新法修訂后執(zhí)行程序的設(shè)計

1、全省法院執(zhí)行理論研討會征文新法修訂后執(zhí)行程序的設(shè)計作者： 尹玉海 李忠煒單位： 西寧市中級人民法院新法修訂后執(zhí)行程序的設(shè)計引文任何權(quán)力的行使都應(yīng)該遵循一定的程序，即規(guī)范化。要實(shí)現(xiàn)執(zhí)行的規(guī)范化，首要的就是強(qiáng)化程序意識，提倡程序正義。只有依法執(zhí)行，才是公正執(zhí)行。否則，即便是“債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)”，法律的嚴(yán)肅性，法院的公正、權(quán)威形象亦會受損。執(zhí)行程序公正是指執(zhí)行程序的啟動、運(yùn)行、中止、終結(jié)都要嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，并且貫徹公開原則，不搞暗箱操作，執(zhí)行人員在執(zhí)行每一案件中，都必須不挾偏私地履行法定職責(zé)切實(shí)保障執(zhí)行各方當(dāng)事人的程序性權(quán)利。執(zhí)行工作長期以來重結(jié)果輕程序，把結(jié)果公正視為執(zhí)行公正的全部或主要內(nèi)容，突出地

2、表現(xiàn)在對執(zhí)結(jié)率的過份追求上。然而，多年的執(zhí)行實(shí)踐，深顯這種重實(shí)體、輕程序的弊端。民事執(zhí)行的基本理念就是對民事執(zhí)行法律制度的認(rèn)識和看法，以及在此基礎(chǔ)上形成的有關(guān)民事執(zhí)行的價值判斷和價值取向。在法院民事執(zhí)行工作改革的過程中，人民法院初步形成了程序正義、執(zhí)行窮盡、強(qiáng)制在先、執(zhí)行公開等新的執(zhí)行理念。物權(quán)法的頒布實(shí)施，民訴法的修改，強(qiáng)化了執(zhí)行程序正義的理念，但就操作程序如何設(shè)定，在新的民事訴訟法中規(guī)定并不完善，或較為原則，實(shí)務(wù)當(dāng)中難以操作，例如，物權(quán)法規(guī)定了債權(quán)到期后，抵押權(quán)人可以直接申請人民法院拍賣抵押物，但如何操作沒有進(jìn)一步的規(guī)定。新修訂的民事訴訟法對此亦無程序上的規(guī)范。又如，修訂后的民事訴訟法第2

3、08條規(guī)定了案外人異議制度，但怎樣對待案外人異議，是立案實(shí)體審，還是執(zhí)行機(jī)構(gòu)程序?qū)?，法律又沒有明確的規(guī)定，以致造成實(shí)務(wù)當(dāng)中的模糊認(rèn)識。在民訴法實(shí)施意見或新的司法解釋沒有出臺之前，筆者試圖從實(shí)務(wù)角度出發(fā)，對新法修訂后執(zhí)行程序的設(shè)計談點(diǎn)粗淺的看法，用以拋磚引玉，不到之處，敬請同仁斧正。一、當(dāng)事人異議的程序設(shè)計由于受各種主客觀因素的影響，執(zhí)行實(shí)踐中難免會出現(xiàn)執(zhí)行人員違反法律規(guī)定、違法或不當(dāng)實(shí)施執(zhí)行或者拖延執(zhí)行、消極執(zhí)行等現(xiàn)象。對此，修改前的民事訴訟法未賦予當(dāng)事人、利害關(guān)系人任何法定的救濟(jì)方法和途徑，當(dāng)事人、利害關(guān)系人只能通過申訴等渠道向法院反映問題。因法律對有關(guān)程序缺乏明確規(guī)定，法院對這些問題的處理

4、也顯得較隨意，導(dǎo)致當(dāng)事人及利害關(guān)系人在合法權(quán)益受到侵害時，難以及時、充分地得到救濟(jì)。鑒于此，修改后的民事訴訟法第二百零二條專門規(guī)定了對違法執(zhí)行行為提出異議的制度，明確賦予當(dāng)事人和利害關(guān)系人對違法執(zhí)行行為提出異議的權(quán)利。該條規(guī)定：“當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書面異議。當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。當(dāng)事人、利害關(guān)系人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議?！边@一規(guī)定實(shí)際上就是強(qiáng)制執(zhí)行理論上所說的“程序上的執(zhí)行救濟(jì)”，與修改

5、前的民事訴訟法相比這一規(guī)定無疑是一個巨大的進(jìn)步。然而，由于立法技術(shù)上的原因，民訴法不能也不可能對異議之訴的操作程序作出詳盡的規(guī)定，實(shí)踐中如何操作還需相關(guān)的司法解釋予以規(guī)定，筆者認(rèn)為，下列問題，在該條的程序設(shè)計中應(yīng)引起重視。1、當(dāng)事人異議的提起時間新修訂的民訴法對異議之訴的提起時間本條沒有規(guī)定，一般來講，執(zhí)行救濟(jì)制度的設(shè)計，一方面要考慮為當(dāng)事人、利害關(guān)系人提供充分的救濟(jì)途徑，另一方面也要兼顧執(zhí)行程序本身的效率和效益，盡量防止因程序設(shè)計過于復(fù)雜，影響執(zhí)行效率，擴(kuò)大執(zhí)行成本。效率是執(zhí)行程序的首選，從這個角度出發(fā)，對異議之訴提起的時間應(yīng)該予以界定，對此，理論和實(shí)務(wù)界觀點(diǎn)基本相同，就是在執(zhí)行程序結(jié)束前提

6、出。但筆者認(rèn)為，對當(dāng)事人和利害關(guān)系人異議之訴提起的時間應(yīng)當(dāng)規(guī)定的更為嚴(yán)格，因?yàn)椋?）、除下落不明或難以通知的當(dāng)事人對執(zhí)行行為不知悉外，其余的案件當(dāng)事人對法院采取的執(zhí)行措施是直接感知的，如果執(zhí)行法院的執(zhí)行行為確已損害其合法權(quán)益，一般來講，當(dāng)即可向執(zhí)行員提出，此時執(zhí)行人員只要做必要的解釋或釋明工作即可在短時間形成正式的異議提交法院，本身也無需更多的時間。縮短異議時間，也是為了防止當(dāng)事人尤其是被執(zhí)行人借異議之訴拖延時間，體現(xiàn)了執(zhí)行程序效率優(yōu)先的原則。（2）執(zhí)行措施的采取，執(zhí)行行為的發(fā)生是按程序設(shè)定一環(huán)接一環(huán)的，前一程序和后一程序是有機(jī)相連的。如果認(rèn)同當(dāng)事人隨意拖延異議期，那些緊密相連的執(zhí)行程序會脫節(jié)

7、甚至?xí)绊懻麄€執(zhí)行程序。（3）民訴法或相關(guān)司法解釋對執(zhí)行期限都做了嚴(yán)格的限制，除評估、拍賣的時間不計入執(zhí)行期限外，并沒有規(guī)定當(dāng)事人異議提出和審查從執(zhí)行期限中扣除，因此對當(dāng)事人的異議期作必要的限制，也符合本法的立法精神。當(dāng)然，鑒于案件紛繁復(fù)雜，各種情況都可能發(fā)生，將提出異議的時間規(guī)定過死，也不便靈活掌握，因此建議規(guī)定執(zhí)行異議提出時間的前提下，增加一系相關(guān)條款以完善本條規(guī)定。實(shí)踐中綜合考慮，異議之訴應(yīng)在執(zhí)行行為發(fā)生的十五日內(nèi)提出較為妥當(dāng)。2、當(dāng)事人異議的形式要件和實(shí)質(zhì)要件鑒于本條對異議的書面形式有明確要求，實(shí)踐中如果當(dāng)事人、利害關(guān)系人口頭提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其采取書面形式；未提交書面異議的

8、，視為未提出異議，此節(jié)無爭議。但需要說明的是，制定細(xì)則時應(yīng)考慮給與異議之訴必要的實(shí)質(zhì)要件，即不是所有的書面“異議”人民法院都要受理。有些當(dāng)事人和利害關(guān)系人抱著拖延執(zhí)行期間的目的，隨便編造所謂“書面異議”向執(zhí)行法院提出，而法院不問緣由一律受理，并組織人員進(jìn)行審查，不僅達(dá)到了“異議人”拖延執(zhí)行的目的，且極大地浪費(fèi)的寶貴的司法資源。處于這種考慮，筆者認(rèn)為，有必要給異議之訴設(shè)定相應(yīng)的條件，提高門檻，將上述“異議”被剔除在外，從而提升執(zhí)行效率。當(dāng)然，這是最低條件，即：與法院的執(zhí)行行為密切相關(guān)的人（申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人）或有證據(jù)證實(shí)其與執(zhí)行標(biāo)的物有利害關(guān)系，才能作為立案條件。3、當(dāng)事人異議之訴的管轄案外人

9、異議制度設(shè)計的基本思路就是先由負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院對案外人異議作初步審查，以迅速解決一部分爭議不大的異議問題，所以，依照本條規(guī)定，當(dāng)事人、利害關(guān)系人對執(zhí)行行為有異議的，應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出，直接向執(zhí)行法院的上級法院提出異議之訴的，應(yīng)當(dāng)予以釋明，建議異議人直接向執(zhí)行法院提出。4、異議的審查處理執(zhí)行法院對當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出的異議，經(jīng)過審查，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情況作出相應(yīng)處理：（1）理由成立的，裁定將違法執(zhí)行行為予以撤銷或改正。執(zhí)行法院經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)執(zhí)行行為確有違反民事訴訟法等有關(guān)法律及司法解釋關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)分別作出“撤銷”或者“改正”的處理。這里的“撤銷”，是指撤銷已采取的執(zhí)行措施、已

10、進(jìn)行的執(zhí)行程序等。執(zhí)行行為被撤銷后，其效力即溯及消滅。例如，法院將應(yīng)當(dāng)拍賣的標(biāo)的物直接變賣，被執(zhí)行人提出異議的，法院裁定撤銷變賣，此時，已進(jìn)行的變賣程序的效力即溯及消滅。這里的“改正”，是指將錯誤或不當(dāng)?shù)膱?zhí)行行為改為合法的執(zhí)行行為，或者依法實(shí)施應(yīng)當(dāng)實(shí)施而未實(shí)施的執(zhí)行行為。例如，執(zhí)行法院在查封時未作出查封裁定，被執(zhí)行人提出異議的，執(zhí)行法院立即改正，及時作出查封裁定并送達(dá)有關(guān)當(dāng)事人。（2）理由不成立的，裁定駁回異議。人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為執(zhí)行行為沒有違反法律或司法解釋的有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)作出駁回異議的裁定。應(yīng)注意的是，從程序正義的角度出發(fā)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)審查當(dāng)事人異議，應(yīng)由執(zhí)行裁判機(jī)構(gòu)審查，至少要由執(zhí)行法官

11、（執(zhí)行員）之外的合議庭進(jìn)行審查，以最大限度地消除當(dāng)事人的疑慮，保證程序公正。另外，依照本條規(guī)定，法院不論是作出撤銷或改正的處理，還是駁回異議，都應(yīng)當(dāng)作出裁定，而不能使用其他法律文書或口頭答復(fù)。作為一種正式的法律文書，執(zhí)行法院作出的處理裁定中應(yīng)按照法律文書的規(guī)范要求寫明標(biāo)題、案件編號、當(dāng)事人、訴訟代理人的基本情況、案由、作出裁定所依據(jù)的事實(shí)、理由、法律規(guī)定以及處理結(jié)論、當(dāng)事人復(fù)議權(quán)利等內(nèi)容。5、當(dāng)事人對裁定不服時的救濟(jì) 本條規(guī)定，當(dāng)事人、利害關(guān)系人對裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議。對此要注意把握以下幾點(diǎn)：（1）、可以申請復(fù)議的主體不限于提出異議的當(dāng)事人、利害關(guān)系人

12、，未提出異議的當(dāng)事人和利害關(guān)系人，如果其合法權(quán)益因法院作出的裁定而受到侵害的，也可以申請復(fù)議。例如，法院作出裁定欲對某項查封財產(chǎn)直接變賣，被執(zhí)行人提出異議后，法院裁定撤銷變賣，改為拍賣。事實(shí)上，該項查封財產(chǎn)屬于季節(jié)性商品，按照拍賣程序變現(xiàn)肯定要過季，變現(xiàn)的價格可能會大大降低，據(jù)此申請執(zhí)行人可以申請復(fù)議，要求執(zhí)行法院直接進(jìn)行變賣。（2）、申請復(fù)議必須在法定期限內(nèi)提出。依照本條規(guī)定，申請復(fù)議的期間為10日，自收到裁定的次日起算；如果裁定未同時送達(dá)當(dāng)事人和有關(guān)利害關(guān)系人的，申請復(fù)議的期限從各自收到裁定書的次日起算，任何一方在自己申請復(fù)議的期限內(nèi)未提出申請的，即喪失申請復(fù)議的權(quán)利。本條規(guī)定的申請復(fù)議期

13、間為不變期間，不能任意改變。但根據(jù)民事訴訟法第七十六條的規(guī)定，因不可抗拒的事由或者其他正當(dāng)理由耽誤期限的，在障礙消除后的十日內(nèi)，可以申請順延期限，是否準(zhǔn)許，由人民法院決定。（3）、申請復(fù)議以書面形式為宜。對此，本條未予明確。筆者認(rèn)為，既然提出異議要求采取書面形式，申請復(fù)議也應(yīng)當(dāng)采取書面形式。在送達(dá)關(guān)于異議問題所做的裁定時，如果當(dāng)事人、利害關(guān)系人口頭表示要申請復(fù)議，但在法定期限內(nèi)未提出書面復(fù)議申請的，視為未申請復(fù)議。（4）、復(fù)議申請應(yīng)當(dāng)向上一級人民法院提出。申請復(fù)議只能向執(zhí)行法院的直接上級法院提出，不得越級。鑒于復(fù)議要處理的問題仍然是執(zhí)行中的程序性事項，因此，復(fù)議案件應(yīng)當(dāng)由上一級法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)辦

14、理。上級法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)審查后，也應(yīng)根據(jù)不同情況，作出相應(yīng)的裁定。6、異議審查期間執(zhí)行措施的狀況依照本條規(guī)定，當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出書面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查，因?yàn)閷彶楫愖h需要一定的時間，為充分保護(hù)案外人的合法權(quán)益，避免出現(xiàn)執(zhí)行錯誤，在案外人異議審查期間，可以對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等控制性措施，暫不進(jìn)行處分，正在實(shí)施的處分措施一般應(yīng)當(dāng)停止。但為防止案外人濫用異議權(quán)，防止債權(quán)的實(shí)現(xiàn)因異議審查被過分拖延，申請執(zhí)行人提供確實(shí)有效的擔(dān)保的，也可以考慮繼續(xù)執(zhí)行。二、案外人異議的程序設(shè)計以上我們談了當(dāng)事人異議，下面我們再談?wù)劙竿馊水愖h之訴。原民訴法二百零八條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提

15、出異議的，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)按照法定程序?qū)彶?。理由不成立的予以駁回；理由成立的，由院長批準(zhǔn)中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決裁定確有錯誤，按照審判監(jiān)督程序處理?！睂W(xué)者普遍認(rèn)為，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出的異議，實(shí)際上是一種實(shí)體爭議，只有依照訴訟程序進(jìn)行審理，才符合“審執(zhí)分立”的原則，也才有利于為當(dāng)事人和案外人提供充分的程序保障。因此，修訂后的民訴法對此進(jìn)行了改造，修訂后的民訴法第二百零四條規(guī)定：“案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出異議的，先有執(zhí)行法院進(jìn)行初步審查并作出相應(yīng)處理，案外人、當(dāng)事人對執(zhí)行法院初步審查作出的裁定不服的，可以再區(qū)別不同情況通過審判監(jiān)督程序或提起訴訟以尋求救濟(jì)?！卑竿馊水愖h是案外人基于對執(zhí)行標(biāo)的物享有實(shí)體權(quán)利而提

16、出異議或訴訟，屬于實(shí)體上的執(zhí)行救濟(jì)；而民事訴訟法第二百零二條規(guī)定的當(dāng)事人異議，是當(dāng)事人對違反法律規(guī)定的執(zhí)行行為提出異議，屬于程序上的救濟(jì)，二者主要存在以下區(qū)別：第一，目的不同。當(dāng)事人異議的目的在于將違反法律規(guī)定的執(zhí)行行為予以更正或撤銷，以維護(hù)執(zhí)行當(dāng)事人或利害關(guān)系人程序上的利益；案外人異議和異議之訴的目的則在于最終從實(shí)體上排除對特定標(biāo)的物的執(zhí)行，以維護(hù)自身的實(shí)體利益。第二，事由不同。當(dāng)事人異議的事由系針對執(zhí)行程序本身存在的違法問題；案外人異議和異議之訴的事由系案外人主張對執(zhí)行標(biāo)的物有所有權(quán)或其他足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利（如用益物權(quán)）。第三，當(dāng)事人不同。執(zhí)行異議可以由申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人或其他利害關(guān)

17、系人提起；案外人異議和異議之訴則只能由案外人提起。第四，審查處理機(jī)構(gòu)不同。當(dāng)事人異議涉及的是程序問題，由執(zhí)行法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)審查處理；案外人異議和異議之訴涉及實(shí)體爭議，執(zhí)行機(jī)構(gòu)只能作初步審查，爭議的最終解決需要由審判機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理。第五，裁判的程序和形式不同。執(zhí)行異議提出后，在審查處理時不一定要進(jìn)行言詞辯論，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以直接作出裁定；案外人異議之訴應(yīng)依照通常訴訟程序進(jìn)行審理，除不予受理、駁回執(zhí)行申請、對管轄有異議等事項使用裁定外，其他事項的處理應(yīng)當(dāng)作出判決。接受了上述觀點(diǎn)，我們就不難對案外人異議之訴作出程序上的設(shè)計。1、案外人異議和異議之訴的主體案外人異議和異議之訴的目的，在于最終從實(shí)體上排除對特

18、定標(biāo)的物的執(zhí)行，以維護(hù)自身的實(shí)體利益。因此，案外人異議之訴的主體，案外人異議之訴作為一種特殊類型的訴訟，原告自然應(yīng)當(dāng)是申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人之外的第三人，而且應(yīng)當(dāng)是對執(zhí)行標(biāo)的物享有所有權(quán)或者有其他足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利的案外人。案外人提起異議之訴的目的在于排除對特定財產(chǎn)的強(qiáng)制執(zhí)行，而對該特定財產(chǎn)執(zhí)行的目的是為了實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)，因此，案外人異議之訴應(yīng)當(dāng)以申請執(zhí)行人為被告，申請執(zhí)行人有多人均否認(rèn)案外人有排除強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利的，應(yīng)將其作為共同被告；如果被執(zhí)行人也反對案外人的請求，否認(rèn)其有排除強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利的，則將被執(zhí)行人作為共同被告。實(shí)踐中的第三人與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人有著這樣或那樣的關(guān)系，但

19、要掌握的一點(diǎn)是，案外人的主體資格是獨(dú)立的，具有民事權(quán)利能力，例如，執(zhí)行實(shí)踐中，我們常遇到的被執(zhí)行人是甲公司，其與乙公司是一套人馬兩張牌子，工商管理部門給其頒發(fā)的也是兩張法人營業(yè)執(zhí)照，執(zhí)行了甲公司的財產(chǎn)，乙公司提出異議，這從形式上就是案外人異議之訴，至于實(shí)質(zhì)上甲公司與乙公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，則須按審判程序進(jìn)行審查，通過公司法人格否認(rèn)制度予以解決。2、案外人異議之訴的提起時間案外人異議之訴雖在審理方式上，應(yīng)按照審判方式來對待，但案外人提出異議所針對的標(biāo)的物不是執(zhí)行名義指定執(zhí)行的標(biāo)的物，而是法院在執(zhí)行中自行采取執(zhí)行措施所針對的標(biāo)的物。例如，執(zhí)行名義判令被告償付原告人民幣50萬元，執(zhí)行中，被告無其他財產(chǎn)

20、可供執(zhí)行，執(zhí)行法院依法查封了被告名下房產(chǎn)一幢，此時案外人對該房產(chǎn)的所有權(quán)提出異議，此異議所針對的并不是據(jù)以執(zhí)行的生效判決，而是實(shí)際執(zhí)行標(biāo)的物。案外人異議不涉及執(zhí)行名義本身的對錯問題，僅涉及對執(zhí)行標(biāo)的物本身的實(shí)體權(quán)利爭議。異議提出的目的，是阻止法院對房產(chǎn)的執(zhí)行，維持房產(chǎn)的非執(zhí)行狀態(tài)，因而，它與其他類型訴訟的目的不同，權(quán)利主張的時間也不能等同。如果將案外人提起的訴訟視為通常情況下的訴訟，案外人認(rèn)為其合法權(quán)利受到侵害或與他人發(fā)生爭議的，在訴訟時效期間內(nèi)可以隨時提起訴訟。而依照修改后民訴法規(guī)定，案外人必須先對執(zhí)行標(biāo)的提出異議，對法院所作出的裁定不服，才可以起訴。從這個角度出發(fā)，筆者認(rèn)為，盡管修訂的民訴

21、法未對案外人異議之訴提出時間上的要求，但從執(zhí)行效率考慮，亦不能給案外人以太長異議時間，結(jié)合執(zhí)行實(shí)踐，對案外人異議之訴提起的時間，以不超過15天為宜。如果確有必要，可作兜底規(guī)定，即：標(biāo)的物處分之前。3、案外人異議之訴的管轄和審查案外人異議之訴本質(zhì)上是一種訴，目的是案外人對執(zhí)行標(biāo)的物提出獨(dú)立的權(quán)利，因此，其程序設(shè)計也不同于當(dāng)事人異議程序，從兩便原則出發(fā)，其管轄不應(yīng)按一般地域管轄和特定管轄來對待，通常應(yīng)以執(zhí)行法院為受訴法院，由其執(zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查。案外人異議制度設(shè)計的基本思路就是先由負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院對案外人異議作初步審查，以迅速解決一部分爭議不大的異議問題，如案外人、當(dāng)事人對初步審查作出的裁定不

22、服的，再通過訴訟或?qū)徟斜O(jiān)督程序處理。因此，筆者認(rèn)為，案外人異議應(yīng)由執(zhí)行法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)審查處理，這種做法也符合執(zhí)行改革的基本設(shè)想和發(fā)展趨勢。執(zhí)行法院經(jīng)審查，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情況作出相應(yīng)處理：（1）異議理由成立的，裁定中止對該標(biāo)的的執(zhí)行。（2）異議理由不成立的，裁定駁回。4、對裁定不服時的救濟(jì)實(shí)踐中，法院對特定財產(chǎn)的執(zhí)行有兩種情形：一是作為執(zhí)行依據(jù)的生效法律文書中已明確指定了執(zhí)行財產(chǎn)；二是生效法律文書中未明確指定執(zhí)行財產(chǎn)，法院在執(zhí)行過程中查明某項財產(chǎn)屬于被執(zhí)行人的責(zé)任財產(chǎn)，對其予以執(zhí)行。如果案外人主張對執(zhí)行標(biāo)的物有所有權(quán)，向法院提出異議被駁回后，對其如何救濟(jì)，應(yīng)區(qū)分該標(biāo)的物是否為判決指定交付的

23、特定物，而采取不同的救濟(jì)方法：（1）.認(rèn)為原判決、裁定錯誤的，按照審判監(jiān)督程序辦理。這里的“原判決、裁定”是指作為執(zhí)行依據(jù)的生效法律文書。通常情況下，在案外人異議中需要通過審判監(jiān)督程序處理的執(zhí)行依據(jù)主要是交付特定物的法律文書。在交付特定物的執(zhí)行中，法院執(zhí)行的特定財產(chǎn)是生效法律文書中明確指定交付的特定物，執(zhí)行中如果案外人對該特定物主張實(shí)體權(quán)利，請求法院停止對該特定物的執(zhí)行。執(zhí)行法院經(jīng)審查裁定駁回其異議的，如果認(rèn)為作為執(zhí)行依據(jù)的判決、裁定本身有錯誤，比如誤將案外人的財產(chǎn)作為債務(wù)人的財產(chǎn)，判決債務(wù)人將該財產(chǎn)交付債權(quán)人，這實(shí)際上涉及到執(zhí)行依據(jù)本身是否存在錯誤的問題，案外人對執(zhí)行法院的裁定不服的，應(yīng)當(dāng)按

24、照審判監(jiān)督程序，以最終確定對該標(biāo)的物能否執(zhí)行。（2）、異議與原判決、裁定無關(guān)的，案外人可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)提起訴訟。所謂“與原判決、裁定無關(guān)”，是指案外人提出異議所針對的標(biāo)的物不是判決、裁定指定執(zhí)行的標(biāo)的物，而是法院在執(zhí)行中自行采取執(zhí)行措施所針對的標(biāo)的物，案外人異議不涉及到判決、裁定本身的對錯問題，僅涉及對執(zhí)行標(biāo)的物本身實(shí)體權(quán)利的爭議。筆者認(rèn)為，這里的訴訟應(yīng)當(dāng)理解為其他國家和地區(qū)立法中的“第三人異議之訴”，主要理由是：其一，案外人異議之訴的目的在于通過訴訟排除對執(zhí)行標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行，是法律賦予案外人的一種實(shí)體上的救濟(jì)途徑；在執(zhí)行救濟(jì)的條文中規(guī)定案外人提起訴訟的權(quán)利，顯然是將其作為執(zhí)行中

25、的一種實(shí)體上的救濟(jì)途徑，訴訟的目的也不是單純的確認(rèn)標(biāo)的物的所有權(quán)或者交付標(biāo)的物，而是在提出異議無效的情況下進(jìn)一步通過訴訟排除對特定標(biāo)的物的執(zhí)行，這與第三人異議之訴的目的相符，而與其他類型訴訟的目的不同。其二，如果將案外人提起的訴訟視為通常情況下的訴訟，案外人認(rèn)為其合法權(quán)利受到侵害或與他人發(fā)生爭議的，在訴訟時效期間內(nèi)可以隨時提起訴訟。而依照修改后民訴法規(guī)定，案外人必須先對執(zhí)行標(biāo)的提出異議，對法院所作裁定不服的，才可以起訴，而且起訴還要受十五日期間的限制，這與通常情況下的訴訟顯然存在很大差別。其三，從立法技術(shù)上分析，如果案外人提起的訴訟是一種通常情況下的訴訟，完全沒有必要在執(zhí)行救濟(jì)制度中作出專門規(guī)

26、定。 5、異議審查期間執(zhí)行措施的狀況筆者認(rèn)為，同當(dāng)事人異議審查處理期間的執(zhí)行措施一樣，在案外人異議審查期間，可以對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等控制性措施，但一般不得進(jìn)行處分，正在實(shí)施的處分措施一般應(yīng)當(dāng)停止。但為防止案外人濫用異議權(quán)，防止債權(quán)的實(shí)現(xiàn)因異議審查而被過分拖延，申請執(zhí)行人提供了確實(shí)有效的擔(dān)保的，也可以考慮繼續(xù)執(zhí)行。另外，執(zhí)行法院對案外人異議裁定駁回后，案外人對裁定不服提起訴訟的，案件審理期間，同樣存在對該標(biāo)的物的執(zhí)行程序如何進(jìn)行的問題。筆者認(rèn)為，執(zhí)行程序既要考慮對案外人進(jìn)行充分的救濟(jì)，也要兼顧執(zhí)行效率和債權(quán)實(shí)現(xiàn)這一根本目的。訴訟一般要經(jīng)過較長一段時間，如果案外人異議之訴審理期間對異議標(biāo)的

27、物也不得處分，債權(quán)的實(shí)現(xiàn)就可能被過分拖延，這一規(guī)定甚至?xí)蔀橐恍┍粓?zhí)行人拖延、對抗執(zhí)行的有力武器。而且，在案外人提起訴訟之前，法律已經(jīng)賦予了其提出異議的權(quán)利，如果執(zhí)行法院經(jīng)審查駁回案外人異議的，雖然這種審查不是最終的判定，但對案外人已經(jīng)提供了一定的救濟(jì)。在這種情況下，法律更應(yīng)該側(cè)重于債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，對異議標(biāo)的物的執(zhí)行原則上不應(yīng)再停止，作為例外，人民法院根據(jù)案件的具體情況認(rèn)為停止執(zhí)行確有必要的，可以在責(zé)令案外人提供確實(shí)有效擔(dān)保的情況下，停止執(zhí)行。申請執(zhí)行人提供確實(shí)有效擔(dān)保要求繼續(xù)執(zhí)行的，可以繼續(xù)執(zhí)行。當(dāng)然，上述問題究竟如何處理比較妥當(dāng)，需要進(jìn)一步研究論證，并通過司法解釋予以規(guī)范。6、當(dāng)事人對裁定不服

28、時的救濟(jì)案外人提出異議后，執(zhí)行法院經(jīng)審查認(rèn)為案外人異議理由成立的，應(yīng)裁定對該標(biāo)的中止執(zhí)行，對該裁定，當(dāng)事人不服的，也應(yīng)有相應(yīng)的救濟(jì)途徑：（1）.認(rèn)為原判決、裁定錯誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理。在指定交付特定物的生效法律文書的執(zhí)行中，如果案外人對該特定物主張實(shí)體權(quán)利，請求法院停止對該特定物的執(zhí)行。執(zhí)行法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)原生效法律文書存在錯誤，作出裁定中止對該特定財產(chǎn)的執(zhí)行。在這種情況下，如果當(dāng)事人對執(zhí)行法院作出的裁定不服的，要最終解決問題，就需要通過審判監(jiān)督程序?qū)彶樵Х晌臅欠裾_，以最終確定對該標(biāo)的物能否執(zhí)行。（2）.與原判決、裁定無關(guān)的，可以自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。當(dāng)事人

29、提起訴訟的目的在于通過訴訟的方式請求法院從實(shí)體上作出判決，許可對該標(biāo)的物強(qiáng)制執(zhí)行。從理論上看，提起該訴的主體可以是申請執(zhí)行人，也可以是被執(zhí)行人，實(shí)踐中因中止執(zhí)行標(biāo)的物的執(zhí)行直接影響到債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，因此提起本訴的主體主要是申請執(zhí)行人。本訴應(yīng)當(dāng)由審判機(jī)構(gòu)依照通常訴訟程序進(jìn)行審理，判決生效后，即應(yīng)視為是對執(zhí)行標(biāo)的物權(quán)屬狀況以及能否執(zhí)行的最終裁決，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)該判決的內(nèi)容執(zhí)行。三、關(guān)于選擇管轄的程序設(shè)定修訂后的民訴法第二百零一條規(guī)定“ 發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財產(chǎn)部分，由第一審人民法院或者與第一審人民法院同級的被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行?！敝宰鞒鲞@樣的規(guī)定，是考慮

30、到更有利于債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，其積極意義是顯而易見的，但本條規(guī)定亦不盡完善，當(dāng)一審法院與被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地法院不一致，或被執(zhí)行人的多處財產(chǎn)不屬于同一法院管轄時，就可能出現(xiàn)多家法院同時立案執(zhí)行或疑難案件相互推諉的情況，因此，確有必要對當(dāng)事人選擇管轄作出程序的設(shè)定。1、管轄法院根據(jù)“被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地”這一標(biāo)準(zhǔn)，只能確定地域管轄，而“被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地人民法院”到底指的是哪一級法院即級別管轄問題，則無法確定，實(shí)際操作中易生分歧。因此，本條將被執(zhí)行財產(chǎn)所在地法院限定為“與第一審人民法院同級”的法院，以便實(shí)踐中更加準(zhǔn)確地確定執(zhí)行案件的管轄法院。依照修改后民事訴訟法的規(guī)定，人民法院作出的民事判決、裁定，以及刑事

31、判決、裁定中的財產(chǎn)部分，一審法院和與一審人民法院同級的被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地的人民法院都有管轄權(quán)，申請執(zhí)行人既可以選擇第一審人民法院執(zhí)行，也可以選擇與第一審人民法院同級的被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地的人民法院執(zhí)行，但不能選擇本條規(guī)定以外的法院執(zhí)行。2、管轄權(quán)的爭議解決本條修改后，因享有執(zhí)行管轄權(quán)的人民法院增多，法院之間因管轄權(quán)發(fā)生的爭議也將相應(yīng)增加，特別是在被執(zhí)行財產(chǎn)分布在多個法院轄區(qū)的情況下，由于法院之間對被執(zhí)行人在某地是否有可供執(zhí)行的財產(chǎn)等問題認(rèn)識不一，客觀上將導(dǎo)致在管轄權(quán)問題上存在不同認(rèn)識。例如，多個申請執(zhí)行人，分別向財產(chǎn)所在地法院和一審法院申請執(zhí)行；假設(shè)一審法院在訴訟前或訴訟中即對債務(wù)人的財產(chǎn)采取了

32、財產(chǎn)保全措施，判決生效后，當(dāng)事人卻選擇向一審法院之外的財產(chǎn)所在地法院申請執(zhí)行，這就涉及到財產(chǎn)保全與終局執(zhí)行程序如何銜接、查封、扣押、凍結(jié)的順位以及協(xié)助執(zhí)行等一系列問題。筆者認(rèn)為，司法解釋應(yīng)規(guī)定以一審法院申請執(zhí)行為主，財產(chǎn)所在地法院申請執(zhí)行為輔，避免重復(fù)立案執(zhí)行。發(fā)生執(zhí)行管轄爭議時，由主要被執(zhí)行財產(chǎn)所在地法院為執(zhí)行法院，強(qiáng)制執(zhí)行不動產(chǎn)時，由不動產(chǎn)所在地法院執(zhí)行。執(zhí)行法院與財產(chǎn)保全法院不一致，規(guī)定執(zhí)行法院可以憑申請執(zhí)行文本、生效的法律文書，采取解除查封、扣劃存款等執(zhí)行措施。另外還可以沿用執(zhí)行規(guī)定第十六條規(guī)定，即人民法院之間因執(zhí)行管轄權(quán)發(fā)生爭議的，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報請雙方共同的上級人民法

33、院指定管轄。四、向上級法院申請執(zhí)行的程序設(shè)定修改后的民事訴訟法第二百零三條規(guī)定：“人民法院自收到申請執(zhí)行書之日起超過六個月未執(zhí)行的，申請執(zhí)行人可以向上一級人民法院申請執(zhí)行。上一級人民法院經(jīng)審查，可以責(zé)令原人民法院在一定期限內(nèi)執(zhí)行，也可以決定由本院執(zhí)行或者指令其他人民法院執(zhí)行?！边@一規(guī)定是本次修改新增加的內(nèi)容，最主要的目的是通過上級法院的督促或變更執(zhí)行法院，排除地方和部門保護(hù)主義等因素的干擾，解決消極執(zhí)行、拖延執(zhí)行問題?！拔磮?zhí)行”有地方保護(hù)不執(zhí)行、執(zhí)行不力未執(zhí)行、確無財產(chǎn)可供執(zhí)行而未執(zhí)行等情形，法院審查缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)，“未執(zhí)行”變更執(zhí)行法院的情形應(yīng)當(dāng)具體化。以便在實(shí)務(wù)當(dāng)中更好操作。1、申請的主體可

34、以申請變更執(zhí)行法院的主體只能是申請執(zhí)行人，被執(zhí)行人和案外人則不能提出申請。這里的“申請執(zhí)行人”不限于執(zhí)行依據(jù)中所列明的申請執(zhí)行人，在執(zhí)行過程中，被人民法院依法變更、追加為申請執(zhí)行人的公民、法人或其他組織，也屬于申請執(zhí)行人的范疇，在出現(xiàn)法定事由的情況下，也可以依法申請變更執(zhí)行法院。2、變更執(zhí)行法院的條件依照本條規(guī)定，人民法院自收到申請執(zhí)行書之日起超過六個月未執(zhí)行的，申請執(zhí)行人可以向上一級人民法院申請執(zhí)行。但如果機(jī)械地理解這一規(guī)定，不區(qū)分具體情況，只要法院超過六個月期限未執(zhí)行的，即允許申請執(zhí)行人向上一級人民法院申請執(zhí)行，顯然會引起不必要的混亂，也不符合本條的立法目的。筆者認(rèn)為，新的司法解釋一定要明

35、確規(guī)定向上一級人民法院申請執(zhí)行的條件，必須是以被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財產(chǎn)為前提。另外，從千差萬別的執(zhí)行實(shí)踐考慮，對執(zhí)行法院有正當(dāng)理由超過六個月期限未執(zhí)行的案件，也應(yīng)當(dāng)排除在申請變更執(zhí)行法院的范圍之外。3、申請的法院依照本條規(guī)定，在符合法定事由時，申請執(zhí)行人只能向執(zhí)行法院的上級法院申請執(zhí)行，不能越級申請。4、對申請的審查處理申請執(zhí)行人依法向執(zhí)行法院的上一級人民法院申請執(zhí)行后，應(yīng)當(dāng)由上一級法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)處理。執(zhí)行機(jī)構(gòu)對申請執(zhí)行人的申請，經(jīng)審查，針對不同情況可以作出不同的處理：一是責(zé)令原人民法院在一定期限內(nèi)執(zhí)行；二是決定由本院執(zhí)行；三是指令本轄區(qū)執(zhí)行法院以外的其他人民法院執(zhí)行。上述三種處理方式

36、，究竟哪種更為合適，由上一級人民法院根據(jù)案件的具體情況確定。值得討論的是，本條對上一級人民法院在作出上述三種處理時使用何種法律文書未作出明確規(guī)定。實(shí)踐中，許多法院在依照執(zhí)行規(guī)定第一百三十二條督促下級法院限期執(zhí)行或者在提級執(zhí)行、指定執(zhí)行時，大都使用函文的形式。筆者認(rèn)為，函文是法院內(nèi)部監(jiān)督時使用的一種文書形式，而依照本條規(guī)定變更管轄的情形，是由于申請執(zhí)行人依法行使申請變更執(zhí)行法院的法定權(quán)利引起的，上一級法院如何處理，應(yīng)給申請執(zhí)行人一個正式的說法，不應(yīng)像執(zhí)行監(jiān)督那樣下發(fā)一個內(nèi)部函文。考慮到裁定一般用于處理各種程序性事項，上一級人民法院決定由本院執(zhí)行或者指令本轄區(qū)其他人民法院執(zhí)行的，都涉及到案件管轄權(quán)

37、的變化，屬于比較重大的程序性事項，應(yīng)作出裁定，并送達(dá)當(dāng)事人和有關(guān)法院。至于責(zé)令原人民法院在一定期限內(nèi)執(zhí)行，為加大督促執(zhí)行的力度，建議向執(zhí)行法院發(fā)出督促執(zhí)行令。五、抵押權(quán)、出質(zhì)權(quán)、留置權(quán)直接行使的程序設(shè)計物權(quán)法第一百九十五條（二）款規(guī)定：“抵押權(quán)人與抵押人未就抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)方式達(dá)成協(xié)議的，抵押權(quán)人可以請求人民法院拍賣變賣抵押財產(chǎn)”。第二百二十條規(guī)定：“出質(zhì)人可以請求質(zhì)權(quán)人在債務(wù)履行期屆滿后及時行使質(zhì)權(quán)；質(zhì)權(quán)人不行使的，出質(zhì)人可以請求人民法院拍賣、變賣質(zhì)押財產(chǎn)”；第二百三十七條規(guī)定：“債務(wù)人可以請求留置權(quán)人在債務(wù)履行期屆滿后行使留置權(quán)；留置權(quán)人不行使的，債務(wù)人可以請求人民法院拍賣、變賣留置財產(chǎn)”。從加

38、快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升工作效率的的原則講，上述規(guī)定有著十分積極的意義，可能是立法者的遺漏，在此后制定修改的民訴法對此節(jié)的程序操作沒有作出相應(yīng)的規(guī)定，致使實(shí)務(wù)當(dāng)中難以把握。因此，仍有必要對其程序作出設(shè)計。筆者認(rèn)為，抵押權(quán)人、出質(zhì)人、留置擔(dān)保的債務(wù)人分別依據(jù)物權(quán)法第一百九十五條、第二百二十條、第二百三十七條的規(guī)定，直接請求法院拍賣、變賣擔(dān)保物的，可參照督促程序，向法院申請拍賣、變賣令。1、申請拍賣、變賣令的條件根據(jù)物權(quán)法及相關(guān)法律的規(guī)定，申請拍賣、變賣令應(yīng)具備下列條件:（1）、申請人必須是抵押權(quán)人、出質(zhì)人、留置擔(dān)保的債務(wù)人或他們的法定代理人。擔(dān)保物權(quán)成立后，抵押權(quán)人、出質(zhì)人、留置擔(dān)保的債務(wù)人變?yōu)闊o民事行

39、為能力人、限制民事行為能力人的，由其法定代理人代為申請。（2）、擔(dān)保的債務(wù)已經(jīng)到期。（3）、雙方無債權(quán)債務(wù)爭議，僅就擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式達(dá)不成協(xié)議，且經(jīng)申請人請求，擔(dān)保物占有人在合理期限內(nèi)拒不拍賣、變賣擔(dān)保物。對申請拍賣、變賣抵押財產(chǎn)，有觀點(diǎn)認(rèn)為，協(xié)商實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)并不是抵押權(quán)人提起訴訟的前提，抵押權(quán)人可以在抵押權(quán)實(shí)行條件成熟后，直接向法院起訴，而不必花費(fèi)時間與抵押人協(xié)商。筆者認(rèn)為，申請拍賣、變賣令與債權(quán)債務(wù)及其擔(dān)保糾紛引起的訴訟不同，擔(dān)保法與物權(quán)法均規(guī)定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)以當(dāng)事人協(xié)議實(shí)現(xiàn)優(yōu)先，且物權(quán)法第一百九十五條第二款明確規(guī)定：“抵押權(quán)人與抵押人未就抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)方式達(dá)成協(xié)議的，抵押權(quán)人可以請求人民法院拍

40、賣、變賣抵押財產(chǎn)。”因此，抵押權(quán)人應(yīng)先與抵押人協(xié)商抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式，協(xié)商不成才能向法院申請拍賣、變賣抵押物。對申請拍賣、變賣質(zhì)押財產(chǎn)，出質(zhì)人應(yīng)先向質(zhì)權(quán)人發(fā)出請求，只有質(zhì)權(quán)人在合理的期限內(nèi)仍然沒有行使權(quán)利時，出質(zhì)人才能夠向人民法院提出請求。對申請拍賣留置物，應(yīng)做相同解釋。（1） 拍賣、變賣令能有效送達(dá)抵押人、質(zhì)權(quán)人、留置權(quán)人。不能有效送達(dá)，拍賣、變賣難以執(zhí)行。因此，送達(dá)方式不包括公告送達(dá)。（2） 擔(dān)保物適宜拍賣變賣。擔(dān)保物時限制流通物的，只能按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定變賣給特定主體，不得申請人民法院拍賣，但可以申請人民法院進(jìn)行變賣。擔(dān)保物必須現(xiàn)實(shí)存在，已經(jīng)滅失的，不得申請拍賣、變賣。（3） 向有管轄

41、權(quán)的人民法院提出申請。為便于拍賣、變賣的進(jìn)行，直接申請法院拍賣、變賣擔(dān)保財產(chǎn)，一律由擔(dān)保財產(chǎn)所在地基層人民法院管轄。直接申請拍賣、變賣擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)提交申請書，其內(nèi)容應(yīng)包括：申請人、被申請人的姓名或名稱等基本情況；抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)有效成立的事實(shí)；申請拍賣、變賣標(biāo)的物的位置、價值、質(zhì)量、數(shù)量等基本情況；抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)、留置權(quán)所擔(dān)保的債務(wù)金額、履行期限；雙方協(xié)議實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情況。1、對拍賣、變賣令申請的審查首先進(jìn)行形式審查，審查從接到申請書之日起七日內(nèi)審查結(jié)束。審查的內(nèi)容包括：（1）申請人是否具有申請資格和申請能力；（2）申請手續(xù)是否完備；（3）債務(wù)履行期限是否屆滿；（4）申請是否應(yīng)有本院管轄。申請符合前述條件的，應(yīng)予受理，申請不符合上述條件的，裁定不予受理。由當(dāng)事人還有訴權(quán)保障，對該裁定不得上訴。受理申請后，進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，自受理申請之日起15內(nèi)審查結(jié)束。進(jìn)一步審查當(dāng)事人提供的事實(shí)和證據(jù)，認(rèn)為不符合申請條件，裁定駁回申請，不服該裁定的不得上訴，但可另行起訴；認(rèn)為符合申請條件的，直接向抵押人、質(zhì)權(quán)人、留置權(quán)人發(fā)布拍賣、變賣令。2、異議的提出及處理被申請人在規(guī)定期限內(nèi)對債權(quán)債務(wù)提出異議或被申請人、第三人提出擔(dān)保物所有權(quán)、用益物權(quán)爭議的，裁定終止拍賣、變賣程序，由當(dāng)事人另行提起訴訟解決。被申請人在收到拍賣、變賣令