最新農(nóng)商銀行董事董事長選舉辦法資料

1、精品文檔某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事、董事長選舉辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱 本行）法人治理結(jié)構(gòu)，依法合規(guī)選舉產(chǎn)生本行董事會董事、董事 長， 優(yōu)化董事會組成人員結(jié)構(gòu)， 根據(jù) 中華人民共和國公司法 中華人民共和國商業(yè)銀行法、中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機(jī) 構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（銀監(jiān)會令 2015 年第 3 號）等相關(guān) 法律法規(guī)，結(jié)合本行章程等相關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。第二條 本行董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī) 定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。第二章 選任條件第三條 本行董事應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的信譽(yù)， 同時應(yīng)符合下列基本條件：（一）具有完全民事行為

2、能力；（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；（四）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)及能力；（五）具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；（六）個人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)??；（七）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的獨(dú)立性；精品文檔（八）履行對金融機(jī)構(gòu)的忠實(shí)與勤勉義務(wù)。第四條 本行擬任董事不符合第三條第 （二）、（三）、（五） 款條件的情形包括：（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；（三）對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個人 責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照 的機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級管理人員的，但能

3、夠證明本人對曾 任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個人責(zé) 任的除外；（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大 損失或惡劣影響的；（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格， 或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段 以獲得任職資格核準(zhǔn)的。第五條 本行擬任董事不符合本制度第三條第（六）、（七）款條件的情形包括：（一）截至申請任職資格時，本人或其配偶仍有數(shù)額較大的 逾期債務(wù)未能償還，包括但不限于本行的逾期貸款；精品文檔（二）本人或其配偶及其

4、他近親屬合并持有本行5% 以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權(quán) 凈值；（三）本人及其所控股的股東單位合并持有本行5% 以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權(quán) 凈值；（四）本人或其配偶在持有本行 5% 以上股份或股金的股東 單位任職，且該股東從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本 行股權(quán)凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關(guān)系的除外；（五）存在其他所任職務(wù)與本行擬任、現(xiàn)任職務(wù)有明顯利益 沖突，或明顯分散其在該金融機(jī)構(gòu)履職時間和精力的情形；（六）銀監(jiān)會按照實(shí)質(zhì)重于形式原則確定的未達(dá)到農(nóng)村中小 金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員在財(cái)務(wù)狀況、獨(dú)立性方面最低監(jiān)

5、管 要求的其他情形。第六條 本行擬任的董事還應(yīng)符合以下條件：（一）5 年以上的法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或其他有利于履 行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷；（二）能夠運(yùn)用金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報表和統(tǒng)計(jì)報表判斷金融機(jī) 構(gòu)的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況；（三）了解本行公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程和董事會職責(zé)。本 行獨(dú)立董事還應(yīng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會方面的專業(yè)人員，并 符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。精品文檔第七條 本行擬任的董事長，應(yīng)具備本科以上學(xué)歷，從事 金融工作 6 年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作 10 年以上（其中從事 金融工作 3 年以上）。第八條 本制度所稱學(xué)歷是指取得國家教育主管部門批準(zhǔn) 具有舉辦學(xué)歷教育資格的普通高等學(xué)校（含培養(yǎng)研究生的科

6、研單 位）、成人高等學(xué)校、民辦學(xué)歷學(xué)校所頒發(fā)的學(xué)歷證書，或者通 過自學(xué)考試，取得由國務(wù)院自學(xué)考試委員會授權(quán)各?。▍^(qū)、市） 自學(xué)考試委員會頒發(fā)的自學(xué)考試畢業(yè)證書，或者參加由普通高校 以遠(yuǎn)程教育形式舉辦的高等學(xué)歷教育并取得畢業(yè)證書。擬任人未取得上述學(xué)歷證書或畢業(yè)證書，但符合以下條件 的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求：（一）取得國家教育主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué) 位；（二）取得注冊會計(jì)師、注冊審計(jì)師或與擬任職務(wù)相關(guān)的高 級專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求，其任職資格條 件中金融工作年限要求應(yīng)增加 4 年；（三）應(yīng)具備本科學(xué)歷要求，現(xiàn)學(xué)歷為大專的，應(yīng)相應(yīng)增加6 年以上金融或 8 年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工

7、作經(jīng)歷（其中從事金融工作4 年以上）；應(yīng)具備大專學(xué)歷要求，現(xiàn)學(xué)歷為高中或中專的，應(yīng) 相應(yīng)增加 6 年以上金融或 8 年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷 （其中從事 金融工作 4 年以上）。第三章 選任程序精品文檔第九條 本行董事的選任程序?yàn)椋海ㄒ唬┒潞蜻x人在章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選 任的人數(shù)，可以由上一屆董事會提出董事的建議名單；單獨(dú)或合 并持有本行 3% 以上股份的股東可以向董事會提出董事候選人， 但提名的人數(shù)必須符合章程的規(guī)定且不得多于擬選人數(shù)。同一股東不得向股東大會同時提名董事和監(jiān)事的人選；同一 股東提名的董（監(jiān)）事人選已擔(dān)任董（監(jiān)）事職務(wù)，在其任職期 屆滿前，該股東不得再提名董（監(jiān)）事候選

8、人。（二）本行董事會成立后的董事提名與薪酬委員會負(fù)責(zé)對董 事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選經(jīng)董事會審 議通過后，以書面提案的方式向股東大會提出董事候選人。（三）董事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾，同 意接受提名，承諾所公開披露的資料真實(shí)、完整，并保證當(dāng)選后 切實(shí)履行董事義務(wù)。（四）董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前依照法律、法規(guī)和商業(yè) 銀行章程的規(guī)定向股東披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在 投票時對候選人有足夠的了解。（五）股東大會對每一個董事候選人逐個進(jìn)行表決。（六）遇有臨時增補(bǔ)董事的，由董事會提名與薪酬委員會或 符合提名條件的股東提出，股東大會予以選舉或更換。（七）本行第一

9、屆董事會董事候選人由本行籌建工作小組根 據(jù)董事任職條件以書面議案的方式向股東大會提名并提供相關(guān)精品文檔資料。（八）股東大會對董事候選人進(jìn)行表決，由出席股東大會的 股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過后，即被選 任為本行董事。第十條 董事由股東大會選舉或更換，任期三年。董事任 期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不得無故 解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會任期屆滿時為 止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事 仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程的規(guī)定， 履行董事職務(wù)。董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會 會議，

10、視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。第十一條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng) 向董事會提交書面辭職報告。董事會應(yīng)在 2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會低于法定最低人數(shù)時，在改 選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī) 章和本行章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達(dá)董事會時生效。第十二條 董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所 有移交手續(xù)，其對本行和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)，在任期結(jié)束后的精品文檔合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對本行商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任 職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù) 期間

11、應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長 短，以及與本行的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第十三條 董事會設(shè)董事長 1 人。本行董事長的選舉，必須 有三分之二以上董事出席，方可進(jìn)行。（一）由籌建工作小組根據(jù)董事長任職條件，以書面議案的 方式向董事會提出董事長候選人，并提供相關(guān)資料；（二）董事會對董事長候選人進(jìn)行表決，經(jīng)全體董事的過半 數(shù)通過選舉產(chǎn)生。董事長任職資格報監(jiān)管部門核準(zhǔn)；董事長不得由控股股東 的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人兼任。第四章 董事的更換、解除和罷免第十四條 董事有以下情形之一的，由董事會提請股東大會 予以更換、解除：（一）任職期間出現(xiàn)了不符合本制度規(guī)定的任職條件或不良 情形的；（二）明顯不能適應(yīng)工作需要，無法履行工作職責(zé)，不適合 繼續(xù)擔(dān)任董事的；精品文檔（三）本行執(zhí)行董事離開本行的。第十五條 董事有下列情形之一的，由董事會提請股東大會 予以罷免：（一）未遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定以及未 履行誠信和勤勉義務(wù)的；（二）連續(xù)兩次不能親自出席董事會或應(yīng)由本人出席的重大 會議的，視為不能履行職責(zé)（因公請假的除外）。第十六條董事會提請罷免董事的議案應(yīng)當(dāng)由董事會以全體董事的三分之二以上表決通過后方可提交股東大會審議。董事在前述議案提交股東大會以前可向董事會進(jìn)行陳述和 辯解，董事