監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則-通版

1、云墾集201621號云南農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于印發(fā)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（暫行）的通知集團(tuán)公司所屬各全資、控股企業(yè)，總部各部門：經(jīng)集團(tuán)公司研究決定，現(xiàn)將云南農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（暫行）印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 云南農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司 2016年2月2日云南農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（暫行）第一章總則第一條 宗旨為加強(qiáng)云南農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱集團(tuán)公司）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例、云

2、南省省屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則（征求意見稿）等有關(guān)法律法規(guī)，以及云南農(nóng)墾集團(tuán)有限責(zé)任公司章程（以下簡稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)辦公室監(jiān)事會(huì)設(shè)主席、副主席各一名，國有獨(dú)資公司由省國資委指定。監(jiān)事會(huì)主席一般由省政府國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席擔(dān)任，副主席由省政府國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)正處級專職監(jiān)事?lián)?。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，為公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，在監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，處理監(jiān)事日常事務(wù)，日常管理由公司負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)副主席系監(jiān)事會(huì)辦公室主任省屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則：“監(jiān)事會(huì)辦公室設(shè)主任、副主任各一名，可視工作需要配備工作人員。辦公室主任由監(jiān)事會(huì)副主席兼任；副主任由公司人員擔(dān)任?！?，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)

3、主席可以要求公司其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。第三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議包括工作會(huì)議和辦公會(huì)議。工作會(huì)議審議監(jiān)事會(huì)重要工作，實(shí)行票決制，并應(yīng)做出監(jiān)事會(huì)決議；辦公會(huì)議研究處理監(jiān)事會(huì)日常工作，實(shí)行主席負(fù)責(zé)制。監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次定期會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)提前十日書面送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)提前兩日書面送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。在下列情況下，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：（一） 任何監(jiān)事提議召開時(shí)；（二） 董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程

4、和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；（三） 董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時(shí)；（四） 公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時(shí)； （五） 公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到監(jiān)管部門處罰； （六） 監(jiān)管部門要求召開時(shí)；（七） 公司章程規(guī)定的其他情形。第五條 定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。第六條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

5、的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一） 提議監(jiān)事的姓名； （二） 提議理由或者提議所基于的客觀事由； （三） 提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式； （四） 明確和具體的提案； （五） 提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。第七條 會(huì)議的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第八

6、條 會(huì)議通知召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知以直接送達(dá)或傳真的方式發(fā)給全體監(jiān)事。第九條 會(huì)議通知的內(nèi)容書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一） 會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議期限；（二） 事由及議題；（三） 會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（四） 監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料； （五） 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求； （六） 發(fā)出通知的日期， 聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。第十條 會(huì)議召開方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議

7、可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項(xiàng)的書面意見和表決意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明書面意見而不表達(dá)表決意向。第十一條 會(huì)議的召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十二條 會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會(huì)監(jiān)事對各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十三條 監(jiān)

8、事會(huì)決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面等方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議由全體監(jiān)事以二分之一以上票數(shù)表決通過。第十四條 會(huì)議錄音 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第十五條 會(huì)議記錄監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:（一） 會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二） 會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三） 會(huì)議召集人和主持人；（四） 會(huì)議出席情

9、況；（五） 會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案的表決意向；（六） 每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；（七） 與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 對于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第十六條 監(jiān)事簽字與會(huì)監(jiān)事、記錄人應(yīng)當(dāng)對會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會(huì)議記錄有不同意見的，有權(quán)要求在記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。第十七條 決議公告監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)公司股票上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司章程的有關(guān)規(guī)定辦理。第十八條 決議的執(zhí)行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第十九條 會(huì)議檔案的保管監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限不少于十年。第二十條 附則本規(guī)則中，“