BT項(xiàng)目介紹及的實(shí)施

1、百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我BT項(xiàng)目的介紹及實(shí)施BT方式廣泛應(yīng)用于國外大型基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)，近幾年，國內(nèi) 政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，也開始采用這種新型的融資建設(shè)方式。一、對(duì)BT方式的理解（一）BT的概念及意義1、BT的概念BT即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓，是由業(yè)主通過公開招標(biāo)的方式確定建設(shè)方， 由建設(shè)方負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收合格后由 業(yè)主回購，并由業(yè)主向建設(shè)方支付回購價(jià)款的一種融資建設(shè)方式。2、采用BT方式的意義和傳統(tǒng)的投資建設(shè)方式相比，采用 BT方式具有一定的優(yōu)勢:1、采用BT方式可為項(xiàng)目業(yè)主籌措建設(shè)資金，緩解建設(shè)期間 的資金壓力。同時(shí)，通過成立 BT項(xiàng)目公司，項(xiàng)目建設(shè)方可采用項(xiàng)目

2、融資的方式實(shí)現(xiàn)表外融資，可有效提高資金使用效率，分散投資風(fēng) 險(xiǎn)。2、采用BT方式可以降低工程實(shí)施難度，提高投資建設(shè)效率。 BT項(xiàng)目由建設(shè)方負(fù)責(zé)工程全過程，包括工程前期準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、施工 及監(jiān)理等建設(shè)環(huán)節(jié)，因而可以有效實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工的緊密銜接，減少 建設(shè)管理和協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)的一體化優(yōu)勢和規(guī)模效益。3、BT方式一般采用固定價(jià)格合同，通過鎖定工程造價(jià) 和工期，可有效的降低工程造價(jià)，轉(zhuǎn)移業(yè)主的投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。4、BT項(xiàng)目回購資金有保證，投資風(fēng)險(xiǎn)小BT方式通過設(shè)置回購承諾和回購擔(dān)保的方式，可降低投資回收風(fēng)險(xiǎn)，其投資回收期限較短。 對(duì)大型建筑企業(yè)而言，BT項(xiàng)目是一種良好的投資渠道，通過 BT方式 參與

3、工程項(xiàng)目的投資建設(shè)，既有利于避免與中小建筑企業(yè)的惡性競 爭，又能發(fā)揮企業(yè)自身技術(shù)和資金的綜合優(yōu)勢。目前，BT方式在國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域逐步開始應(yīng)用，通過采用 BT方式，中標(biāo)價(jià)格較概算 價(jià)格降低10%-20%（二）BT方式的法律特征目前，我國尚無BT的專門立法，BT是一種新型的融資建設(shè)方 式，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目而言，BT方式具有獨(dú)特的法律特征。1、BT參與主體的特殊性。參與 BT項(xiàng)目的主體為業(yè)主和工程建 設(shè)方，這兩方主體均具有特殊性。在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)中，業(yè)主為特 殊主體，即政府、政府組成部門，或者政府投資設(shè)立并承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施 建設(shè)職能的國有企業(yè)。建設(shè)方主要為具備一定投融資能力和建設(shè)資質(zhì) 的投資公

4、司、建筑企業(yè)等。2、BT投資客體的特殊性。其特殊性在于：一是 BT項(xiàng)目 的客體大部分為基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，如城市軌道交通、橋梁、公路 等，不同于其他投資項(xiàng)目，屬于社會(huì)公益事業(yè)，政府對(duì)其享有的建設(shè) 權(quán)和所有權(quán)；二是BT投資客體的所有權(quán)存在轉(zhuǎn)移性，即業(yè)主通過合 同方式把某一重大項(xiàng)目的投資、 建設(shè)的權(quán)利和責(zé)任讓給建設(shè)方，建設(shè) 方在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)，擁有該項(xiàng)目的所有權(quán)，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后， 業(yè)主回購項(xiàng)目并獲得項(xiàng)目所有權(quán)。3、BT參與主體法律關(guān)系的復(fù)雜性。BT項(xiàng)目涉及融資、 投資、建設(shè)、轉(zhuǎn)讓等一系列活動(dòng)，參與人包括政府、項(xiàng)目業(yè)主、建設(shè) 方、施工企業(yè)、原材料供應(yīng)商、融資擔(dān)保人、保險(xiǎn)公司以及其他可能 的參與人

5、，從而形成了眾多參與人的紛繁復(fù)雜的法律關(guān)系。4、BT方式所涉及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是通過合同確 立的，其中包括貸款合同、建設(shè)合同、回購協(xié)議、回購資金擔(dān)保、完 工履約擔(dān)保以及聯(lián)合體協(xié)議等，是一系列合同的有機(jī)組合。（三）BT方式與墊資承包的區(qū)別有人認(rèn)為，BT就是“帶資承包”。實(shí)際上，BT方式與墊資承包 有較大區(qū)別，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、合法性建設(shè)部、國家計(jì)委、財(cái)政部早在 1996年6月4日就作出關(guān)于 嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知，其中提到：“任何建設(shè)單 位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標(biāo)條件，更不得強(qiáng)行要求施 工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同施工單位不得以帶資承包作為 競爭手段承攬

6、工程”。國家發(fā)改委等 7部委30號(hào)令工程建設(shè)項(xiàng)目 施工招標(biāo)投標(biāo)辦法中明確規(guī)定，“招標(biāo)人不得擅自提高履約保證金， 不得強(qiáng)制要求中標(biāo)人墊付中標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)資金”。由此可以看出，墊資承包實(shí)質(zhì)上違背了現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，是一種違法違規(guī)行為。而在建設(shè)部2003年發(fā)布的關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企 業(yè)的指導(dǎo)意見中提到，鼓勵(lì)工程總承包企業(yè)按照BT方式組織實(shí)施具備條件的建設(shè)項(xiàng)目。2、資產(chǎn)的隸屬關(guān)系BT項(xiàng)目的回購實(shí)質(zhì)上是一種資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為。在建設(shè)期間，工程 資產(chǎn)所有權(quán)歸建設(shè)方所有，回購?fù)瓿珊螅こ藤Y產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給業(yè)主 所有。而在墊資承包中，工程資產(chǎn)所有權(quán)均歸業(yè)主所有，施工企業(yè)在 建設(shè)期間不擁有項(xiàng)目所有權(quán)。3

7、、投資風(fēng)險(xiǎn)BT項(xiàng)目一般需由項(xiàng)目建設(shè)方或地方政府出具項(xiàng)目回購承諾函， 以及第三方（一般為銀行）提供項(xiàng)目回購擔(dān)保函，因此，項(xiàng)目建設(shè)方 的投資收回有保障，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。而在墊資承包方式中，項(xiàng)目業(yè)主 一般不能出具類似的擔(dān)保，同時(shí)，由于工程資產(chǎn)所有權(quán)屬于項(xiàng)目業(yè)主， 一旦項(xiàng)目資產(chǎn)被銀行清算，承包方所墊資金將很難收回，風(fēng)險(xiǎn)很大。 二、BT項(xiàng)目的實(shí)施方式（一）采用BT方式的前提條件基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用BT方式，應(yīng)具備以下幾個(gè)基本條件：1、前期工作深入，設(shè)計(jì)方案穩(wěn)定，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)明確。2、工程建設(shè)難度適度，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)較小。3、業(yè)主應(yīng)具有充足的回購能力，能提供回購承諾函及相應(yīng)擔(dān)保。4、工程規(guī)模適當(dāng)，投資額度應(yīng)在潛在投標(biāo)人可

8、承受的范圍內(nèi)。5、項(xiàng)目成本應(yīng)該能夠較為準(zhǔn)確的估算，以便于投標(biāo)人估算和控 制投資成本。（二）BT的幾種實(shí)施方式在實(shí)踐中，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，可采用以下幾種BT實(shí)施方式:1、完全BT方式完全BT方式是指通過招標(biāo)確定項(xiàng)目建設(shè)方，建設(shè)方組建項(xiàng)目公 司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、投資和建設(shè)，項(xiàng)目建成后由業(yè)主回 購的形式。此種方式的特點(diǎn)為：(1)對(duì)建設(shè)方無特殊資質(zhì)要求，只要其具有較強(qiáng)的投融資能力 即可。(2)按照項(xiàng)目融資的方式進(jìn)行融資。建設(shè)方采取成立項(xiàng)目公司 的方式，以項(xiàng)目公司為主體籌措建設(shè)資金， 項(xiàng)目建設(shè)方為項(xiàng)目公司的 銀行貸款提供擔(dān)保，為便于項(xiàng)目公司融資，一般需業(yè)主出具回購承諾 函及第三者回購擔(dān)保。(

9、3)在建設(shè)過程中，業(yè)主對(duì)工程的參與程度較小。在項(xiàng)目建設(shè) 期間，項(xiàng)目公司履行業(yè)主職能，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)管理，不直接參與項(xiàng) 目施工。項(xiàng)目施工單位、設(shè)計(jì)單位以及監(jiān)理單位由項(xiàng)目公司通過招標(biāo) 確定。業(yè)主的主要職責(zé)是確定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和支付回購款 項(xiàng)。完全BT方式適用于工程技術(shù)成熟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明確、投資規(guī)模較 大，且業(yè)主無工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)或能力的工程項(xiàng)目。此方式的主要優(yōu)點(diǎn)為：一是有利于擴(kuò)大投資者的選擇范圍； 二是 由BT項(xiàng)目公司作為主體進(jìn)行融資，可降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，拓寬 融資渠道；三是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)清晰，建設(shè)協(xié)調(diào)、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)銜接緊密， 業(yè)主進(jìn)行工程管理的難度較??；四是建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目建設(shè)方

10、承擔(dān)，業(yè)主的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)較小，同時(shí)，建設(shè)方具有較大的自主權(quán)和利潤 空間。2、BT工程總承包方式BT工程總承包方式是指通過招標(biāo)確定項(xiàng)目建設(shè)方，建設(shè)方按照 合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收等實(shí)行全 過程的承包，并承擔(dān)項(xiàng)目的全部投資，由業(yè)主委托指派工程監(jiān)理，項(xiàng) 目建成后由業(yè)主回購的形式。此種方式的特點(diǎn)為：(1)工程施工直接由建設(shè)方承擔(dān)，無須進(jìn)行二次招標(biāo)，項(xiàng)目建 設(shè)方必須為同時(shí)具備投融資能力和相應(yīng)建設(shè)資質(zhì)的工程總承包企業(yè) 或聯(lián)合體。(2)業(yè)主直接和建設(shè)方簽署 BT投資建設(shè)合同及工程總承包合 同，一般不組建項(xiàng)目公司。(3)業(yè)主通過聘請(qǐng)工程監(jiān)理公司或設(shè)立工程監(jiān)管機(jī)構(gòu)等 方式對(duì)建設(shè)方進(jìn)行履約

11、管理。BT工程總承包方式適用于工程技術(shù)較為復(fù)雜、投資規(guī)模較大， 且業(yè)主具有一定的工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)或能力的工程項(xiàng)目。BT工程總承包方式的優(yōu)點(diǎn)與完全 BT方式基本相同，主要區(qū)別在 于項(xiàng)目建設(shè)方必須同時(shí)具備投融資能力和施工總承包資質(zhì)，且一般不 成立項(xiàng)目公司。3、BT施工承包方式BT施工承包方式是指通過招標(biāo)確定項(xiàng)目建設(shè)方，建設(shè)方按合同 約定負(fù)責(zé)工程施工及投資，項(xiàng)目驗(yàn)收合格后由業(yè)主回購的形式。 此種 方式的特點(diǎn)為：(1)工程施工直接由建設(shè)方承擔(dān)，項(xiàng)目建設(shè)方必須同時(shí)具備具有投融資能力和相應(yīng)資質(zhì)的建筑施工企業(yè)。(2)項(xiàng)目規(guī)模較大，通常一個(gè)項(xiàng)目拆分成若干標(biāo)段實(shí)施。業(yè)主 直接和若干個(gè)建設(shè)方簽署B(yǎng)T投資建設(shè)合同。

12、(3)建設(shè)方只負(fù)責(zé)工程的施工，業(yè)主負(fù)責(zé)工程全過程管理，設(shè) 計(jì)單位和監(jiān)理單位的管理由業(yè)主直接負(fù)責(zé)。此方式適用于工程技術(shù)難度較大、不確定因素多，且業(yè)主具備較 強(qiáng)工程建設(shè)管理能力的項(xiàng)目。和傳統(tǒng)建設(shè)方式相比，此方式的主要區(qū) 別在于由項(xiàng)目建設(shè)方負(fù)責(zé)工程的資金籌措。(三)BT方式實(shí)施中應(yīng)注意的幾個(gè)問題BT方式的實(shí)施過程和傳統(tǒng)建設(shè)方式基本相同，在此不作詳細(xì)闡 述，重點(diǎn)就實(shí)施中應(yīng)注意的幾個(gè)問題進(jìn)行簡要說明。1、選擇合適的項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)，兼顧參與各方利益在確定項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)前，首先要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的工程特點(diǎn)、前期工 作情況、業(yè)主的需求和管理能力，以及潛在投資者進(jìn)行深入分析，以 選擇對(duì)應(yīng)的實(shí)施方式。同時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)應(yīng)把

13、握“放而不亂，管而 不死”的原則，作到既能保證項(xiàng)目建設(shè)方一定的建設(shè)自主權(quán)， 又能最 大程度的保證工程質(zhì)量，維護(hù)項(xiàng)目業(yè)主的利益。2、嚴(yán)格投標(biāo)人的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投標(biāo)聯(lián)合體各方的關(guān)系要有明確的約定。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的投資規(guī)模和建設(shè)特點(diǎn)， 在項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)應(yīng)對(duì)投 標(biāo)人的投融資能力和建設(shè)能力提出明確資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)， 投標(biāo)人應(yīng)具備承擔(dān) BT項(xiàng)目投資建設(shè)的能力和經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，由于城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資大，項(xiàng)目實(shí)施難度大，在項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人常以組成聯(lián)合體的方式參與項(xiàng)目投標(biāo)。 但在項(xiàng)目實(shí) 施時(shí)，由于各投標(biāo)聯(lián)合體的利益不一致，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)聯(lián)合體內(nèi)部“扯 皮”的問題，影響項(xiàng)目的順利實(shí)施。為避免此類情況的發(fā)生，在項(xiàng)目 招標(biāo)時(shí)，應(yīng)在招標(biāo)文

14、件的聯(lián)合體協(xié)議中明確約定各聯(lián)合體成員的權(quán)利 義務(wù)關(guān)系，特別是對(duì)各聯(lián)合體的出資額、負(fù)責(zé)的工程內(nèi)容等情況要明 確約定，避免“扯皮”情況的發(fā)生。止匕外，聯(lián)合體成員的定位要明確， 要盡量引導(dǎo)優(yōu)勢互補(bǔ)的企業(yè)組成聯(lián)合體。3、完善監(jiān)管體系，杜絕分包、轉(zhuǎn)包行為在BT項(xiàng)目中，工程分包和轉(zhuǎn)包情況比較普遍，是影響項(xiàng)目工程 質(zhì)量的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。為避免此類問題的發(fā)生，可采取以下措施：一 是在招標(biāo)文件中對(duì)項(xiàng)目的分包、 轉(zhuǎn)包情況進(jìn)行詳細(xì)和明確的約定， 禁 止隨意分包和轉(zhuǎn)包；二是建立健全監(jiān)管體系，業(yè)主應(yīng)組建監(jiān)管機(jī)構(gòu)， 對(duì)工程分包情況進(jìn)行嚴(yán)格管理。4、扎實(shí)做好前期工作，明確建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和工程接口要成功實(shí)施BT項(xiàng)目，必須在項(xiàng)目提出、規(guī)劃、可行性研究、投 資者的選擇、規(guī)劃設(shè)計(jì)方案、開工建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)保持一致性和前瞻 性，扎實(shí)作