機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程

1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程時(shí)間節(jié)點(diǎn)T-8日T-5日前T-3日T日前T日(發(fā)行日)/R日（確認(rèn)日）R+X日(X可選，0、1、2等）T+5日內(nèi)R-X(X 2）R日(付息/兌付日）項(xiàng)目?jī)?nèi)容第第一一階階段段：前前期期準(zhǔn)準(zhǔn)備備 1、系統(tǒng)仿真測(cè)試、實(shí)盤測(cè)試（至少一輪）2、制度擬定3、簽訂登記服務(wù)協(xié)議和資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議，4、開(kāi)立資金結(jié)算專用賬戶、經(jīng)紀(jì)類資金賬戶（如有代理下單，則需開(kāi)立），權(quán)限設(shè)置5、注冊(cè)操作用戶6、敲定產(chǎn)品名稱7、開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，提交產(chǎn)品設(shè)立證明文件，并在開(kāi)戶成功后10個(gè)工作日內(nèi)將產(chǎn)品設(shè)立證明文件寄送至報(bào)價(jià)系統(tǒng)8、計(jì)劃說(shuō)明書、主要交易合同、法律意見(jiàn)書、基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)說(shuō)明、認(rèn)購(gòu)協(xié)

2、議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等定稿，并填寫提交資產(chǎn)支持證券登記要素表、注冊(cè)初審人員與復(fù)審人員聯(lián)系方式表，提交用印流程9、市場(chǎng)詢價(jià)，銷售摸底第第二二階階段段：初初步步溝溝通通并并拿拿到到無(wú)無(wú)異異議議函函1、向報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)是否符合轉(zhuǎn)讓條件，并提交專項(xiàng)計(jì)劃的擬備案文件和其他文件。2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估與反饋3、報(bào)價(jià)系統(tǒng)出具擬同意轉(zhuǎn)讓的無(wú)異議函第第三三階階段段：發(fā)發(fā)行行募募資資1、發(fā)行人確立產(chǎn)品宣傳方案2、組織承銷團(tuán)，安排銷售3、在報(bào)價(jià)系統(tǒng)領(lǐng)取產(chǎn)品代碼、登記相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品信息報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程4、填寫產(chǎn)品發(fā)行要素，并上傳用印版的發(fā)行注冊(cè)材料報(bào)價(jià)系統(tǒng)審核反饋與各投資人簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書1、投資人在報(bào)價(jià)系

3、統(tǒng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2、投資人入金3、報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)交收2、交收完成后發(fā)行人出金至銀行賬戶，可自由支配3、制作認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書，用印后發(fā)送投資人第第四四階階段段：事事后后備備案案第第五五階階段段：掛掛牌牌轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓（或或有有）1、申請(qǐng)編碼2、管理人通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)完成轉(zhuǎn)讓注冊(cè)：填寫產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓要素并上傳材料3、產(chǎn)品展示宣傳4、在轉(zhuǎn)讓服務(wù)開(kāi)始日起通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)線上報(bào)價(jià)或線下協(xié)商方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓第第五五階階段段：付付息息、兌兌付付17:00前向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交付息、兌付方案1、發(fā)行人報(bào)價(jià)系統(tǒng)內(nèi)入金2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)日間交收3、交收完成后投資者結(jié)算出金至銀行賬戶，可自由支配說(shuō)明牽頭人登記服務(wù)協(xié)議和結(jié)算服務(wù)協(xié)議只需簽署一次即可 ，

4、一般在成為參與人時(shí)一并簽署資金賬戶開(kāi)立后需完成與銀行賬戶的綁定。（至少在開(kāi)展業(yè)務(wù)前一個(gè)工作日完成）必須初審和復(fù)審2名操作用戶產(chǎn)品賬戶用于記載投資者持有的資產(chǎn)支持證券及其數(shù)量1、計(jì)劃說(shuō)明書、主要交易合同、法律意見(jiàn)書、基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)說(shuō)明等注冊(cè)發(fā)行文本清單見(jiàn)本Excel【附表1-產(chǎn)品材料控制目錄格式及清單】，并根據(jù)參與人數(shù)量預(yù)估份數(shù)；2、在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個(gè)工作日向報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交資產(chǎn)支持證券登記要素表。1、通過(guò)電話、郵件或來(lái)訪的方式和報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行溝通。報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)管理人報(bào)送的方案形式不作具體規(guī)定，主要說(shuō)明的內(nèi)容包括但不限于以下幾方面：資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃概要、基礎(chǔ)資產(chǎn)概況及分

5、析、交易結(jié)構(gòu)安排、原始權(quán)益人介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示與防范措施；2、若無(wú)爭(zhēng)議事項(xiàng)且項(xiàng)目較為成熟，可以直接提交發(fā)行轉(zhuǎn)讓文件。所需文件詳見(jiàn)報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)支持證券材料指引提交報(bào)價(jià)系統(tǒng)首頁(yè)宣傳圖片（根據(jù)需要）報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程1、管理人通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)網(wǎng)頁(yè)“在線發(fā)行”欄目完成發(fā)行注冊(cè)并提交注冊(cè)材料，注冊(cè)材料需要加蓋公章后掃描上傳，發(fā)行注冊(cè)材料清單見(jiàn)本Excel【附表1-產(chǎn)品材料控制目錄格式及清單】，提交的單個(gè)文件最大不超過(guò)20M；2、注冊(cè)時(shí)提交的文件應(yīng)是最終版本，且文件中的要素字段應(yīng)與注冊(cè)時(shí)填寫的要素字段保持一致。原則上T-3日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)反饋審核結(jié)果1、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)頁(yè)下單的，無(wú)需系統(tǒng)準(zhǔn)備 ；2、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)證

6、券公司柜臺(tái)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券的，證券公司需要首先完成與報(bào)價(jià)系統(tǒng)的互聯(lián)通測(cè)試，建議有意向進(jìn)行測(cè)試的 證券公司提前一周聯(lián)系報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)部門確定測(cè)試時(shí)間及要求。1、建議當(dāng)日入金，最遲不晚于次日上午11點(diǎn)2、劃款須寫明需入金的報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶號(hào)碼（9位），字母統(tǒng)一大寫1、交收日由管理人自己定，最快是R+0日（確認(rèn)日）；2、交收當(dāng)日可選中午或者晚上兩個(gè)時(shí)段進(jìn)行交收。在線支付-業(yè)務(wù)辦理-結(jié)算出金根據(jù)實(shí)際需要資產(chǎn)支持證券發(fā)行后5日內(nèi)，管理人攜無(wú)異議函向基金業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)進(jìn)行事后備案，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行完備性審核后予以備案確認(rèn)。取得備案函后可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)中申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓并進(jìn)行轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料需要加蓋公章后掃描

7、上傳，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料清單見(jiàn)本Excel【附表1-產(chǎn)品材料控制目錄格式及清單】1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的交易時(shí)間為每個(gè)日的上午9:00至下午3:30，中間無(wú)間斷；2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)可進(jìn)行追加認(rèn)購(gòu)，支持當(dāng)日撤單操作；3、線上 轉(zhuǎn)讓方式：協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)、做市等。1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)付息、兌付方案的提交和付息/兌付日之間至少隔一天，用于報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)；2、提交付息、兌付方案，僅適用于浮息的情況；如果是固定利息，不用提交付息、兌付方案。1、不晚于兌付日上午10點(diǎn)半前；2、劃款須寫明需入金的產(chǎn)品募集資金專戶。在線支付-業(yè)務(wù)辦理-結(jié)算出金報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程時(shí)間節(jié)點(diǎn)T-5日前T-3日T日前T日(發(fā)行日)/R

8、日（確認(rèn)日）R+X日(X可選，0、1、2等）T+5日內(nèi)R-X(X 2）R日(付息/兌付日）項(xiàng)目?jī)?nèi)容第第一一階階段段：前前期期準(zhǔn)準(zhǔn)備備 1、開(kāi)立資金結(jié)算專用賬戶、經(jīng)紀(jì)類資金賬戶（如有代理下單，則需開(kāi)立），權(quán)限設(shè)置2、敲定產(chǎn)品名稱3、開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，提交產(chǎn)品設(shè)立證明文件，并在開(kāi)戶成功后10個(gè)工作日內(nèi)將產(chǎn)品設(shè)立證明文件寄送至報(bào)價(jià)系統(tǒng)4、計(jì)劃說(shuō)明書、主要交易合同、法律意見(jiàn)書、基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)說(shuō)明、認(rèn)購(gòu)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等模板定稿，并填寫提交資產(chǎn)支持證券登記要素表、注冊(cè)初審人員與復(fù)審人員聯(lián)系方式表提交用印流程5、市場(chǎng)詢價(jià)，銷售摸底第第二二階階段段：初初步步溝溝通通并并拿拿到到無(wú)無(wú)異異議議函函1

9、、向報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)是否符合轉(zhuǎn)讓條件，并提交專項(xiàng)計(jì)劃的擬備案文件和其他文件。2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估與反饋3、報(bào)價(jià)系統(tǒng)出具擬同意轉(zhuǎn)讓的無(wú)異議函第第三三階階段段：發(fā)發(fā)行行募募資資1、發(fā)行人確立產(chǎn)品宣傳方案2、組織承銷團(tuán)，安排銷售3、在報(bào)價(jià)系統(tǒng)領(lǐng)取產(chǎn)品代碼、登記相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品信息4、填寫產(chǎn)品發(fā)行要素，并上傳用印版的發(fā)行注冊(cè)材料報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程報(bào)價(jià)系統(tǒng)審核反饋與各投資人簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書1、投資人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2、投資人入金3、報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)交收2、交收完成后發(fā)行人出金至銀行賬戶，可自由支配3、制作認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書，用印后發(fā)送投資人第第四四階階段段：事事后后備備案案第第五五階階段

10、段：掛掛牌牌轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓（或或有有）1、申請(qǐng)編碼2、管理人通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)完成轉(zhuǎn)讓注冊(cè)：填寫產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓要素并上傳材料3、產(chǎn)品展示宣傳4、在轉(zhuǎn)讓服務(wù)開(kāi)始日起通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)線上報(bào)價(jià)或線下協(xié)商方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓第第五五階階段段：付付息息、兌兌付付17:00前向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交付息、兌付方案1、發(fā)行人報(bào)價(jià)系統(tǒng)內(nèi)入金2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)日間交收3、交收完成后投資者結(jié)算出金至銀行賬戶，可自由支配說(shuō)明牽頭人資金賬戶開(kāi)立后需完成與銀行賬戶的綁定。（至少在開(kāi)展業(yè)務(wù)前一個(gè)工作日完成）產(chǎn)品賬戶用于記載投資者持有的資產(chǎn)支持證券及其數(shù)量1、計(jì)劃說(shuō)明書、主要交易合同、法律意見(jiàn)書、基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)說(shuō)明等注冊(cè)發(fā)行文本清單見(jiàn)本Excel【附表

11、1-產(chǎn)品材料控制目錄格式及清單】，并根據(jù)參與人數(shù)量預(yù)估份數(shù)；2、在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個(gè)工作日向報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交資產(chǎn)支持證券登記要素表。1、通過(guò)電話、郵件或來(lái)訪的方式和報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行溝通。報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)管理人報(bào)送的方案形式不作具體規(guī)定，主要說(shuō)明的內(nèi)容包括但不限于以下幾方面：資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃概要、基礎(chǔ)資產(chǎn)概況及分析、交易結(jié)構(gòu)安排、原始權(quán)益人介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示與防范措施；2、若無(wú)爭(zhēng)議事項(xiàng)且項(xiàng)目較為成熟，可以直接提交發(fā)行轉(zhuǎn)讓文件。提交報(bào)價(jià)系統(tǒng)首頁(yè)宣傳圖片（根據(jù)需要）1、管理人通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)網(wǎng)頁(yè)“在線發(fā)行”欄目完成發(fā)行注冊(cè)并提交注冊(cè)材料，注冊(cè)材料需要加蓋公章后掃描上傳，發(fā)行注冊(cè)材料清單見(jiàn)本Excel【附表

12、1-產(chǎn)品材料控制目錄格式及清單】，提交的單個(gè)文件最大不超過(guò)20M；2、注冊(cè)時(shí)提交的文件應(yīng)是最終版本，且文件中的要素字段應(yīng)與注冊(cè)時(shí)填寫的要素字段保持一致。報(bào)價(jià)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程原則上T-3日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)反饋審核結(jié)果1、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)頁(yè)下單的，無(wú)需系統(tǒng)準(zhǔn)備 ；2、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)證券公司柜臺(tái)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券的，證券公司需要首先完成與報(bào)價(jià)系統(tǒng)的互聯(lián)通測(cè)試，建議有意向進(jìn)行測(cè)試的 證券公司提前一周聯(lián)系報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)部門確定測(cè)試時(shí)間及要求。1、建議當(dāng)日入金，最遲不晚于次日上午11點(diǎn)2、劃款須寫明需入金的報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶號(hào)碼（9位），字母統(tǒng)一大寫1、交收日由管理人自己定，最快是R+0日（確認(rèn)日）；2、交收

13、當(dāng)日可選中午或者晚上兩個(gè)時(shí)段進(jìn)行交收。在線支付-業(yè)務(wù)辦理-結(jié)算出金根據(jù)實(shí)際需要資產(chǎn)支持證券發(fā)行后5日內(nèi)，管理人攜無(wú)異議函向基金業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)進(jìn)行事后備案，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行完備性審核后予以備案確認(rèn)。取得備案函后可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)中申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓并進(jìn)行轉(zhuǎn)讓注冊(cè)。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料需要加蓋公章后掃描上傳，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料清單見(jiàn)本Excel【附表1-產(chǎn)品材料控制目錄格式及清單】1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的交易時(shí)間為每個(gè)日的上午9:00至下午3:30，中間無(wú)間斷；2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)可進(jìn)行追加認(rèn)購(gòu)，支持當(dāng)日撤單操作；3、線上 轉(zhuǎn)讓方式：協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)、做市等。1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)付息、兌付方案的提交和付息/兌付日之間至少隔一天，用于

14、報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)；2、提交付息、兌付方案，僅適用于浮息的情況；如果是固定利息，不用提交付息、兌付方案。1、不晚于兌付日上午10點(diǎn)半前；2、劃款須寫明需入金的產(chǎn)品募集資金專戶。在線支付-業(yè)務(wù)辦理-結(jié)算出金發(fā)發(fā)行行注注冊(cè)冊(cè)材材料料清清單單序序號(hào)號(hào)一一1-1二二2-1三三3-13-23-33-3-13-43-53-63-73-83-9四四4-14-24-3五五5-15-25-3六六6-16-2七七7-1八八8-18-2九九9-19-29-39-49-59-5-19-5-29-5-39-5-49-5-59-5-69-69-7其其他他材材料料清清單單及及報(bào)報(bào)送送要要求求一一1-11-21-3備注二二2-1三

15、三3-1備注3-2備注備備注注文文件件名名轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓注注冊(cè)冊(cè)表表轉(zhuǎn)讓注冊(cè)表（成功備案后提供）計(jì)計(jì)劃劃說(shuō)說(shuō)明明書書草草案案【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)之計(jì)劃說(shuō)明書（含交易結(jié)構(gòu)圖）主主要要交交易易合合同同文文本本草草案案【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃認(rèn)購(gòu)協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)揭示書【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃托管協(xié)議【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃監(jiān)管協(xié)議（如有）擔(dān)?；蚱渌鲂艆f(xié)議（如有）資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議（如有）代理銷售協(xié)議（如有）其他協(xié)議法法律律意意見(jiàn)見(jiàn)書書【】律師事務(wù)所關(guān)于【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書【】律師事務(wù)所關(guān)于【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)合法性

16、的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書（如有）其他法律意見(jiàn)材料特特定定原原始始權(quán)權(quán)益益人人最最近近三三年年（未未滿滿三三年年的的自自成成立立之之日日起起）經(jīng)經(jīng)審審計(jì)計(jì)的的財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)報(bào)告告以以及及融融資資情情況況說(shuō)說(shuō)明明（如如有有）特定原始權(quán)益人最近三年（未滿三年的自成立之日起）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于特定原始權(quán)益人融資情況的專項(xiàng)說(shuō)明其他材料現(xiàn)現(xiàn)金金流流審審核核報(bào)報(bào)告告【證券公司或基金管理子公司】 關(guān)于【計(jì)劃名稱】基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流審核報(bào)告（如有）【】會(huì)計(jì)事務(wù)所關(guān)于【計(jì)劃名稱】基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流審核報(bào)告 （如有）投投資資者者適適當(dāng)當(dāng)性性說(shuō)說(shuō)明明文文件件（如如有有）投資者適當(dāng)性說(shuō)明文件基基礎(chǔ)礎(chǔ)資

17、資產(chǎn)產(chǎn)未未被被列列入入負(fù)負(fù)面面清清單單的的專專項(xiàng)項(xiàng)說(shuō)說(shuō)明明【證券公司或基金管理公司子公司】關(guān)于【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)說(shuō)明【】律師事務(wù)所關(guān)于【計(jì)劃名稱】基礎(chǔ)資產(chǎn)未被列入負(fù)面清單的專項(xiàng)說(shuō)明（如有）其其他他文文件件信用評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的會(huì)計(jì)意見(jiàn)書（如有）計(jì)劃管理人業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證、業(yè)務(wù)資格批件和公司章程（如需提供）特定原始權(quán)益人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程（如有）【計(jì)劃名稱】資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃其他參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)文件（如需提供）律師事務(wù)所資質(zhì)文件（如需提供）會(huì)計(jì)師事務(wù)所資質(zhì)文件（如需提供）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)資質(zhì)文件（如需提供）監(jiān)管銀

18、行資質(zhì)文件（如需提供）托管銀行資質(zhì)文件（如需提供）代理銷售機(jī)構(gòu)資質(zhì)文件（如需提供）【證券公司或基金管理公司子公司】關(guān)于向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)材料與向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送備案材料內(nèi)容一致性承諾函【證券公司或基金管理公司子公司】關(guān)于電子版材料與紙質(zhì)版材料一致的承諾函登登記記結(jié)結(jié)算算文文件件登記服務(wù)協(xié)議（一式四份，一次簽署）結(jié)算服務(wù)協(xié)議（一式四份，一次簽署）TA登記要素表（一份，每次發(fā)行產(chǎn)品蓋章）發(fā)發(fā)行行注注冊(cè)冊(cè)材材料料清清單單其其他他材材料料清清單單及及報(bào)報(bào)送送要要求求蓋章掃描件發(fā)送至指定郵箱紙質(zhì)版寄送至北京市西城區(qū)金融大街4號(hào)金益大廈8層，張哲宣宣傳傳材材料料首頁(yè)宣傳圖（700*300像素，大小不超過(guò)2M）披披露露材材料料成立公告產(chǎn)品成立當(dāng)天，發(fā)送至指定郵箱存續(xù)期披露材料登陸報(bào)價(jià)系統(tǒng)在線發(fā)行發(fā)行方管理信批列表上傳信批材料報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)系系統(tǒng)統(tǒng)不不提提供供一一的的產(chǎn)產(chǎn)品品材材料料模模