監(jiān)理程序培訓(xùn)講座講義

1、監(jiān) 理 程 序一、質(zhì)量控制的基本程序公路工程施工質(zhì)量監(jiān)理不是單純的工程質(zhì)量驗收，不僅僅是對最后的產(chǎn)品檢驗，而是對施工全過程的監(jiān)理，監(jiān)理工程師應(yīng)向承包人提出適用于對所有工程項目進行質(zhì)量控制及說明，以供所有監(jiān)理人員、承包人的自檢人員和施工人員共同遵循，使質(zhì)量控制工作程序化，一般按以下程序進行：11、工程材料監(jiān)理工作程序： （一）工程材料處理方法 1、對于主要工程材料，監(jiān)理工程師應(yīng)與承包人對生產(chǎn)場（廠）、生產(chǎn)設(shè)備、工藝及產(chǎn)品的合格率進行現(xiàn)場調(diào)查，或要求承包人提供樣品進行試驗，以決定料源的取舍； 2、主要材料在訂貨之前，承包人須提供生產(chǎn)場（廠）家的產(chǎn)品質(zhì)量保證書及試驗報告； 3、對具有質(zhì)量保證書及試驗

2、報告的工程材料，承包人仍需在監(jiān)理人員在場的條件下抽樣，按規(guī)定檢驗試驗； 4、承包人提交材料報驗單，監(jiān)理工程師進行復(fù)檢或抽檢； 5、經(jīng)監(jiān)理工程師審核，對不合格材料應(yīng)由承包人運出場外，并根據(jù)情況另選料源。如材料合格則可確定供應(yīng)場（廠）家，隨之可運材料進場 6、對進場的材料，承包人按規(guī)定的批量自檢，并填寫質(zhì)量報驗單，試驗監(jiān)理工程師按抽檢頻率和現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)材料有問題時進行抽檢，監(jiān)理工程師根據(jù)自檢和抽檢結(jié)果進行審批，不合格材料禁止使用并運出現(xiàn)場，合格材料則簽認，繼續(xù)使用。（二）建筑材料報驗單的格式與內(nèi)容1、原材料質(zhì)量試驗資料；2、各種混合料（水泥砼、砂漿、底基層、基層混合料等）配合比設(shè)計試驗結(jié)果資料；3、其

3、它材料質(zhì)量證明文件，如出廠合格證、材質(zhì)單、質(zhì)保書等；4、建筑材料報驗單。（三）建筑材料報驗單的編制方法1、永久性工程所用的材料，均應(yīng)在使用前申報，并經(jīng)監(jiān)理批準后方可使用；2、各種原材料如水泥、鋼材、地材等，均應(yīng)按不同的生產(chǎn)廠（場）家和不同材料規(guī)格分別進行申報；3、同一生產(chǎn)廠（場）家，生產(chǎn)不同規(guī)格的材料（如瀝青、碎石）可在同一申請報告中申報，不同的工程材料（如石灰、砂等）須分別進行工程材料的申請工作；4、水泥砼配合比設(shè)計使用申請報告中，需附配合比詳細資料和強度等有關(guān)試驗結(jié)果，水泥、外加劑出廠合格證與自檢結(jié)果。水泥砼使用的原材料（碎石、砂等）可單獨進行申報；5、建筑材料報驗單用a4規(guī)格紙，一式三份

4、。（四）工程材料的審批程序1、各種材料在使用前15天或更早的時間內(nèi)，承包人向監(jiān)理工程師報送建筑材料報驗單；2、監(jiān)理工程師對承包人報送的樣品進行審查，必要時對料場（廠）進行考察，監(jiān)理工程師自接到報驗單后，一般情況下，在7天內(nèi)確定申請的材料是否批準使用；3、沒有獲得批準的材料，承包人應(yīng)按監(jiān)理工程師的審批意見重新選料、試驗和申報，直至合格獲得批準。（五）工程材料的管理工作1、監(jiān)理工程師對材料的批準，僅視為對申請報告及樣品的批準。工程進行中若發(fā)現(xiàn)使用的材料與被批準的材料樣品不符時，則該批準將自動無效；2、 承包人在施工中應(yīng)按工程材料監(jiān)理工作流程圖對工程材料的質(zhì)量進行有效地控制，按規(guī)范和試驗監(jiān)理細則中規(guī)

5、定的試驗頻率和試驗項目進行試驗，確保用于工程的材料始終符合質(zhì)量要求；3、承包人負責處理好材料的儲存保管工作，以保證材料不受污染、不變質(zhì)等；4、監(jiān)理工程師在施工過程中也應(yīng)加強對材料的控制工作，按試驗監(jiān)理細則的要求和頻率隨時進行試驗檢測；5、凡使用未經(jīng)監(jiān)理工程師批準的材料施工完成的工程，監(jiān)理工程師將不予以驗收，必要時要求承包人將所完工程拆除；6、已被監(jiān)理工程師批準使用的材料，如在使用過程中發(fā)生生產(chǎn)工藝、配比、品種、規(guī)格變動時，承包人應(yīng)重新試驗、重新辦理審批手續(xù)，而原批準同時作廢；7、附件：工程材料監(jiān)理工作流程圖12、工程開工管理工作程序：（一）合同范圍內(nèi)某一分項工程開工前，承包人應(yīng)做好充分準備，了

6、解各情況是否具備開工條件，主要核實下列事項：1、總體施工方案、計劃是否被批準，有無變動；2、施工材料是否批準使用；3、上一分項工程是否驗收合格；4、準備工作是否充分；5、征地、圖紙等有無問題。上述主要事項等均無問題，必須在開工前14天，向駐地辦報送開工申請報告（一式四份，工程材料按工程材料監(jiān)理工作程序規(guī)定的期限和試驗監(jiān)理細則要求的頻率提前申請報批）。（二）開工申請報告內(nèi)容1、分項工程開工申請批復(fù)單分項工程開工申請批復(fù)單必須逐欄填寫，由合同段技術(shù)負責人簽署意見后，報駐地辦審核。2、施工放樣報驗單：附放樣記錄及附圖。3、施工組織設(shè)計（包括施工技術(shù)方案）報審表：附施工組織設(shè)計（包括施工技術(shù)方案）。4

7、、建筑材料報驗單：附砂、石料、水泥、鋼筋、外加劑及砼配合比設(shè)計資料等。5、進場設(shè)備、人員報驗單：說明人員、設(shè)備數(shù)量及到場情況和性能。6、申請開工的分項工程施工計劃安排。（三）開工申請報告的審批駐地辦收到申請開工報告后，由負責本項目工程的專業(yè)工程師根據(jù)承包人現(xiàn)場工、料、機準備情況及前期工程驗收情況，對開工申請報告內(nèi)容進行審核提出意見，報高級駐地審批同意開工后返還承包人一份。對于未批準的開工申請報告，承包人應(yīng)按監(jiān)理工程師的意見進行修改，直至批準。工程完工時，承包人應(yīng)有被連續(xù)批準的全部工程項目的開工申請單。13、分項工程驗收管理工作程序：（一）、工序驗收 1、每道工序完成后，承包人應(yīng)進行自檢，若自檢

8、不合格，自行返工或補救處理；若合格，則填寫工程報驗單及自檢資料作為該工序自檢合格的憑證，報駐地辦； 2、 駐地在收到報驗單后，即組織有關(guān)監(jiān)理人員會同承包人對該工序進行中間檢查檢驗，若不合格，則指示承包人返工或補救，若合格，則指示承包人進行下一道工序的施工； 3、 駐地高監(jiān)辦處隨機抽檢，若發(fā)現(xiàn)不合格，則通知駐地工程師和承包人進行處理，并將處理結(jié)果上報監(jiān)理代表處。二、 中間交工驗收中間交工證書是工程支付的計量憑證，它從工程實施到計量支付的過程中起到了承上啟下的作用，是監(jiān)理程序中一個重要環(huán)節(jié)。當工程進行到一定程度、已形成一定數(shù)量的符合技術(shù)規(guī)范要求的工程細目（分項、分部工程）時，承包人即可辦理中間交工

9、驗收手續(xù)。中間交工驗收程序如下：1、承包人自檢，如質(zhì)量不合格自動返工，如合格則填報工程報驗單；2、承包人填報中間交工報告；3、駐地辦檢查驗收，匯總質(zhì)量驗收單，如質(zhì)量不合格令其返工，如質(zhì)量合格則發(fā)出工程檢驗認可書。4、簽發(fā)中間交工證書。中間交工證書一式三份，報駐地監(jiān)理 辦審批，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師、高級駐地審定后，簽署意見，留存一份，退還承包人兩份。承包人根據(jù)返還的中間交工證書填報中間計量表，經(jīng)駐地監(jiān)理辦審核后辦理支付手續(xù)。5、承包人填報中間交工報告時應(yīng)附下列資料：（1） 準備交工工程所有檢驗申請單及全部自檢資料；（2） 相應(yīng)的開工申請報告；（3） 各種有關(guān)的試驗報告；（4） 工程質(zhì)量問題處理應(yīng)有相

10、應(yīng)的監(jiān)理指示單和處理結(jié)果；（5） 工程數(shù)量發(fā)生變化時應(yīng)有相應(yīng)的工程數(shù)量現(xiàn)場確認報告單。三、 監(jiān)理質(zhì)量評定 監(jiān)理必須獨立進行分項、分部、單位工程的質(zhì)量評定工作。質(zhì)量評定的基礎(chǔ)以監(jiān)理人員獨立進行的抽檢數(shù)據(jù)為依據(jù)，監(jiān)理有一套獨立成冊的檢測資料及以此為依據(jù)的評定資料。14、隱蔽工程監(jiān)理程序隱蔽工程是指一個工序完工后將被覆蓋或掩蔽的某些分項、分部工程，如地基與基礎(chǔ)工程，鋼筋砼澆注工程等。隱蔽工程如存在質(zhì)量問題不被及時發(fā)現(xiàn)和處理，而隨著覆蓋、掩蔽而被埋沒，那將會帶來莫大的后患，其危害是難以預(yù)料的。因此，對隱蔽工程質(zhì)量必須嚴加控制。1、蔽工程開工前，駐地監(jiān)理人員應(yīng)檢查承包人的各項準備工作，符合開工條件，方可

11、批準開工申請。2、當隱蔽工程或某些重要工序完成后，在認真進行自檢的前提下，承包人填寫隱蔽工程報驗單提交駐地監(jiān)理辦。沒有得到監(jiān)理工程師的批準認可，工程的任何部分均不得覆蓋或掩蓋。而且承包人應(yīng)保證監(jiān)理工程師有充分的條件，對將予以覆蓋或掩蔽的工程的任何部分進行檢查和測量。3、監(jiān)理工程師對隱蔽工程做現(xiàn)場質(zhì)量檢查，核實所有質(zhì)量參數(shù)是否符合設(shè)計和施工驗收規(guī)范要求。4、經(jīng)現(xiàn)場檢驗，對任何不符合要求的部分，必須由承包人返工處理，并再經(jīng)檢驗合格后，監(jiān)理工程師方可簽認隱蔽工程驗收單，下道工序方可進行施工。二、施工進度控制的主要程序（一）編制依據(jù)：承包人按照合同中規(guī)定的總工期及業(yè)主確定的各階段性目標，根據(jù)設(shè)備、人員

12、、材料、資金及施工季節(jié)等實際情況進行編制。（二）計劃的種類： 承包人應(yīng)根據(jù)項目實施各階段，按照監(jiān)理工程師的要求編制工程總體計劃、年度施工計劃、季度施工計劃、月度施工計劃。 對于重點工程或復(fù)雜工程還應(yīng)編制相應(yīng)的詳細計劃。（三）、計劃的內(nèi)容：1、工程總體計劃（1）、工程數(shù)量及工作量計劃（分月）；（2）、網(wǎng)絡(luò)計劃及橫道圖；（3）、工、料、機計劃；（4）、資金需求計劃，及s曲線圖。2、年、季度施工計劃（或階段工程施工計劃）（1）、分月工程數(shù)量及工作量計劃；（2）、橫道進度圖； （3）、工料機計劃； （4）、資金需求計劃及s曲線圖。3、月度施工計劃（1）、工程數(shù)量及工作量計劃；（2）、橫道進度圖；（3）

13、、工料機計劃。所有計劃必須有編制說明，內(nèi)容：完成工作量（產(chǎn)值）；工程項目及工程數(shù)量的形象進度：如樁號、數(shù)量等；施工方法；完成計劃的保證措施；施工中注意的問題等。（四）、進度報表：為及時掌握工程進度，承包人每周未向駐地監(jiān)理工程師報送周報，內(nèi)容為每周內(nèi)的主要工程形象進度及完成產(chǎn)值和工程質(zhì)量情況及存在問題。因?qū)嶋H完成工程量與計量工程量不同步，所以月末承包人還需向監(jiān)理報送工程月報，標明本月完成工程量及工作量和工程質(zhì)量及存在問題。（五）、計劃進度管理：駐地監(jiān)理辦公室負責所管轄標段全部計劃的審核及日常管理；監(jiān)理代表處辦理各標段已審批計劃并匯總上報業(yè)主。各駐地辦根據(jù)工程實際情況，繪制工程形象進度圖。同時每月

14、對工程的實際進度情況及質(zhì)量情況進行詳細的評述。(六)、各種計劃報批程序：1、總體工程進度計劃要與施工組織設(shè)計一并提報。2、年、季度施工計劃，承包人于年末（季度末）月份的25日前向駐地辦提報（4份），由駐地監(jiān)理工程師初審?fù)ㄟ^，報代表處審批，并報業(yè)主備案。3、階段工程施工計劃，承包人應(yīng)按業(yè)主或代表處要求的日期提報（4份），由駐地監(jiān)理工程師初審?fù)ㄟ^，駐地高監(jiān)辦審批，并報總監(jiān)辦備案。4、月度（本月26日到下月25日）施工計劃，承包人于每月25日前提報（4份），由駐地監(jiān)理工程師審批，報總監(jiān)辦和業(yè)主備案。三、計量支付的主要程序（一）費用監(jiān)理的原則和方法1、費用監(jiān)理的原則（1）政策原則監(jiān)理工程師在進行工程費

15、用監(jiān)理時必須做到經(jīng)其簽認的每一筆工程費用符合國家有關(guān)政策的規(guī)定和要求，并協(xié)調(diào)好承包人與業(yè)主的利益關(guān)系。（2）合同原則監(jiān)理工程師必須以合同為依據(jù)，按合同文件的內(nèi)容、方法、程序進行。（3）公正原則監(jiān)理工程師在工程費用計量支付中，必須認真負責，以實事求是的精神和科學(xué)的態(tài)度做好每一項工作，站在客觀、公正的立場上。（4）責、權(quán)、利相結(jié)合的原則工程費用監(jiān)理的各項工作，必須貫徹責、權(quán)、利相結(jié)合的原則。2、費用監(jiān)理的方法費用監(jiān)理的方法一般分為事前監(jiān)理、事后監(jiān)理和跟蹤監(jiān)理三類。（1）事前監(jiān)理（前饋監(jiān)理）事前監(jiān)理是指在發(fā)生目標偏差以前，即在實際工程費用超過合同價格之前，根據(jù)預(yù)測的信息，采取相應(yīng)的措施予以調(diào)節(jié)，使工

16、程費用不偏離或盡量少偏離合同價。（2）跟蹤監(jiān)理（過程監(jiān)理）跟蹤監(jiān)理是指監(jiān)理工程師跟蹤施工過程，并對其進行監(jiān)理，是監(jiān)理工程師在施工現(xiàn)場進行監(jiān)理。跟蹤監(jiān)理是一種日常的監(jiān)理，事前監(jiān)理與事后監(jiān)理都要通過日常監(jiān)理才能起作用。（3）事后監(jiān)理（反饋監(jiān)理）在費用監(jiān)理中，為了對施工中的各種耗費進行有效監(jiān)理，要求把實際耗費同合同價進行比較，并把發(fā)生偏差的信息反饋給各方，以便及時進行調(diào)節(jié)，保證費用監(jiān)理目標的實現(xiàn)。必須將三者有機結(jié)合起來，才能搞好費用監(jiān)理。（二）計量1、計量的依據(jù)和條件1）工程計量的依據(jù)（1）合同條件及技術(shù)規(guī)范（2）工程量清單及說明（3）合同圖紙（4）工程變更令及修訂的工程量清單（5）有關(guān)計量的補充協(xié)

17、議2）工程計量的條件（1）計量的項目符合合同要求，計量的項目包括以下三個方面：a清單中的工程項目清單中的工程項目全部需進行計量，對清單中沒有填寫單元價與金額的項目，仍須進行計量。b合同文件中規(guī)定的項目合同文件中規(guī)定的其他包干項目，必須根據(jù)合同條件進行計量。c工程變更項目對工程變更清單項目必須按合同有關(guān)要求進行計量。（2）質(zhì)量達到合同規(guī)范標準工程質(zhì)量經(jīng)監(jiān)理工程師驗收，達到合同規(guī)范標準，簽發(fā)了中間交工證書后才能計量。沒有達到合同規(guī)范標準的任何工程或工序，均不予計量。（3）驗收手續(xù)齊全驗收應(yīng)有以下資料和手續(xù)：a經(jīng)批準的開工申請單；b承包人自檢的各種資料和試驗數(shù)據(jù)，同時各種試驗的頻率要符合合同規(guī)定；c

18、監(jiān)理工程師抽檢和檢測和各種報告；d中間交工證書上述驗收手續(xù)和資料齊全后方能計量。2、工程量清單工程量清單由三部分構(gòu)成：即：清單序言、分項清單表、清單匯總表。1）清單序言清單序言通常有總則和序言細則兩部分組成。（1）序言總則序言總則是對計量方法、單位、精度及有關(guān)價格、貨幣等方面的一些規(guī)定。此外，還有一下規(guī)定：a參考其他文件工程量清單必須和其他合同文件一起閱讀，清單中的價格必須考慮合同文件影響到價格的各種因素，對沒有遵從上述規(guī)定而引起索賠的額外費用不予考慮和批準。b未定價的清單項目清單元中沒有填寫單價和款項的項目，一律認為該項的費用已包括在其他項目的單價或款項中，不允許追加任何費用，而且沒有標價的

19、項目，承包人還必須按合同規(guī)定的條件完成。c項目包括的價值清單中的單價包括可能影響單價的各種因素的所有費用。d清單中暫定金額和暫定數(shù)量的使用沒有監(jiān)理工程師的批準，承包人不得進行暫定金額和暫定數(shù)量的任何工作。（2）序言細則序言細則對清單中每項工程的諸方面進行規(guī)定和說明：a每項工程項目包括的工作范圍和內(nèi)容；b每項工程的計量方法的規(guī)定；c每項工程的支付方式和條件。3）分項清單附表及清單匯總表（1）分項清單表分項清單表是工程中各項目按章的順序，主要有項目編號、項目內(nèi)容、工程數(shù)量及單位、單價及款額等項。清單中工程項目的劃分應(yīng)根據(jù)工程具體情況，結(jié)合施工程序劃分，便于計量管理和合理支付。（2）清單匯總表清單匯

20、總表是對分項清單表按工程項目分章，對各章款額進行匯總。表中包括清單編號、說明、金額、總計四部分，“清單編號”為分章編號，“說明”為各章的項目名稱，“金額”為各章的分項清單表的合計款額，“總計”為合同價。3、計量的程序計量工作主要由駐地辦承擔，代表處合同部負責初審?？偙O(jiān)代表審核并附審核意見報業(yè)主審批。見如下框圖。承包人駐地辦高監(jiān)辦總監(jiān)辦業(yè)主依靠質(zhì)量合格的中間交工證書提出計量申請負責計量審核合同部復(fù)核并編制支付證書審核并附審核意見審批并支付1）駐地監(jiān)理工程師對工程的計量（1）計量的方式a監(jiān)理工程師獨立計量。計量工作由監(jiān)理工程師單獨承擔，然后將計量記錄送承包人。承包人如對監(jiān)理工程師的計量有異議，可在

21、7天內(nèi)以書面形式提出，再由監(jiān)理工程師對承包人提出的質(zhì)疑進行核實，最后做出決定。b承包人進行計量。由承包人對已完的工程進行計量；然后將計量的記錄及有關(guān)資料報送監(jiān)理工程師核實確認。c監(jiān)理工程師與承包人共同計量。在進行計量前，監(jiān)理工程師通知承包人計量的試件與工程部位，然后承包人派員與監(jiān)理工程師共同計量，計量后雙方簽字認可。通常采用監(jiān)理工程師和承包人共同計量的方式。（2）計量程序a做好計量的準備工作，包括計量部位的圖紙和其他有關(guān)資料，以及計量所需儀器設(shè)備；b書面通知承包人計量的時間；c采用監(jiān)理工程師與承包人共同計量的方式時，監(jiān)理工程師與承包人委派的計量支付人員組成計量小組。小組人員按通知的時間到期現(xiàn)場

22、進行計量。d將計量記錄（中間計量表）及有關(guān)資料報送專業(yè)監(jiān)理工程師核實確認。（3）填寫中間計量表中間計量表是計量的憑證，計量時計量人員必須認真填寫，經(jīng)監(jiān)理工程師核對確認后，作為中期付款的依據(jù)。中間計量表宜采用統(tǒng)一格式，標明計量工程項目的清單標號、工作內(nèi)容及所在位置或部位，繪制計量簡圖，列出計算公式及結(jié)果，便于各級監(jiān)理工程師審查核實。2）總監(jiān)理工程師對計量結(jié)果的審查（1）計量的工程質(zhì)量應(yīng)達到合同標準。審查計量項目的質(zhì)量，包括承包人的試驗方法、過程和結(jié)果，駐地監(jiān)理工程師的試驗情況，并對一些工程師項目進行復(fù)核試驗。對審查過程中發(fā)現(xiàn)的未達到質(zhì)量標準的項目，應(yīng)責令承包人修補或返工，達到標準后再重新予以計量

23、。（2）計量過程應(yīng)符合合同條件計量過程包括計量簡圖、計算公式及最終計算結(jié)果。計量過程的錯誤，總監(jiān)辦可以直接修正，或通知駐地監(jiān)理工程師進行修正。同時，在審查工作中有權(quán)對計量的工程項目的質(zhì)量進行抽查，抽驗不合格的項目不予計量,對計量過程中有錯誤的項目進行修正或不予計量，對計量過程中有錯誤的項目進行修正或不予計量。只有經(jīng)總監(jiān)辦審查批準的計量項目，才予以作為申報支付證書中的工程數(shù)量。三、支付1、支付的條件（1）質(zhì)量合格的已完成工程是支付的必備條件只對承包人按照合同條件已完成的合格工程項目予以支付，未完成或雖然完成但工程質(zhì)量未達到合同規(guī)定的項目，均不予支付。（2）變更的項目必須有批準的變更指令未經(jīng)監(jiān)理工

24、程師的批準，對任何施工項目的改變都是不允許的，不管這種改變是否必要，一律不予進行支付。對任何工程的變更，監(jiān)理工程師必須對變更后的工程標準依據(jù)合同規(guī)定進行審定，并且確定變更費用，以保證監(jiān)理工程師對工程的控制。（3）各項支付款符合合同條件工程量清單中工程項目費用的支付，及清單以外各項費用的支付，均需符合合同條款。（4）月支付金額須大于階段證書的最低限額承包人每月得到的支付款額，必須等于或大于合同中規(guī)定的階段證書的最低限額才予以支付，如果支付的金額小于最低限額時則該月不予支付。將所證實的金額按月結(jié)轉(zhuǎn)，直到批準的付款總額達到或超過最低限額時才予以支付。（5）任何工程款項的支付須經(jīng)監(jiān)理工程師審核任何工程

25、款項的支付證書必須經(jīng)監(jiān)理工程師審核，業(yè)主批準后才能支付，這是支付的根本條件。2、支付的監(jiān)理辦法1）支付的主要內(nèi)容（1）工程費用工程量清單中費用、工程變更、價格調(diào)整和費用索賠等各項費用；（2）暫付（扣）費用動員預(yù)付款、材料預(yù)付款、保留金等各項費用；（3）違約費用遲付款利息、違約罰金等各項費用。2）支付辦法（1）審查承包人的支付申請駐地監(jiān)理工程師審查承包人每月提出的支付申請，其內(nèi)容包括：a審查付款申請中的各項款額的依據(jù)。主要依據(jù)是各類證明材料，即中間計量表，工程變更、費用索賠、價格調(diào)整及其他有關(guān)的各類證明材料。b核對付款申請中的單價與工程量清單、變更清單的符合情況。c核實進場的材料。駐地監(jiān)理工程師

26、應(yīng)該核對付款申請中用于永久性工程的材料，并檢查以下內(nèi)容：材料的規(guī)格和質(zhì)量要符合規(guī)范要求，承包人應(yīng)提供材料的出廠檢驗單；核實付款申請中的材料數(shù)量應(yīng)與現(xiàn)場的數(shù)量相符，承包人已經(jīng)訂購但未運到現(xiàn)場的材料，不計入付款申請中；檢查承包人運到現(xiàn)場的材料應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的條件存放，并做好保護工作，對于沒有核實存放的材料，即使質(zhì)量和標準符合規(guī)范要求，也不能支付材料付款。d審查工程質(zhì)量質(zhì)量不合格或缺陷尚未修補的項目，不予支付款項。（2）編制付款證書駐地監(jiān)理工程師完成上述審查的檢驗之后上報合同部由合同部編制付款證書，報送駐地高監(jiān)審核。（3）駐地高監(jiān)對支付證書的審查：a審查付款項目的質(zhì)量；對付款項目的質(zhì)量進行復(fù)查，質(zhì)量

27、不合格的拒絕支付。b審查材料預(yù)付款的支付情況；審查運到現(xiàn)場的材料合格情況。c審查付款證書的各個細目；審查付款證書的細目，對支付細目中有誤的數(shù)量、金額進行修正。3、中期支付程序1）中期支付的一般程序（1）承包人提出付款申請；（2）合同部編制付款證書并經(jīng)駐地高監(jiān)審定后，業(yè)主審批付款。2）合同部計量監(jiān)理工程師的支付管理（1）審查承包人的支付申請，容如下：a審查付款申請中的各項款額的依據(jù)；b核對付款申請中的單價與工程量清單變更清單的符合情況；c核實進場的材料。（2）編制支付證書合同部計量監(jiān)理工程師 完成編制支付證書，合同部部長初審。（3）駐地高監(jiān)審核報業(yè)主批準。4、最終支付程序1）最終支付證書簽發(fā)和程

28、序（1）承包人提交最終支付申請（即最終財務(wù)報表及結(jié)算清單）承包人完成下述工作后，才具備提交最終支付申請的條件：a全部遺留工程或缺陷工程均已完成且達到規(guī)范的要求，并獲得監(jiān)理工程師簽發(fā)的缺陷責任證書。b有關(guān)合同方面的遺留事宜均已與監(jiān)理工程師和業(yè)主協(xié)商得到基本一致，并按合同辦理了有關(guān)手續(xù)。c竣工圖紙及有關(guān)的竣工資料已按合同規(guī)定全部完成，并得到監(jiān)理工程師的確認。d對合同期間所有支付的款項進行了全面清理，對所需的支付憑證進行了必要的補充與完善。（4）承包人的最終支付申請組成文件：a正文（申請最終支付證書的總的說明）；b最終結(jié)算清單；c最終結(jié)算的證明資料。（5）總監(jiān)理工程師審定承包人提交的最終支付申請，內(nèi)

29、容包括：a逐項審核修訂承包人的系列結(jié)算清單；b逐項審驗相應(yīng)的系列證明材料；c確定所有的計量與支付均沒有問題。（6）業(yè)主對最終支付證書的確定業(yè)主在收到監(jiān)理工程師簽發(fā)的最終支付證書后，無疑議的則在最終支付證書上簽字，最終支付證書生效，在合同規(guī)定的時間內(nèi)依據(jù)最終支付證書向承包人付款或扣款。四、工程延期與索賠監(jiān)理工作程序（一）工程延期是由于并非承包人的原因所造成的，經(jīng)業(yè)主批準將竣工期限合理延長。它不包括由于承包人自身原因造成的工期延誤。（1）監(jiān)理工程師對下列原因造成的工程延期予以受理1、任何形成的額外或附加工程2、合同條款所涉及的任何延期理由 1）、圖紙延期發(fā)出 2）、工程暫停 3）、延遲提供土地3、

30、天氣情況異常惡劣4、任何其它的特別情況，例如：罷工、非承包人或業(yè)主所能控制而導(dǎo)致的延誤。5、由于業(yè)主的其它原因造成的任何延誤，干擾或阻礙。（2）工作程序1、申報工程延期意向承包人必須在發(fā)生延期后，在合同規(guī)定的時間內(nèi)，通過駐地監(jiān)理工程師向代表處提交工程延期意向書，并抄報業(yè)主。否則，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕受理。2、監(jiān)理工程師指令在接到承包人提交工程延期意向書后，駐地辦應(yīng)及時以書面形式指示承包人立即采取相應(yīng)措施，將可能造成的影響和損失降低到最小，并提供或連續(xù)提供與該延期意向書有關(guān)的證明資料3、搜集證明資料為證明延期項目的成立，承包人應(yīng)在延期事件發(fā)生后，及時搜集有關(guān)的證據(jù)，做好現(xiàn)場記錄；同時駐地辦也要及時

31、搜集與延期有關(guān)的資料，并整理好監(jiān)理記錄。 4、申報工程延期申請報告 1）承包人應(yīng)在延期事件發(fā)生后，按合同規(guī)定的時間，向駐地辦提交臨時詳細報告，駐地監(jiān)理工程師根據(jù)工程情況可下達臨時延期決定，否則退回意向。 2）延期事件終止后，承包人必須在合同規(guī)定的時間內(nèi)，提交延期申請報告及延期詳細資料交駐地辦初審。 3）工程延期申請報告內(nèi)容(1)延期的合同依據(jù)(2)延期事件描述(3)申請延期時間(4)申請延期時間的計算資料(5)有關(guān)延期的其它資料、文件、記錄 5、 駐地辦初審1）、駐地監(jiān)理工程師在收到承包人提交的完整“工程延期申請”后，對延期事件的真實性加以證實，附加相應(yīng)的證明資料后，報送給代表處。2）、代表處

32、進一步核查延期項目是否符合合同條款，承包人是否按程序進行，有關(guān)記錄是否真實，延期是否發(fā)生在被批準的網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路上，編制初審報告提交業(yè)主。6、 經(jīng)業(yè)主批準的合理工期將做為新的合同工期。二、費用索賠（一）一般規(guī)定1、承包人自身原因所造成或合同文件約定不允許索賠的項目，監(jiān)理工程師不予受理；2、索賠事件發(fā)生后，承包人必須按照監(jiān)理工程師要求的內(nèi)容和方式，將可能發(fā)生的損失控制在最小范圍內(nèi)；3、承包人提交的所有證據(jù)和資料必須真實，否則監(jiān)理工程師有權(quán)根據(jù)自已的掌握的證據(jù)進行評估；4、現(xiàn)場取證時，承包人應(yīng)予以配合；5、索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠意向，否則，監(jiān)理工程師有權(quán)

33、不予受理；6、費用索賠涉及的費用在中期支付中辦理。（二）費用索賠的主要類型1、難以預(yù)見的情況所引起（1）異常惡劣的氣候條件；（2）外界障礙（化石、古物、地下建筑等）；（3）戰(zhàn)爭入侵、叛亂、暴亂等；（4）通常無法預(yù)測和防范的任何一種自然力。2、業(yè)主責任引起（1）未按合同規(guī)定和承包人合理的工程進度計劃，提供對現(xiàn)場的占有權(quán)和出入權(quán)；（2）未按規(guī)定向承包人付款；（3）延誤提供圖紙（4）提前占有或使用永久性工程區(qū)段而造成損失或損害；（5）因工程設(shè)計不當而造成損失或損害；（6）違約使合同中途終止。3、監(jiān)理工程師的責任引起（1）延誤簽發(fā)圖紙、指令；（2）負責提供的書面數(shù)據(jù)不準確；（3）要求進行合同中未規(guī)定的

34、檢驗。（三）、辦理程序1、受理索賠意向書，費用索賠事件發(fā)生后應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠意向書，詳細闡明索賠的原因、依據(jù)、范圍等，并抄報業(yè)主。否則，監(jiān)理工程師有權(quán)不予受理；2、簽發(fā)監(jiān)理指令：在接到承包人提交的索賠意向書后，監(jiān)理工程師應(yīng)立即以書面形式指令承包人立即采取相應(yīng)措施，將索賠可能造成的影響和損失降到最小，并指令承包人提供或連續(xù)提供索賠意向書的有關(guān)證明資料；3、收集整理證明資料：為證明索賠項目的合理性，承包人應(yīng)在索賠意向書發(fā)出規(guī)定的期限內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交說明索賠款額的具體細節(jié)帳目，并準確說明索賠申請所依據(jù)的合同條款。如果索賠事件具有持續(xù)性，上述證明材料應(yīng)以認為是暫時

35、的，承包人應(yīng)按照監(jiān)理工程師要求的合理間隔時間，不斷提交說明累計索賠數(shù)量進一步發(fā)生的帳目與資料。與此同時，監(jiān)理工程師 應(yīng)立即責令有關(guān)監(jiān)理人員收集與本索賠有關(guān)的各種監(jiān)理文件、指令、紀要和記錄，及時、全面、準確掌握有關(guān)證據(jù)，并進行整理分析；4、受理索賠申請報告：在索賠事件結(jié)束后7日內(nèi)或合同規(guī)定的期限內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師 提交正式的索賠申請報告，并附所有有關(guān)的文件和資料。否則，監(jiān)理工程師 有權(quán)依照現(xiàn)有記錄和資料核定索賠數(shù)額直至不予索賠。索賠申請報告的主要內(nèi)容包括索賠所依據(jù)的合同條款、索賠費用金額、各項費用清單、費用測算說明及其它有關(guān)文件和證明等資料等。5、索賠評估：監(jiān)理工程師在收到承包人提交的費用

36、索賠申請報告后7日內(nèi)或合同規(guī)定的期限內(nèi)，應(yīng)對費用索賠申請報告的有效性、全面性、真實性、合理性進行初評估，編制費用索賠評估報告。費用索賠評估報告的主要內(nèi)容包括受理承包人索賠申請的時間；評估綜述；確認的索賠依據(jù)；最終確定的測算方法；最終確定的索賠金額和結(jié)論；承包人提交的費用索賠申請報告等有關(guān)證明資料附件；6、確定索賠：總監(jiān)代表在確認其結(jié)論之后，應(yīng)簽發(fā)書面文件予以確認，并附費用索賠評估報告，報業(yè)主審批。五、工程變更的主要程序（一）、一般規(guī)定1、工程變更是指任何對原工程形式、數(shù)量、質(zhì)量和內(nèi)容的改變；2、業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包人都可提出工程變更。業(yè)主提出的變更，監(jiān)理工程師 應(yīng)按照合同規(guī)定辦理；監(jiān)理工程師

37、 提出的變更應(yīng)經(jīng)業(yè)主同意；承包人請求的變更，監(jiān)理工程師必須審查，并報業(yè)主。任何工程變更必須以監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更通知和工程變更令為準，由監(jiān)理工程師監(jiān)督承包人實施；3、工程變更應(yīng)符合國家現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標準，應(yīng)內(nèi)容準確、圖示規(guī)范；4、監(jiān)理工程師只對承包人簽發(fā)工程變更通知；5、工程變更的內(nèi)容應(yīng)及時反映在合同工程施工圖紙上；6、工程變更涉及的費用增減按照合同文件有關(guān)規(guī)定辦理。（二）、辦理程序1、受理變更意向：高級駐地監(jiān)理工程師 應(yīng)將承包人提出的工程變更意向按業(yè)主授權(quán)處理，超權(quán)的上報總監(jiān)辦。由總監(jiān)辦上報業(yè)主；2、發(fā)布變更通知：監(jiān)理工程師收到業(yè)主批準的有關(guān)工程變更的設(shè)計文件后，應(yīng)合同規(guī)定的期限內(nèi)以

38、工程變更通知單的形式通知有關(guān)部門監(jiān)理工程師和承包人。工程變更通知應(yīng)包括變更的工程項目、部位或圖紙編號，變更的原因、依據(jù)及有的文件、圖紙和資料，要求承包人據(jù)此安排工程的施工事宜，要求承包人提交變更費用申請；3、監(jiān)督工程變更的執(zhí)行：監(jiān)理工程師 應(yīng)監(jiān)督檢查承包人按工程變更通知的要求，實施變更工程。工程變更涉及到總體施工進度計劃和施工方案的調(diào)整時，應(yīng)及時督促承包人辦理；4、受理變更費用申請；在變更工程項目完成后，承包人應(yīng)根據(jù)工程變更通知的要求及時對變更工程費用進行測算，并提交工程變更費用申請報告；5、費用評估：接到承包人提交的變更費用申請后，應(yīng)及時收集資料，并在規(guī)定日期內(nèi)完成變更費用評估。根據(jù)工程變更

39、通知、變更圖紙、原設(shè)計圖紙、工程量清單說明和現(xiàn)場計量數(shù)據(jù)評估變更工程涉及的工程數(shù)量；根據(jù)合同規(guī)定的單價確定的方法和優(yōu)先順序，評估變更工程項目單價，編制變更費用評估報告，包括評估說明和變更費用測算表6、與承包人和業(yè)主就變更費用評估的結(jié)果進行磋商，在數(shù)量和單價上達成一致的意見。7、發(fā)布工程變更令：變更資料齊全、變更費用確定，根據(jù)合同規(guī)定發(fā)布工程變更令，內(nèi)容包括：文件目錄、工程變更令、編制說明、工程變更通知、變更費用申請、變更費用評估報告及有關(guān)附件；8、辦理變更費用支付。六、工程質(zhì)量缺陷與事故的報告程序（一）、質(zhì)量缺陷的現(xiàn)場處理1、因施工而引起的質(zhì)量缺陷處在萌發(fā)狀態(tài)時應(yīng)及時制止，并要求施工單位更換不

40、合格的材料、設(shè)備或不稱職的施工人員；或立即改變不正確的施工方法及操作工藝。2、當因施工而引起的質(zhì)量缺陷已出現(xiàn)時，立即向施工單位發(fā)出暫停施工令（先口頭后書面），待施工單位采取了能足以保證施工質(zhì)量的有效措施，并對質(zhì)量缺陷進行正確的補救處理后，再書面通知恢復(fù)施工。3、當質(zhì)量缺陷發(fā)生在每道工序或單項工程完工成后，而且質(zhì)量缺陷的存在將對下道工序或分項工程產(chǎn)生質(zhì)量影響時，監(jiān)理工程師應(yīng)在對質(zhì)量缺陷產(chǎn)生的原因及責任作出判定并確定了補救方案后再進行質(zhì)量缺陷的處理或下道工序或分項工程的施工。4、在交工使用后的缺陷責任期內(nèi)發(fā)生施工質(zhì)量缺陷時，監(jiān)理工程師應(yīng)及時指令施工單位進行修補、加固處理。（二）、質(zhì)量缺陷的修補與加

41、固1、由施工原因產(chǎn)生的質(zhì)量缺陷，應(yīng)先由承包人提出不降低質(zhì)量標準，不影響驗收標準，施工技術(shù)規(guī)范允許的修補方案及方法，經(jīng)監(jiān)理工程師 批準后方可進行，對因設(shè)計原因產(chǎn)生的質(zhì)量缺陷，應(yīng)通過指揮部提出處理方案及方法，由承包人進行修補。2、如果已完成工程的缺陷，不構(gòu)成對工程安全的危害，并能滿足設(shè)計和使用的要求時，經(jīng)征得指揮部的同意，方可進行加固或變更處理。如工程的缺陷屬于承包人的責任，應(yīng)通過業(yè)主與承包人的協(xié)商，降低對慈祥工程的支出費用。（三）、質(zhì)量事故的處理1、監(jiān)理工程師 應(yīng)立即責令承包人暫停該工程的施工，并采取有效的安全措施。2、監(jiān)理工程師應(yīng)要求承包人盡快提交質(zhì)量事故報告，并報告業(yè)主，質(zhì)量事故報告應(yīng)詳實反

42、映該項工程的名稱、部位、事故原因，應(yīng)急措施、處理方案及損失的費用等。3、監(jiān)理工程師應(yīng)組織有關(guān)人員對質(zhì)量事故進行審查、分析、診斷、測試或驗算的基礎(chǔ)上，對承包人提出的處理方案予以審查、修正、批準，并指令恢復(fù)該項工程施工。4、監(jiān)理工程師應(yīng)對承包人提出的有爭議的質(zhì)量事故責任予以判定。判定時應(yīng)全面審查有關(guān)部門施工記錄、設(shè)計資料及水文地質(zhì)現(xiàn)狀，必要時，還應(yīng)實際檢驗測試。在分清技術(shù)責任時，應(yīng)明確事故處理的費用數(shù)額，承擔比例及支付方式。七、函件的往來傳遞交接程序根據(jù)合同條款規(guī)定，監(jiān)理工程師 與承包人之間的各種事物往來，均需以書面表達形式為準。為便于監(jiān)理工作的展開，對承包人與監(jiān)理之間往來的函件、報表等事宜特作如

43、下規(guī)定：（一）、承包人的義務(wù)對于工程實施過程中發(fā)生的任何影響工程正常進展的意外事件，承包人均應(yīng)及時主動地以書面形式通知監(jiān)理工程師，以便監(jiān)理工程師裁定或上報業(yè)主解決。承包人與業(yè)主之間的往來函件，凡與監(jiān)理有關(guān)的，均應(yīng)通過監(jiān)理轉(zhuǎn)報或抄報監(jiān)理，否則由此引起的后果由發(fā)函方負責。監(jiān)理工程師要求承包人報送的各種報告、報表，承包人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)上報。（二）、文件和報表的報送、發(fā)送程序監(jiān)理工程師建立二級管理體積（總監(jiān)辦暫未設(shè)置），即監(jiān)理代表處和駐地監(jiān)理辦公室，駐地監(jiān)理工程師 作為監(jiān)理代表，在其授權(quán)范圍內(nèi)工作。承包人向監(jiān)理工程師報送的文件和報表，均應(yīng)報至駐地監(jiān)理辦公室。駐地監(jiān)理工程師 根據(jù)授權(quán)范圍，或進行直接處理

44、（口頭或書面答復(fù)，或附駐地高監(jiān)意見后，及時上報總監(jiān)辦（且無論其是否辦理完畢，該文件均須轉(zhuǎn)報上級監(jiān)理備案）。駐地高監(jiān)辦根據(jù)授權(quán)范圍，或直接進行處理（口頭或書面答復(fù)），或附駐地高監(jiān)辦意見后，及時上報業(yè)主（且無論其是否辦理完畢，該文件均需轉(zhuǎn)報業(yè)主備案）。對于特殊緊急情況，承包人可在向駐地監(jiān)理辦報送的同時，向駐地高監(jiān)辦報送一份。（三）、文件格式每一份文件均需有相應(yīng)的標題、文號、簽發(fā)人、簽發(fā)日期及簽發(fā)單位蓋章、主辦者、主題詞等，抬頭注明收文單位名稱。如有抄報，報送單位，應(yīng)在文件末標注。所有文件均用a4規(guī)格的紙張打印后報送（簽發(fā)人必須用鋼筆填寫）。文件內(nèi)容應(yīng)明確、敘述簡潔清楚，附必要的原始記錄或數(shù)據(jù)。報表

45、必須用鋼筆、簽字筆填寫或打印（簽名必須用鋼筆簽認）。（四）、辦理與終結(jié)監(jiān)理代表處及駐地監(jiān)理辦將以書面形式恢復(fù)承包人的來函，對于復(fù)函中提出的要求，或在處理該函件過程中需要承包人提供幫助，承包人必須在要求的時間內(nèi)予以滿足。監(jiān)理代表處及駐地監(jiān)理辦發(fā)給承包人的各種世面指令，承包人應(yīng)認真執(zhí)行，并視情況需要書面匯報執(zhí)行結(jié)果，直至問題得到圓滿解決。任何事項辦理完畢，承包人、監(jiān)理工程師應(yīng)將所有函件整理歸檔，以便完工編制竣工文件使用。 附件:常用報表及文件報送范圍和份數(shù)承包人申請分項工程開工報告獲批準承包人對每一道施工工序自檢，合格后填“工序質(zhì)量報驗單”報驗監(jiān)理工程師現(xiàn)場抽檢監(jiān)理工程師室內(nèi)試驗檢查結(jié)果返工承包人

46、進入下一道工序施工施工完成后承包人填“分項工程完工質(zhì)量報驗單”報驗檢查結(jié)果修補缺陷甚至返工監(jiān)理工程師現(xiàn)場抽檢簽認“分項工程完工質(zhì)量報驗單”進行分項工程質(zhì)量等級評定現(xiàn)場監(jiān)理工程師總監(jiān)代表高級駐地監(jiān)理工程師1、 承包人項目全部完工后，由建設(shè)、施工監(jiān)理單位分別編制竣工文件。2、 承包人申請進行“交工驗收”。3、 經(jīng)監(jiān)理工程師審核確定具備交工驗收條件。4、 由建設(shè)單位主持進行“交工驗收”。1、交工驗收合格后的建設(shè)項目可投入運營2、同時進入缺陷責任期（保修期）上級主管部門主持組織工程竣工驗收收 不合格合格 不合格 合格 附圖1質(zhì)量控制的主要程序圖工程材料（來源）承包人自檢場（廠）家質(zhì)保書報送材料報驗單承

47、包人重選料源 試驗監(jiān)理工程師復(fù)檢或抽檢審查專業(yè)監(jiān)理工程師審核合格通知禁止使用，并自費運出場外監(jiān)理工程師按抽檢頻率和現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有問題進行抽檢認可、繼續(xù)使用監(jiān)理工程師審批監(jiān)理工程師審批材料進場使用承包人自檢按規(guī)定批量自檢并填寫質(zhì)量報驗單 承包人不合格不合格附圖2工程材料監(jiān)理工作程序圖（1）、承包人的工作程序是否符合計劃，其關(guān)鍵線路上的工程項目是否合理，工序安排是否得當；（2）、承包人的機械設(shè)備進場計劃是否符合工程計劃的安排，其所配備的機械質(zhì)量、能力和性能是否與當?shù)氐牡匦巍⒌刭|(zhì)、水文情況相適應(yīng)，施工設(shè)備的使用狀況是否完好，是否有足夠的零配件，是否考慮到工期、當?shù)貧夂驐l件（如雨雪等影響）和因維修保養(yǎng)而停

48、駛等因素，所配備的設(shè)備數(shù)量是否足夠；（3）、便道、水、點、臨時設(shè)施布局是否妥善合理；（4）、勞力、技術(shù)人員、管理人員、機械維修人員、熟練操作工、測量工和試驗工的配置是否與施工計劃相適應(yīng)，若主要管理、技術(shù)人員與招標文件中所報人員不相符，應(yīng)提出質(zhì)疑，并要求承包人報這些人員的詳細資料以供審查；（5）、計劃中預(yù)留動員和清場時間是否足夠；（6）、實驗室的組建及測試手段是否完善，監(jiān)理用房及交通工具是否已交付正常使用；（7）、環(huán)境保護措施是否合理，如河流、湖泊、池塘防污、防噪音和空氣污染，以及因為路堤沉降而產(chǎn)生的附加力影響水源、排污、灌溉等。施工單位開工 前的準備工作施工單位遞交 開工申請表a、工程概況和施工；b、總體施工組織部署；c、總體施工方案；d、總體施工進度布置（附斜率圖、條形圖、網(wǎng)絡(luò)圖、柱狀圖和工程管理曲線）；e、勞力與機械設(shè)備進場計劃圖（或表）；f、總平面布置圖；g、施工準備；h、質(zhì)量、安全及環(huán)境措施提要；i、資金使用計劃（用柱狀圖）和月度現(xiàn)金流轉(zhuǎn)表。監(jiān)理審核 開工條件不合格條件滿足合同嗎不合格合格駐地審批開工報告合格代表處備案施工單位開工圖3分項工程開工管理工作程序圖按要求填寫有關(guān)欄目、并附1、分項工程施工組織設(shè)計（施工方案）2、分項工程施工進度計劃3、施工放樣報驗單4、設(shè)備、人員報驗單5、各項施工材