對公司法務工作的幾點認識與設想

1、對公司法務工作的幾點認識與設想一、對公司法務工作宏觀層面的幾點認識1法務工作的指導思想公司的根本目的在于生產(chǎn)經(jīng)營，包括法務工作在內(nèi)的一切管理工作應當以一切服務于公司業(yè)務、服務于生產(chǎn)經(jīng)營為根本宗旨，以擴大服務范圍、提高服務水平作為根本任務。法務服務主要體現(xiàn)在為公司的決策以及業(yè)務活動提供法律支持、清除法律障礙。法律人員不但應知道哪些行為合法，哪些行為不合法，而且應知道怎樣盡可能將不規(guī)范、不合法的活動變?yōu)楹戏ɑ蛘咧辽俨贿`法；實在無法合法化時，向領導講清楚可能的后果以便決策。法務工作的指導思想應立足于“疏”，盡可能避免“堵”。2法務工作的方式、方法法務工作的方式、方法應當充分體現(xiàn)服務于公司業(yè)務、服務于

2、公司其他部門的指導思想。首先，應當注意與業(yè)務部門人員進行有效溝通，認真傾聽他們的想法與意圖，想辦法從法律上將這些想法、意圖完善。其次，應當有充分的耐心將業(yè)務在法律上的判斷解釋清楚，讓業(yè)務人員真正感受到確實是在為他們考慮，得到他們發(fā)自心底的認同。只有當業(yè)務人員認為法律人員的介入確實讓其產(chǎn)生了實實在在的安全感時，法務部門與人員才算真正融入到公司的服務管理隊伍中。再次，法務人員應充分認識到企業(yè)效率的重要性，在保證規(guī)范的前提下，最大可能地提高工作效率。3法務工作的作風法務工作滲透到公司業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，但有時并不易讓人察覺，或一時不易讓人理解，效果暫時不易得到體現(xiàn)。這就要求法務工作人員在工作作風上堅持虛

3、心、細心、耐心、恒心：虛心請教業(yè)務人員，熟悉業(yè)務背景與流程，不能以偏蓋全，草率作出法律判斷；細心思考業(yè)務中可能面臨的風險，尋求最合適的規(guī)避方式，不能因為業(yè)務存在法律風險，法律人員將來可能承擔責任，而一概回絕；耐心解釋法律結(jié)論，說服業(yè)務人員充分考慮法律判斷，不能武斷、草率；持之以恒，腳踏實地，精益求精，做好每一件小事。4法務人員的培養(yǎng)與建設一項工作開展的效果如何，起決定性作用的是人，法務工作自然不能例外，如何培養(yǎng)、建設法務人員以提高其業(yè)務水平與工作能力，就成為關(guān)系法務工作成敗的關(guān)鍵因素。一位合格的企業(yè)法務人員，不但應具有扎實的法律專業(yè)基礎，不說外行話，不做外行事；而且應時刻牢記理論聯(lián)系實際，平時

4、注意學習經(jīng)濟管理、企業(yè)管理知識，深入了解、熟悉企業(yè)的經(jīng)營程序與環(huán)節(jié)，注重實現(xiàn)法律知識與公司業(yè)務知識的融會貫通，切實提高實際工作能力。5法務工作的范圍與機制在公司集團化管理模式業(yè)已確定的背景下，法務工作也應以包括控股子公司在內(nèi)的整個集團為著眼點。從范圍上講，法務工作應當包括總部與子公司兩大塊。前者主要為總部研發(fā)、生產(chǎn)、投資、融資、計財?shù)葮I(yè)務提供法律支持與服務，后者主要以規(guī)范子公司管理、防范經(jīng)營風險為中心任務。從機制上講，總部法務部對各子公司的法務工作應當擁有確實的指導、監(jiān)督權(quán)。對于對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事件與業(yè)務（包括標的額在一定數(shù)額以上的合同的簽訂、重大爭議事件、訴訟事件、資產(chǎn)重組事項等），

5、各子公司法務人員必須報告總部法務部，共同處理；對于一般法律事務，子公司的法務人員可以與總部法務部進行溝通、探討，法務部分工負責，對子公司的法務工作實現(xiàn)劃片指導、監(jiān)督。 二、對公司法務工作微觀層面的幾點設想1關(guān)于總部的法務工作（1）合同審批。合同審批雖取得了一定成績，但距最大限度降低公司經(jīng)營風險的目標仍有差距。一些業(yè)務部門仍不注意對簽約對象資信情況以及履約能力的審查，防范風險的認識需要進一步統(tǒng)一。（2）知識產(chǎn)權(quán)工作。關(guān)于專利工作。因為歷史的原因，目前公司的專利工作由科研人員辦理，法務部介入的力度較小。由于研究機構(gòu)已劃歸總部，因此專利工作應逐步過度到由法務部直接辦理。當務之急，公司的有關(guān)部門應盡快

6、研究制訂出發(fā)明專利激勵制度，提高公司申報專利的數(shù)量與質(zhì)量。關(guān)于商標工作。馳名商標的認定申請規(guī)則與意義因新商標法的頒布實施產(chǎn)生了重大變化，是否還有必要繼續(xù)開展這項工作，應當重新研究。（3）爭議案件（包括訴訟案件）的處理。爭議案件的處理難度一般都很大，應當群策群力，發(fā)揮集體智慧尋求解決方案。因此，不應當僅有少數(shù)人介入，全體法務人員都應對爭議案件出謀劃策，并從中得到鍛煉和提高。（4）公司投資發(fā)展的法律支持。目前，在公司的投資發(fā)展業(yè)務中，法務部的介入主要體現(xiàn)在后期新公司設立合同、章程等規(guī)范文本的制作上，這是不夠的。實際上，在對一個投資項目進行可行性論證時，法務人員就應對項目公司的管理情況、重大法律事務

7、以及是否存在潛在風險等進行實地了解并作出判斷，作為可行性論證的重要組成部分；在對項目公司的改制進行方案設計時，法務人員應當發(fā)表意見；這樣，也有利于提高后期規(guī)范文本的制作質(zhì)量。（5）公司融資證券事務的法律支持。為適應國家對上市公司監(jiān)管力度不斷加強的趨勢，法務人員應當與證券部門人員充分溝通，共同研究國家有關(guān)的監(jiān)管規(guī)則，規(guī)范審慎地出具有關(guān)文件。加強與顧問律師事務所的聯(lián)系，為配股融資減輕阻力。（6）公司會計、審計工作的法律支持。公司的會計記錄與實際業(yè)務開展情況是否相符，如何對產(chǎn)生差異的原因進行規(guī)范、合理的解釋，帳目記載是否有充足的法律依據(jù)，如何認定效力有瑕疵的重大合同，公司的產(chǎn)權(quán)是否清晰規(guī)范，等等，需

8、要法律人員作出專業(yè)判斷。（7）重大業(yè)務事項出具法律意見書。公司擬開展的重大業(yè)務是否合法、合規(guī)，可選方案中哪個風險最小，如何運做等，已發(fā)生的可能要遭遇風險的業(yè)務如何規(guī)避、如何通過合法的手段達到公司目的，可以在意見書中列明。（8）法律法規(guī)的出臺與修改對公司經(jīng)營的影響分析。去年以來，上市公司治理準則、新商標法、藥品管理法的修改等，都對公司產(chǎn)生了重大影響。法務部應指派專人關(guān)注新的法律法規(guī)政策走向，并聯(lián)系公司實際，及時作出分析，供公司領導與業(yè)務部門參考。（9）法務培訓、宣傳與業(yè)務學習、交流。為提高公司領導、員工的法務意識，法務部應繼續(xù)組織不同形式、不同層次的法務培訓與宣傳；同時，為提高法務人員自身的專業(yè)

9、水平與業(yè)務能力，應定期組織學習、交流。（10）指導、監(jiān)控子公司的法務事務。具體內(nèi)容見附件1子公司法務事務分類監(jiān)控體系及附件2集團法務事務管理指導意見。2關(guān)于子公司的法務工作（1）子公司法務部門與人員的設置。目前，各子公司法務人員的配備情況遠遠不能適應企業(yè)發(fā)展的需要。許多子公司根本沒有一名專職法務人員；配備了專職人員的，又多沒有相應的專業(yè)學歷與知識水平，無法勝任目前工作，這種狀況應當改變。建議按照專業(yè)化、年輕化的要求，在規(guī)模較大的子公司，設立專門的法務部門；規(guī)模較小的，可以暫設一兩名法務人員，歸屬辦公室或企管部門，待條件成熟時再設獨立部門，但絕不能不設法務人員。（2）子公司法務工作的內(nèi)容。總部法

10、務工作的范圍基本都應當作為各子公司法務工作的內(nèi)容。從目前情況看，各子公司主要應開展以下幾方面的工作：第一，建立合同審批制度，規(guī)范合同管理，切實提高合同、尤其是重大合同的簽訂質(zhì)量，明確各級人員的合同責任；第二，加強應收帳款清欠工作，依據(jù)帳齡、對方資信等情況對應收帳款進行分類，采取不同的法律手段確權(quán)；第三，加大打假力度，加強集團內(nèi)各子公司的聯(lián)系與配合，構(gòu)建完善的打假網(wǎng)絡。（3）子公司法務評價體系的設置。在對子公司進行業(yè)績考評時，法務評價應當作為重要內(nèi)容，為此，建議專門研究子公司法務評價體系的設置，不定期進行考核，督促各子公司提高依法經(jīng)營水平。 附件一：子公司法務事務分類監(jiān)控體系（討論稿）一、子公司

11、上報總部介入、參與型 性質(zhì)發(fā)生該類型事務的子公司，必須及時上報總部，由總部組織人員與子公司相關(guān)人員一起處理。種類1.對集團市場形象產(chǎn)生實質(zhì)影響的法務事件；2.子公司的合并、分離、兼并以及極其重大的改制問題；3.標的額達到1000萬元（人民幣，下同）的合同或協(xié)議；4.標的額達到500萬元或其他重要的涉外合同或協(xié)議；5.標的額達到500萬元的爭議或訴訟案件；6.商標的授權(quán)許可以及發(fā)明專利的事宜；7.子公司要求、總部領導批示介入、參與的其他事務。 二、子公司匯報總部指導、監(jiān)督型性質(zhì)發(fā)生該類型事務的子公司，必須及時向總部匯報，由總部組織人員對該事務進行指導、監(jiān)督，子公司相關(guān)人員據(jù)此處理。種類1.對子公

12、司的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的法務事件；2.子公司一般性資產(chǎn)重組、改制問題；3.子公司與其他單位簽訂的重大合作合同或協(xié)議；4.房地產(chǎn)、重要設備的租賃、買賣合同或協(xié)議；5.標的額在5001000萬元的合同或協(xié)議；6.一般性涉外合同或協(xié)議；7.標的額在200500萬元的爭議或訴訟案件；8.重要商標的注冊、實用新型專利申報；9.重大打假案件的處理；10.子公司要求、總部領導批示指導、監(jiān)督的其他事務。三、子公司通報總部記錄、備案型性質(zhì)發(fā)生該類型事務的子公司，必須及時向總部通報，由總部組織人員對該事務進行記錄、備案，子公司相關(guān)人員再行處理。種類1.對子公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生一定影響的法律事務；2.標的額

13、在200500萬元的一般合同或協(xié)議；3.標的額在200萬元以下的爭議或訴訟案件；4.子公司的商標、專利等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬狀況；5.子公司重大規(guī)章制度的制訂、修改；6.一般打假案件的處理；7.子公司認為應當通報、總部認為應當記錄、備案的其他事務。四、子公司自決總部督促、抽查型性質(zhì)該類型事務由子公司相關(guān)人員自行解決，總部進行督促、抽查。種類上述三種類型以外的一般法務事務。 附件二：集團法務事務管理指導意見（討論稿）一、總則二、管理機構(gòu)與人員三、合同管理四、知識產(chǎn)權(quán)管理五、訴訟及爭議案件管理六、債權(quán)、債務管理七、其他事務管理八、附則 一、總則1.1為規(guī)范集團及所屬各控股子公司（以下簡稱企業(yè)）的生產(chǎn)經(jīng)營

14、活動，保障并維護企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂本意見。1.2 本意見所稱的法務事務包括：1.2.1 企業(yè)合同（協(xié)議）的起草、審批與履行監(jiān)督；1.2.2 企業(yè)規(guī)章制度的制訂與修改；1.2.3 企業(yè)商標、專利、字號等知識產(chǎn)權(quán)的保護；1.2.4 企業(yè)訴訟及爭議案件的處理；1.2.5 企業(yè)貨款以及其他應收賬款等債權(quán)的保護；1.2.6 企業(yè)重大經(jīng)營活動的法律風險分析；1.2.7 企業(yè)改制重組、資本運作以及會計審計等業(yè)務的法律支持；1.2.8 企業(yè)法務的培訓與宣傳；1.2.9 企業(yè)領導交辦的其他事務。1.3 集團法律事務的管理應完成以下兩個轉(zhuǎn)變：1.3.1 從分散、兼職負責向集中、專職管理轉(zhuǎn)

15、變；1.3.2 從事后被動救濟向事前主動參與轉(zhuǎn)變。1.4總部法務部負責集團法務事務的宏觀管理，各企業(yè)法務部門或人員（以下統(tǒng)稱法務部門）負責本企業(yè)法律事務的微觀管理。1.5集團實行法律事務監(jiān)控制度，各企業(yè)法務部門應按照法務事務分類監(jiān)控體系表的要求，處理本企業(yè)法律事務，接受總部法務部的指導與監(jiān)督。二、管理機構(gòu)與人員2.1 各企業(yè)應當指派一名高級管理人員（副總經(jīng)理）負責法務事務的管理，行使對企業(yè)法務事務的領導決策權(quán)。2.2 各企業(yè)應當按照知識化、專業(yè)化的要求，設置專門的機構(gòu)或人員，集中處理企業(yè)的法務事務：2.2.1 規(guī)模較大的企業(yè)，設立專門的法務部門，配備專門人員；2.2.2規(guī)模較小的企業(yè)，暫設一、

16、兩名專職法務人員，歸屬辦公室或企管部門，待條件成熟時再設獨立部門。2.3 各企業(yè)法務部門的職責：2.3.1 對本企業(yè)法務事務做出客觀、獨立的判斷與處理；2.3.2 行政上受本企業(yè)主管副總的領導，對其負責；2.3.3 業(yè)務上受總部法務部的指導與監(jiān)督，確?？偛繉Ρ酒髽I(yè)法務事務的有效監(jiān)控。2.4 總部法務部依據(jù)分工負責的原則，與各企業(yè)法務部門建立有效的信息傳遞、溝通渠道，分類指導、監(jiān)督各企業(yè)的法律事務。2.5 法務人員應具有扎實的法律專業(yè)基礎，注重經(jīng)濟管理、企業(yè)管理知識的學習，深入了解、熟悉企業(yè)的經(jīng)營程序與環(huán)節(jié)，切實提高實際工作能力。三、合同管理3.1企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動時，應盡可能簽訂書面合同，明

17、確交易條件，明示交易時間、價格，防范暗箱操作。3.2 企業(yè)簽訂書面合同，應由業(yè)務經(jīng)辦人員填制合同審批單，經(jīng)有關(guān)人員簽字確認：3.2.1 一般合同先由業(yè)務人員草擬，并由業(yè)務部門領導簽字確認，再經(jīng)法務部門修改完善并簽字確認后，方可正式簽訂；3.2.2 重大合同（標的額較大、內(nèi)容復雜或?qū)镜纳a(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響）按照3.2.1款程序?qū)徟?，還應由分管法務的副總簽字確認，方可正式簽訂；3.2.3 對于企業(yè)常用的合同（如銷售合同），法務部門應當制作格式合同，經(jīng)業(yè)務部門認可后，可以多次使用，不需重復審批。3.3 企業(yè)簽訂合同時，應由業(yè)務經(jīng)辦人員在合同上簽字，并加蓋企業(yè)法人章或合同專用章。3.4 企業(yè)法人

18、章或合同專用章應由專人保管；簽訂合同時，未履行或未完全履行必要的審批程序的，印章保管人不得蓋章。3.5 企業(yè)法務部門負責將已簽訂的合同分類歸檔，妥善保管。3.6合同簽訂后，業(yè)務經(jīng)辦人員應關(guān)注合同的履行情況，并就履行過程中出現(xiàn)的問題，及時與法務部門溝通，以便酌情妥善處理。四、知識產(chǎn)權(quán)管理4.1 企業(yè)法務部門應與市場、研發(fā)等部門密切配合，為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作提供充分的法律保障。4.2 企業(yè)在確定了新產(chǎn)品名稱后，應由包裝設計部門提供圖樣，交由法務部門制作有關(guān)商標注冊申請文件資料，向工商行政管理總局申請注冊商標。4.3 法務部門應負責企業(yè)注冊商標的使用監(jiān)督，確保使用行為符合有關(guān)法律法規(guī)的要求。4.4

19、企業(yè)申請使用商標的，應由法務部門按照文件的規(guī)定，向總部法務部報送申請材料。4.5企業(yè)研發(fā)部門認為新產(chǎn)品具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性，具有申報專利價值的，可以與法務部門一起制作有關(guān)申報資料，向?qū)＠稚陥髮＠?.6 法務部門應關(guān)注企業(yè)商標、專利、商號等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益狀況，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時匯報處理。五、訴訟及爭議案件管理5.1 企業(yè)合法權(quán)益可能或已經(jīng)受到侵害時，有關(guān)部門應與法務部門溝通，共同制訂保護權(quán)益的方案，非訴訟方式無法保護企業(yè)利益時，應考慮通過訴訟方式解決。5.2 訴訟案件發(fā)生后，法務部門應研究起訴或應訴的策略方案，并據(jù)此制作相關(guān)文件準備訴訟。如有必要，企業(yè)可聘請律師事務所等專業(yè)機構(gòu)提供服務。

20、5.3 法務部門應關(guān)注訴訟案件的審理、執(zhí)行等進展情況，并根據(jù)情況及時調(diào)整應對策略。六、債權(quán)、債務管理6.1 企業(yè)存在對其他單位的應收貨款等債權(quán)的，應盡早收回；暫時無法收回的，應盡早確權(quán)，以防止債權(quán)因訴訟時效的屆滿而無法收回。6.2 法務部門可制作固定格式的催款函（通知書），由業(yè)務人員通過傳真、郵寄等方式送達債務人，并獲取對方簽收確認的書面憑證，作為債權(quán)確權(quán)的有效證據(jù)。6.3 債權(quán)經(jīng)多次催繳仍無收回希望的，企業(yè)可考慮在時機成熟時，通過訴訟方式收回債權(quán)，法務部門應制作訴訟方案及相應文件起訴。6.4 法院作出債務人償還債務的判決后，債務人仍不履行的，企業(yè)可以考慮向法院申請強制執(zhí)行。6.5 在訴訟及申請強制執(zhí)行階段，債務人提出結(jié)債務的方案時，