煤業(yè)公司獨(dú)立董事工作制度

1、目 錄前 言第一章 總則.1第二章 獨(dú)立董事任職資格1第三章 獨(dú)立董事職權(quán).4第四章 獨(dú)立董事的工作.4第五章 獨(dú)立董事工作條件及配合.6第六章 保障獨(dú)立董事知情權(quán).9第七章 獨(dú)立董事職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)及保障.100第八章 附則.11前 言公司自1997年設(shè)立時(shí)建立了獨(dú)立董事制度，對維護(hù)公司利益、促進(jìn)公司有效運(yùn)行發(fā)揮了積極作用，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是提高公司董事會決策科學(xué)性；二是增強(qiáng)了公司外部監(jiān)管和公允運(yùn)行環(huán)境；三是促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)行；四是提高了公司運(yùn)行透明度。獨(dú)立董事的主要職責(zé)包括維護(hù)公司整體利益，尤其是關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害；發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為董事會科學(xué)決策提供專業(yè)意見和建議。為保障獨(dú)立董事有

2、效行使職權(quán)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，公司依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制訂本制度，從保障獨(dú)立董事工作條件、知情權(quán)和降低獨(dú)立董事決策風(fēng)險(xiǎn)等方面為獨(dú)立董事創(chuàng)造更好的工作環(huán)境。13第一章 總則第一條 為進(jìn)一步完善煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，為獨(dú)立董事創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)行，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中國證監(jiān)會上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司獨(dú)立董事履職指引、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見、證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引（修訂稿）和公司章程等規(guī)定，特制定本制度。第二條 獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義

3、務(wù)。獨(dú)立董事須按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)。第三條 獨(dú)立董事須獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響；當(dāng)發(fā)生對身份獨(dú)立性構(gòu)成影響的情形時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司并進(jìn)行消除，無法符合獨(dú)立性條件的，應(yīng)當(dāng)提出辭職。第四條 公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括三分之一獨(dú)立董事，其中至少包括一名會計(jì)專業(yè)人士（會計(jì)專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計(jì)師資格的人士）。獨(dú)立董事每屆任期三年，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過六年。第五條 獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第二

4、章 獨(dú)立董事任職資格第六條 獨(dú)立董事候選人應(yīng)具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)中國證監(jiān)會上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。獨(dú)立董事候選人在提名時(shí)未取得獨(dú)立董事資格證書的，應(yīng)書面承諾參加最近一次獨(dú)立董事資格培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。第七條 獨(dú)立董事候選人任職資格應(yīng)符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：（一）公司法關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；（二）中華人民共和國公務(wù)員法關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；（三）中央紀(jì)委、中央組織部關(guān)于規(guī)范中管干部辭去

5、公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知的規(guī)定；（四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；（五）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。第八條 獨(dú)立董事候選人應(yīng)具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）在公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；（五）為公司及其控股股

6、東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；（六）在與公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；（八）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。第九條 獨(dú)立董事候選人應(yīng)無下列不良紀(jì)錄：（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；（二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評；（四）曾

7、任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。第十條 以會計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候選人的，應(yīng)具備較豐富的會計(jì)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，并至少符合下列條件之一：（一）具有注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)資格；（二）具有會計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專業(yè)的高級職稱、副教授職稱或者博士學(xué)位；（三）具有經(jīng)濟(jì)管理方面高級職稱，且在會計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理等專業(yè)崗位有5年以上全職工作經(jīng)驗(yàn)。第十一條 公司獨(dú)立董事任職后出現(xiàn)本章規(guī)定的不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，應(yīng)自出現(xiàn)該等情形之日起30日內(nèi)辭去獨(dú)立董事職務(wù)。未按要求辭職

8、的，公司董事會應(yīng)在2日內(nèi)啟動(dòng)決策程序免去其獨(dú)立董事職務(wù)。第十二條 因獨(dú)立董事提出辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事占董事會全體成員的比例低于三分之一的，提出辭職的獨(dú)立董事應(yīng)繼續(xù)履行職務(wù)至新任獨(dú)立董事產(chǎn)生之日。第三章 獨(dú)立董事的職權(quán)第十三條 除具有公司法等法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，作為上市公司獨(dú)立董事還具有以下特別職權(quán)：（一）公司重大關(guān)聯(lián)交易（根據(jù)上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的標(biāo)準(zhǔn)確定）、聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會討論，并提交股東大會批準(zhǔn)；（二）經(jīng)全體獨(dú)立董事二分之一以上同意，可以向董事會提請召開臨時(shí)股東大會，提議召開董事會會議，在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)；（三）經(jīng)全

9、體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四章 獨(dú)立董事的工作第十四條 獨(dú)立董事須就以下事項(xiàng)向董事會或股東大會發(fā)表獨(dú)立意見：（一）對外擔(dān)保；（二）重大關(guān)聯(lián)交易（三）董事的提名、任免；（四）聘任或者解聘高級管理人員；（五）公司董事、高級管理人員的薪酬和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（六）變更募集資金用途；（七）制定資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；（八）制定利潤分配政策、利潤分配方案及現(xiàn)金分紅方案；（九）因會計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)變更或重大會計(jì)差錯(cuò)更正；（十）公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見；（十一）會計(jì)師事務(wù)

10、所的聘用及解聘；（十二）公司管理層收購；（十三）公司重大資產(chǎn)重組；（十四）公司以集中競價(jià)交易方式回購股份；（十五）公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告；（十六）公司承諾相關(guān)方的承諾變更方案；（十七） 上市公司優(yōu)先股發(fā)行對公司各類股東權(quán)益的影響；（十八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)；（十九）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害上市公司及其中小股東權(quán)益的其他事項(xiàng)。第十五條 獨(dú)立董事須就第十四條所述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：（一）同意；（二）保留意見及其理由；（三）反對意見及其理由；（四）無法發(fā)表意見及其障礙。第十六條 根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定，獨(dú)立董事須就下列事項(xiàng)出具書面獨(dú)立意見：（一

11、）分別對公司半年度、年度累積和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、關(guān)于擔(dān)保的監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)說明，發(fā)表獨(dú)立意見，并由公司在半年度報(bào)告、年度報(bào)告中披露。（二）在年度報(bào)告中，對公司日常持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易的年度執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)內(nèi)容包括：持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易是否屬于公司的日常業(yè)務(wù)；是否按一般商務(wù)條款進(jìn)行，或按不遜于獨(dú)立第三方可獲得或提供的條款進(jìn)行；是否按持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易協(xié)議條款進(jìn)行，且交易條款是否公平合理；交易額度是否超出香港聯(lián)合交易所給予的額度上限。（三）公司在定期報(bào)告中做出會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)變更或重大會計(jì)差錯(cuò)更正的，獨(dú)立董事須發(fā)表獨(dú)立意見，由公司在定期報(bào)告中披露，并提交證券交易所。（四）對達(dá)到上市地監(jiān)管規(guī)定要求的

12、臨時(shí)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立意見；（五）上市地監(jiān)管規(guī)定出現(xiàn)新要求時(shí)，獨(dú)立董事須出具獨(dú)立意見的其他事項(xiàng)。第十七條 獨(dú)立董事須每年度向公司確認(rèn)其獨(dú)立性，公司在年度報(bào)告中進(jìn)行披露，并將獨(dú)立董事確認(rèn)函提交香港聯(lián)合交易所。第十八條 獨(dú)立董事須按時(shí)出席董事會會議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。第十二條內(nèi)容依據(jù)見附件第十九條 獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換（親自出席董事會會議是指到會議現(xiàn)場出席會議或以傳真方式參加會議表決）。見附件第二十條 獨(dú)立董事須向公司年度股東大會提交全體獨(dú)立董事年度報(bào)告書，對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明（主要包

13、括參加董事會會議情況、發(fā)表獨(dú)立意見情況、履職過程中公司的配合情況、自身知情權(quán)和獨(dú)立性是否得到保障、到公司實(shí)地考察情況、履職過程中遇到的困難等）。第二十一條 獨(dú)立董事須按照中國證監(jiān)會的要求，參加中國證監(jiān)會及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第五章 獨(dú)立董事工作條件及配合第二十二條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司管理層及相關(guān)部室和人員要積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第二十三條 根據(jù)獨(dú)立董事的要求，董事會辦事機(jī)構(gòu)要積極協(xié)調(diào)相關(guān)責(zé)任部室為獨(dú)立董事工作創(chuàng)造條件，為獨(dú)立董事做出獨(dú)立判斷和發(fā)表獨(dú)立意見提供真實(shí)、充分的背景資料、提供合理的支持依據(jù)。第二十四條 獨(dú)立董事需就本制度第十三條第（一）項(xiàng)、第

14、十六條第（四）項(xiàng)規(guī)定的臨時(shí)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做出判斷或發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)，公司須于獨(dú)立董事做出判斷或發(fā)表獨(dú)立意見五天前，將相關(guān)背景資料、分析文件提交獨(dú)立董事審閱。第二十五條 若臨時(shí)性關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值（按中國會計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算）5%以上，公司須為獨(dú)立董事聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，為獨(dú)立董事作出判斷和發(fā)表獨(dú)立意見提供獨(dú)立的專業(yè)意見；公司須聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)對交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評估。相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。公司須于需獨(dú)立董事做出判斷五天前，將相關(guān)背景資料、分析文件、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告（必需）、交易標(biāo)的審計(jì)報(bào)告（如有）、交易標(biāo)的評估報(bào)告（如有）提交獨(dú)立董事審閱。第二十六條 獨(dú)立董事需就本制度第十三條第（一）項(xiàng)

15、規(guī)定的聘用、解聘會計(jì)師事項(xiàng)做出判斷時(shí)，公司須在獨(dú)立董事做出判斷五天前，將董事會審計(jì)委員會意見提交所有獨(dú)立董事審閱。公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)在需獨(dú)立董事做出判斷六天前，將審計(jì)委員會意見提供董事會辦事機(jī)構(gòu)。第二十七條 獨(dú)立董事需就本制度第十六條第（一）項(xiàng)規(guī)定的對外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表書面獨(dú)立意見時(shí)，公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)于需獨(dú)立董事發(fā)表意見八天前向董事會辦事機(jī)構(gòu)提供以下資料，并由董事會辦事機(jī)構(gòu)提前五天提交獨(dú)立董事審閱，作為獨(dú)立董事發(fā)表意見的依據(jù)：（一）公司對外擔(dān)保情況的書面說明；（二）公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)報(bào)告。董事會辦事機(jī)構(gòu)根據(jù)獨(dú)立董事意見形成規(guī)范的書面文件，及時(shí)提交獨(dú)立董事簽字確認(rèn)，并在年度報(bào)告中披露。第二十八條

16、獨(dú)立董事需就本制度第十六條第（二）項(xiàng)規(guī)定的持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表書面獨(dú)立意見時(shí)，公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)于需獨(dú)立董事發(fā)表意見八天前向董事會辦事機(jī)構(gòu)提供以下資料，并由董事會辦事機(jī)構(gòu)提前五天提交獨(dú)立董事審閱，作為獨(dú)立董事發(fā)表意見的依據(jù)：（一）持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易條款公平合理的證明；（二）定期報(bào)告會計(jì)師關(guān)于公司該年度持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況專項(xiàng)函件。董事會辦事機(jī)構(gòu)根據(jù)獨(dú)立董事意見形成規(guī)范的書面文件，及時(shí)提交獨(dú)立董事簽字確認(rèn)，并在年度報(bào)告中披露。第二十九條 獨(dú)立董事需就本制度第九條第（三）項(xiàng)規(guī)定的會計(jì)政策變更等事項(xiàng)發(fā)表書面獨(dú)立意見時(shí)，公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)于需獨(dú)立董事發(fā)表意見八天前向董事會辦事機(jī)構(gòu)提供以下資料，并由董事會辦

17、事機(jī)構(gòu)提前五天提交獨(dú)立董事審閱，作為獨(dú)立董事發(fā)表意見的依據(jù)：（一）公司關(guān)于會計(jì)政策變更等事項(xiàng)的說明；（二）定期報(bào)告會計(jì)師關(guān)于公司會計(jì)政策變更等事項(xiàng)的說明（主要內(nèi)容須包括：相關(guān)變更、更正的原因；具體的會計(jì)處理；如涉及追溯調(diào)整的，對以往各年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響）。董事會辦事機(jī)構(gòu)根據(jù)獨(dú)立董事意見形成規(guī)范的書面文件，及時(shí)提交獨(dú)立董事簽字確認(rèn)，并在定期報(bào)告中披露、提交證券交易所備案。第三十條 其他需要獨(dú)立董事做出判斷或發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)，董事會辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提前三天將相關(guān)支持資料提交獨(dú)立董事審閱，相關(guān)責(zé)任部門有責(zé)任提供積極配合。第三十一條 董事會辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)于定期董事會會議召開十五天前向獨(dú)立董事發(fā)出會

18、議通知，會議召開五天前，向獨(dú)立董事提交會議議案等材料；于臨時(shí)董事會會議召開三天前向獨(dú)立董事發(fā)出會議通知、提交會議議案等材料，以便獨(dú)立董事合理安排時(shí)間，審閱相關(guān)資料、積極出席董事會會議。第三十二條 獨(dú)立董事審閱相關(guān)資料后，認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可明確要求公司增加補(bǔ)充資料。涉及召開董事會會議審議事項(xiàng)的，兩名以上獨(dú)立董事可聯(lián)名提出增加補(bǔ)充會議資料、延遲召開董事會或延遲討論董事會部分議案，公司董事會應(yīng)予采納。第三十三條 董事會辦事機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，形成獨(dú)立董事獨(dú)立性身份的確認(rèn)函，于年度報(bào)告董事會會議五天前提交獨(dú)立董事審閱。獨(dú)立董事根據(jù)實(shí)際情況，簽署確認(rèn)。董事會辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在年度報(bào)告中披露、及時(shí)

19、提交香港聯(lián)合交易所。第三十四條 公司須積極協(xié)助、配合獨(dú)立董事的實(shí)地調(diào)查研究工作，提供必要的交通、食宿和現(xiàn)場辦公條件。第三十五條 公司須每年向獨(dú)立董事提供至少一次上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)會，由獨(dú)立董事根據(jù)工作時(shí)間安排，決定是否參加培訓(xùn)。第三十六條 獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見涉及需要披露的，公司須將獨(dú)立董事的意見予以公告。獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，董事會須將各獨(dú)立董事的意見分別披露。第三十七條 如第六條所述獨(dú)立董事的職權(quán)不能正常行使或提議未被采納，公司須將有關(guān)情況予以披露。第六章 保障獨(dú)立董事的知情權(quán)第三十八條 公司必須保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信

20、息，定期通報(bào)公司日常運(yùn)營情況。第三十九條 公司相關(guān)部室需定期向董事會辦事機(jī)構(gòu)提供公司的日常經(jīng)營業(yè)務(wù)資料、數(shù)據(jù)和行業(yè)信息，董事會辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整理分類，并于每個(gè)季度結(jié)束后及時(shí)將相關(guān)信息資料提交獨(dú)立董事審閱。第四十條 根據(jù)需要，公司每年可組織一次獨(dú)立董事對公司生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場的考察活動(dòng)。第四十一條 公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人須至少保存五年。第七章 獨(dú)立董事職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)及保障第四十二條 獨(dú)立董事的法律地位與非獨(dú)立董事相同，享有法律、法規(guī)和公司章程賦予董事的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。第四十三條 獨(dú)立董事違反上市地證券交易所上市規(guī)則規(guī)定或向證券交易所做出的承諾，證券交易所可視情節(jié)輕重給予以下

21、處罰：1、在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評；2、公開譴責(zé)；3、公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事。第四十四條 公司未按有關(guān)監(jiān)管規(guī)定披露信息，或所披露信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下罰款。第四十五條 獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得被免職。提前免職的，公司將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開的聲明。第四十六條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職須向董事會提交書面辭職報(bào)告，對任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。 獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事成員或董事會成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的獨(dú)立董事就任前，獨(dú)立董事仍須按照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定，履行職務(wù)。董事會須在兩個(gè)月內(nèi)召開股東大會改選獨(dú)立董事，逾期不召開股東大會的，獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。第四十七條 公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會制訂預(yù)案，股東大會審議通過，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。第四十八條 根據(jù)煤業(yè)股份有限公司董事決策風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法規(guī)定，獨(dú)立董事在勤勉盡責(zé)的前提下履行法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)或?yàn)楣局\取合法利益，導(dǎo)致個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，可以通過董事決策風(fēng)險(xiǎn)基金獲得部分或全