福利經(jīng)濟學第三章

1、1第三章第三章 補償原理及其應(yīng)用補償原理及其應(yīng)用第一節(jié)第一節(jié) 補償原理的含義補償原理的含義第二節(jié)第二節(jié) 補償原理的主要內(nèi)容補償原理的主要內(nèi)容第三節(jié)第三節(jié) 補償原理的應(yīng)用補償原理的應(yīng)用卡爾多補償標準希克斯補償標準西托夫斯基補償標準李特爾補償標準國民收入檢驗標準2第一節(jié)第一節(jié) 補償原理的含義補償原理的含義回顧：回顧： 帕累托改進帕累托改進標準是指，某一項政策改革如果在標準是指，某一項政策改革如果在提高提高一部分人的福利水一部分人的福利水平的同時，平的同時，不改變不改變其他人的福利水平，那么該項政策改革就是其他人的福利水平，那么該項政策改革就是有效率的有效率的改革。改革?，F(xiàn)實問題：現(xiàn)實問題： 在現(xiàn)實

2、社會、經(jīng)濟改革中，往往一項政策變動在改善一部分人福利在現(xiàn)實社會、經(jīng)濟改革中，往往一項政策變動在改善一部分人福利的同時會使另一部分人的境況變差，那么該項改革還是可取的嗎？的同時會使另一部分人的境況變差，那么該項改革還是可取的嗎？補償原理：補償原理： 如果進行某項政策變革，使一部分人受益、一部分人受損，假設(shè)受如果進行某項政策變革，使一部分人受益、一部分人受損，假設(shè)受益者可以補償受損者的損失并且有剩余，那么這項政策變革就是可取的。益者可以補償受損者的損失并且有剩余，那么這項政策變革就是可取的。這種判斷社會改革政策是否有效的方法就稱這種判斷社會改革政策是否有效的方法就稱補償原理補償原理。 補償原理中的

3、補償一般是補償原理中的補償一般是虛擬補償虛擬補償，包括卡爾多補償、?？怂寡a償，包括卡爾多補償、希克斯補償和西托夫斯基補償?shù)刃问?。和西托夫斯基補償?shù)刃问健?第二節(jié)第二節(jié) 補償原理的主要內(nèi)容補償原理的主要內(nèi)容一、卡爾多補償標準一、卡爾多補償標準（一）基本含義（一）基本含義l一項社會政策變革后，如果受益者能完全補償受損者之后還有剩余，在一項社會政策變革后，如果受益者能完全補償受損者之后還有剩余，在社會整體福利有所改善。社會整體福利有所改善。l換句話說，換句話說，如果受到損失的人可以被完全補償，而其他人的福利仍然比如果受到損失的人可以被完全補償，而其他人的福利仍然比原來有所提高，原來有所提高，那么，這

4、一政策就仍然是好的，可取的那么，這一政策就仍然是好的，可取的。l舉例來說：舉例來說：如果經(jīng)濟政策的如果經(jīng)濟政策的改變改變使得有些人得益使得有些人得益1200元，而使得另一些人受損元，而使得另一些人受損1000元，則通過元，則通過假想假想補償?shù)霓k法，得失相抵，結(jié)果全社會福利仍然增加了補償?shù)霓k法，得失相抵，結(jié)果全社會福利仍然增加了200元。元。4（二）卡爾多補償標準內(nèi)涵（二）卡爾多補償標準內(nèi)涵及其局限性分析局限性分析l 卡爾多的社會補償標準，主要追求卡爾多的社會補償標準，主要追求實際實際總總收入（受益）收入（受益）的增的增長。長。 卡爾多的社會補償標準只關(guān)注于卡爾多的社會補償標準只關(guān)注于實際收入本

5、身實際收入本身，卡爾多，卡爾多的社會補償標準的社會補償標準并沒有考慮并沒有考慮個人福利的補償。個人福利的補償。l “假想假想”的補償不等于實際的補償，又稱的補償不等于實際的補償，又稱潛在帕累托改進標潛在帕累托改進標準準。 在上面的例子中，我們怎么能保證受損者就必然能夠得在上面的例子中，我們怎么能保證受損者就必然能夠得到損失掉的到損失掉的10001000元呢？如果受損者得不到元呢？如果受損者得不到10001000元的完全補償，元的完全補償，那么這項政策在剛剛出臺之前，就會得到受損者的反對。那么這項政策在剛剛出臺之前，就會得到受損者的反對。l 卡爾多標準，卡爾多標準，回避回避了了收入分配收入分配問

6、題。問題。5二、?？怂寡a償標準二、?？怂寡a償標準l?？怂拐J為，如果受損者不能夠有利可圖地賄賂受益者來?？怂拐J為，如果受損者不能夠有利可圖地賄賂受益者來反對反對變革，變革，那么該變革將會帶來社會改進，是那么該變革將會帶來社會改進，是可取的?？扇〉?。l卡爾多標準指卡爾多標準指由由舊狀態(tài)舊狀態(tài)向向新狀態(tài)新狀態(tài)的變化，的變化，能增加能增加社會福利，社會福利，是是正向正向檢驗檢驗。?？怂箻藴手?。?？怂箻藴手赣捎尚聽顟B(tài)新狀態(tài)向向舊狀態(tài)舊狀態(tài)的變化的變化不能增加不能增加社會福利，社會福利，是是逆向檢驗逆向檢驗。二者實際沒什么不同，所以后人稱為。二者實際沒什么不同，所以后人稱為“卡爾多卡爾多- -?？讼？怂箻?/p>

7、準斯標準”。把上例改動一下，把上例改動一下，舊狀態(tài)舊狀態(tài)下受益者下受益者只得到只得到800800元，另一些人元，另一些人仍然仍然受損受損10001000元。按照?？怂箻藴?，在這種情況下，元。按照?？怂箻藴?，在這種情況下，12001200元的受益者希望元的受益者希望至少至少得到得到新狀態(tài)下新狀態(tài)下12001200元，元，10001000元的受損者不可能通過支付給受益者元的受損者不可能通過支付給受益者12001200元，即賄賂不可能存在。如果支付元，即賄賂不可能存在。如果支付12001200元，則受損者將損失得更多，元，則受損者將損失得更多，即多損失即多損失200200元。元。l判斷社會福利的標準

8、應(yīng)該從長期來觀察，只要政府的一項經(jīng)濟政策從長期來看能夠提高全社會的生產(chǎn)效率，盡管在短時間內(nèi)某些人會受損，但經(jīng)過較長時間以后，所有的人的境況都會由于社會生產(chǎn)率的提高而“自然而然地”獲得補償。因而人們稱?？怂沟难a償原則為“長期自然的補償原則”。 6卡爾多標準的矛盾（圖形分析） 卡爾多準則可能會贊同卡爾多準則可能會贊同某一變革，但相反的變革過某一變革，但相反的變革過程可能也會得到該準則的贊程可能也會得到該準則的贊同。同。lS到到T的變化，符合卡爾多的變化，符合卡爾多標準：標準：在在T處通過收入再分處通過收入再分配配(虛擬補償虛擬補償)可以達到可以達到r2，而而r2的狀態(tài)要優(yōu)于的狀態(tài)要優(yōu)于S（ r2是

9、是 S 的全面帕累托改進）的全面帕累托改進）lT到到S的變化也符合卡爾多的變化也符合卡爾多標準標準：在在S處通過收入再分處通過收入再分配可以達到配可以達到r1，而而r1的狀態(tài)的狀態(tài)是是T全面帕累托改進。全面帕累托改進。Sr1Tr2UBUA悖離卡爾多標準悖離卡爾多標準Ur2AUSAUr2BUSB7?？怂箻藴实拿埽▓D形分析） 同樣同樣?？怂箻藴氏？怂箻藴室惨泊嬖谥嬖谥鴥?nèi)在不一致性內(nèi)在不一致性l從從q1到到q2符合?？怂狗舷？怂箻藴?，標準，因為從因為從q2不可不可能通過收入再分配使能通過收入再分配使r2達到比達到比q1效用更高的效用更高的點（點（r2q1)；l同理，同理，q2到到q1也符合也符

10、合?？怂箻藴氏？怂箻藴蕆2q2r1q1UBUA悖離?？怂箻藴抒ｋx?？怂箻藴?三、西托夫斯基補償標準三、西托夫斯基補償標準u 標準的提出標準的提出l標準的內(nèi)容：標準的內(nèi)容：只有當由只有當由舊狀態(tài)舊狀態(tài)向向新狀態(tài)新狀態(tài)的變化能夠的變化能夠增加增加社會福利，而由社會福利，而由新狀態(tài)新狀態(tài)向向舊狀態(tài)舊狀態(tài)的變化的變化不能增不能增加加社會福利時，這種由舊狀態(tài)向新狀態(tài)的變化，才社會福利時，這種由舊狀態(tài)向新狀態(tài)的變化，才真正地增加了社會福利。真正地增加了社會福利。第一，在第一，在新的狀態(tài)新的狀態(tài)下是否可以通過重新分配收入下是否可以通過重新分配收入【虛擬補償虛擬補償】辦法，而得到每一個人都辦法，而得到每一個人

11、都比自己原來比自己原來更好的狀態(tài)更好的狀態(tài)（卡爾多標卡爾多標準準） ；第二，從第二，從原來的狀態(tài)原來的狀態(tài)出發(fā)，僅采用收入再分配出發(fā)，僅采用收入再分配【虛擬補償虛擬補償】的辦法，是否的辦法，是否不可能不可能達到一種對于每一個人來說都達到一種對于每一個人來說都比新狀態(tài)比新狀態(tài)更好的狀態(tài)更好的狀態(tài)（?？怂箻藴氏？怂箻藴剩?。9u 西托夫斯基標準的內(nèi)在矛盾或缺陷根據(jù)西托夫斯標準，：根據(jù)西托夫斯標準，：S1 S2 【本身就是本身就是全面帕累托改進全面帕累托改進】 S2 S3 【虛擬補償實現(xiàn)虛擬補償實現(xiàn)全面帕累托改進全面帕累托改進】S3 S4 【本身就是本身就是全面帕累托改進全面帕累托改進】 S4 S1

12、 【虛擬補償實現(xiàn)虛擬補償實現(xiàn)全面帕累托改進全面帕累托改進】 均符合改進標準，但連續(xù)改進的均符合改進標準，但連續(xù)改進的結(jié)果卻回到了結(jié)果卻回到了起點起點。 這說明，西托夫斯標準這說明，西托夫斯標準存在缺陷。存在缺陷。A的效用的效用B的的效效用用S1S2S3S410u西托夫斯基標準 舉例舉例l在一個在一個原來不準原來不準養(yǎng)狗的區(qū)域里，一部分人對養(yǎng)狗的養(yǎng)狗的區(qū)域里，一部分人對養(yǎng)狗的評價為評價為500元元/年；另一部分人對養(yǎng)狗的評價為年；另一部分人對養(yǎng)狗的評價為-200元元/年年（相差相差300300元元）；l如果養(yǎng)狗后，對養(yǎng)狗的偏好如果養(yǎng)狗后，對養(yǎng)狗的偏好改變?yōu)楦淖優(yōu)椋合矚g養(yǎng)狗的偏：喜歡養(yǎng)狗的偏好好4

13、00元元/年，不想養(yǎng)狗者對養(yǎng)狗的評價為年，不想養(yǎng)狗者對養(yǎng)狗的評價為-300元元/年年（相差相差100元元）。）。l不僅可以通過西托夫斯基的順檢驗，也可以通過逆不僅可以通過西托夫斯基的順檢驗，也可以通過逆檢驗。檢驗。 聯(lián)系卡爾多?？怂箻藴?，分析一下政策變動的可取性。11u 前三個標準的局限性前三個標準的局限性l卡卡希希西標準，使西標準，使效率標準效率標準的作用大大拓展了，的作用大大拓展了，而且是至今能被而且是至今能被最廣泛接受最廣泛接受的標準的標準假定政策評價的假定政策評價的目標函數(shù)目標函數(shù)僅僅是僅僅是、或、或只能是只能是包括包括效率效率這樣的標準是這樣的標準是有用的。有用的。l然而，這些標準被

14、然而，這些標準被公認的不足之處公認的不足之處是：它需要的僅僅是是：它需要的僅僅是潛在潛在的補償，而不要求的補償，而不要求實際實際收入的轉(zhuǎn)移。收入的轉(zhuǎn)移。l因此，從因此，從公平公平的角度來說，也有可能產(chǎn)生的角度來說，也有可能產(chǎn)生不正當?shù)牟徽數(shù)暮蠊?。后果。l比如，不論是卡爾多希比如，不論是卡爾多希-克斯標準還是西托夫斯基標準，克斯標準還是西托夫斯基標準，都將贊成如下的變化：用都將贊成如下的變化：用1億元使最富的人更富，同時，億元使最富的人更富，同時，使百萬貧困人口每人減少使百萬貧困人口每人減少10元而使每個人更窮。元而使每個人更窮。12四、李特爾補償標準四、李特爾補償標準u李特爾補償標準的提出李

15、特爾補償標準的提出 李特爾反對以往經(jīng)濟學家把效率和平等李特爾反對以往經(jīng)濟學家把效率和平等分開分開考慮的思考慮的思路，認為卡爾多路，認為卡爾多- -?？怂箻藴?、西托夫斯標準是福利增?？怂箻藴?、西托夫斯標準是福利增加的加的充分條件充分條件，但并非，但并非必要條件必要條件。u李特爾補償標準的內(nèi)容李特爾補償標準的內(nèi)容l一項社會改革要看：（一項社會改革要看：（1 1）是否滿足卡爾多補償標準；）是否滿足卡爾多補償標準；（2 2）是否滿足?？怂寡a償標準；（）是否滿足?？怂寡a償標準；（3 3）是否收入分配是）是否收入分配是否更合理。否更合理。l如果（如果（1 1）和（）和（2 2）中滿足一條，同時（）中滿足一

16、條，同時（3 3）也能滿足，則）也能滿足，則該項社會改革是可取的；如果均不能滿足，則該改革不可該項社會改革是可取的；如果均不能滿足，則該改革不可取。取。13u 李特爾補償標準圖解李特爾補償標準圖解S1S2T1狀態(tài)狀態(tài)T1，在，在分配分配上上好于好于S1；【假如假如A是富人，是富人，B是窮人，是窮人，依據(jù)依據(jù)庇古庇古的觀點，分配上就的觀點，分配上就是是T1好于好于S1富人減少，富人減少，窮人增加窮人增加】同時，同時，T1S2符合帕累托符合帕累托改進；改進；S1S2就是一種改進。就是一種改進。A的效用的效用B的的效效用用14u 李特爾標準的特點李特爾標準的特點l1.1.結(jié)合了效率標準和分配標準。結(jié)

17、合了效率標準和分配標準?？? -希補償檢驗的好希補償檢驗的好處是強調(diào)了效率標準，只問收益是否超過成本，是否處是強調(diào)了效率標準，只問收益是否超過成本，是否獲益者補償受損者，不問實際再分配問題。李特爾認獲益者補償受損者，不問實際再分配問題。李特爾認為帕累托標準和分配標準并不是并列重要，帕累托標為帕累托標準和分配標準并不是并列重要，帕累托標準更為重要。準更為重要。l2.2.帕累托改進是一種好的變化，帕累托改進是一種好的變化，無論分配情況如何，無論分配情況如何，只要滿足了帕累托標準，那么就是好的。相反，如果只要滿足了帕累托標準，那么就是好的。相反，如果僅僅分配狀況變好，則不能認為狀況變好。僅僅分配狀

18、況變好，則不能認為狀況變好。l3.3.對兩個標準的使用是獨立的，對兩個標準的使用是獨立的，先判斷是否滿足帕累先判斷是否滿足帕累托標準，而后判斷是否滿足分配標準，托標準，而后判斷是否滿足分配標準，對于效率和分對于效率和分配之間的關(guān)系未考慮配之間的關(guān)系未考慮。15五、國民收入檢驗標準五、國民收入檢驗標準l前面學習的幾個標準是就社會成員的效用大小來進行比較分析。而效用計算復雜，客觀評價難度大。l國民收入檢驗標準是一種比較客觀的檢驗標準。l國民收入檢驗標準是指：若當前存在一個均衡市場若當前存在一個均衡市場（X,PX,P），若通過一項社會政策改革后會變動到），若通過一項社會政策改革后會變動到X X ， X X 潛在帕累托優(yōu)于潛在帕累托優(yōu)于X X，那么以現(xiàn)行價格度，那么以現(xiàn)行價格度量的國民收入在狀態(tài)量的國民收入在狀態(tài)X X 比在狀態(tài)比在狀態(tài)X X時更多，則此時更多，則此項改革則是可取得的。項改革則是可取得的。16第三節(jié)第三節(jié) 補償原理的應(yīng)用補償原理的應(yīng)用p商品稅和所得稅商品稅和所得稅l商品稅商品稅是對商品或者服務(wù)營業(yè)額按一定比例或者數(shù)是對商品或者服務(wù)營業(yè)額按一定比例或者數(shù)額征收的稅收；額征收的稅收；l所得稅所得稅是對企業(yè)所得利潤或者個人所得凈收入