貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)

1、1 企業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（貿(mào)易安全）2 2 CONTENTS PAGE 目錄頁 90%的企業(yè)在內(nèi)部控制扣分，主要集中在內(nèi)部審計控制 100%的企業(yè)在貿(mào)易安全扣分，其中90%扣兩分及以上 丟分大項 決定能否通過的關(guān)鍵3 3 CONTENTS PAGE 目錄頁1為什么有哪些怎么審不同類型企業(yè)234目錄4 4 TRANSITION PAGE 過渡頁第一章 為什么5 截至2018年3月 182個WCO成員中 168個簽署了實施全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架意向書 64個經(jīng)濟體建立了AEO制度 簽署了56個互認(rèn)協(xié)議或安排一、全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架第一章 為什么6 一、全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架對海關(guān)的定位：海關(guān)

2、在加強全球供應(yīng)鏈安全、通過征收稅款和便利貿(mào)易為社會經(jīng)濟發(fā)展作貢獻等方面有著獨特的地位。最終目標(biāo)：在安全的前提下保證貨物的國際貿(mào)易供應(yīng)鏈順暢流動?？蚣芸蚣艿谝徽?為什么7 二、“一帶一路”海關(guān)高層論壇互聯(lián)互通，海關(guān)改革新方向互聯(lián)互通，海關(guān)改革新方向互聯(lián)互通，區(qū)域發(fā)展新契機互聯(lián)互通，區(qū)域發(fā)展新契機互聯(lián)互通，海關(guān)與商界合作新機遇互聯(lián)互通，海關(guān)與商界合作新機遇第一章 為什么8 8 TRANSITION PAGE 過渡頁第二章 有哪些9 第二章 有哪些貿(mào)易安全8.危機管理1.場所安全7.運輸工具安全6.集裝箱安全5.貨物安全2.進入安全3.人員安全4.商業(yè)伙伴安全一、貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)10 27個分項 15個

3、分項（照明照明、報警系統(tǒng)及視頻報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控攝像機監(jiān)控攝像機、存儲區(qū)域存儲區(qū)域；未經(jīng)許可進未經(jīng)許可進入身份不明的人員入身份不明的人員；安全培訓(xùn)安全培訓(xùn)；全面全面評估評估、監(jiān)控檢查監(jiān)控檢查；集裝箱封條集裝箱封條、集裝集裝箱存儲箱存儲；運輸工具的檢查程序運輸工具的檢查程序；應(yīng)急應(yīng)急培訓(xùn)培訓(xùn)、異常報告）、異常報告）一般認(rèn)證一般認(rèn)證高級認(rèn)證高級認(rèn)證二、高級認(rèn)證、一般認(rèn)證的區(qū)別第二章 有哪些11 11 TRANSITION PAGE 過渡頁八個方面以生產(chǎn)型企業(yè)為范本講授第三章 怎么審12 貿(mào)易安全達標(biāo)要求第三章 怎么審達標(biāo)達標(biāo)部分部分達標(biāo)達標(biāo)不達標(biāo)不達標(biāo)既要有程序文件，又要有記錄，兩者相吻合，且符合

4、海關(guān)要求如果有文件也有記錄但是記錄不夠完整清晰，或者現(xiàn)場查看發(fā)現(xiàn)需要改進的情況為部分達標(biāo)如果完全沒有程序文件和相應(yīng)記錄，則不達標(biāo)13 一、場所安全控制措施大門和傳達室建筑結(jié)構(gòu)鎖閉裝置及鑰匙保管第三章 怎么審14 1.公司共有多少個大門?是否每個大門都可以進出?2.每個大門都有保安執(zhí)勤嗎？3.保安分幾個班次？4.保安進行巡邏嗎？5.巡邏路線是固定的嗎？6.保安之間用什么進行聯(lián)系？7.如果保安發(fā)現(xiàn)異常情況，他會怎么做？保安管理相關(guān)規(guī)定。車輛、人員進出的大門有配備人員駐守。保安巡邏路線不要固定，特別是做好有關(guān)情況登記。詢問企業(yè)大門數(shù)量及各自用途，詢問保安人數(shù)、工作時間、輪崗情況等?？稍趯嵉仳炞C時通過

5、實地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進行檢查。一、場所安全控制措施1.1 大門和傳達室大門和傳達室第三章 怎么審15 大門和傳達室大門和傳達室可在實地驗證時通過實地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進行檢查。第三章 怎么審16 1.公司周圍是否有圍墻？多高？什么材質(zhì)？2.是否定期檢查圍墻是否破損、燈是否亮?誰負(fù)責(zé)檢查？3.如果保安發(fā)現(xiàn)圍墻破損，口頭匯報還是有書面記錄？4.貨物裝卸和儲存時，有采取隔離措施嗎？具體說明。*圍墻檢查和修理的記錄。建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對建筑物進行檢查和修繕，確保其完好無損。主要注意圍墻高度，保證普通成年人不能輕易翻越。詢問企業(yè)是否有圍墻，圍墻材質(zhì)以及相關(guān)高度等，是否有人負(fù)

6、責(zé)檢查圍墻完整性，可檢查圍墻檢查和修理的記錄；檢查貨物裝卸和儲存設(shè)施場地是否具備相應(yīng)的隔離措施。一、場所安全控制措施1.2 建筑結(jié)構(gòu)建筑結(jié)構(gòu)第三章 怎么審17 圍墻、裝卸圍墻、裝卸可在實地驗證時通過實地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進行檢查。第三章 怎么審18 1.哪些門是有鑰匙的？2.誰保管這些鑰匙？3.有鑰匙發(fā)放及回收記錄嗎？*鑰匙發(fā)放及回收的記錄所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。鑰匙一定要有發(fā)放、交還、換領(lǐng)等的記錄本。詢問門窗是否上鎖，實地查看時加以檢查；詢問企業(yè)鑰匙管理情況，查看企業(yè)鑰匙發(fā)放及回收的記錄。一、場所安全控制措施1.3 鎖閉裝置

7、及鑰匙保管鎖閉裝置及鑰匙保管第三章 怎么審19 收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)第一章 總體說明制度1.保安管理制度或程序2.鑰匙管理制度或程序記錄1. 保安巡邏記錄2. 對圍墻、建筑結(jié)構(gòu)進行檢查和修理的記錄3. 鑰匙發(fā)放及回收的記錄場所安全場所安全材料列表材料列表20 二、進入安全控制措施訪客員工第三章 怎么審21 1.是否所有人都有員工卡？2.員工卡是誰負(fù)責(zé)發(fā)的3.員工可以進入所有區(qū)域嗎，還是有敏感區(qū)域的限制，如何限制的。4.員工的身份標(biāo)識發(fā)放和回收有書面制度？員工身份標(biāo)志的管理制度，查看一個員工卡，看記錄員工卡信息。具有員工身份識別系統(tǒng)，對員工進行身份識別和進入控制。對員工、訪客的身份標(biāo)識（比如鑰匙、鑰

8、匙卡等）的發(fā)放和回收進行統(tǒng)一管理和登記。詢問企業(yè)如何區(qū)分員工和外來人員，譬如是否通過廠牌、服裝、打卡、識別系統(tǒng)等進行區(qū)分。可查看廠牌信息或者了解企業(yè)所使用的各種識別系統(tǒng)的工作方法。詢問企業(yè)是否對員工出入權(quán)限加以控制，譬如是否通過門禁系統(tǒng)控制，還是在敏感區(qū)域外張貼可進入的名單照片等。第二章 認(rèn)證操作2.1 員工員工二、進入安全控制措施22 1.對于來訪人員，公司是怎么管理的？2.訪客需要逐個登記嗎？還是可以派代表登記？3.證件要求帶照片的嗎？4.對于來訪人員，會不會限制他的行走區(qū)域？還是哪都可以去？*來訪登記記錄對進入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進行登記，訪客要佩戴臨時身份標(biāo)識并且有內(nèi)部

9、人員陪同。通過詢問，了解企業(yè)對來訪人員和車輛的處理程序，可查看對外來人員管理的程序文件，查看來訪登記記錄，也可在實地驗證中觀察企業(yè)的管理方法。2.2 訪客訪客二、進入安全控制措施第三章 怎么審23 收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度1.對員工進行身份識別和進入控制的書面制度和程序2.對來訪人員和車輛的管理程序記錄1. 來訪登記記錄2. 員工卡、工作服發(fā)放回收記錄進入安全進入安全材料列表材料列表第三章 怎么審24 三、人員安全控制措施員工員工離離職程序職程序背景背景調(diào)查調(diào)查聘用聘用前前審核審核第三章 怎么審25 1.是否在招聘前核查員工以往的工作經(jīng)歷？2.以往工作經(jīng)歷核查是跟誰聯(lián)系，情況是否做書面記錄？* *

10、在職員工檔案在職員工檔案* *在職員工清單在職員工清單聘用員工前，要對其應(yīng)聘申請信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進行核實。檢查企業(yè)程序文件，查看是否有聘用前審核的規(guī)定。3.1 聘用前審核聘用前審核三、人員安全控制措施第三章 怎么審26 1.是否有對雇員進行犯罪背景調(diào)查?如何調(diào)查？2.員工錄用的時候是否做背景調(diào)查?是在錄用前嗎，還是在什么時候？3.如果是錄入時做背景調(diào)查，之后相隔多久再次對員工做背景調(diào)查？4.如果員工調(diào)換不同部門，譬如從非敏感部門調(diào)到敏感部門，是否對其背景再次進行調(diào)查？* *在職員工檔案在職員工檔案聘用員工前，要對其進行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工

11、表現(xiàn)，以及對處于重要敏感工作崗位的員工進行定期審查和重新調(diào)查。檢查企業(yè)程序文件，查看是否有背景調(diào)查的規(guī)定；可通過詢問了解企業(yè)實際操作情況，并檢查相關(guān)的調(diào)查記錄。3.2 背景調(diào)查背景調(diào)查三、人員安全控制措施第三章 怎么審27 1.對于離職人員，公司有什么管理規(guī)定？2.員工離職后廠牌鑰匙是否收回，有相關(guān)記錄嗎？* *離職員工記錄離職員工記錄* *離職員工清單離職員工清單有書面制度和程序，對離職或者停職員工及時收回工作證件、設(shè)備，并禁止其進入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。檢查企業(yè)程序文件，是否有關(guān)于離職處理的條款，了解離職后廠牌等身份標(biāo)志的處理情況,查看相關(guān)的記錄。3.3 員工離職程序員工離職

12、程序三、人員安全控制措施第三章 怎么審28 收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度1.審查擬聘員工、定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序2.員工離職程序記錄1. 員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔(dān)任職位等）2. 在職員工檔案3. 離職員工檔案人員安全人員安全材料列表材料列表第三章 怎么審29 四、商業(yè)伙伴安全控制措施書面文件第三章 怎么審30 1.企業(yè)與主要商業(yè)伙伴簽的合同中有沒有對供應(yīng)鏈安全管理的相關(guān)規(guī)定。*與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同*商業(yè)伙伴是認(rèn)證企業(yè)的證明在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。檢查商業(yè)伙伴相關(guān)合同、協(xié)議或者其他書面資料，確認(rèn)是否書面要求供應(yīng)鏈上下游

13、貿(mào)易伙伴,如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求。商業(yè)伙伴系海關(guān)認(rèn)證企業(yè)的，可免于其他評估程序。4.1 書面文件書面文件四、商業(yè)伙伴安全控制措施第三章 怎么審31 收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度1.商業(yè)伙伴管理制度記錄1. 與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同商業(yè)伙伴商業(yè)伙伴安全安全材料列表材料列表第三章 怎么審32 五、貨物安全控制措施裝運和接收貨物貨物差異第三章 怎么審33 1.請企業(yè)描述一下從收到訂單到發(fā)出貨物的流程和各部門的分工？一套完整的單證（從訂單到出貨）運抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實貨物的重量、標(biāo)簽、件數(shù)或者箱數(shù)。離岸的貨物要與購貨訂單或者裝運訂單上的內(nèi)容進行核實。在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名

14、、蓋章等保護制度。詢問企業(yè)對貨物接收和發(fā)運時清點登記核對等的職責(zé)分工及日常管理情況。5.1 裝運和接收貨物裝運和接收貨物五、貨物安全控制措施第三章 怎么審34 1.有沒有相關(guān)規(guī)定對發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時的解決程序，是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況報告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門的程序規(guī)定。2.誰負(fù)責(zé)核對裝貨數(shù)量是否正確？關(guān)于貨物裝運和核對數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其他異?，F(xiàn)象時要及時報告或者采取其他應(yīng)對措施，并有書面制度和程序。檢查程序文件，是否存在對發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時的解決程序規(guī)定，是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況報告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門的程序規(guī)定。5.2 貨物差異貨物差異五

15、、貨物安全控制措施第三章 怎么審35 收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度1.倉庫管理制度記錄1. 一套完整的單證（從訂單到出貨）貨物安全貨物安全材料列表材料列表第三章 怎么審36 六、集裝箱安全控制措施檢查第三章 怎么審37 1.有對空集裝箱進行檢查的程序性文件規(guī)定嗎？2.企業(yè)對空的集裝箱進行檢查嗎？3.集裝箱是裝了貨立即就走嗎？還是有可能過夜？4.你們?nèi)绾螜z查空箱？是否量尺寸？用什么量？除了尺子外還使用什么工具？5.檢查后有做記錄嗎？檢查表保存多久？* *集裝箱檢查記錄集裝箱檢查記錄在裝貨前檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相關(guān)登記。檢查建議采取“七點檢查法”（即對集裝箱

16、按照以下順序檢查：前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架）。通過詢問相關(guān)責(zé)任人，了解企業(yè)落實集裝箱安全的情況?？梢詸z查企業(yè)的集裝箱安全程序文件是否齊全，是否在程序中詳細(xì)描述了檢查的方法、步驟、工具的具體要求以及相關(guān)責(zé)任人等；檢查集裝箱檢查的記錄，譬如集裝箱檢查表，可查看數(shù)碼照片等書面材料和裝貨過程的監(jiān)控錄像；實地檢查企業(yè)是否按照“七點檢查法”對集裝箱進行安全檢查。6.1 集裝箱檢查集裝箱檢查六、集裝箱安全控制措施第三章 怎么審38 集裝箱1.查驗集裝箱七點檢查法的落實情況，可實地詢問裝貨人員，在裝貨前是否對集裝箱及拖車進行檢查，以及如何檢查2.查驗封條的保管場所是否安全，如當(dāng)天有

17、裝貨，查看封條是否為符合ISO17712的高安全標(biāo)準(zhǔn)封條；3.若集裝箱需要在廠區(qū)過夜，查驗放空箱區(qū)域是否為獨立區(qū)域、有燈光照明、攝像監(jiān)控；4.集裝箱裝貨區(qū)域的燈光是否足夠、監(jiān)控攝像是否能完全看到集裝箱內(nèi)部，并能對裝貨區(qū)域進行總體的監(jiān)控。第三章 怎么審39 收取材料最低標(biāo)準(zhǔn)制度1.集裝箱安全程序文件記錄1. 集裝箱檢查記錄集裝箱安集裝箱安全全材料列表材料列表第三章 怎么審40 七、運輸工具安全控制措施存儲司機身份核實第三章 怎么審41 1.運輸工具的存儲有相關(guān)文件規(guī)定嗎？2.外來運輸車輛存放在哪個區(qū)域？3.如果有未經(jīng)許可的人員進入該區(qū)域如何處置？無無運輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進

18、入或者其他損害，有報告和解決未經(jīng)許可擅自進入或者損害的程序。通過詢問相關(guān)責(zé)任人，了解企業(yè)如何管理運輸工具停放區(qū)域，以及是否在程序中列明出現(xiàn)未經(jīng)許可擅自進入或者損害后的處置方法。7.1 運輸工具存儲運輸工具存儲七、運輸工具安全控制措施第三章 怎么審42 1.對于貨柜車司機，來之前你們提前知道是誰嗎？到廠區(qū)會要求出示什么證件？2.裝貨的時候，司機可以隨便在廠里走動嗎？司機身份核實記錄司機身份核實記錄在貨物被接收或者發(fā)放前，應(yīng)對裝運或者接收貨物的駕駛員進行身份認(rèn)定。通過詢問相關(guān)責(zé)任人，了解企業(yè)如何對卡車司機進行身份核實，必要時可查驗相關(guān)記錄。7.2 司機身份核實司機身份核實七、運輸工具安全控制措施第三章 怎么審43 收取材料最低