基礎押題卷五(題目)

1、基礎押題卷五（題目）單選題(1) 行業(yè)分類的依據(jù)主要是（）。A 收入或利潤的來源比重B 原材料C 負債D 總資產(chǎn)(2) 開放式基金的交易價格主要取決于( )。A 市場供求關系B 每一基金份額資產(chǎn)凈值C 凈資本D 市場利率(3) 開放式基金的交易價格主要取決于（）。A 每一基金份額資產(chǎn)凈值B 市場供求關系C 每一基金份額資產(chǎn)總值D 未來收益的貼現(xiàn)值(4) 我國證券法規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權部門核準。A 500B 100C 200D 300(5) 提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提

2、貨單是一種（）。A 商品證券B 貨幣證券C 資本證券D 無價證券(6) 我國公司法規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A 10%B 15%C 20%D 50%(7) 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。A 資本公積金B(yǎng) 法定公積金C 盈余公積金D 未分配利潤(8) 責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。A 自律措施B 形式處罰C 監(jiān)管措施D 紀律處分(9) 美國1980年銀行法廢除了Q條例,規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的（）。A 最低和最高利率限定B 數(shù)量限制C

3、 最低利率限制D 最高利率限制(10) 我國證券法規(guī)定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。A 內幕交易B 操縱市場C 欺詐發(fā)行股票、債券D 編造并傳播虛假信息(11) 以下關于經(jīng)濟周期循環(huán)的說法錯誤的是（）。A 經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B 股票價格水平通常是經(jīng)濟周期變動的先導性指標C 股票價格的變動性往往與實際經(jīng)濟的繁榮或衰退同步運行D 經(jīng)濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢(12) 證券投資基金托管人是()權益的代表。A 基金發(fā)起人B 基金管理人C 基金持有人D 基金監(jiān)管人(13) 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的I

4、PO（首次公開發(fā)行）過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過（）確定發(fā)行價格。A 初步詢價B 靜態(tài)市盈率C 動態(tài)市盈率D 累計投標詢價(14) 下列關于證監(jiān)會派出機構的表述中,錯誤的是()。A 中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立8個稽查局B 中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局C 依法查處轄區(qū)內監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議D 依據(jù)中國證監(jiān)會授權對轄區(qū)內的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理(15) OTC是()的簡稱。A 芝加哥期權交易所B 場外交易市場C 交易所市場D 首次

5、公開發(fā)行(16) 下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中,正確的是()。A 證券法屬于行政法規(guī) B 證券公司監(jiān)督管理條例和證券公司風險處置條例屬于部門規(guī)章 C 證券投資基金法屬于法律 D 證券投資基金法屬于自律性規(guī)章 (17) 1999年11月4日,美國國會通過( ),標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。A 金融服務法案B 金融服務現(xiàn)代化法案C 商業(yè)銀行法D 格拉斯斯蒂格爾法案(18) 關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關表述中錯誤的是（）。A 證券公司要完善治理機構，規(guī)范其股東行為，強化董事會和經(jīng)理人員的誠信責任B 嚴謹挪用客戶資產(chǎn)，切實

6、維護投資者合法權益C 證券公司要完善內控機制，加強對分支機構的集中統(tǒng)一管理D 完善以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券公司實施穩(wěn)健的財務政策(19) 當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時,()會采取一定的措施以平抑股價波動。A 中國人民銀行B 證券監(jiān)督管理機構C 財政部D 證券業(yè)協(xié)會(20) 金融機構按照國務院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結資金不得超過（）小時。A 24B 72C 12D 48(21) 一般來說,下列債券中信用風險最小的是()。A 中央政府債券B 可轉換公司債券C 地方政府債券D 金融債券(22) 證券發(fā)行監(jiān)管以()為中心。A 強制性信息披露B 客戶資料登記C 公平

7、原則D 清算制度(23) 關于推進資本市場改革開發(fā)和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到( )的高度。A 國家戰(zhàn)略任務B 堅持改革開放C 保證經(jīng)濟增長D 維持社會穩(wěn)定(24) 普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎。A 所有者權益B 資產(chǎn)C 注冊資本D 凈資本(25) （） 履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓業(yè)務實施監(jiān)督管理。A 證券交易所B 中國證券登記結算公司C 中國證券業(yè)協(xié)會D 中國證監(jiān)會(26) 中央?yún)R金投資有限責任公司是國家對重點金融機構進行股權投資的金融控股機構,本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人

8、民幣債券稱為()。A 地方政府債券B 中央政府債券C 金融債券D 政府支持機構債券(27) 全國銀行間同業(yè)拆借市場的主管部門是()。A 中國證券監(jiān)督管理委員會B 中國人民銀行C 中國銀行監(jiān)督管理委員會D 中國保險監(jiān)督管理委員會(28) 我國證券法規(guī)定,公司申請股票上市的條件之一是:向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A 25%，20%B 25%，10%C 30%，15%D 25%，15%(29) 根據(jù)貨幣市場基金管理暫行辦法的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（）。A 1年以內（含1年）的銀行定期存款、

9、大額存單B 剩余期限在450天以內（含450天）的債券C 期限在1年以內（含1年）的債券回購D 剩余期限在397天以內（含397天）的資產(chǎn)支持證券(30) 在我國,根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。A 50%B 60%C 70%D 80%(31) 根據(jù)中華人民共和國刑法依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。A 內幕交易、泄露內幕信息罪B 提供虛假財務會計報告罪C 欺詐發(fā)行股票、債券罪D 編造并傳播影響證券交易虛假信息罪(32) 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷（）個階段。A 3B 4C 5D

10、6(33) 證券公司不從事投行業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員不得在直投子公司中兼任的崗位是 。A 董事B 投資決策委員會成員C 監(jiān)事D 項目開發(fā)人員(34) 全國銀行間同業(yè)拆借市場的主管部門是（）。A 中國人民銀行B 國務院C 證監(jiān)會D 證券交易所(35) 雙重交易機制是 的重要特征，投資者可以在一級市場交易也可以在二級市場交易。A 認股權證B 交易所交易基金C 備兌憑證D 普通股票(36) 2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于（）。A 外國企業(yè)在中國境內發(fā)行的股票B 外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票C

11、 中國企業(yè)在境內發(fā)行的股票D 中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票(37) 交易雙方在集中的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為（）。A 金融期貨合約B 金融期權合約C 金融互換交易D 權證(38) 證券公司從事IB業(yè)務時,可以承擔()的職責。A 期貨交易的結算和風險控制B 期貨交易的代理C 為投資者下單交易提供便利D 辦理期貨保證金業(yè)務(39) 以下基金品種中適用我國證券投資基金法的是()。A 私募基金B(yǎng) 創(chuàng)業(yè)基金C 證券投資基金D 社保基金(40) 證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結算資金必須實行（）。

12、A 單一商業(yè)銀行存管B 完全控制C 第三方存管D 當?shù)厝嗣胥y行存管(41) 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高,這主要是對( )的補償。A 經(jīng)營風險B 財務風險C 利率風險D 信用風險(42) 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的()的人民幣債券。A 可流通B 不可流通C 可上市D 不可上市(43) 證券市場按層次結構關系，可以分為（）。A 發(fā)行市場和交易市場B 主板市場和二板市場C 有形市場和無形市場D 集中交易市場和柜臺市場(44) 關于股票,下列表述正確的有( )。A 股票創(chuàng)設了股東權利B 股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的

13、價值運動C 股票屬于債權證券D 股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理(45) 上市公司信息披露管理辦法規(guī)定董事會秘書的職責不包括（）。A 負責組織和協(xié)調公司信息披露事務B 對公司董事,高級管理人員履行信息披露指責的行為進行監(jiān)督C 負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜D 持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的事實情況(46) 證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任負責人。A 董事會成員B 監(jiān)事會成員C 高級管理層D 獨立董事(47) 創(chuàng)業(yè)板上市公司的（）、經(jīng)理、（）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及

14、時性、公平性承擔主要責任。A 董事，監(jiān)事B 獨立董事，監(jiān)事C 董事長，董事會秘書D 董事，董事會秘書(48) 股份有限公司的組織結構主要包括是A 股東大會,董事會,監(jiān)事會,經(jīng)理B 股東會,董事會,監(jiān)事會,經(jīng)理C 股東會,董事會,監(jiān)事會D 股東大會,董事會,監(jiān)事會(49) 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績指標要求為()。A 發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年經(jīng)凈利潤不少于2000萬，且持續(xù)增長B 發(fā)行人最近兩年盈利，最近兩年凈利潤不少于1000萬，且持續(xù)增長C 發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增

15、長率不低于20%。 D 發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低于30%。 (50) 在金融期貨交易中,( )。A 期貨交易所是期貨市場的核心B 絕大多數(shù)期貨合約到期進行C 逐日盯市制度以一個交易日為最長的結算周期，對所有賬戶的交易頭寸按照同一到期日計算D 為了防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易蘇通常對每個交易時段允許最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲幅限制，則低于該價格的賣出委托無效(51) （）標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點推向全國,全國性資本市場由此開始發(fā)展。A 第一家專業(yè)證券公司深圳特區(qū)

16、證券公司成立B 上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)C 國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立D 證券法正式頒布并實施(52) 證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A 實業(yè)B 有價證券C 第三產(chǎn)業(yè)D 房產(chǎn)業(yè)(53) 股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為（）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C 財產(chǎn)股息D 負債股息(54) 相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是( )。A 政府債券B 政府機構債券C 中央政府債券D 中央銀行發(fā)行的債券(55) 關于證券市場禁入,以下說法中錯誤的是()。A 當事人有要求舉行聽證的權利B 采取措施前,證監(jiān)會應當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由C

17、 在禁入期間,當事人不得繼續(xù)在原機構上市公司擔任董事職務D 被采取禁入措施的人員,其在所在機構的任職職務自動解除(56) 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定,發(fā)行人最近()年內主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化。A 1B 2C 3D 4(57) 我國公司法規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。A 股東身份證明B 股票C 資產(chǎn)證明D 股東名冊(58) 我國證券交易所屬于()。A 公司制B 企業(yè)制C 會員制D 股份制(59) 運用金融工程結構化方法,將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品是()。A 證券化

18、金融衍生品B 結構化金融衍生品C 復合化金融衍生品D 組合化金融衍生品(60) 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A 債券B 股票C 基金D 互換多選題(61) 注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務中，“證券業(yè)務”是指證券、期貨相關機構的（）。A 凈資產(chǎn)驗證B 盈利預測審核C 前次募集資金使用情況專項審核D 財務報表審計(62) 在美國存托憑證中，有擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。其主要分為（）。A 一級有擔保存托憑證B 二級有擔保存托憑證C 三級有擔保存托憑證D 144A私募存托憑證(63) 以下關于商業(yè)銀行次級債券的說法正確的有 A 本金和利息的清償順序列

19、于商業(yè)銀行存款和其他負債之后B 由商業(yè)銀行發(fā)行C 本金和利息的順序列于商業(yè)銀行股權資本之后D 不屬于金融債券(64) 我國證券法規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(),并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A 上市規(guī)則B 交易規(guī)則C 會員管理規(guī)則D 有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、章程(65) 證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托,為其證券()等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A 上市B 發(fā)行C 交易D 貼現(xiàn)(66) 深圳A股指數(shù)以在()上市的全部A股為樣本股,以樣本股發(fā)行總股本為權數(shù),進行加權逐日連鎖計算。A 深圳證券交易所中小板B 上海證券交易所主板C 深圳證券交

20、易所創(chuàng)業(yè)板D 深圳證券交易所主板(67) 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例,下列關于證券公司獨立董事的表述中,正確的有( )。A 獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會B 可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見C 獨立董事在任期內被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明D 為履行相關職責的需要聘請審計機構或咨詢機構(68) 證券投資基金是一種()投資工具。A 信托B 股權C 直接D 間接(69) 影響股票價格變動的基本因素包括( )。A 宏觀經(jīng)濟與政策因素B 公司經(jīng)營狀況C 行業(yè)與部門因素D 人為操縱因素(70) 證券交易所的組織形式主要有（ ）

21、。A 聯(lián)合制B 公司制C 合伙人制D 會員制(71) 下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中,正確的有()。A 企業(yè)上市發(fā)行只要有保薦機構進行保薦即可B 監(jiān)管部門對符合條件的證券公司及其從業(yè)人員注冊登記為保薦機構和保薦代表人C 保薦期間分盡職推薦和持續(xù)督導，持續(xù)督導要有明確的保薦期限，而盡職推薦階段則不需要D 企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構和保薦代表人保薦(72) 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內企業(yè)主要包括( )。A 在我國香港上市的內地公司B 含N股的國內上市公司C 含B股的國內上市公司D 含A股的國內上市公司(73) 2002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中

22、國債券指數(shù)系列。下列說法正確的是()。A 該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日B 基期指數(shù)為100C 該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D 樣本指數(shù)價格選取日終全價(74) 對投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象，這是因為（）。A 股息收益穩(wěn)定可靠B 財產(chǎn)清償時優(yōu)先于普通股東C 風險相對較小D 收益較高(75) 目前，我國證券法規(guī)定，證券公司可以采用的組織形式包括（）。A 私營合伙企業(yè)B 有限責任公司C 股份有限公司D 私營獨資企業(yè)(76) 在國際市場上,按照發(fā)行時證券的性質，可轉換證券的主要類型有()。A 可轉換普通股票B 可

23、轉換優(yōu)先股票C 可轉換基金D 可轉換債券(77) 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，要求（ ）。A 最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過5000萬元B 三年累計凈利潤不低于5000萬元C 最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%D 凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利(78) 下列表述中,符合我國公司法關于公司股東權利的規(guī)定（）。A 持有的股份可以依法轉讓B 有權查閱公司章程C 有權查閱股東名冊D 有權對公司的經(jīng)營提出質詢(79) 我國證券法規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管權力包括（）等。A 根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案B 對證券

24、的上市交易申請行使審核權C 上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易形式?jīng)Q定權D 監(jiān)管新股的發(fā)行(80) 關于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關系,下列表述正確的有()。A 股票反映的是所有權的關系B 契約型基金反映的是信托關系C 債券反映的是債權債務關系D 基金反映的是經(jīng)營關系(81) 股票基金的投資目標一般側重于追求（）。A 資本利得B 穩(wěn)定收入C 長期資本增值D 短期資本增值(82) 在證券市場上,證券發(fā)行人主要是()。A 公司（企業(yè)）B 政府C 個人D 政府機構(83) 基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,委托財產(chǎn)可以投資于()。A 資產(chǎn)支持證券B 金融衍生品C 商品融資

25、D 證券投資基金(84) 與普通股票相比較,下列表述中,屬于優(yōu)先股票的特點是 A 風險較高B 二級市場價格波動小C 收入穩(wěn)定D 適宜短期投資(85) 按基金投資目標不同，可將股票基金劃分為（）。A 平衡型股票基金B(yǎng) 價值型股票基金C 成長型股票基金D 偏股型基金(86) 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括()。A 彌補政府預算赤字B 興建政府投資的大型基礎性的建設項目C 為了某種特殊政策D 彌補戰(zhàn)爭費用(87) 證券交易所的組織形式主要有 A 合伙人制B 公司制C 聯(lián)合制D 會員制(88) 為維護證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動用結算參與人用于交收的（）等財產(chǎn)。A

26、證券B 資金C 擔保物D 以上都不是(89) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同 。A 發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同B 發(fā)行的主體的范圍不同C 擔保要求不同D 發(fā)行定價方式不同(90) 與其他債券相比,政府債券的特點是( )。A 安全性高B 流通性強C 收益穩(wěn)定D 免稅待遇(91) 下列滬深交易所關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述,正確的有()。A 只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證B 由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證,權證發(fā)行人應提供履約擔保C 履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布,并可以適時調整D 目前,上交所和深交所的權證實行T+O回轉交易(92) 按照股息在當年未能足額分派

27、時,能否在以后年度補發(fā)為依據(jù),優(yōu)先股可分為()。A 非累積優(yōu)先股B 累積優(yōu)先股C 可贖回優(yōu)先股D 不可贖回優(yōu)先股(93) 股票的賬面價值又稱()。A 股票面值B 股票凈值C 股票內在價值D 每股凈資產(chǎn)(94) 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為()。A 票面金額B 股票價值C 票面價值D 股票面值(95) 證券投資基金支付的費用主要有以下方面（）。A 基金管理費B 申購贖回費C 基金托管費D 基金銷售服務費(96) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（ ）等。A 編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息B 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務C 買賣法律明

28、文禁止買賣的證券D 泄露客戶資料(97) 一般而言，債券投資不能收回投資的風險包括（ ）。A 流通市場風險B 債權人經(jīng)營困難C 加強金融監(jiān)管D 債務人不履行債務(98) 現(xiàn)代證券交易所的計算機運作系統(tǒng)通常包括()。A 交易系統(tǒng)B 結算系統(tǒng)C 信息系統(tǒng)D 監(jiān)察系統(tǒng)(99) 按照我國公司法規(guī)定，公司股東依法享有（ ）權利。A 資產(chǎn)收益B 參與重大決策C 選舉管理者D 負債償付(100) 舊中國各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）。A 北平證券交易所B 上海華商證券交易所C 青島市物品證券交易所D 天津市企業(yè)交易所(101) 我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價出資。A 個人聲譽B 實物C

29、知識產(chǎn)權D 土地使用權(102) 按照公司法規(guī)定,股東可以用( )等能夠用貨幣估價并可依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。A 知識產(chǎn)權B 土地使用權C 實物D 貨幣(103) 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A 獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務B 獨立董事有一票否決權C 獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系D 獨立董事可以是本公司董事的配偶(104) 公司發(fā)生虧損的時候,投資該公司股票的投資者可能面對的風險有（）。A 公司長期不能扭虧,股票價格下跌B 公司退市風險C 投資者將失去股息收入D 如果公司

30、虧損嚴重以致資不抵債，投資者可能血本無歸(105) 基金份額持有人大會可以對( )等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。A 提前終止基金合同B 提高基金管理人、托管人的報酬標準C 轉換基金運作方式D 代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權自行召集(106) 證券公司在向客戶融資融券前,應當開展以下工作 A 與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同B 確定第三方擔保人C 辦理客戶征信D 與客戶約定投資收益(107) 證券市場的基本功能包括()。A 投資功能B 融資功能C

31、 資本定價功能D 資本配置功能(108) 中國證監(jiān)會成立后，推動了（）等一系列證券期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設，標志著資本市場法規(guī)體系初步形成。A 股票發(fā)行與交易管理暫行條例B 公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則C 禁止證券欺詐行為暫行辦法D 關于嚴禁操縱證券市場行為的通知(109) 一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。A 票面利率B 收益率C 期限D 投資回報(110) 屬于證券市場萌芽階段標志性事件的有( )。A 荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所B 英國第一家證券交易所的成立C 美國第一個證券交易所的成立D 紐約證券交易會成立判斷題(

32、111) 申請在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,公司發(fā)行前股本總額不得少于2000萬元。A 正確B 錯誤(112) 儲蓄國債(電子式)適合注重投資安全、收益穩(wěn)定的投資者購買。A 正確B 錯誤(113) 股票的參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。A 正確B 錯誤(114) 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。A 正確B 錯誤(115) 在面值一定的情況下,調整債券的發(fā)行價格可以使投資者的實際收益率接近市場收益率的水平。A 正確B 錯誤(116) 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證所披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A 正確B 錯誤(117) 紅籌

33、股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A 正確B 錯誤(118) 套利的理論基礎在于經(jīng)濟學中的一價定律,即忽略交易費用的差異,同一商品只能有一個價格。A 正確B 錯誤(119) 國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構,各種基金會等。A 正確B 錯誤(120) 對于低等級CDOs的投資人而言，風險相對較大，但杠桿率也比較大，若最原始基礎資產(chǎn)的按揭貸款不出現(xiàn)大量違約，收益就比較可觀。A 正確B 錯誤(121) 確認無記名股票的股東資格是以特定的姓名記載為依據(jù)的。A 正確B 錯誤(122) 中國證監(jiān)會可以對符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場禁入措施。A 正確B 錯誤(123)

34、中央銀行票據(jù)是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的一種特殊的“金融債券”,期限通常在3個月1年。A 正確B 錯誤(124) 世界上最早的股票價格指數(shù)是道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。A 正確B 錯誤(125) 普通股沒有還本要求,股息也不固定,因而不存在信用風險。A 正確B 錯誤(126) 有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機構參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級，而是采取超額抵押等方法進行內部增級。A 正確B 錯誤(127) 分散投資能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險和市場的系統(tǒng)風險。A 正確B 錯誤(128) 我國保險法規(guī)定,保險資金不能投資于證券投資基金和股權性證券。A 正確B 錯誤(129) 場外交易市場的交易制度通常采取做市商制。A 正確B 錯誤(130) 對于發(fā)行人來說,發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認股權證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。A 正確B 錯誤(131) 一些國家把由政府擔保的債券也納入政府債券體系,稱為政府保證債券,這種債券是由一些與政府有直接關系的公司或金融機構發(fā)行并由政府提供擔保。A 正確B 錯誤(132) 股權分置改革實施后,公司原非流通股股份在改革方案實施之日起12個月內不得