以限 制，但卻很少把對(duì)投資領(lǐng)域和經(jīng)營活動(dòng)的審查與對(duì)企業(yè)市場主體資格 的確認(rèn)捆綁在一起。如英國規(guī)定，企業(yè)設(shè)立后才能選擇將要從事的行 業(yè)；新加坡則規(guī)定“向

43、某人簽發(fā)登記證書并不表明執(zhí)業(yè)人員已符合其 它有關(guān)規(guī)定的經(jīng)營的法律中的要求”。我國臺(tái)灣地區(qū)更是將企業(yè)的市 場主體資格與經(jīng)營資格交給了兩個(gè)不同部門分別確認(rèn)， 實(shí)現(xiàn)了完全意 義上的法人資格與經(jīng)營資格的分離。由此可見，從外商投資企業(yè)自身發(fā)展的客觀規(guī)律出發(fā)， 從不斷同國際 慣例接軌出發(fā)，合理設(shè)置外商投資企業(yè)準(zhǔn)入制度，優(yōu)化外商投資企業(yè) 設(shè)立程序，已經(jīng)勢在必行。我們認(rèn)為，任何一個(gè)東道國，都不可能將 國內(nèi)市場完全地或無條件地對(duì)外國投資者開放，因此外資審批登記制 度是必然存在的；同時(shí)資金認(rèn)繳制作為國際慣例是優(yōu)于資金實(shí)繳制 的，也不可能改變。因此，最便捷的方法就是改革登記程序，將外商投資企業(yè)法人登記和營業(yè)登記相分

44、離，分別確認(rèn)外商投資企業(yè)的法人資格和營業(yè)資格。二、外商投資企業(yè)法人登記與營業(yè)登記分離的設(shè)想外商投資企業(yè)法人登記與營業(yè)登記相分離的登記制度是指先賦予外 商投資企業(yè)市場主體資格，再允許其憑主體資格申請(qǐng)投資項(xiàng)目審批， 獲得經(jīng)營許可的登記制度。本文提出了兩種方案：一種是在理想條件 下實(shí)現(xiàn)法人登記和營業(yè)登記徹底分離；另一種是在目前法律框架內(nèi)實(shí) 現(xiàn)法人登記和營業(yè)登記相對(duì)分離。（一）“一證一照”的徹底分離“一證一照”的登記方式是把企業(yè)設(shè)立登記分為兩步，即企業(yè)法人登 記與營業(yè)登記，同時(shí)把企業(yè)法人資格與經(jīng)營資格分別以 企業(yè)法人登 記證與營業(yè)執(zhí)照的不同形式加以分離。1 1、企業(yè)法人登記與營業(yè)登記的定義。企業(yè)法人登

45、記，就是確認(rèn)外商投資企業(yè)具有民事主體資格的工商登 記；企業(yè)營業(yè)登記，就是確認(rèn)外商投資企業(yè)具有從事具體經(jīng)營活動(dòng)資 格的工商登記。2 2、流程設(shè)計(jì)。根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展的客觀規(guī)律及市場準(zhǔn)入制度的要求， 合理的外商投 資企業(yè)登記流程應(yīng)該是：（1 1） 外商投資企業(yè)先到登記機(jī)關(guān)進(jìn)行法人登記，領(lǐng)取企業(yè)法人登記證，獲得市場主體資格；（2 2） 企業(yè)取得廣義審批的各項(xiàng)批準(zhǔn)；企業(yè)在工(3)(3) 企業(yè)獲得有關(guān)批準(zhǔn)后到登記機(jī)關(guān)辦理營業(yè)登記，取得營業(yè)執(zhí)照，獲得經(jīng)營資格?，F(xiàn)以設(shè)立一家中外合資的餐飲公司為例， 其注冊(cè)登記的流程如下圖所 示:審批部門 項(xiàng)目審批， 取得批準(zhǔn) 證書工商部 門營業(yè) 登記，獲 得營業(yè) 執(zhí)照衛(wèi)生局審

46、 批，取得食品衛(wèi) 生許可證商部門核3 3、要件設(shè)計(jì)(1 1)法人登記事項(xiàng)對(duì)于登記機(jī)關(guān)而言，其主要職能在于確認(rèn)企業(yè)市場主體資格， 至于營 業(yè)資格只是登記機(jī)關(guān)行使其“備案登記”職能。因此，登記機(jī)關(guān)應(yīng)該 把職能重心由審查企業(yè)的經(jīng)營范圍轉(zhuǎn)為確認(rèn)企業(yè)的法人資格。其與目前外商投資企業(yè)的事項(xiàng)有以下區(qū)別：企業(yè)住所的認(rèn)定。企業(yè)法人登記證上的企業(yè)住所僅指企業(yè)的主要 辦公場所。增加股東公示。目前的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上并無股東，但股東作為外商投資企業(yè)的資金來源，對(duì)企業(yè)能否真正以市場主體的身份開展 經(jīng)營活動(dòng)并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任起著舉足輕重的作用。因此根據(jù)當(dāng)前建 全市場誠信體系的要求，股東作為法人登記的要件應(yīng)該在 企業(yè)法人

47、資格登記證上予以公示。取消經(jīng)營范圍表述。由于企業(yè)法人登記證確認(rèn)的只是其市場主體 資格，因此經(jīng)營范圍在登記證上不予表述，而在營業(yè)執(zhí)照上加以 表述。章程。由于外商投資企業(yè)的經(jīng)營項(xiàng)目需要經(jīng)過國家主管部門的審批，因此在法人資格登記時(shí)，章程中關(guān)于企業(yè)經(jīng)營范圍的條款可以暫不審 查，注明“以營業(yè)執(zhí)照表述為準(zhǔn)”。注冊(cè)資本。由于外商投資企業(yè)采用的是可分期支付的資金認(rèn)繳制度， 因此在法人登記中只需要登記其認(rèn)繳的注冊(cè)資本數(shù)額，至于實(shí)到資本 金數(shù)額在營業(yè)執(zhí)照上加以體現(xiàn)。法定代表人。其他關(guān)系到確認(rèn)企業(yè)法人主體資格的要件。 如公司組織形式、董事等。(2 2)、營業(yè)登記事項(xiàng)企業(yè)營業(yè)資格由工商部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照予以確認(rèn)。具體

48、登記事項(xiàng)如下：企業(yè)類別。主要區(qū)分法人企業(yè)和非法人企業(yè)。經(jīng)營地址。是具體開展經(jīng)營活動(dòng)的地址。經(jīng)營范圍。根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的批準(zhǔn)證書及相關(guān)許可證核定內(nèi)容核定。注冊(cè)資本及實(shí)到資本金。其他關(guān)系到確認(rèn)企業(yè)營業(yè)資格的事項(xiàng)。顯然，“一證一照”的登記方式使企業(yè)法人資格與經(jīng)營資格徹底分離， 是解決由兩種資格混同所引起的各種矛盾的根本途徑， 但其實(shí)施必須 對(duì)現(xiàn)行的外商投資企業(yè)登記法律法規(guī)作出重大調(diào)整以保證其合法性、 有效性、權(quán)威性，必然需要一個(gè)長期的準(zhǔn)備過程。(二)通過在執(zhí)照上注明“籌建期”實(shí)現(xiàn)相分離即在企業(yè)取得營業(yè)資格前，在企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍上注 明“籌建”字樣；在企業(yè)取得營業(yè)資格后，再通過更換企業(yè)法人營 業(yè)

49、執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)容，取消“籌建”字樣，實(shí)現(xiàn)企業(yè)法人資格和營業(yè)資格的相分離。即帶有“籌建”字樣的執(zhí)照其實(shí)相當(dāng)于企業(yè)法 人登記證，不帶有“籌建”字樣的執(zhí)照就相當(dāng)于同時(shí)具有法人資格 和營業(yè)資格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。這是在對(duì)現(xiàn)行登記制度不作大的改革前提下提出的可行方案。其作 用，就是使在籌建期內(nèi)的企業(yè)一方面可以憑企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照以 獨(dú)立主體身份從事籌建活動(dòng)，同時(shí)執(zhí)照上“籌建”字樣表明了企業(yè)仍 處于籌建階段、尚不具備經(jīng)營資格的客觀事實(shí)，起到制約和公示作用 一旦籌建結(jié)束，企業(yè)取得營業(yè)資格，即取消“籌建”字樣，頒發(fā)完全 的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，正式確認(rèn)其具有法人資格和營業(yè)資格。 總而言之，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速和中

50、國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化， 特別是在中國入世后的新形勢下，如何更新中國原有外商直接投資企 業(yè)法中陳舊的部分，去除其與國際通行的法律規(guī)則和國際慣例相沖突 的部分是我國立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)應(yīng)該考慮的問題。盡管實(shí)施外商投資企業(yè)法人登記與營業(yè)登記的分離制度可能會(huì)引發(fā) 許多問題和矛盾，但它的產(chǎn)生不僅符合企業(yè)自身發(fā)展和市場經(jīng)濟(jì)的客 觀規(guī)律、也符合國際慣例，還能使當(dāng)前困擾政府和外商投資企業(yè)的矛 盾，諸如行政機(jī)關(guān)職能混淆、企業(yè)吊銷后的是否具有法人資格等疑難 雜癥迎刃而解。因此，我們認(rèn)為實(shí)施外商投資企業(yè)法人登記與營業(yè)登 記的相分離是意義深遠(yuǎn)的改革措施。外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)的可行性探討及具體問題解析一、從國內(nèi)外網(wǎng)上

51、企業(yè)注冊(cè)的現(xiàn)狀來解釋本文中“網(wǎng)上注冊(cè)”的定義 從目前全球各國電子政務(wù)的發(fā)展情況和電子政務(wù)的發(fā)展趨勢來看，電子政務(wù)的發(fā)展要經(jīng)歷四個(gè)階段：起步階段，即政府上網(wǎng)發(fā)布法規(guī)、指 南、政府機(jī)構(gòu)等各種靜態(tài)信息，政府與用戶在網(wǎng)上互不聯(lián)系；單項(xiàng)互 動(dòng)階段，即政府提供某種程度的服務(wù)，用戶可下載一些政府表格等， 并向政府發(fā)出詢問；雙向互動(dòng)階段，即政府與用戶在網(wǎng)上完成互動(dòng)， 例如用戶在網(wǎng)上去的報(bào)稅表，填寫后將表發(fā)送至稅務(wù)局，企業(yè)和居民 還可與政府在網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)溝通；成熟階段，即網(wǎng)上事務(wù)處理，政府與用 戶在網(wǎng)上完成一個(gè)事務(wù)處理的全過程?？v觀現(xiàn)今全球?qū)嵭猩虡I(yè)登記制度的國家， 它們之中絕大多數(shù)的網(wǎng)上企 業(yè)登記注冊(cè)還是處于單向互

52、動(dòng)階段或雙向互動(dòng)階段，即使是在公司設(shè) 立條件最為寬松最為快捷的英屬維爾京群島和開曼群島（公司設(shè)立手續(xù)一般可在2424小時(shí)內(nèi)完成），也尚未實(shí)現(xiàn)成熟階段的網(wǎng)上企業(yè)注冊(cè)。 而國內(nèi)網(wǎng)上企業(yè)注冊(cè)相比較發(fā)達(dá)國家而言起步較晚， 主要有以下三種 狀況：第一種，羅列相關(guān)法律法規(guī)，介紹企業(yè)注冊(cè)流程，提供相關(guān)的表格下載。企業(yè)通過上網(wǎng)，能初步了解如何辦理登記注冊(cè)，我國大部分地市 級(jí)工商部門網(wǎng)站都屬于此種類型。第二種，在第一種的基礎(chǔ)上，增加了某些更細(xì)化、更實(shí)用化的功能， 譬如企業(yè)可以對(duì)名稱進(jìn)行預(yù)先自助查詢，以初步判斷該名稱是否重 名，或是選擇想要設(shè)立的企業(yè)類型， 可以進(jìn)一步查看該類型企業(yè)登記 注冊(cè)的詳細(xì)要求，等等。北京

53、、廣州等地的工商網(wǎng)站就提供了這些功 能。第三種，在前兩種的基礎(chǔ)上更前進(jìn)了一步，能實(shí)現(xiàn)某種類型企業(yè)登記 注冊(cè)的全過程網(wǎng)上受理，網(wǎng)上受理通過后，企業(yè)只需攜帶確認(rèn)的相關(guān) 材料來窗口便可一次領(lǐng)取執(zhí)照。如20022002年4 4月2020日起上海市工商行 政管理局對(duì)外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記就實(shí)行了網(wǎng)上受理， 20032003年1 1月2828日深圳市工商行政管理局也開通了企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)登記 系統(tǒng)，受理法人做股東（即非純自然人）的內(nèi)資有限公司的名稱申請(qǐng) 和設(shè)立登記。由上可見，我國的網(wǎng)上企業(yè)注冊(cè)已發(fā)展到一定階段， 實(shí)現(xiàn)全過程的網(wǎng) 上受理已具備相當(dāng)基礎(chǔ)。但同世界上絕大多數(shù)國家一樣，受現(xiàn)有技術(shù) 條件、管理

54、體制等多方面因素的限制，我們不可能一步登天，實(shí)現(xiàn)成 熟階段的網(wǎng)上事務(wù)處理，即網(wǎng)上受理、網(wǎng)上發(fā)照，所以，這里所說的“網(wǎng)上注冊(cè)”指的是“實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上全過程受理”，網(wǎng)上受理通過后，企 業(yè)還需攜帶確認(rèn)的相關(guān)材料前來窗口領(lǐng)執(zhí)照。二、“外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)”的可行性探討（一）“外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)”的技術(shù)基礎(chǔ)相當(dāng)牢固 第一，從宏觀上來講，近些年來我國電子商務(wù)發(fā)展勢頭迅猛，電子政 務(wù)也得到良好的開展并進(jìn)一步向縱深推廣。 根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的電子政務(wù)研究報(bào)告表明，中國電子政務(wù)在線服務(wù)率為2626%，這項(xiàng)研究數(shù)據(jù)是在對(duì)全球22882288個(gè)政府網(wǎng)站及國內(nèi)30003000個(gè)政府網(wǎng)站進(jìn)行 系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上獲得的。調(diào)研

55、數(shù)據(jù)表明：目前國內(nèi)30003000個(gè)政府網(wǎng)站中，7070%的地市級(jí)政府在網(wǎng)上已經(jīng)設(shè)立了辦事窗口。上海市工商行政管理局的內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)也已開發(fā)運(yùn)行多年，并在實(shí)踐中不斷得到完善。 第二，從微觀方面來分析，“網(wǎng)上注冊(cè)”最重要的就是確保網(wǎng)絡(luò)的安 全性、私密性和有效性，這就依賴于兩大關(guān)鍵性技術(shù)問題即 電子簽名 和CACA認(rèn)證機(jī)構(gòu)的解決?！半娮雍灻保缆?lián)合國國際貿(mào)易委員會(huì)于19961996年1212月頒布的電 子商務(wù)示范法中的定義，凡是能在電子通訊中起到證明當(dāng)事人的身 份、及對(duì)該文件內(nèi)容的認(rèn)可的電子技術(shù)手段，都可被稱為電子簽名，它是保障電子商務(wù)安全的重要手段。目前參考國外的電子簽名，主要 有三種模式：智慧卡式

56、。使用者擁有一個(gè)像信用卡一樣的磁卡， 內(nèi)儲(chǔ)有關(guān)自己的數(shù) 字信息，使用時(shí)只要在電腦掃描器上一掃， 然后加入自己約定的密碼 即成。密碼式。就是使用者設(shè)定一個(gè)密碼，由數(shù)字或字符組合而成。有的公 司提供硬件，讓使用者利用電子筆在電子板上簽名后存入電腦。電子板不僅記錄下了簽名的形狀，而且對(duì)使用者簽名時(shí)用的力度、寫字的 速度都有記載。如有人想盜用簽名，肯定會(huì)露出馬腳。生物測定式。就是以使用者的身體特征為基礎(chǔ)，通過某種設(shè)備對(duì)使用 者的指紋、面部、視網(wǎng)膜或眼球進(jìn)行數(shù)字識(shí)別，從而確定對(duì)象是否與 原使用者相同。許多公司的電腦程序?qū)嶋H運(yùn)用的大都是將兩種或三種 技術(shù)結(jié)合在一起，這樣可以大大提高電子簽名的安全可靠性。鑒

57、于我國目前的網(wǎng)絡(luò)電子技術(shù)狀況以及網(wǎng)上注冊(cè)處于剛起步階段，我們可以采用簡單方便的密碼式，讓申請(qǐng)人在進(jìn)入申請(qǐng)信息填報(bào)系統(tǒng)之 前，輸入私人密碼，該私人密碼即為申請(qǐng)人的電子簽名，以此來確保 申請(qǐng)人所填寫內(nèi)容的真實(shí)有效性。而且在國內(nèi)已經(jīng)試行的網(wǎng)上登記注 冊(cè)中，譬如上海市工商局對(duì)外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上登 記，還有深圳市工商局對(duì)法人做股東的內(nèi)資有限公司的網(wǎng)上登記，采用的都是此種電子簽名模式。通過這一年多的實(shí)踐，證明此種模式在 當(dāng)前而言是比較簡單易行、安全可靠的。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電子政務(wù)的 進(jìn)一步發(fā)展，我們今后可以采用安全性更高的生物測定式， 確保網(wǎng)上 企業(yè)注冊(cè)大廳更高效、更安全地運(yùn)行。CA(CA(

58、 CertificateCertificate AuthorityAuthority )即“認(rèn)證機(jī)構(gòu)”，是負(fù)責(zé)簽發(fā)證書、認(rèn) 證證書、管理已頒發(fā)證書的機(jī)構(gòu)。CACA要制定政策和具體步驟來驗(yàn)證、 識(shí)別用戶的身份，對(duì)用戶證書進(jìn)行簽名，以確保證書持有者的身份和 公鑰的擁有權(quán)。CACA也擁有自己的證書和私鑰，網(wǎng)上公眾用戶通過驗(yàn) 證CACA的簽字從而信任CACA任何用戶都可以得到 CACA的證書，用以驗(yàn) 證它所簽發(fā)的證書。CACA必須是各行業(yè)各部門及公眾共同信任的、認(rèn) 可的、權(quán)威的、不參與交易的第三方網(wǎng)上身份認(rèn)證機(jī)構(gòu)。CACA的重要性由此不言而喻。所以電子商務(wù)很發(fā)達(dá)的英美國家都擁有大型的、權(quán)威的CACA認(rèn)

59、證中心。而上海也于19981998年建立了一個(gè)由上海電信數(shù)據(jù)局 等部門建設(shè)和運(yùn)行的CACA認(rèn)證體系。由上可見，我們完全有能力解決電子簽名和 CACA認(rèn)證機(jī)構(gòu)這兩大關(guān)鍵 性技術(shù)問題。（二）“外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)”也是有其實(shí)踐的法律基礎(chǔ)的?！熬W(wǎng)上注冊(cè)”與傳統(tǒng)的企業(yè)登記注冊(cè)方式的根本區(qū)別在于這一系列的 受理過程都是在虛擬的網(wǎng)絡(luò)中完成的，所以不得不涉及到真實(shí)性和有 效性的問題。那么在實(shí)際操作中，我們又如何辨別真?zhèn)危_保整個(gè)登 記注冊(cè)過程的真實(shí)性和有效性呢。雖然在網(wǎng)絡(luò)上申請(qǐng)人的真實(shí)身份和 所填寫的材料我們不能親眼所見，但是其所反映的內(nèi)容可以通過網(wǎng)絡(luò) 傳輸至電腦。我們可以采取“告知承諾”的辦法，即讓申請(qǐng)人

60、對(duì)材料 的真實(shí)性作出承諾。這一行為是有法可依的，行政許可法第三十一條就規(guī)定，“申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān) 材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)”。該條文奠定了行政機(jī)關(guān)進(jìn)行形式審查的法律基礎(chǔ)，而“網(wǎng)上注冊(cè)”的推 行，又更進(jìn)一步證實(shí)和強(qiáng)化了形式審查的合理化。三、“外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)”系統(tǒng)的實(shí)際操作問題分析簡介（一）“外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)”系統(tǒng)的辦事功能 外商投資企業(yè)網(wǎng)上注冊(cè)系統(tǒng)在互聯(lián)網(wǎng)上為企業(yè)開通一系列辦事窗口。 企業(yè)通過這些窗口，不僅可以獲取政府辦事的相關(guān)信息，了解相關(guān)的 政策法規(guī)，還可以下載有關(guān)工商登記的表格資料， 在網(wǎng)上遞交申請(qǐng)資 料，工作人員通過互聯(lián)