跨國公司本國規(guī)制思考論文

1、跨國公司本國規(guī)制思考論文 內(nèi)容提要：跨國公司濫用優(yōu)勢地位的行為逐漸引起各東道國以及國際社會的重視，在WTO所倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化的主題之下對其能否規(guī)制以及如何規(guī)制成為各東道國乃至國際組織面臨的不可回避的問題。傳統(tǒng)的單一規(guī)制模式無法適應(yīng)跨國公司的特殊地位，對其規(guī)制的多元化價值目標(biāo)決定了規(guī)制手段的多元化。以民間組織力量為主導(dǎo)，一定的規(guī)則體系為規(guī)范，輔之以評價機制，建立起對跨國公司本國規(guī)制剛性規(guī)范與軟約束相結(jié)合的初步框架。 關(guān)鍵詞：跨國公司優(yōu)勢地位本國規(guī)制 在國際直接投資中，跨國公司是最活躍的主體，目前，全球共有約4萬家跨國公司，27萬家國外子公司2.聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議在2002年世界投資報告中指出，

2、以跨國公司為核心的“國際生產(chǎn)體系”在各國和地區(qū)出口競爭力及經(jīng)濟全球化中的作用越來越突出，外資直接投資作為紐帶聯(lián)結(jié)著發(fā)展中國家的出口與跨國公司的活動。以我國為例，至今為止全球跨國公司500強中已有400家在中國投資了2000多個項目。不可否認(rèn)，這些跨國公司對于推動各國的經(jīng)濟增長乃至全球的經(jīng)濟一體化進程起到了不可替代的作用，隨著跨國公司實力的進一步增強，某些跨國公司已具備了與國家、國際組織等對話的能力，與此同時，跨國公司憑借自身的優(yōu)勢（特別是技術(shù)優(yōu)勢）在所投資國家（東道國）形成種種壟斷，跨國公司對于由壟斷地位而聚集的優(yōu)勢力量的濫用對于東道國尤其是發(fā)展中國家本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了一定的阻礙。在WTO規(guī)

3、則之下，跨國公司的行為能否規(guī)制、如何規(guī)制已成為擺在各東道國面前無法回避的課題。 一、跨國公司在我國的現(xiàn)狀及規(guī)制的必要性 根據(jù)國家工商總局在2005年上半年完成的在華跨國公司限制競爭行為表現(xiàn)及對策報告反映的情況看，微軟的操作系統(tǒng)軟件占據(jù)了中國操作系統(tǒng)市場95%的份額，已經(jīng)形成了事實上的壟斷；伊士曼柯達此前就占據(jù)了中國膠片市場超過50%的份額，在同樂凱合資后，領(lǐng)先地位更加鞏固。3跨國公司已經(jīng)在我國市場諸多行業(yè)占據(jù)絕對壟斷地位。 市場經(jīng)濟的核心與靈魂在于自由競爭，壟斷是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時的必然產(chǎn)物，而壟斷又是競爭的天敵，如此一對矛盾體使“看得見的手”出擊顯得尤為必要?？鐕镜膲艛嗑哂信c一般的

4、壟斷不同的特點，對于由此產(chǎn)生的優(yōu)勢地位的濫用也更具危害性，具體表現(xiàn)在： （一）跨國公司以技術(shù)性優(yōu)勢為主導(dǎo)的優(yōu)勢地位使得國內(nèi)企業(yè)在面對其濫用優(yōu)勢地位的行為難有反擊之力。 技術(shù)性優(yōu)勢是跨國公司對外投資的決定性因素之一，也是跨國公司對外投資的主要特點之一。東道國，特別是發(fā)展中國家也正是因為這一原因大多采取種種優(yōu)遇鼓勵跨國公司在本國投資?？鐕镜募夹g(shù)優(yōu)勢不僅體現(xiàn)在技術(shù)投資或技術(shù)轉(zhuǎn)讓上，更體現(xiàn)在技術(shù)研究與發(fā)展上，但現(xiàn)實情況是，跨國公司較少在發(fā)展中國家從事研發(fā)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中不愿對等反饋技術(shù)改進，堅持單方回授條款。面對此種情形，國內(nèi)學(xué)者大都自謙地從本國找原因，比如知識產(chǎn)權(quán)保護不夠使得外商不敢在國內(nèi)研發(fā)等等

5、，但從經(jīng)濟層面上分析，這亦是跨國公司的投資策略之一。由于技術(shù)方面的依附性，國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極為不暢，面對跨國公司市場所占份額的絕對優(yōu)勢無能為力。 除卻技術(shù)性優(yōu)勢，跨國公司的品牌優(yōu)勢、資金優(yōu)勢等亦使得跨國公司輕易地獲取了在東道國的壟斷地位，優(yōu)勢集合形成的優(yōu)勢地位為跨國公司的濫用行為提供了很強的心理暗示，跨國公司有恃無恐，本國企業(yè)難以反擊。 （二）WTO規(guī)則之下，跨國公司往往以貿(mào)易自由化為其盾牌，排除東道國公司依據(jù)本國法對其進行規(guī)制。 WTO的主題是弱化貿(mào)易保護，改善市場準(zhǔn)入條件。WTO規(guī)則雖是為國家設(shè)定權(quán)利與義務(wù)，但國家所享有的權(quán)利與所承擔(dān)的義務(wù)會影響第三者，包括公司與個人的利益。WTO規(guī)則下

6、的最惠國待遇、國民待遇以及透明度等原則的實施，將國家與跨國公司之間的利益分配變得直接而明確。作為主權(quán)者的國家，其義務(wù)和所受的限制增多，而跨國公司所受到的約束卻減少了，自由貿(mào)易規(guī)則為跨國公司在全球的發(fā)展開辟著道路。4為了獲得跨國公司所帶來的經(jīng)濟利益，東道國有時不得不放棄某些權(quán)力和獨立性，處于這種地位上的發(fā)展中國家本來可以通過某些投資措施的實施增強自己的力量，但一旦成為WTO的成員國，這種權(quán)力優(yōu)勢即喪失了，受到WTO規(guī)則的約束，不能采取它們認(rèn)為合適的方式來保護自己的利益，而需要遵循WTO設(shè)定的規(guī)則。 （三）WTO規(guī)則之下，跨國公司的母國成為其代言人和保護者，利用WTO爭端解決機制為跨國公司在東道國

7、濫用優(yōu)勢地位的行為掃清障礙，使其免受東道國的本國規(guī)制。 跨國公司多國投資的特點使其身份難以認(rèn)清，一旦出現(xiàn)利益保護的需要，其母國便充當(dāng)了跨國公司的代言人和保護者角色。由于發(fā)展中國家大多處于資本輸入國地位，因而跨國公司母國對于投資者利益的維護更多地體現(xiàn)了發(fā)達國家的意志。依照WTO規(guī)則，如果跨國公司認(rèn)為其在東道國受到了不公正待遇或利益受到損害，可運用WTO爭端解決機制，依照關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解協(xié)定，由其母國政府向爭端解決機構(gòu)提請解決爭端，以此來保障本國投資者（跨國公司）的利益在其他國家不受損害。動則提交WTO爭端解決機構(gòu)使得發(fā)展中國家，特別是加入WTO的發(fā)展中國家的投資管理權(quán)面對跨國公司而不

8、敢為。 （四）“鼓勵外商投資”思想的慣性作用使東道國給予跨國公司“超國民待遇”。 各國特別是發(fā)展中國家為吸收外資而出臺的各種優(yōu)惠鼓勵措施實際上構(gòu)成了對東道國本地企業(yè)的歧視，即國內(nèi)所說的“超國民待遇”。我國加入WTO之后，承諾對待外國投資者適用WTO規(guī)則中的非歧視非待遇原則，即最惠國待遇和國民待遇。最惠國待遇解決的是對待各國投資者的問題，國民待遇解決的則是外國投資者與東道國本國企業(yè)間的關(guān)系。發(fā)展中國家為了吸引外資，在稅收或其他方面大都給予外國投資者以優(yōu)于本國企業(yè)的優(yōu)惠，這種“超國民待遇”在實際上帶給本國企業(yè)不利因素，也使得東道國面對跨國公司的濫用優(yōu)勢地位行為不敢有所為。 WTO規(guī)則可謂是為跨國公

9、司的擴張?zhí)峁┝藦娪辛Φ谋Ｕ?，從實然的層面上看，跨國公司的確在世界范圍內(nèi)進一步擴張，依靠其雄厚的財力影響著世界經(jīng)濟的發(fā)展甚至于政治的變化，它們?yōu)樽约旱睦娌煌５剡M行活動，然而它們并不滿足WTO為它們爭取到的各種好處，它們追求的是一種徹底的零和博弈5.這種結(jié)果的發(fā)生與東道國引進外資的目的相左并最終損害本國的經(jīng)濟正常發(fā)展，對于世界整體的經(jīng)濟發(fā)展最終是不利的。因此，對于跨國公司的規(guī)制無論是國內(nèi)控制還是從國際層面都顯得十分必要。 二、WTO規(guī)則之下，跨國公司在東道國內(nèi)能否受到規(guī)制？ 要解決這一問題首先要確定跨國公司在東道國的法律地位?？鐕具M入東道國投資一般采用在東道國境內(nèi)設(shè)立企業(yè)的方式，無論是根據(jù)國

10、際法上主導(dǎo)的屬地管轄原則還是根據(jù)屬人管轄原則，跨國公司當(dāng)然應(yīng)受東道國的規(guī)制。跨國公司在我國國內(nèi)進行投資主要有中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、中外合作開發(fā)、外國公司分支機構(gòu)、外商投資性公司、外資投資股份有限公司和外資并購這八種形式。這些企業(yè)均是依照我國法律在我國境內(nèi)所設(shè)，性質(zhì)上屬于中國企業(yè)，并且企業(yè)的運作均應(yīng)符合我國法律的規(guī)定，因此我國對于國內(nèi)的跨國公司有權(quán)進行規(guī)制 WTO規(guī)則之下的非歧視待遇原則（包括最惠國待遇和國民待遇原則）、弱化市場準(zhǔn)入條件的主題，旨在促進貿(mào)易自由化、經(jīng)濟的一體化發(fā)展，并不指代跨國公司可以不受東道國的法律約束，可以不受東道國的規(guī)制。我國加入WTO的承諾包括：1

11、、經(jīng)濟政策。中國將給在華企業(yè)（包括外商投資企業(yè)）同等待遇，給予包括單獨關(guān)稅區(qū)在內(nèi)的所有WTO成員以非歧視待遇，保證國內(nèi)法律、法規(guī)等與WTO的國民待遇和最惠國待遇原則相一致，并在官方刊物上公布有關(guān)政策或信息；2、保證制定和執(zhí)行政策的框架；3、對與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)制度作出符合WTO規(guī)則的修訂等。這些承諾在WTO規(guī)則之下做出，符合其要求，但未放棄對在華企業(yè)的規(guī)制權(quán)?？鐕咀鳛樵谌A企業(yè)的一種形式，本身并沒有不受規(guī)制的豁免特權(quán)，相反，跨國公司如欲在我國得到更好的發(fā)展，也應(yīng)接受我國對其進行的依法規(guī)制。 二、外國對于本國跨國公司的規(guī)制情況 雖然國際社會早就注意到跨國公司行為給東道

12、國帶來的負(fù)面影響，但由于經(jīng)濟全球化的趨勢以及20世紀(jì)以來貿(mào)易自由化所獲得的巨大成功，因而對于跨國公司的國際規(guī)制顯得尤為艱難。2000年6月27日經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）通過的OECD關(guān)于跨國公司社會責(zé)任指南是直接針對跨國公司行為的最新成果，但如同先前國際社會通過的一些守則一樣，該指南并不是一個國際性的立法，對跨國公司來說不具有約束力?？鐕緦τ欣陨淼拇祟愂貏t在一定程度上加以接受，但涉及到約束其行為的守則，則不予理會。 如前文所述，跨國公司企業(yè)營業(yè)地在東道國境內(nèi)，其一切經(jīng)營活動在東道國境內(nèi)，應(yīng)遵守東道國的法律，東道國對于跨國公司理應(yīng)有管轄權(quán)。因此，對于跨國公司的本國規(guī)制才是重點所在。對

13、于跨國公司的規(guī)制，英美等國均以本國的反壟斷法進行調(diào)整（英美等國對于跨國公司的規(guī)制集中于在其本國形成的壟斷，而對于本國的跨國公司在國外的投資則表現(xiàn)出大力推進貿(mào)易自由化、進一步放松管制的態(tài)度）；在發(fā)展中國家，對此類問題大都處于探索階段，值得注意的是印度：印度的貿(mào)易自由化是不徹底的，其努力塑造信息大國形象，大力扶持本國的IT產(chǎn)業(yè)。印度面對WTO對其政策的不滿指出，在發(fā)展中國家的利益不能得到充分保護的情況下，政府對貿(mào)易的介入是合理和必需的，除非WTO為發(fā)展中國家制定了具體的、切實可行的保障條款。 三、我國在WTO規(guī)則下對跨國公司的規(guī)制方式 跨國公司形成壟斷、阻礙相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、使我國消費者面對其高額的利

14、潤掠奪、背離我國對外資引進的初衷，這些現(xiàn)狀是我國對跨國公司的規(guī)制的必要性體現(xiàn)。我國相關(guān)法律的缺失也使得跨國公司在我國的毫無顧及地進行壟斷行為，如對我國優(yōu)勢行業(yè)的強勢企業(yè)近乎全行業(yè)的并購，全然不考慮市場的集中度和壟斷趨勢。因此，對于跨國公司濫用優(yōu)勢地位行為進行規(guī)制以促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使跨國公司在我國的投資能真正促進經(jīng)濟的正常增長，使我國的消費者能從跨國公司的介入中得到真正的實惠，這些構(gòu)成了對跨國公司進行本國規(guī)制的多元化價值目標(biāo)。價值目標(biāo)的多元化使規(guī)制手段或方式的多元化成為必需，對于跨國公司這一特殊主體在WTO規(guī)則下進行規(guī)制，僅以立法、司法或行政等單一的傳統(tǒng)的規(guī)制模式是難以奏效的，而應(yīng)通過在剛性

15、規(guī)則指導(dǎo)下的軟約束為主導(dǎo)的綜合規(guī)制，具體表現(xiàn)為：加強民間組織的力量并以下幾種方式的并行來抑制跨國公司濫用優(yōu)勢地位行為帶來的不利影響： （一）充分重視民間組織的力量，賦予其一定的權(quán)利，作為對跨國公司規(guī)制的主要力量。此為對跨國公司的軟約束。 市場中發(fā)生的狀況由市場中的主體來解決更具可接受性。近年來，各國的社會團體和民間組織發(fā)展的很快，它們有著各種不同的宗旨和目標(biāo)，例如勞工聯(lián)合組織、消費者協(xié)會、環(huán)境保護團體、國際媒體組織、宗教團體以及其他一些非政府組織。由于這些組織是成員通過自愿的方式組織在一起，他們會為了自己的目標(biāo)堅持不懈地工作，許多跨國性集團和金融機構(gòu)的貪贓舞弊行為也是由一些民間組織得以公開曝光

16、并使之得到有效遏制，民間組織維權(quán)逐漸成為對抗強勢群體、維護自身權(quán)益的一種有效途徑。我國的民間組織還處在發(fā)展之中，有著自己的特點民間組織在法律的框架內(nèi)設(shè)立，與政府部門有著一定程度的聯(lián)系。如較成熟的消費者協(xié)會，即是一種半民間半官方的組織形式。雖然我國民間組織受規(guī)模、數(shù)量和廣泛性的限制，目前還無法形成一種制衡機制，但也表現(xiàn)出了一定的力量。如武漢野生動物園的“砸布事件”，面對奔馳公司不負(fù)責(zé)任的行為，部分車主事后自發(fā)組成了“奔馳汽車質(zhì)量問題受害者聯(lián)誼會”，向奔馳公司主張權(quán)利。在這樣的態(tài)勢下，奔馳中國有限公司才與車主們協(xié)商，做出友好的表態(tài)。對于“砸車事件”本身本文不予評論，但結(jié)合此前發(fā)生的東芝筆記本電腦事

17、件和三菱“帕杰羅”越野車事件這些國際著名跨國公司的不負(fù)責(zé)行徑，通過民間組織的行為對跨國公司進行約束的結(jié)果顯示出了比政府出面更方便、更快捷的優(yōu)勢。因此，我國應(yīng)該鼓勵此類民間組織的發(fā)展，不僅在法律明文規(guī)定的情況下保護民間組織的發(fā)展6，而且對于法律沒有明文規(guī)定的、適應(yīng)現(xiàn)實需要而產(chǎn)生的民間組織也應(yīng)予以支持，在合理的權(quán)限范圍內(nèi)，充分發(fā)揮它們的作用，包括對一些事件發(fā)布信息、形成一定的消費者聯(lián)盟等，對跨國公司進行軟性約束7，這也正符合WTO規(guī)則所倡導(dǎo)的削弱政府的投資管理權(quán)的發(fā)展模式。 （二）確立規(guī)則體系來約束跨國公司的行為。 鑒于跨國公司在目前世界經(jīng)濟體系乃至政治環(huán)境中的影響，傳統(tǒng)的剛性的規(guī)制方法逐漸為彈性

18、規(guī)則所代替，并且在WTO規(guī)則之下的我國也不可能采取完全的剛性規(guī)則來約束跨國公司的行為，而應(yīng)通過完善競爭規(guī)則和產(chǎn)業(yè)規(guī)則對跨國公司在我國的行為進行調(diào)控。但也需明確的是，跨國公司在我國的投資畢竟是在我國國內(nèi)的行為，從國際法的角度來看，我國對其在國內(nèi)的行為有著當(dāng)然的管轄權(quán)，而且競爭規(guī)則和產(chǎn)業(yè)規(guī)則也是在剛性規(guī)則的框架內(nèi)產(chǎn)生，民間組織的運行也需在剛性規(guī)則的指導(dǎo)下進行，因此，對其跨國公司規(guī)范的剛性規(guī)則同樣不可缺少。我國目前尚未有專門的反壟斷法，這一缺失使我國企業(yè)面臨跨國公司的限制競爭等濫用優(yōu)勢地位的行為時處于無法可依的狀態(tài)，相關(guān)政府部門的規(guī)制顯得底氣不足，民間組織的軟性約束也只能尋求邊緣性突破，無剛性規(guī)則的

19、底蘊使得規(guī)制無法觸及其本。故我國在競爭規(guī)則的制定之中理應(yīng)盡快制定剛性的反壟斷法等法律規(guī)范，結(jié)合產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)規(guī)則，運用剛?cè)岵囊?guī)則體系指導(dǎo)民間組織運行，政府管理部門的投資管理權(quán)也因此獲得規(guī)制跨國公司的正當(dāng)性依據(jù)。 （三）利用媒體等第三方對跨國公司進行監(jiān)督，建立一定的評價機制。 跨國公司皆以利益為其行為導(dǎo)向，從其長遠利益來看，每一家跨國公司都不希望在足夠廣的范圍內(nèi)有對其不利的報道或輿論出現(xiàn)。從其根本來說，跨國公司大都愿意與東道國能和諧地相處，但在某種特定利益的驅(qū)使下，某些跨國公司也可能借其巨大的實力做出不顧東道國利益的行為。如果我國能建立起一套評價機制，客觀地對跨國公司的行為進行評價，并通過一定的方

20、式將評價回饋到盡可能廣泛的范圍當(dāng)中，跨國公司對于自己的行為也會自覺地加以約束，以防止可能出現(xiàn)的不利的國內(nèi)、國際影響。在這一套評價機制中，媒體（并非僅是國內(nèi)媒體）應(yīng)擔(dān)當(dāng)重要角色，廣義上的消費者作為評判者，使跨國公司能預(yù)測自身的行為可能產(chǎn)生的后果，以此評價機制激勵其正當(dāng)行為，約束其濫用優(yōu)勢地位等不正當(dāng)行為。 以民間組織機構(gòu)力量為主導(dǎo)，加之一定的規(guī)則體系為規(guī)范，輔之以評價機制，三方面相互滲透，缺一不可，構(gòu)建起對跨國公司本國規(guī)制的初步框架。在這一框架之中，重點是在剛性規(guī)則體系指導(dǎo)之下的軟約束，剛?cè)岵?，“軟硬兼施”，使本國?guī)制的每一步均符合我國作為WTO成員方所承擔(dān)的義務(wù)，沒有給跨國公司設(shè)定過多的限制

21、，而是在進一步營造鼓勵投資、改善市場準(zhǔn)入條件、促進貿(mào)易自由化的同時對于跨國公司濫用優(yōu)勢地位的行為進行約束，此種規(guī)制有利于跨國公司在我國的長遠發(fā)展，最終有利于跨國公司在世界范圍內(nèi)的發(fā)展，也符合我國引進外資的初衷，達到“雙贏”的效果。 參考文獻： 1董世忠主編，國際經(jīng)濟法學(xué)，復(fù)旦大學(xué)出版社，第416頁 2顧玲妹對跨國公司濫用知識產(chǎn)權(quán)行為的反壟斷規(guī)制從思科訴華為案談起，國際貿(mào)易問題2005年第2期 3張瑞萍WTO規(guī)則下跨國公司行為規(guī)制方式分析現(xiàn)代法學(xué)2005年5月 注釋： 1本文中“本國”僅指我國大陸地區(qū)。 2董世忠主編，國際經(jīng)濟法學(xué)，復(fù)旦大學(xué)出版社，第416頁 3顧玲妹對跨國公司濫用知識產(chǎn)權(quán)行為的

22、反壟斷規(guī)制從思科訴華為案談起，國際貿(mào)易問題2005年第2期 4張瑞萍WTO規(guī)則下跨國公司行為規(guī)制方式分析現(xiàn)代法學(xué)2005年5月 5經(jīng)濟學(xué)術(shù)語，指一方所得即為另一方所失，為追求自身利益的最大化而寧可使得對方一無所獲。 6我國消費者協(xié)會即是根據(jù)消費者權(quán)益保護法設(shè)立的組織機構(gòu)。 7因為此類民間組織機構(gòu)的行為對跨國公司而言并不具有法律上的強制約束力。8 1、最靈夢想是一個天真的詞，實現(xiàn)夢想是個殘酷的詞。21.2.82.8.202109:4809:48:342月-2109:482、只有收獲，才能檢驗耕耘的好處；只有貢獻，方可衡量人生的價值。二二一二二一年二月八日2021年2月8日星期一3、不要放棄，你要

23、配的上自己的野心，也不要辜負(fù)了所受的苦難。09:482.8.202109:482.8.202109:4809:48:342.8.202109:482.8.20214、找一個理由，否認(rèn)憂傷，笑容就會燦爛到無所不在。2.8.20212.8.202109:4809:4809:48:3409:48:345、成功與不成功之間有時距離很短只要后者再向前幾步。二月 21星期一, 二月 8, 20212/8/20216、只要努力抬起你的雙腳，勝利將屬于你。9時48分9時48分8-2月-212.8.20217、青春如此華美，卻在煙火在散場。21.2.821.2.821.2.8。2021年2月8日星期一二二一二二一年二月八日8、真正沒有資格談明天的人，是那個不懂得珍惜今日的人。09:4809:48:342.8.2021星期一, 二月 8, 20211、你始終不屬于我，屬于我的只是我自己。21.2.82.8.202109:4809:48:342月-2109:482、一份信心，一份努力，一份成功；十分信心，十分努力，十分成功。二二一二二一年二月八日2021年2月8日星期一3、你是唯一的，你是十分