教育教學(xué)專業(yè)中英科研學(xué)術(shù)行為失范的責(zé)任之比較——以高校人文社會科學(xué)為視角

1、中英科研學(xué)術(shù)行為失范的責(zé)任之比較 以高校人文社會科學(xué)為視角摘要 文章以高校人文社會科學(xué)為視角，詳細(xì)分析比較了中英科研學(xué)術(shù)行為失范的責(zé)任，并在此基礎(chǔ)上提出了防治學(xué)術(shù)失范的建議及對策,以期對學(xué)術(shù)規(guī)范的建立有所啟示。關(guān)鍵詞 高校人文社會科學(xué)；學(xué)術(shù)行為失范；責(zé)任引言近年來我國高校學(xué)術(shù)道德滑坡、學(xué)術(shù)失范之事時有發(fā)生。這些不良現(xiàn)象嚴(yán)重地?fù)p害了學(xué)術(shù)研究的環(huán)境,影響了學(xué)術(shù)的聲譽(yù),挫傷了廣大研究者的積極性和創(chuàng)造性。而英國在應(yīng)對科研學(xué)術(shù)行為失范的時候采取了相對科學(xué)研究的作法，對我國具有重要的借鑒意義。一、學(xué)術(shù)失范的界定在涉及當(dāng)前教育界和學(xué)術(shù)界種種不良行為時,一般有“學(xué)術(shù)失范”、“學(xué)術(shù)不端”和“學(xué)術(shù)腐敗”三種主要稱

2、呼。這三個概念所指內(nèi)容既有相同之處,又在強(qiáng)度上有所區(qū)別。學(xué)術(shù)失范主要指學(xué)者違背學(xué)術(shù)規(guī)范所犯下的技術(shù)性過失。例如行文失范、引注失范、論文發(fā)表失范等。二、我國科研學(xué)術(shù)行為失范的成因 目前，高校與學(xué)術(shù)屆的這種學(xué)術(shù)失范行為越來越被社會各界關(guān)注，國家也相繼出臺了規(guī)范學(xué)術(shù)秩序，懲治學(xué)術(shù)不端的制度與文件，但就目前的情況而言，這種現(xiàn)象并沒有得到有效的遏制，反而屢禁不止，愈演愈烈。我們究其原因，認(rèn)為主要有以下幾個方面：（一）學(xué)術(shù)規(guī)范制度和基本教育缺位學(xué)術(shù)共同體要實(shí)現(xiàn)自身組織的有序運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)其知識創(chuàng)新的目標(biāo),就必須建立一套系統(tǒng)完整的學(xué)術(shù)制度,來規(guī)范、引導(dǎo)其成員的學(xué)術(shù)活動。但目前我國學(xué)術(shù)界尚缺乏一部(或多部)為絕大

3、多數(shù)學(xué)者、編輯、出版者所接受的“法則”,如類似美國的MLA學(xué)術(shù)論文寫作手冊、MLA文體手冊和學(xué)術(shù)出版指南等規(guī)范的學(xué)術(shù)體制與制度。也就是說,我國學(xué)術(shù)界之所以在學(xué)術(shù)上頻頻失范,絕大多數(shù)情況是因?yàn)闆]有可供人們“規(guī)范”的“法則”。另一個重要問題是我國在學(xué)術(shù)規(guī)范方面的養(yǎng)成教育不夠,忽視了對學(xué)生進(jìn)行基本學(xué)術(shù)研究素養(yǎng)方面的培訓(xùn)和學(xué)術(shù)研究道德意識的培養(yǎng)。這種狀況的一個直接后果就是,相當(dāng)多的本科生,甚至研究生分不清適當(dāng)借鑒、征引與抄襲剽竊的區(qū)別。在英國,每個大學(xué)的學(xué)生手冊上,對作業(yè)或論文的抄襲和剽竊及其處罰都有明確規(guī)定。此外,我國書刊的編輯也嚴(yán)重缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范意識。許多編輯認(rèn)為,引文和參考文獻(xiàn)太多是浪費(fèi)版面,導(dǎo)致

4、國內(nèi)文章的引文和參考文獻(xiàn)被大大刪減,以至于可有可無。（二）學(xué)術(shù)評價體制不完善目前的學(xué)術(shù)評價體制存在著一些亟待改進(jìn)的弊端,如學(xué)術(shù)成果評價存在著重數(shù)量、不重質(zhì)量的數(shù)字化趨向以及在職稱晉升時存在著注重諸如學(xué)歷、學(xué)位等因素。在這種體制下,迫使學(xué)術(shù)研究者們走上了“短、平、快”、“大干快上”的學(xué)術(shù)研究道路,使學(xué)術(shù)“快餐化”和“泡沫化”。以前我們的研究是“十年磨一劍”,現(xiàn)在由于評價機(jī)制的導(dǎo)向,卻變成了“一年磨十劍”。針對這種現(xiàn)象,中國人民大學(xué)紀(jì)寶成教授分析說,現(xiàn)在許多違背學(xué)術(shù)規(guī)律的現(xiàn)象,如采取運(yùn)動式的方式頻繁地對科研人員進(jìn)行考核;重申報、輕研究;重成果形式、輕成果效益等等,都與之有著密切的關(guān)系,而這又必然反

5、過來助長了學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象和浮躁、急功近利的學(xué)風(fēng),導(dǎo)致一些研究者漠視自己的社會責(zé)任和學(xué)術(shù)責(zé)任,把學(xué)術(shù)研究當(dāng)作獲取個人名利的工具,在這種情況下,違背學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的現(xiàn)象自然就難以避免。正如英國學(xué)者所認(rèn)為的那樣,“這種對于數(shù)量的強(qiáng)調(diào)具有不幸的后果,如促使教授去發(fā)表質(zhì)量不高的作品,在著作尚未成熟之前就急著拿出去發(fā)表,或者以同樣的思想或發(fā)明僅作稍微的變化一再地拿來發(fā)表”在英國，嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)風(fēng)，濃郁的學(xué)術(shù)氛圍，使英國幾乎成為世界上最適合做學(xué)問的地方?！庇髮W(xué)崇尚培根“知識就是力量”的精神，強(qiáng)調(diào)對待知識和學(xué)問要有一種認(rèn)真、踏實(shí)和虔誠的態(tài)度。（三）監(jiān)督、懲罰體制不健全我國對學(xué)術(shù)失范行為的監(jiān)管不力，相關(guān)的法

6、律制度并不完善，也進(jìn)一步助長了這種行為的泛濫。學(xué)術(shù)失范行為被揭露后，缺乏有力的懲治措施。截止目前我國對學(xué)術(shù)失范行為的管理出臺的相關(guān)文件屈指可數(shù)，這些文件雖然對學(xué)術(shù)失范行為的處罰做了一些規(guī)定，但處罰的方式與力度都顯蒼白，缺少威攝力，更沒有提升到法律的高度。由于社會對學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)不端行為的處罰太輕，學(xué)術(shù)犯規(guī)成本太低，當(dāng)這種因違規(guī)而付出的代價與獲得利益不成比例時，當(dāng)學(xué)術(shù)不端行為沒有得到應(yīng)有的懲罰，反而使之名利雙收時，人們自然會選擇趨利避害的做法，而學(xué)術(shù)失范行為屢禁不止的現(xiàn)象也就不難解釋了。此外，社會輿論對學(xué)術(shù)失范行為的寬容，當(dāng)權(quán)者對懲治學(xué)術(shù)失范行為的半推半就，普通教師學(xué)者們在法不責(zé)眾的潛規(guī)則下處之

7、泰然，最終都使所謂的對學(xué)術(shù)失范行為的“零容忍”成為一句空話。（四）高校內(nèi)部的體制催生了學(xué)術(shù)失范行為高校行政化導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗。近年來，高校管理行政化已成為不爭的事實(shí)。我們不難發(fā)現(xiàn)，在高校中，無論是主持課題、晉升職稱、獲得學(xué)術(shù)職位、訪學(xué)、評獎、評先等各個方面無不是官員優(yōu)先，為官之后對利益的迅速攝取已有目共睹。因此學(xué)者們不再追求“板凳甘坐十年冷，文章不寫一字空”的境界，追求為官已成為中青年學(xué)者實(shí)現(xiàn)人生價值的新目標(biāo)。而當(dāng)前高校內(nèi)對干部的任用多重學(xué)歷學(xué)位而輕能力，致使許多學(xué)者為了實(shí)現(xiàn)對職務(wù)的追求，不惜做出花高價購買學(xué)位或偽造學(xué)歷、學(xué)歷，提供虛假成果等弄虛作假的學(xué)術(shù)腐敗行為。高校晉升制度、職稱評聘制度的不合

8、理成為學(xué)術(shù)腐敗與學(xué)術(shù)不端行為的直接誘因。目前，各省對高校教師及專業(yè)技術(shù)職務(wù)中、高級職稱任職資格的要求，基本是以專業(yè)理論知識和工作經(jīng)歷、能力；工作業(yè)績包括教學(xué)的學(xué)時、論文、著作發(fā)表的數(shù)量及項(xiàng)目、獎勵的立項(xiàng)、獲獎情況為依據(jù)。事實(shí)上，剖析其任職的資格無非都落在對申報者學(xué)歷學(xué)位及教學(xué)與科研能力的要求上，而教學(xué)的能力除了對授課學(xué)時的明確規(guī)定外，對教學(xué)能力水平高低的評價并沒有十分客觀切實(shí)可行的評價標(biāo)準(zhǔn)，不過都是一紙空文，因此對教學(xué)能力的評價最終又最終落實(shí)在對科研能力的評定上，而所謂的科研能力能夠具體化無非也就是通過發(fā)表論著的多寡(數(shù)量)、發(fā)表所在期刊的等級(質(zhì)量)以及論文成果的獲獎情況來認(rèn)定。職稱評聘之后

9、，隨之而來的是巨大的隱性或顯性的利益。在這種情況下，高校中的教師及廣大專業(yè)技術(shù)人員不得不舍本逐末大量發(fā)表論文，著書立作，炮制大量學(xué)術(shù)增泡沫，同時又為了爭取課題立項(xiàng)及成果獲獎挖空心思；更有甚者抄襲剽竊，侵占他人成果；弄虛作假偽造學(xué)歷與工作經(jīng)歷，提供虛假論文成果等等無所不為。三、英國科研學(xué)術(shù)行為失范的成因及對策事實(shí)上，所有的國家科研學(xué)術(shù)發(fā)展都不是一蹴而就的，在最初的基礎(chǔ)建設(shè)過程，英國的科學(xué)研究也存在著諸如中國現(xiàn)今出現(xiàn)的科研學(xué)術(shù)失范行為。但與中國不同的是，英國由于政府及相關(guān)的科研管理機(jī)構(gòu)經(jīng)過數(shù)十年的努力，逐漸規(guī)范了科學(xué)研究失范的現(xiàn)象。因此，現(xiàn)今的英國在科學(xué)研究上正處于蓬勃發(fā)展的階段，各類科研成果都得

10、到應(yīng)有的保護(hù)。針對前期學(xué)術(shù)行為失范的成因，英國做出了以下的對策：（一）完善學(xué)術(shù)制度建設(shè)“無規(guī)矩不成方圓”，在誘惑面前并不是每個科研人員都能堅(jiān)守自己的本心，因此英國研究理事會頒布了科研行為研究的管理準(zhǔn)則，鼓勵和規(guī)范科研人員的學(xué)術(shù)行為。對學(xué)術(shù)失范行為提出針對性的建議，包括設(shè)定良好科研的標(biāo)準(zhǔn)、明確具體的學(xué)術(shù)失范行為、提出調(diào)查學(xué)術(shù)失范事件的流程和報告的指導(dǎo)性原則、確認(rèn)了具體研究機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職責(zé)。除此以外，英國的各個相關(guān)科研機(jī)構(gòu)都制度了相關(guān)的學(xué)術(shù)制度，明確科研人員的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)范圍，確立了受保護(hù)的學(xué)術(shù)行為類型等方面的內(nèi)容。通過完善學(xué)術(shù)制度建設(shè)，科學(xué)研究工作有了更細(xì)致、具體的分工，科研人員的管理更加有序高

11、效。（二）健全監(jiān)督懲罰機(jī)制 打擊學(xué)術(shù)行為失范現(xiàn)象，最有效的莫過于建立嚴(yán)厲的監(jiān)督懲罰機(jī)制，讓作假者感受到法律和制度的威嚴(yán)，從而震懾此類事件的發(fā)生。在英國，凡是出現(xiàn)學(xué)術(shù)行為的失范，相關(guān)的行為人員馬上遭到制裁。大多數(shù)的科研機(jī)構(gòu)都有相對應(yīng)的制裁措施，確定了形式制裁權(quán)力的相關(guān)機(jī)構(gòu)及確立制裁的形式。制裁的各項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容大致包括了三大類：1、行使制裁權(quán)力的主體，主要是由所屬的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，如果觸犯了國家法律，則由國家的司法機(jī)關(guān)進(jìn)行制裁；2、從適用范圍來講，主要有被制裁者所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行制裁或者接受國家相關(guān)法律法規(guī)的約束和制裁；3、在制裁內(nèi)容上，包括了經(jīng)濟(jì)、文化、學(xué)術(shù)和法律等方面的制裁。在學(xué)術(shù)研究

12、的各個部分工作中，相關(guān)的機(jī)構(gòu)都有對應(yīng)的監(jiān)督小組和對應(yīng)的規(guī)范準(zhǔn)則，給科學(xué)研究工作做出了指導(dǎo)性的建議。（三）創(chuàng)新科研評估制度作為較早關(guān)注科學(xué)研究不端行為的國家，應(yīng)該早在上世紀(jì)90年代就頒布了一系列的文件用以推動科學(xué)研究的創(chuàng)新發(fā)展，其中重點(diǎn)關(guān)注了科研評估制度的改革創(chuàng)新。針對表現(xiàn)為耗資龐大、指標(biāo)落后、創(chuàng)新能力低下的舊有科研評估制度，英國高等教育基金委員會對此作出了改革。新頒布的REF制度即將在2014年完成，評價體系及科研成果的分級也將沿襲之前的REA的評價程序和五級評估的標(biāo)準(zhǔn)。在改革創(chuàng)新方面，主要表現(xiàn)為以下：1、縮減評價單元，把現(xiàn)有的67個評估單元減小至36個，同時，專家評價組也進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，更

13、好地解決了跨學(xué)科評估問題及評估成本的問題；2、更新評估的指標(biāo)，REF評估將在成果、影響力及環(huán)境三個方面對高校的科研成果進(jìn)行評估；3、改變評估對象，REA是把四類科研人員的研究成果作為評估對象的，但在新的REF評估體系中，參與評估的科研人員將縮減為兩類人；4、轉(zhuǎn)換評估方式，REF采用的是專家評估和量化評估兩者相結(jié)合評估方式，并增加了量化評估和文獻(xiàn)計(jì)量法的比重。（四）重視科學(xué)道德培養(yǎng)學(xué)術(shù)科研行為失范實(shí)際上是一種科學(xué)的道德問題，我們很難通過制定規(guī)范防范所有的學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生?！罢\實(shí)是不可能被規(guī)定的”，因此我們更重要的是要提倡道德意識，加大輿論引導(dǎo)的力量，做到自律與他律的統(tǒng)一。英國非常重視對年輕的科

14、研工作者進(jìn)行科研道德行為規(guī)范的教育，他們認(rèn)為加強(qiáng)年輕科研工作者的教育，同時還是科研機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。做好教育工作不僅可以保證科學(xué)實(shí)踐的良好發(fā)展，而且對科學(xué)的正確、有序的發(fā)展起到重要的作用。許多的科研機(jī)構(gòu)對科研工作者進(jìn)行各種類型、形式的道德教育活動，如設(shè)置科學(xué)道德的課程、定期進(jìn)行道德培訓(xùn)、開展各種道德教育講座和公開課等。有些科研機(jī)構(gòu)甚至?xí)诳蒲泄ぷ髡呒尤朐摍C(jī)構(gòu)前參與何為良好科學(xué)研究實(shí)踐的培訓(xùn)，加強(qiáng)科研工作者對學(xué)術(shù)行為失范的認(rèn)識，從根源上杜絕此類事件的發(fā)生，并要求受訓(xùn)者在某些特定的文件上簽字，做下保證，承擔(dān)責(zé)任，真正把科學(xué)道德從“軟約束”變成“硬約束”。四、我國防治學(xué)術(shù)行為失范的對策英國作為較早關(guān)注

15、科學(xué)研究不端行為的國家,其科研管理機(jī)構(gòu)和政府對此反應(yīng)非常積極。中國的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)和部門可參考英國對此作出的決策，規(guī)范我國科研學(xué)術(shù)行為失范體制。在總結(jié)英國應(yīng)對學(xué)術(shù)行為失范的對策及結(jié)合我國的實(shí)際情況后，得出了一個結(jié)論：我國要防治學(xué)術(shù)行為失范現(xiàn)象的產(chǎn)生，關(guān)鍵是要從科研工作者的內(nèi)部自身及外部的科研環(huán)境兩方面做起。（一）內(nèi)部環(huán)境出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范問題，歸根結(jié)底是人的問題。有的科研工作者受不了眼前出現(xiàn)的誘惑，因而采取不當(dāng)?shù)氖侄芜M(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)作。對此類現(xiàn)象，我國各高校及相關(guān)的科研管理機(jī)構(gòu)要及時進(jìn)行科學(xué)道德教育，正確引導(dǎo)科研工作者通過正當(dāng)?shù)氖侄芜M(jìn)行科學(xué)研究，防治盜竊他人科研成果的行為發(fā)生。針對有的科研工作者分不清適當(dāng)借

16、鑒、征引與抄襲剽竊的區(qū)別，相關(guān)的高校及科研機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)基本學(xué)術(shù)研究素養(yǎng)方面的培訓(xùn)，這是作為一個科研工作者最基本的學(xué)術(shù)研究要求。總之，要從根源上解決問題，就要樹立起廣大科研工作者正確的科學(xué)研究觀念，改變以往唯名、利是圖的舊思想。（二）外部環(huán)境 科研學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象是全球的問題，解決的方法在全球均可以借鑒適用。因此英國為防止學(xué)術(shù)失范所作出的對策，在我國同樣適用。自上而下說，不僅要完善學(xué)術(shù)制度建設(shè)，健全監(jiān)督懲罰的機(jī)制，還要有一個專門負(fù)責(zé)解決學(xué)術(shù)失范問題及學(xué)術(shù)糾紛等問題的專門性機(jī)構(gòu)，出現(xiàn)上述提到的行為，有相關(guān)的機(jī)構(gòu)可以申訴、審理。同時要明確各科研主管單位及行政部門的具體職責(zé)，各部門做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)。只

17、有加大了打擊的力度，才能讓作假的科研工作者有了懼怕的心理，不敢再弄虛作假。各高校及相關(guān)的科研管理機(jī)構(gòu)要做好管理、教育的工作，出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范行為，及時制止，監(jiān)督相關(guān)人員改正。在社會上多倡導(dǎo)“方舟子”式的人物，樹立打擊學(xué)術(shù)作假人人有責(zé)的觀念，改變一直存在的學(xué)術(shù)“象牙塔”的傳統(tǒng)思想。 與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國在規(guī)范科研學(xué)術(shù)失范行為上還有很多不足的地方需要加強(qiáng)改進(jìn)。因此，在這建議國家的相關(guān)部門可以盡快制定統(tǒng)一的防治、約束和懲罰科研學(xué)術(shù)失范行為的指導(dǎo)性規(guī)范，明確各單位、各部門的相關(guān)職責(zé)，制定有效可行的行為規(guī)范，從制度上完善建設(shè)及遏制與日嚴(yán)峻的學(xué)術(shù)失范行為，而且各職能部門要加強(qiáng)科研工作者的思想道德建設(shè)，讓科

18、研工作者真正做到自律與他律的結(jié)合。只有這樣，我國目前出現(xiàn)的較為嚴(yán)峻的科研學(xué)術(shù)失范行為才有望得到解決。參考文獻(xiàn)：著作類：1. 齊路良：學(xué)術(shù)腐敗問題研究，中南大學(xué)出版社，2011年第一版。2. 張冠梓：國情調(diào)研2006 下，山東人民出版社，2008年第一版。3.學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范編委會編寫：學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范，天津大學(xué)出版社， 2011年第一版。4. 王璐：英國教育督導(dǎo)與評價 制度、理念與發(fā)展，北京市：高等教育出版社2011年第一版。期刊類：1.葉菊艷：“英設(shè)立新部門監(jiān)管大學(xué)科研”，比較教育研究，2007年10期。2.黃達(dá)人：“大學(xué)科研管理中的差異性問題”，中山大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2004年 06期。3. 葛劍雄：“學(xué)術(shù)腐