產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行制度(doc 6頁(yè))

1、產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為深化投融資體制改革,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管,保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益,制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金或基金）,是指一種對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度,即通過(guò)向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司,由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn),委托基金托管人托管基金資產(chǎn),從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。第三條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同,相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類(lèi)

2、別。第四條 凡在中國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織,均遵守本辦法。第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)。第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）基金擬投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),在提出申請(qǐng)前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況,未受到過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。（三）法人作為發(fā)起人,除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外,每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人,每個(gè)發(fā)起人的個(gè)人凈資產(chǎn)不少于100萬(wàn)元； （四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)

3、起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況；（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金契約；（四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理契約和委托保管契約； （七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件；（八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。前款所稱(chēng)招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理契約和委托保管契約的內(nèi)容與格式,另行規(guī)定。第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后,方可進(jìn)行募集工作。第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。

4、在募集過(guò)程中,發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容并簽署認(rèn)購(gòu)承諾書(shū),投資者簽署的認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。 投資者數(shù)目不得多于200人。第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位,但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則,該基金不能成立,發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用,并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在30天以?xún)?nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。第十二條 投資者承諾資金到位后,須在10個(gè)工作日以?xún)?nèi)經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；向工商管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)并報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立,即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限,在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回,

5、只能轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年,不得長(zhǎng)于15年。但是因管理不善或其它原因,經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者,以及經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴(kuò)募和續(xù)期,應(yīng)具備下列條件,經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)：（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過(guò)同業(yè)平均水平；（二）最近三年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為；（三）股東大會(huì)（股東會(huì)）同意擴(kuò)募或續(xù)期；（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。第三章 基金公司第十五條 基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股工大會(huì)（股東會(huì)）,其常設(shè)機(jī)構(gòu)為基金公司董事會(huì)。基金公司董事會(huì)須由三名以上有投

6、票權(quán)的執(zhí)行董事,其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：（一）出席或委派代表出席股東大會(huì)（股東會(huì)）；（二）監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)情況,并獲悉基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)募時(shí)優(yōu)先申購(gòu)基金份額；（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；（五）優(yōu)先收購(gòu)基金轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目；（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；（二）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；（四）不從事任何有損基金利益的活動(dòng)。第十八條發(fā)生下列情況之一時(shí),須召開(kāi)股東大會(huì)（股東會(huì)

7、）：（一）審議基金公司董事會(huì)提出的基金分配方案；（二）修改基金公司章程；（三）提前終止基金或基金擴(kuò)募、續(xù)期；（四）更換基金公司董事會(huì)董事；（五）更換基金管理人；（六）更換基金托管人；（七）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它情形。前款事項(xiàng)；經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）作出決議后,應(yīng)當(dāng)報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。第十九條 基金公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)（股東會(huì)）,并向股東大會(huì)（股東會(huì)）報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)（股東會(huì)）的各項(xiàng)決議；（三）委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人；（四）委任和監(jiān)督基金律師、基金會(huì)計(jì)師；（五）制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準(zhǔn)基金管理人的投資方案；（六）在基金終止時(shí)與基金管理人、基金托管

8、人、基金律師、基金會(huì)計(jì)師配合組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算； （七）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。第四章 基金管理人第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司；（二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立；（三）建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（四）最近三年內(nèi)未曾有過(guò)不良管理業(yè)績(jī)或受過(guò)管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；（五）管理機(jī)關(guān)要求的其它條件。產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的,須符合本條（三）、（五）款和第二十一條（三）、（四）、（五）款條件,且董事與高級(jí)經(jīng)理之間不得相互兼職。 第二十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立

9、產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項(xiàng)條件；（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元；（三）有足夠的具備項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員,其中高級(jí)管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn),未曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；（四）有明確可行的基金管理計(jì)劃；（五）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務(wù)：（一）發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金；（二）投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。第二十三條 基金管理

10、人須履行下列職責(zé)：（一）制定投資方案,經(jīng)基金公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施投資,并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和參與管理；（二）定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,經(jīng)基金托管人復(fù)核,注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；（三）保存基金所有的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄20年以上；（四）及時(shí)、足額向基金公司股東支付基金收益,并在基金終止時(shí),參與清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算,將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi),并對(duì)所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。第二十五條 有下列情況之一者,經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn),基金管理人須退任：（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或

11、由接管人接管其資產(chǎn)的。（二）基金公司董事會(huì)有充足理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)的；（三）代表50以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)的。第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時(shí),基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后,原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無(wú)新任基金管理人接任的,該基金應(yīng)當(dāng)終止。第五章 基金托管人第二十七條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)可以擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)?/p>

12、業(yè)性托管機(jī)構(gòu)；（二）經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,在提出申請(qǐng)前三年保持良好財(cái)務(wù)狀況,未受過(guò)主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)構(gòu)的重大處罰； （三）設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；（四）設(shè)有資產(chǎn)評(píng)估部門(mén)并具有項(xiàng)目監(jiān)督能力；（五）具備高效的清算、交割能力。第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)；（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金公司章程的,不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理人和向基金公司董事會(huì)報(bào)告；對(duì)已經(jīng)造成違反國(guó)家法律法規(guī)的投資行為,應(yīng)及時(shí)向管理機(jī)關(guān)報(bào)告；（四

13、）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值；（五）出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,陳述基金托管情況；并向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；（六）托管契約、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi),對(duì)不同基金分別設(shè)置帳戶(hù),實(shí)行分帳管理。第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn),基金托管人須退任：（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；（二）基金公司董事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益；（三）代表 5 0以上基金份額的股東要求更換基金托管人；（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。第三十一條 基金托管人因前條所外

14、情況需退任時(shí),基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后,原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人接任的,該基金應(yīng)當(dāng)終止。第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前,投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存于商業(yè)銀行,不得動(dòng)用。 第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè),其中投資于基金名稱(chēng)所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%,投資過(guò)程中的閑散資金只能存于銀行或用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債金融債券等有價(jià)證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資數(shù)額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20。以普

15、通股形式投資時(shí),對(duì)所投資企業(yè)的股權(quán)比例,以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會(huì)中擁有一個(gè)董事席位）為最低限。第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)。對(duì)關(guān)連人進(jìn)行投資,其投資決策應(yīng)實(shí)行關(guān)連方回避制度,并經(jīng)三分之二以上非關(guān)連方董事表決通過(guò)。 第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務(wù)：（一）貸款業(yè)務(wù)、資金拆借業(yè)務(wù)；（二）期貨交易；（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；（四）管理機(jī)關(guān)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債,但基金的資產(chǎn)鋇債率不得超過(guò)50%。第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后,基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓,但每個(gè)交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過(guò)該上市企業(yè)總

16、流通份額的2。第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行投資自主決策制度,但須在每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)將所投資的每一個(gè)項(xiàng)目向管理機(jī)關(guān)報(bào)告?zhèn)浒?。第四十條 基金收益組成、分配方式,以及基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和對(duì)管理人的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等其它需要由基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)由管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并在招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理契約和托管契約中訂明。第四十一條 基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告基金運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)提交基金財(cái)務(wù)報(bào)告。在每半年終了后三個(gè)月內(nèi)提交中期財(cái)務(wù)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度終了后的六個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 財(cái)務(wù)報(bào)告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。第四十二條 管理機(jī)關(guān)

17、隨時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行檢查、稽核,有關(guān)機(jī)談判人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實(shí)或不詳?shù)牟牧?。第七?終止與清算第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時(shí),產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：（一）基金封閉期滿(mǎn)未被核準(zhǔn)續(xù)期；（二）代表50以上基金份額的股東要求終止基金,并經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）決議通過(guò)；（三）基金發(fā)生重大虧損,無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為,基金被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止；（五）原任基金管理人須退任而無(wú)新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無(wú)新任基金托管人接任。第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時(shí),須組織清算小組；在管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下,對(duì)基

18、金資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師鑒證并報(bào)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。第八章 罰則第四十六條 未經(jīng)核準(zhǔn),擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的,以及提供虛假材料騙取批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的,由管理機(jī)關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息,并視情節(jié)輕重對(duì)其處以300萬(wàn)元以下罰款,追究其主要負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。 第四十七條 招募說(shuō)明書(shū)有任何虛假成份,或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的任何材料的,由管理機(jī)關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。第四十八條 未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的,由管理機(jī)關(guān)予以取締；沒(méi)收非法所得,并處以 100萬(wàn)元罰款。 未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的,由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù),沒(méi)收非法所得,并處以100萬(wàn)元以下罰款。第四十九條