公司的組織機(jī)構(gòu)(1)

1、商法學(xué)商法學(xué)第第三節(jié)三節(jié) 公司的組織機(jī)構(gòu)公司的組織機(jī)構(gòu)一、股東大會(huì)一、股東大會(huì)二、董事會(huì)二、董事會(huì)三、監(jiān)事會(huì)三、監(jiān)事會(huì)公司員工股東家族成員家族員工家族股東員工股東家族股東員工企業(yè)的組織發(fā)展：家族制傳統(tǒng)企業(yè)的制度建設(shè)：從激情到理性，從自由到制衡創(chuàng)業(yè)者個(gè)人：激情與絕對(duì)權(quán)力引入智囊班子或建立形式上的董事會(huì)：實(shí)際效果取決于領(lǐng)導(dǎo)者的人格和自我超越能力建立圓桌體制：委員會(huì)替代個(gè)人的絕對(duì)權(quán)力第二個(gè)權(quán)威人物的引入理念與規(guī)則創(chuàng)業(yè)者董事長兼總經(jīng)理：一元化領(lǐng)導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)激情，大家庭理念，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)市場(chǎng)的機(jī)敏和對(duì)優(yōu)秀人才的感召力。培育一個(gè)總經(jīng)理，二把手要建立規(guī)則，避免一把手的隨機(jī)干預(yù)，兩種領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的沖突，原創(chuàng)業(yè)班底人員會(huì)時(shí)

2、有迷惑。規(guī)則與溝通模式的建立需要一個(gè)過程-高度不穩(wěn)定期，有時(shí)只差一點(diǎn)耐心。建立智囊班子要哈巴狗還是看家狗領(lǐng)導(dǎo)者自身的人格，能否聽進(jìn)去逆耳之言，能否不斷地自我超越，提高鑒別力智囊人員的人格和說服藝術(shù)，能否不計(jì)個(gè)人眼前得失地設(shè)身處地地為企業(yè)的利益著想建立明晰的決策規(guī)則，建立有效的溝通機(jī)制和信任氛圍，避免個(gè)性沖突為什么要建立為什么要建立“三會(huì)三會(huì)”？轉(zhuǎn)向規(guī)范化的公司體制的需要轉(zhuǎn)向規(guī)范化的公司體制的需要下面先看看公司制度的發(fā)展下面先看看公司制度的發(fā)展今日的議題所有者/經(jīng)理人分散的股東經(jīng)理人經(jīng)理人投資者交易者古典模式貝利米恩斯模式兩權(quán)分離/經(jīng)理人主導(dǎo)20世紀(jì)80-90年代模式兩權(quán)分離/投資者主導(dǎo)公司制度

3、的發(fā)展階段公司制度的發(fā)展階段 經(jīng)理人經(jīng)理持股員工持股投資者交易者21世紀(jì)模式兩權(quán)融合/持股經(jīng)理、持股員工和投資者共同主導(dǎo)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要 實(shí)例1：他們是如何搞垮一個(gè)公司的？張、余、宋為杭州春江發(fā)展總公司的職工，1999年公司改制，三人共同出資購買了該公司下屬的議價(jià)廣告公司80.5%的股份。由于公司規(guī)模不大，總公司決定不成立董事會(huì)，直接任命持股最多的張方軍為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期三年。同時(shí)安排余某作業(yè)務(wù)經(jīng)理，宋某擔(dān)任出納。公司注冊(cè)資本為50萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為總公司19.5%, 張為49.5%,余為25%, 宋為6%。改制后，三人同心協(xié)力，利用總公司的資源優(yōu)勢(shì)，大力對(duì)外拓

4、展業(yè)務(wù)，公司迅速發(fā)展壯大。但三人矛盾開始逐漸產(chǎn)生并擴(kuò)大。（1）張某回老家后，拿了一大堆發(fā)票，要求報(bào)銷； （2）2003年，總公司宣布退出股份，對(duì)讓出的19.5%股份, 三方互不相讓。余堅(jiān)決反對(duì)張張?jiān)龉?，總公司最后決定將股份全部轉(zhuǎn)讓給持股最少的宋。形成這樣的股權(quán)股權(quán)結(jié)構(gòu)：張49.5%，余25%，宋25.5%。商法學(xué)商法學(xué)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要出納宋增加持股后，隨即提出要求增加工資，將原來的出納宋增加持股后，隨即提出要求增加工資，將原來的10001000元漲到元漲到24902490元。元。宋未經(jīng)張的同意，在做月工資表的時(shí)候，就將工資從原先的宋未經(jīng)張的同意，在做月工資表的時(shí)候，就將工資從原

5、先的10001000多元直接多元直接漲到了漲到了24902490元，和余經(jīng)理一樣。元，和余經(jīng)理一樣。張拒絕簽字，宋就停發(fā)了三個(gè)股東的工資。張拒絕簽字，宋就停發(fā)了三個(gè)股東的工資。20042004年年3 3月的一天，張方軍一月的一天，張方軍一大早就召開了公司全體員工會(huì)議，宣布將宋調(diào)離財(cái)務(wù)崗位。在交接工作中，大早就召開了公司全體員工會(huì)議，宣布將宋調(diào)離財(cái)務(wù)崗位。在交接工作中，宋發(fā)現(xiàn)張?jiān)鐜滋烨熬鸵赃z失為名已經(jīng)換了財(cái)務(wù)章，變更了銀行賬戶。宋將宋發(fā)現(xiàn)張?jiān)鐜滋烨熬鸵赃z失為名已經(jīng)換了財(cái)務(wù)章，變更了銀行賬戶。宋將此情況告訴了余。二人同張協(xié)商未果，向有關(guān)部門報(bào)案，被拒絕。張隨即此情況告訴了余。二人同張協(xié)商未果，向有

6、關(guān)部門報(bào)案，被拒絕。張隨即將二人解聘。將二人解聘。此時(shí)恰逢張某任期屆滿此時(shí)恰逢張某任期屆滿, , 二人遂決定提請(qǐng)召開股東會(huì)二人遂決定提請(qǐng)召開股東會(huì), , 免去張執(zhí)行董事職免去張執(zhí)行董事職務(wù)。在會(huì)上務(wù)。在會(huì)上, , 余、宋聯(lián)合，但隨即就發(fā)現(xiàn)存在一個(gè)致命的障礙，因?yàn)?，公余、宋?lián)合，但隨即就發(fā)現(xiàn)存在一個(gè)致命的障礙，因?yàn)椋菊鲁桃?guī)定，免除執(zhí)行董事職務(wù)必須經(jīng)過代表股東司章程規(guī)定，免除執(zhí)行董事職務(wù)必須經(jīng)過代表股東2/32/3以上表決權(quán)通過。以上表決權(quán)通過。受挫后，二人遂決定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，退出公司。二人要求張按照公司凈資產(chǎn)出受挫后，二人遂決定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，退出公司。二人要求張按照公司凈資產(chǎn)出價(jià)，即按照原來價(jià)格的價(jià)

7、，即按照原來價(jià)格的8 8倍收購。張堅(jiān)決不同意，后二人提出按照同樣價(jià)倍收購。張堅(jiān)決不同意，后二人提出按照同樣價(jià)格收購張的股權(quán)，張也拒絕，張堅(jiān)持按原來的一半價(jià)格收購二人的股權(quán)。格收購張的股權(quán)，張也拒絕，張堅(jiān)持按原來的一半價(jià)格收購二人的股權(quán)。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要二人要求查閱公司帳目，但張以各種借口拖延，二人向法院起訴，要二人要求查閱公司帳目，但張以各種借口拖延，二人向法院起訴，要求查看公司帳目，法院支持二人訴訟請(qǐng)求，二人查看帳目，發(fā)現(xiàn)公司求查看公司帳目，法院支持二人訴訟請(qǐng)求，二人查看帳目，發(fā)現(xiàn)公司突擊花錢，濫發(fā)發(fā)工資、獎(jiǎng)金，列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，僅出租車就花了好幾突擊花錢，濫

8、發(fā)發(fā)工資、獎(jiǎng)金，列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，僅出租車就花了好幾萬元。二人遂向法院提起解散公司的要求。萬元。二人遂向法院提起解散公司的要求。20052005年年5 5月月2626日，浙江省杭州市西湖區(qū)法院對(duì)此案進(jìn)行了公開宣判。日，浙江省杭州市西湖區(qū)法院對(duì)此案進(jìn)行了公開宣判。判決當(dāng)天，張沒有到庭。判決當(dāng)天，張沒有到庭。法官指出：按照法官指出：按照公司法公司法第第190190條規(guī)定，公司解散只適用三種情況：條規(guī)定，公司解散只適用三種情況： 一、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，或公司章程規(guī)定的其他解散一、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，或公司章程規(guī)定的其他解散 事由出現(xiàn)時(shí)，事由出現(xiàn)時(shí)， 二、股東會(huì)決議解散，二、股東會(huì)決議解

9、散， 三、因公司合并或者分立需要解散。三、因公司合并或者分立需要解散。杭州春江國際廣告公司的章程也規(guī)定了公司解散的四種情況，對(duì)照法杭州春江國際廣告公司的章程也規(guī)定了公司解散的四種情況，對(duì)照法律及公司章程規(guī)定，本案中（杭州春江）國際廣告公司解散不符合法律及公司章程規(guī)定，本案中（杭州春江）國際廣告公司解散不符合法定條件。由于公司股東之間的矛盾，使公司的某些事務(wù)陷入僵局，處定條件。由于公司股東之間的矛盾，使公司的某些事務(wù)陷入僵局，處理該問題的方式可以有多種，其中最有效的方式是，邀請(qǐng)他人以公平理該問題的方式可以有多種，其中最有效的方式是，邀請(qǐng)他人以公平合理的價(jià)格購買一方股東的股權(quán)。合理的價(jià)格購買一方股

10、東的股權(quán)。 判決如下：駁回余、宋的訴訟請(qǐng)求。判決如下：駁回余、宋的訴訟請(qǐng)求。 商法學(xué)商法學(xué)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要實(shí)例實(shí)例22不受約束的董事長不受約束的董事長金華天鑒資產(chǎn)評(píng)估有限公司成立于金華天鑒資產(chǎn)評(píng)估有限公司成立于20002000年年3 3月，董事會(huì)有月，董事會(huì)有5 5名成員，即俞名成員，即俞某、王某、李某、范某、邱某，董事長兼總經(jīng)理為俞某、副董事長兼副某、王某、李某、范某、邱某，董事長兼總經(jīng)理為俞某、副董事長兼副總經(jīng)理為邱某?？偨?jīng)理為邱某。20012001年年5 5月月1111日，邱某、王某通過律師見證方式將日，邱某、王某通過律師見證方式將“更換、選舉董事長、更換、選舉董事長、副

11、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及制定公司基本管理制度副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及制定公司基本管理制度”等內(nèi)容的等內(nèi)容的通通知知送達(dá)給俞某、李某，請(qǐng)他們于送達(dá)給俞某、李某，請(qǐng)他們于20012001年年5 5月月2222日上午日上午8 8時(shí)在公司辦公室時(shí)在公司辦公室召開董事會(huì)。召開董事會(huì)。5 5月月2222日，邱某主持召開董事會(huì)，參見會(huì)議董事有王某、范某，董事長日，邱某主持召開董事會(huì)，參見會(huì)議董事有王某、范某，董事長俞某未參加。會(huì)議通過決議，免去俞某董事長兼總經(jīng)理的職務(wù)，推舉邱俞某未參加。會(huì)議通過決議，免去俞某董事長兼總經(jīng)理的職務(wù)，推舉邱某為董事長兼總經(jīng)理。某為董事長兼總經(jīng)理。李某以該會(huì)議違反李某以該會(huì)

12、議違反公司法公司法4848條規(guī)定，無效，以董事會(huì)為被告向法院條規(guī)定，無效，以董事會(huì)為被告向法院提起訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)該會(huì)議通過決議無效。提起訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)該會(huì)議通過決議無效。法院以董事會(huì)不具備訴訟主體資格，而駁回起訴法院以董事會(huì)不具備訴訟主體資格，而駁回起訴。商法學(xué)商法學(xué)好的公司治理就是好的業(yè)務(wù)或生意公司治理是資產(chǎn)而不是負(fù)債管理層資本市場(chǎng)投資者勞動(dòng)市場(chǎng)員工產(chǎn)品市場(chǎng)消費(fèi)者供應(yīng)商公司治理各類利害相關(guān)者和要素投入者對(duì)公司戰(zhàn)略方向與管理的參與和影響組織戰(zhàn)略管理公司組織對(duì)其各類要素投入者和利害相關(guān)者關(guān)系的協(xié)調(diào)與管理公司治理結(jié)構(gòu)框架基于我國公司法的組織模式股東、職工及其他利益相關(guān)者非執(zhí)行董事 執(zhí)行董事股東監(jiān)事

13、其他監(jiān)事董事經(jīng)理非董事經(jīng)理（監(jiān)督、審查）（決策、戰(zhàn)略管理）領(lǐng)導(dǎo)與控制監(jiān)督參與（戰(zhàn)略執(zhí)行、運(yùn)作管理）參與（重大決策戰(zhàn)略指導(dǎo)）商法學(xué)商法學(xué)一、股東會(huì)和股東大會(huì)一、股東會(huì)和股東大會(huì) 股東會(huì)是有限責(zé)任公司行使最高決策股東會(huì)是有限責(zé)任公司行使最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它是由全體股東所組成的、權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它是由全體股東所組成的、集中反映股東意志的非常設(shè)機(jī)構(gòu)。集中反映股東意志的非常設(shè)機(jī)構(gòu)。 在股份有限公司相應(yīng)的機(jī)構(gòu)則稱為股在股份有限公司相應(yīng)的機(jī)構(gòu)則稱為股東大會(huì)。東大會(huì)。 二、董事會(huì)二、董事會(huì) 董事會(huì)是由股東（大）會(huì)選舉產(chǎn)董事會(huì)是由股東（大）會(huì)選舉產(chǎn)生的若干名董事組成的行使經(jīng)營決策生的若干名董事組成的行使經(jīng)營決

14、策和管理權(quán)的公司執(zhí)行機(jī)關(guān)。和管理權(quán)的公司執(zhí)行機(jī)關(guān)。 商法學(xué)商法學(xué) 三、經(jīng)理三、經(jīng)理 經(jīng)理是公司董事會(huì)聘任的主持日經(jīng)理是公司董事會(huì)聘任的主持日常經(jīng)營工作的高級(jí)管理人員，為公司常經(jīng)營工作的高級(jí)管理人員，為公司輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。 經(jīng)理不是法定必設(shè)機(jī)構(gòu)，是否設(shè)經(jīng)理不是法定必設(shè)機(jī)構(gòu)，是否設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定。一旦設(shè)置，就經(jīng)理，由董事會(huì)決定。一旦設(shè)置，就是常設(shè)機(jī)構(gòu)。是常設(shè)機(jī)構(gòu)。商法學(xué)商法學(xué) 四、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)四、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的常設(shè)機(jī)構(gòu)。監(jiān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的常設(shè)機(jī)構(gòu)。監(jiān)事是法定必設(shè)機(jī)構(gòu)。事是法定必設(shè)機(jī)構(gòu)。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)

15、由股東代表和適當(dāng)比例監(jiān)事會(huì)應(yīng)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。有限公司股東的公司職工代表組成。有限公司股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以不成立人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以不成立監(jiān)事會(huì)，而只設(shè)監(jiān)事會(huì)，而只設(shè)1-21-2名監(jiān)事。名監(jiān)事。商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)如何構(gòu)建獨(dú)立高效的董事會(huì)？如何構(gòu)建獨(dú)立高效的董事會(huì)？怎樣設(shè)置權(quán)責(zé)清晰的高管職位？怎樣設(shè)置權(quán)責(zé)清晰的高管職位？今日的議題思考：股東會(huì)還不夠嗎，為什么還需要董事會(huì)？ 股東會(huì)按股投票，誰的股權(quán)大誰說了算，股東會(huì)按股投票，誰的股權(quán)大誰說了算，小股東總是處于被動(dòng)和跟隨地位。小股東總是處于被動(dòng)和跟隨地位。 股票的拋售和退出提供了一

16、種制約，但股票的拋售和退出提供了一種制約，但它致使公司作為一個(gè)整體缺乏穩(wěn)定性和它致使公司作為一個(gè)整體缺乏穩(wěn)定性和持續(xù)性。持續(xù)性。 董事會(huì)按人投票，重在協(xié)商與合作，強(qiáng)董事會(huì)按人投票，重在協(xié)商與合作，強(qiáng)調(diào)公司整體利益。調(diào)公司整體利益。規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)框架 以獨(dú)立和有效的董事會(huì)為核心董事職業(yè)化董事市場(chǎng)職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)理市場(chǎng)積極投資者搭便車者董事會(huì)處于中心位置，開發(fā)董事會(huì)的最佳做法是改善公司治理結(jié)構(gòu)的核心任務(wù)。股東代表通過股東會(huì)按股投票選舉董事組成董事會(huì)。每位董事都要代表所有股東的利益。董事會(huì)按人投票進(jìn)行戰(zhàn)略性決策和監(jiān)控，經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹和實(shí)施董事會(huì)的戰(zhàn)略性決策。董事會(huì)的風(fēng)格鄉(xiāng)村俱樂部董事會(huì)橡皮圖章董事會(huì)

17、代表性董事會(huì)專業(yè)化董事會(huì)對(duì)董事會(huì)工作的關(guān)注程度低低對(duì)成員間關(guān)系的關(guān)注程度高高我們的現(xiàn)狀是什么樣？我們希望它什么樣？我們?nèi)绾文軌蜃龅剑慷聲?huì)的構(gòu)成：適用于有控股股東情況下的例示獨(dú)立非執(zhí)行董事非董事經(jīng)理非執(zhí)行董事董事CEO執(zhí)行董事獨(dú)立非執(zhí)行董事中小股東首席獨(dú)立董事董事會(huì)由7人組成3名執(zhí)行董事，4名非執(zhí)行董事4名非執(zhí)行董事中有2名獨(dú)立董事財(cái)務(wù)審計(jì) 業(yè)務(wù)運(yùn)營 人力資源董事長的主要工作放在董事會(huì)，加強(qiáng)董事會(huì)的決策與監(jiān)督作用CEO全面負(fù)責(zé)公司的日常管理職責(zé)，授權(quán)執(zhí)行董事及非董事經(jīng)理完成一些具體職能和業(yè)務(wù)的管理此處的執(zhí)行董事及非董事經(jīng)理職責(zé)劃分僅是舉例，具體職責(zé)劃分需與組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案匹配控股股東董事長（一

18、）董事會(huì)的委員會(huì) 組成董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)薪酬委員薪酬委員會(huì)會(huì)審計(jì)委員審計(jì)委員會(huì)會(huì)戰(zhàn)略與風(fēng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理委險(xiǎn)管理委員會(huì)員會(huì)政策與公共關(guān)系委員會(huì)管理類委員會(huì)可以自行設(shè)立或解散提名委提名委員會(huì)員會(huì)從公司治理結(jié)構(gòu)角度，設(shè)立執(zhí)行、審計(jì)、薪酬和提名委員會(huì)商法學(xué)商法學(xué) 第四十五條有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十一條另有規(guī)定的除外。 兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 董事會(huì)設(shè)董事長一人

19、，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。 第四十六條董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。 董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。 商法學(xué)商法學(xué)第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議； （三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（三）決定公司的

20、經(jīng)營計(jì)劃和投資方案； （四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案； （七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； （八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； （九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及

21、其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)； （十）制定公司的基本管理制度；（十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 （二）董事會(huì)的職權(quán)（三）董事會(huì)會(huì)議次數(shù)與議程 每年至少召開4次董事會(huì)會(huì)議，董事長負(fù)責(zé)提出董事會(huì)會(huì)議議程，并預(yù)先通知到每位董事，每位董事可以自由提出包括在會(huì)議議程中的提案 國外優(yōu)秀公司一般每年召開10次左右的董事會(huì)會(huì)議。 中國公司法（中國公司法（20052005）（）（111111條）規(guī)定每年條）規(guī)定每年至少召開兩次董事會(huì)會(huì)議，提前十日通知。至少

22、召開兩次董事會(huì)會(huì)議，提前十日通知。商法學(xué)商法學(xué) 第一百零九條股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。 董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 本法第四十六條關(guān)于有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司董事。 本法第四十七條關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會(huì)。 第一百一十條董事會(huì)設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事長召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職

23、務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。 CEO制度的產(chǎn)生 1、現(xiàn)代企業(yè)制度的兩種不同的發(fā)展趨勢(shì)： 一種是公司被大股東、特別是控股股東控制，犧牲廣大中小股東的利益；另一種是公司被支薪經(jīng)理人員組成的管理層所操縱，形成“內(nèi)部人控制”。 2、隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步加劇和公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步分散，到了1960年代，大股東與公司管理層兩股勢(shì)力相互妥協(xié)、相互融合，在專職經(jīng)理層階制的基礎(chǔ)上逐漸形成和發(fā)展起來一種更高級(jí)的組織管理制度 CEO（Chief Executive Officer）CEO制度所要解決的問題 CEO制度要解決的由于公司規(guī)模過大、董事會(huì)決策效率不高、

24、決策層與管理層脫節(jié)等弊端而產(chǎn)生的。 CEO的出現(xiàn)代表著將原來一部分董事會(huì)決策的權(quán)力過渡到經(jīng)理層，是對(duì)傳統(tǒng)的“董事會(huì)決策、經(jīng)理層執(zhí)行”的公司體制的一種變革，它意味著公司治理結(jié)構(gòu)的變革和公司機(jī)關(guān)權(quán)力的重新配置。 CEO的內(nèi)涵 CEO作為企業(yè)的最高負(fù)責(zé)人，擁有企業(yè)日常的生產(chǎn)、銷售、雇傭等“決策管理權(quán)”等權(quán)限。他是在以前總裁、總經(jīng)理的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。CEO的職責(zé) 對(duì)內(nèi)：對(duì)內(nèi)： 要挑選、組建高級(jí)經(jīng)理層，制定管理規(guī)則，明確團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)與分工，維護(hù)團(tuán)隊(duì)的團(tuán)結(jié)合作，確保公司日常經(jīng)營活動(dòng)的高效運(yùn)作； 對(duì)外：對(duì)外： 接受董事會(huì)和投資者的監(jiān)督，提出公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和其他經(jīng)營計(jì)劃，保持企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東

25、的目標(biāo)，維護(hù)公司的市場(chǎng)形象。CEO在公司治理結(jié)構(gòu)中的位置 1、在董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)具有對(duì)一系列重大問題進(jìn)行決策，并根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)績獲得相應(yīng)的報(bào)酬； 2、他又受到來自股東及其代表（主要是董事會(huì)）和市場(chǎng)（包括商品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和經(jīng)理人員市場(chǎng)）的嚴(yán)格監(jiān)督。CEO的具體承擔(dān)的職責(zé)全美公司董事聯(lián)合會(huì)藍(lán)帶委員會(huì)的示范性全美公司董事聯(lián)合會(huì)藍(lán)帶委員會(huì)的示范性CEOCEO職位說明職位說明規(guī)定規(guī)定1 1、營造一種促進(jìn)道德行為、鼓勵(lì)個(gè)體的正直和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)文化。、營造一種促進(jìn)道德行為、鼓勵(lì)個(gè)體的正直和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)文化。2 2、維持一種有助于吸引、保持和激勵(lì)在各個(gè)層次上由最高素質(zhì)員工組成的多、維持一種有助

26、于吸引、保持和激勵(lì)在各個(gè)層次上由最高素質(zhì)員工組成的多樣性群體積極的、道德的工作氛圍。樣性群體積極的、道德的工作氛圍。3 3、為董事會(huì)開發(fā)并推薦能產(chǎn)生股東價(jià)值的、適合公司的長期戰(zhàn)略與遠(yuǎn)景。、為董事會(huì)開發(fā)并推薦能產(chǎn)生股東價(jià)值的、適合公司的長期戰(zhàn)略與遠(yuǎn)景。4 4、為董事會(huì)開發(fā)并推薦能支持公司長期發(fā)展計(jì)劃的年度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算。、為董事會(huì)開發(fā)并推薦能支持公司長期發(fā)展計(jì)劃的年度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算。5 5、確保公司日常業(yè)務(wù)的恰當(dāng)管理。、確保公司日常業(yè)務(wù)的恰當(dāng)管理。6 6、持續(xù)努力實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)和運(yùn)營目標(biāo)。、持續(xù)努力實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)和運(yùn)營目標(biāo)。7 7、確保公司提供產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量和價(jià)值有不斷的進(jìn)步。、確保公司提供產(chǎn)品

27、服務(wù)的質(zhì)量和價(jià)值有不斷的進(jìn)步。8 8、確保公司在行業(yè)內(nèi)占有并保持令人滿意的競(jìng)爭(zhēng)地位。、確保公司在行業(yè)內(nèi)占有并保持令人滿意的競(jìng)爭(zhēng)地位。9 9、確保公司有一個(gè)在、確保公司有一個(gè)在CEOCEO領(lǐng)導(dǎo)下的有力的管理團(tuán)隊(duì)，并有一個(gè)有效的團(tuán)隊(duì)發(fā)領(lǐng)導(dǎo)下的有力的管理團(tuán)隊(duì)，并有一個(gè)有效的團(tuán)隊(duì)發(fā)展、換屆計(jì)劃。展、換屆計(jì)劃。1010、與董事會(huì)合作，確保有一個(gè)有效的、與董事會(huì)合作，確保有一個(gè)有效的CEOCEO職位的接班計(jì)劃。職位的接班計(jì)劃。1111、制定并監(jiān)督公司政策的實(shí)施。、制定并監(jiān)督公司政策的實(shí)施。1212、擔(dān)任公司的主要代言人。、擔(dān)任公司的主要代言人。 CEO履行了一部分董事會(huì)的職權(quán) 從第3、4、9、10、11項(xiàng)

28、的內(nèi)容可以清楚地看出：CEO不僅僅只是負(fù)責(zé)決策的執(zhí)行，也同時(shí)承當(dāng)了一部分公司經(jīng)營決策的職責(zé)。 例如，傳統(tǒng)上，公司的長期戰(zhàn)略與遠(yuǎn)景、年度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算必須由董事會(huì)制訂方案；管理團(tuán)隊(duì)的發(fā)展、換屆計(jì)劃和公司經(jīng)理的接班和任免也主要是董事會(huì)的職責(zé)； CEO和董事長的關(guān)系 1、董事長：董事長的主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)，確保董事會(huì)議的順利召開和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)；董事長不進(jìn)行個(gè)人決策，更不負(fù)責(zé)公司的具體業(yè)務(wù)，只在董事會(huì)開會(huì)或者董事會(huì)專門委員會(huì)開會(huì)時(shí)才享有與其他董事同等的表決權(quán)。 2、CEO：由董事會(huì)任命，全面負(fù)責(zé)公司的日常決策和經(jīng)營管理。商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)商法學(xué)董事（監(jiān)事）的一

29、般責(zé)任:信義義務(wù) 忠實(shí)義務(wù) 董事要象股東的一個(gè)忠實(shí)的管家一樣行事 忠實(shí)義務(wù)的幾種類型： 竟業(yè)禁止 自我交易禁止 濫用財(cái)產(chǎn)禁止 保密 勤勉義務(wù) 注重過程而非結(jié)果，董事稱職與否的標(biāo)準(zhǔn) 經(jīng)營判斷準(zhǔn)則 控方舉證，董事的行為屬于重大過失并且不是誠意地為了公司的利益 如果善意并已盡到勤勉義務(wù)，則免責(zé)公司法第六章 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)第一百四十八條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)第一百四十八條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂。董事、監(jiān)事

30、、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)?；蛘咂渌欠ㄊ杖?，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第一百四十九條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：第一百四十九條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為： （一）挪用公司資金；（一）挪用公司資金； （二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)； （三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； （

31、四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；行交易； （五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； （六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有； （七）擅自披露公司秘密；（七）擅自披露公司秘密； （八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)

32、管理人員違反前款規(guī)定所得的收入（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 公司法（2005）第六章 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)第一百五十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公第一百五十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任賠償責(zé)任。 第一百五十二條董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公第一百五十二條董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任

33、公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者

34、董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的他人侵犯公司合法權(quán)

35、益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。規(guī)定向人民法院提起訴訟。第一百五十三條董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害第一百五十三條董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟股東可以向人民法院提起訴訟。 商法學(xué)商法學(xué)第四節(jié) 新公司法條件下公司治理的完善 （以公司章程為核心） 內(nèi)容 一、兩個(gè)公司治理失敗的實(shí)例 -公司治理為什么重要？ 二、新公司法對(duì)公司自治空間的放大 三、新公司法條件下如何設(shè)計(jì)和改善公司治理 四、小結(jié)商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要

36、 （一）實(shí)例 實(shí)例1：他們是如何搞垮一個(gè)公司的？張、余、宋為杭州春江發(fā)展總公司的職工，1999年公司改制，三人共同出資購買了該公司下屬的議價(jià)廣告公司80.5%的股份。由于公司規(guī)模不大，總公司決定不成立董事會(huì)，直接任命持股最多的張方軍為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期三年。同時(shí)安排余某作業(yè)務(wù)經(jīng)理，宋某擔(dān)任出納。公司注冊(cè)資本為50萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為總公司19.5%, 張為49.5%,余為25%, 宋為6%。改制后，三人同心協(xié)力，利用總公司的資源優(yōu)勢(shì)，大力對(duì)外拓展業(yè)務(wù)，公司迅速發(fā)展壯大。但三人矛盾開始逐漸產(chǎn)生并擴(kuò)大。（1）張某回老家后，拿了一大堆發(fā)票，要求報(bào)銷； （2）2003年，總公司宣布退出股份

37、，對(duì)讓出的19.5%股份, 三方互不相讓。余堅(jiān)決反對(duì)張張?jiān)龉?，總公司最后決定將股份全部轉(zhuǎn)讓給持股最少的宋。形成這樣的股權(quán)股權(quán)結(jié)構(gòu)：張49.5%，余25%，宋25.5%。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要出納宋增加持股后，隨即提出要求增加工資，將原來的出納宋增加持股后，隨即提出要求增加工資，將原來的10001000元漲到元漲到24902490元。元。宋未經(jīng)張的同意，在做月工資表的時(shí)候，就將工資從原先的宋未經(jīng)張的同意，在做月工資表的時(shí)候，就將工資從原先的10001000多元直接多元直接漲到了漲到了24902490元，和余經(jīng)理一樣。元，和余經(jīng)理一樣。張拒絕簽字，宋就停發(fā)了三個(gè)股東的

38、工資。張拒絕簽字，宋就停發(fā)了三個(gè)股東的工資。20042004年年3 3月的一天，張方軍一月的一天，張方軍一大早就召開了公司全體員工會(huì)議，宣布將宋調(diào)離財(cái)務(wù)崗位。在交接工作中，大早就召開了公司全體員工會(huì)議，宣布將宋調(diào)離財(cái)務(wù)崗位。在交接工作中，宋發(fā)現(xiàn)張?jiān)鐜滋烨熬鸵赃z失為名已經(jīng)換了財(cái)務(wù)章，變更了銀行賬戶。宋將宋發(fā)現(xiàn)張?jiān)鐜滋烨熬鸵赃z失為名已經(jīng)換了財(cái)務(wù)章，變更了銀行賬戶。宋將此情況告訴了余。二人同張協(xié)商未果，向有關(guān)部門報(bào)案，被拒絕。張隨即此情況告訴了余。二人同張協(xié)商未果，向有關(guān)部門報(bào)案，被拒絕。張隨即將二人解聘。將二人解聘。此時(shí)恰逢張某任期屆滿此時(shí)恰逢張某任期屆滿, , 二人遂決定提請(qǐng)召開股東會(huì)二人遂決定

39、提請(qǐng)召開股東會(huì), , 免去張執(zhí)行董事職免去張執(zhí)行董事職務(wù)。在會(huì)上務(wù)。在會(huì)上, , 余、宋聯(lián)合，但隨即就發(fā)現(xiàn)存在一個(gè)致命的障礙，因?yàn)?，公余、宋?lián)合，但隨即就發(fā)現(xiàn)存在一個(gè)致命的障礙，因?yàn)?，公司章程?guī)定，免除執(zhí)行董事職務(wù)必須經(jīng)過代表股東司章程規(guī)定，免除執(zhí)行董事職務(wù)必須經(jīng)過代表股東2/32/3以上表決權(quán)通過。以上表決權(quán)通過。受挫后，二人遂決定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，退出公司。二人要求張按照公司凈資產(chǎn)出受挫后，二人遂決定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，退出公司。二人要求張按照公司凈資產(chǎn)出價(jià)，即按照原來價(jià)格的價(jià)，即按照原來價(jià)格的8 8倍收購。張堅(jiān)決不同意，后二人提出按照同樣價(jià)倍收購。張堅(jiān)決不同意，后二人提出按照同樣價(jià)格收購張的股權(quán)，張也拒絕

40、，張堅(jiān)持按原來的一半價(jià)格收購二人的股權(quán)。格收購張的股權(quán)，張也拒絕，張堅(jiān)持按原來的一半價(jià)格收購二人的股權(quán)。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要二人要求查閱公司帳目，但張以各種借口拖延，二人向法院起訴，要二人要求查閱公司帳目，但張以各種借口拖延，二人向法院起訴，要求查看公司帳目，法院支持二人訴訟請(qǐng)求，二人查看帳目，發(fā)現(xiàn)公司求查看公司帳目，法院支持二人訴訟請(qǐng)求，二人查看帳目，發(fā)現(xiàn)公司突擊花錢，濫發(fā)發(fā)工資、獎(jiǎng)金，列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，僅出租車就花了好幾突擊花錢，濫發(fā)發(fā)工資、獎(jiǎng)金，列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，僅出租車就花了好幾萬元。二人遂向法院提起解散公司的要求。萬元。二人遂向法院提起解散公司的要求。2005

41、2005年年5 5月月2626日，浙江省杭州市西湖區(qū)法院對(duì)此案進(jìn)行了公開宣判。日，浙江省杭州市西湖區(qū)法院對(duì)此案進(jìn)行了公開宣判。判決當(dāng)天，張沒有到庭。判決當(dāng)天，張沒有到庭。法官指出：按照法官指出：按照公司法公司法第第190190條規(guī)定，公司解散只適用三種情況：條規(guī)定，公司解散只適用三種情況： 一、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，或公司章程規(guī)定的其他解散一、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，或公司章程規(guī)定的其他解散 事由出現(xiàn)時(shí)，事由出現(xiàn)時(shí)， 二、股東會(huì)決議解散，二、股東會(huì)決議解散， 三、因公司合并或者分立需要解散。三、因公司合并或者分立需要解散。杭州春江國際廣告公司的章程也規(guī)定了公司解散的四種情況，對(duì)照法杭

42、州春江國際廣告公司的章程也規(guī)定了公司解散的四種情況，對(duì)照法律及公司章程規(guī)定，本案中（杭州春江）國際廣告公司解散不符合法律及公司章程規(guī)定，本案中（杭州春江）國際廣告公司解散不符合法定條件。由于公司股東之間的矛盾，使公司的某些事務(wù)陷入僵局，處定條件。由于公司股東之間的矛盾，使公司的某些事務(wù)陷入僵局，處理該問題的方式可以有多種，其中最有效的方式是，邀請(qǐng)他人以公平理該問題的方式可以有多種，其中最有效的方式是，邀請(qǐng)他人以公平合理的價(jià)格購買一方股東的股權(quán)。合理的價(jià)格購買一方股東的股權(quán)。 判決如下：駁回余、宋的訴訟請(qǐng)求。判決如下：駁回余、宋的訴訟請(qǐng)求。 商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要實(shí)

43、例實(shí)例22不受約束的董事長不受約束的董事長金華天鑒資產(chǎn)評(píng)估有限公司成立于金華天鑒資產(chǎn)評(píng)估有限公司成立于20002000年年3 3月，董事會(huì)有月，董事會(huì)有5 5名成員，即俞名成員，即俞某、王某、李某、范某、邱某，董事長兼總經(jīng)理為俞某、副董事長兼副某、王某、李某、范某、邱某，董事長兼總經(jīng)理為俞某、副董事長兼副總經(jīng)理為邱某?？偨?jīng)理為邱某。20012001年年5 5月月1111日，邱某、王某通過律師見證方式將日，邱某、王某通過律師見證方式將“更換、選舉董事長、更換、選舉董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及制定公司基本管理制度副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及制定公司基本管理制度”等內(nèi)容的等內(nèi)容的通通知知送達(dá)

44、給俞某、李某，請(qǐng)他們于送達(dá)給俞某、李某，請(qǐng)他們于20012001年年5 5月月2222日上午日上午8 8時(shí)在公司辦公室時(shí)在公司辦公室召開董事會(huì)。召開董事會(huì)。5 5月月2222日，邱某主持召開董事會(huì)，參見會(huì)議董事有王某、范某，董事長日，邱某主持召開董事會(huì)，參見會(huì)議董事有王某、范某，董事長俞某未參加。會(huì)議通過決議，免去俞某董事長兼總經(jīng)理的職務(wù)，推舉邱俞某未參加。會(huì)議通過決議，免去俞某董事長兼總經(jīng)理的職務(wù)，推舉邱某為董事長兼總經(jīng)理。某為董事長兼總經(jīng)理。李某以該會(huì)議違反李某以該會(huì)議違反公司法公司法4848條規(guī)定，無效，以董事會(huì)為被告向法院條規(guī)定，無效，以董事會(huì)為被告向法院提起訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)該會(huì)議通過決

45、議無效。提起訴訟，請(qǐng)求確認(rèn)該會(huì)議通過決議無效。法院以董事會(huì)不具備訴訟主體資格，而駁回起訴法院以董事會(huì)不具備訴訟主體資格，而駁回起訴。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要（二）什么是公司治理1、從機(jī)制上來分析公司治理是一套制度安排，它包括內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制兩個(gè)層面。第一，內(nèi)部治理機(jī)制，它的職能主要在于：通過股東會(huì)、董事會(huì)對(duì)公司權(quán)力進(jìn)行合理配置，并以一定程序保證重大決策的正確性，降低責(zé)任不對(duì)稱等可帶來的危害，保證所有者權(quán)益免受因經(jīng)營決策重大失誤或資產(chǎn)掠奪所造成的損害。在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)安排中，重大決策的程序包括：提出動(dòng)議、批準(zhǔn)、執(zhí)行、監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。 其中：提出動(dòng)議和執(zhí)行是管理

46、性的決策，歸經(jīng)營者掌握， 屬于執(zhí)行董事和經(jīng)理的權(quán)力范疇； 批準(zhǔn)、監(jiān)督和獎(jiǎng)懲是控制性決策，歸所有者掌握， 屬于董事會(huì)和股東會(huì)的職權(quán)范疇。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要 第二，外部治理機(jī)制。包括產(chǎn)品市場(chǎng)、公司并購市場(chǎng)、經(jīng)理市場(chǎng)等。外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供充分信息，為制定并實(shí)施對(duì)經(jīng)理的激勵(lì)計(jì)劃和考核獎(jiǎng)懲提供依據(jù)。 外部治理機(jī)制功能： （1）外部競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品市場(chǎng)為考核和評(píng)價(jià)經(jīng)營者的表現(xiàn)提供了充分信息； （2）外部經(jīng)理市場(chǎng)和公司并購市場(chǎng)本身對(duì)經(jīng)營者也起到了監(jiān)督約束作用。 良好的公司治理要求公司內(nèi)部治理機(jī)制與外部治理機(jī)制完美匹配，相互促進(jìn)。 內(nèi)部治理機(jī)制就是通常所說公司法人治理結(jié)構(gòu)商法學(xué)商法學(xué)

47、一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要 2、從利益關(guān)系層面上分析 （1）多數(shù)股東與少數(shù)股東之間的利益沖突 （2）股東與經(jīng)營管理層之間的利益沖突（所有與經(jīng)營） （3）股東與利益相關(guān)者（供應(yīng)商、消費(fèi)者、雇員、社區(qū)等）之間的利益沖突 公司治理不是管理，治理與被治理的對(duì)象不是簡單的管與被管的關(guān)系，而是各個(gè)利益主體共同參與，在公司價(jià)值最大化基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)共贏。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要 3、制度構(gòu)建規(guī)則體系 （1）外部規(guī)則體系：法律、法規(guī)、規(guī)章與政策、 商業(yè)管理 （2）公司章程 （3）合約（股東協(xié)議、勞動(dòng)合同、聘用合同等） （4）公司內(nèi)部規(guī)章制度 （5）企業(yè)文化 公司治理是以公司

48、章程為核心的一整套制度體系。商法學(xué)商法學(xué)一、兩個(gè)公司失敗的實(shí)例公司治理為什么重要 4、對(duì)“公司治理”的誤解 （1）認(rèn)為公司治理就是“新三會(huì)”（重形式、而輕實(shí)質(zhì)，認(rèn)為只要有了三會(huì)就是規(guī)范了） （2）把公司治理等同于管理，即就是管人（重人治、輕法治；治理機(jī)制上不配套；合約、規(guī)則體系粗疏、淺陋、不協(xié)調(diào)、忽視了細(xì)節(jié)；制度安排僵化、鋼性有余、柔性不足，缺乏靈活性） （3）認(rèn)為只要有規(guī)則體系就足夠了，輕視企業(yè)文化的建設(shè)。商法學(xué)商法學(xué) 二、新公司法對(duì)公司自治空間的放大 （一）公司法改革 1、五大特點(diǎn)： （1）放松管制，提高公司法的靈活性，減少強(qiáng)制性規(guī)范 增加任意性規(guī)范，擴(kuò)大公司自治的范圍，將更多空間留給股東

49、協(xié)議或公司章程自主安排。 （2）降低公司設(shè)立成本，方便中小企業(yè)對(duì)公司的應(yīng)用。 （3）采取更為靈活的資本制度，方便公司融資。 （4）加強(qiáng)少數(shù)股東的保護(hù)，防止控制股東和公司內(nèi)部人侵蝕少數(shù)股東的利益。 （5）公司法應(yīng)盡可能明確規(guī)定違反法律規(guī)定時(shí)受害人能夠獲得有效的法律救濟(jì)。 2、合同論公司是一組合約商法學(xué)商法學(xué)二、新公司法對(duì)公司自治空間的放大（二）賦權(quán)性條款大增公司自治空間的放大1、規(guī)定由公司章程自行規(guī)定的條款，有限責(zé)任公司有21處，股份有限公司有8處，共29處；公司章程法定記載事項(xiàng)從原來的11項(xiàng)減少到8項(xiàng)。2、賦權(quán)性條款分類 （1）法律規(guī)定是非強(qiáng)制性的，章程規(guī)定優(yōu)先； （2）法律不作規(guī)定，但明確規(guī)

50、定由章程自行規(guī)定； （3）法律沒有規(guī)定，也沒有明確規(guī)定是否由章程規(guī)定。3、放松管制與加強(qiáng)監(jiān)管 放松管制（1）股東之間權(quán)益分配； （2）股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理之間權(quán)力分配； （3）資本制度； （4）股份回購 加強(qiáng)監(jiān)管：少數(shù)股東、債權(quán)人保護(hù)和職工的保護(hù) 4、 小結(jié)：公司自治空間的放大，為公司根據(jù)自身特點(diǎn)通過公司 章程設(shè)計(jì)適合自身發(fā)展公司法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)造了條件。商法學(xué)商法學(xué)三、新公司法條件下如何設(shè)計(jì)和改善公司治理以公司章程為核心（一）公司章程的構(gòu)成1、絕對(duì)必要記載事項(xiàng)（現(xiàn)為7項(xiàng)） （1）公司名稱和住所； （2）公司經(jīng)營范圍； （3）公司注冊(cè)資本； （4）股東的姓名或者名稱； （5）股東的出資方式、出資

51、額和出資時(shí)間出資時(shí)間； （6）公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則； （7）公司法定代表人 2、相對(duì)必要記載事項(xiàng)（我國沒有規(guī)定）3、任意記載事項(xiàng)（股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。 商法學(xué)商法學(xué)三、新公司法條件下如何設(shè)計(jì)和改善公司治理 （二）屬于公司章程自治范疇的任意性條款（1）第13條 公司法定代表人（2）第16條 對(duì)外擔(dān)保與投資（3）第28條 出資（包括出資形式、比例及認(rèn)繳）（4）第35條 分紅與新增資本認(rèn)繳（全體股東約定，是否可以在公司章程中約定，是可以的）（5）第38條 股東會(huì)的職權(quán)之（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)（6）第42條 股東會(huì)召開通知，15天提前通知（7）第43條 表決權(quán)分配，是否按照出資比例（8）第44條 議事方式和表決程序，除法律規(guī)定的特別決議（9）第45條第2款 董事長、副董事長產(chǎn)生辦法商法學(xué)商法學(xué)三、新公司法條件下如何設(shè)計(jì)和改善公司治理以公司章程為核心（10）第46條第1款 董事的任期（11）第48條之（十一）公司章程規(guī)定能的其他職權(quán)（12）第49條第1款 董