證券從業(yè)資格證券交易判斷模擬試題及答案

1、證券從業(yè)資格證券交易判斷模擬試題及答案2017年證券從業(yè)資格證券交易判斷模擬試題及答案一、判斷題1 .從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行 為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。（）2 .國債代保管單可以替代國債實物券入庫。（）3 .按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶 收取一定的傭金和過戶費。（）4 .上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股， 或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。（）5 .投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、 贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 06 .中國結(jié)算公司根據(jù)基金

2、托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù) 基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。（）7 .我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（）8 .我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。（）9 .證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）10 .在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易 所的批準(zhǔn)。（）11 .證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（）12 .我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀 行的美元存款和港幣存款。（）13 .配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（）14 .經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象具有價格變動性的特點。（）15 .按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收

3、流程，證券交 易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、 反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。16 .上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進行交收指令對盤。 017 .根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進行回轉(zhuǎn) 交易。（）18 .深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和 證券公司法人集中托管的制度。（）19 .我國目前在賣出和買入證券時，均有零數(shù)委托。（）20 .證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證 監(jiān)會備案。（）21 .證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受 申報，在恢復(fù)交易時對己接受的申報實行連續(xù)競價。（）22 .為了對

4、固定收益平臺交易進行嚴(yán)格規(guī)范，詢價交易方式下， 被詢價報價后不得撤銷其報價。（）23 .投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部 之間進行轉(zhuǎn)指定。（）24 .配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點和繳款后認購的股份托管的地 方可以不一致。（）25 .可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入。（）26 .根據(jù)凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同 種證券才能合并計算。27 .目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式 進行。（）28 .在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信 用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（）29 .投資者進行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時，如

5、果證券賬 戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報無效。（）30 .證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負 責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上 30萬元以下的罰款。（）31 .代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè) 務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（）32 .證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度， 對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。033 .“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細 記錄賬戶。（）34 .持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不 屬于內(nèi)幕信息。（）35 .證券

6、營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。（）36 .股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金 賬戶只可以買賣投資基金。（）37 .管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花 稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。（）38 .目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券 回購尚未設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（）39 .證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進 行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。（）40 .在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清 算、交收問題。（）41 .對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上 發(fā)行的投資者

7、按定價進行申購。（）42 .資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資 金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應(yīng)當(dāng) 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。（）43 .投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買 賣交易。（）44 .根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公 司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）45 .證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券 交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（）46 .證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù) 人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。（）47 .證

8、券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn) 托管機構(gòu)進行托管。（）48 .可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債 的交易照常進行。（）49 .配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案 中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（）50 .封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在 證券交易所上市。（）51 .客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶 交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。（）52 .債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。（）53 .在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證 券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融

9、券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的 原則處理。（）54 .客戶只能開立1個信用資金賬戶。（）55 .自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）56 .證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委 托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等 的查詢。（）57 . 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約 行為。（）58 .證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組 織和規(guī)章制度，后者比較松散。（）59 . JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證 券交易所進行交易。（）60 .證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。（）參考答案

10、及解析：1 .【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、 證券托管與存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。但就整個證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活 動而言，必然會牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環(huán)節(jié)。2 .【答案詳解】Bo國債代保管單不可以替代國債實物券入庫。3 .【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分 紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者 領(lǐng)取紅股、股息無須辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系 統(tǒng)自動派到投資者賬上。4 .【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng) 不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大 宗交易方式。5 .【答案

11、詳解】Ao略6 .【答案詳解】Bo交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管 理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有 關(guān)登記手續(xù)。中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開 放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。7 .【答案詳解】Bo股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā) 行和網(wǎng)上定價發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票采用網(wǎng)上定價發(fā)行。8 .【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以 買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。9 .【答案詳解】Bo證券經(jīng)紀(jì)商不可以將客戶股票借給他人作擔(dān) 保物。10 .【答案詳解】Bo在我國，證券公司是指依照中華人民共和 國公

12、司法規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證 券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批 準(zhǔn)。11 .【答案詳解】Ao證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證, 具有證明持有者身份的法律效力。12 .【答案詳解】B。我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用 其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入 的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。13 .【答案詳解】Ao配股是股份公司對已有股東按一定比例配售 公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的 過程。14 .【答案詳解】Ao同一證券在不同時點上會有不同的價格，因 此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有價格變動性

13、特點。15 .【答案詳解】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收 流程，中國結(jié)算公司深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情 況。16 .【答案詳解】Bo凈額結(jié)算交易無須進行交收指令對盤，完成 交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任。17 .【答案詳解】Bo根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實 行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。18 .【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記 公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。19 .【答案詳解】Bo零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證 券時，買進或賣出的證

14、券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目 前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。20 .【答案詳解】Ao根據(jù)我國證券交易所管理辦法的規(guī)定， 證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向 中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng) 在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。21 .【答案詳解】B。證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或1臨時 停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競 價。22 .【答案詳解】Bo在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。23 .【答案詳解】Ao投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi) 不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券

15、交易所場內(nèi)系統(tǒng) 和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。24 .【答案詳解】Bo配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后 認購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個地點必須一致。25 .【答案詳解】Bo可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出。26 .【答案詳解】Ao略27 .【答案詳解】B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券， 采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。28 .【答案詳解】Bo在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù) 交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。29 .【答案詳解】Ao略30 .【答案詳解】B。證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī) 定的，對直接負責(zé)

16、的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并 處以3萬元以上10萬元以下的罰款。31 .【答案詳解】Bo所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司 以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè) 務(wù)。32 .【答案詳解】Ao證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后 檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機 構(gòu)報占。33 .【答案詳解】Ao略34 .【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發(fā) 生較大變化即構(gòu)成內(nèi)幕信息。35 .【答案詳解】Bo證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營 場所。36 .【答案詳

17、解】Bo在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶, 既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買 債券。37 .【答案詳解】Bo管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交 易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為交易成本直接扣除。38 .【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設(shè)置 單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫，與現(xiàn)行的國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫并行。39 .【答案詳解】Bo證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件, 同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披 露。40 .【答案詳解】Ao證券公司都以結(jié)算公司為對手辦理清算與交 收。即結(jié)算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進行 清算

18、、交收。投資者一般由證券經(jīng)紀(jì)商代為辦理清算、交收。而證 券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。41 .【答案詳解】Bo對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價 格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。42 .【答案詳解】B。應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以 上5倍以下的罰款。43 .【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投 資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。44 .【答案詳解】Bo根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽的證券公司建 立試點，并不是任何一個具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以

19、 開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。45 .【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同, 可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前 者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從 而完成證券登記變更的過程;后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份 協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購 并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名 證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。46 .【答案詳解】B。證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為之一是內(nèi)幕交 易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員屬于內(nèi)幕 信息的知情人，故不能提供參考信息。47 .【答案詳解】Bo證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法第 五十一條規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證 監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進行管理;客戶有要求的，證券 公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。48 .【答案詳解】Ao略49 .【答案詳解】Bo中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案 中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股 權(quán)證。50 .【答案詳解】Ao略51 .【答案詳解】B。客戶信用資金賬戶，是客戶在存