香江集團(tuán)總部2015年度檔案收集情況表

1、香香江江集集團(tuán)團(tuán)總總部部20162016年年各各部部門門檔檔案案移移交交情情況況一一覽覽表表責(zé)責(zé)任任部部門門檔檔案案制制度度要要求求移移交交文文件件20152015年年度度檔檔案案移移交交情情況況部部門門兼兼職職檔檔案案員員有有無無移移交交待待移移交交檔檔案案情情況況戰(zhàn)戰(zhàn)略略發(fā)發(fā)展展部部出資協(xié)議書；繳交注冊資本通知、賬戶信息函；股東名冊等有，已按制度要求及時(shí)歸存暫無（組織架構(gòu)調(diào)整，在本事業(yè)部已不再設(shè)置本部門）無被投企業(yè)三會通知、議案、表決票、決議；申請材料報(bào)批備案版；被投企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表/審計(jì)報(bào)告、投后相關(guān)合同等。各事項(xiàng)請示、報(bào)告等（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）信用評級、授信批文、驗(yàn)資報(bào)告有有，已已按按

2、制制度度要要求求及及時(shí)時(shí)歸歸存存預(yù)算及分析報(bào)告，如簽批的年度預(yù)算指標(biāo)、預(yù)算分析及中期調(diào)整報(bào)告、決算報(bào)告及專項(xiàng)分析報(bào)告等無無需要盡快整理移交外部中介出具的報(bào)告類，包括年度審計(jì)報(bào)告、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告、公司清算報(bào)告、集團(tuán)與外單位或個(gè)人的借款詢征函等無無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交所轄公司的工商證照：新成立公司開戶許可證、機(jī)構(gòu)信用代碼證有有，已已按按制制度度要要求求及及時(shí)時(shí)歸歸存存相關(guān)請示報(bào)告（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交行行政政模模塊塊印章刻制備案印模、印章作廢或啟用的相關(guān)文件有年年度度盤盤存存及及授授權(quán)權(quán)文文件件胡金勤印章使用形成的重要文件及全部合同有無公司各類發(fā)文（OA線上

3、歸檔）有無檔案方面相關(guān)報(bào)批文件已歸存無檔案銷毀、移交清冊無無檔案各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、檔案編研文件無編研文件，無正式統(tǒng)計(jì)報(bào)表無固定資產(chǎn)年報(bào)表（如財(cái)務(wù)有存可不用重復(fù)）未移交 需需要要后后勤勤模模塊塊整整理理移移交交空調(diào)、掃描儀等重要設(shè)備隨機(jī)文件未移交 需需要要后后勤勤模模塊塊整整理理移移交交部門計(jì)劃、會議紀(jì)要及行政相關(guān)工作的請示（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）未移交專專題題會會議議紀(jì)紀(jì)要要（如如有有），行行政政相相關(guān)關(guān)工工作作的的請請示示需需整整理理移移交交車輛登記證、車輛購置保險(xiǎn)單及稅務(wù)的相關(guān)文件 未移交車車隊(duì)隊(duì)按按每每臺臺車車輛輛的的文文件件匯匯集集整整理理移移交交目目標(biāo)標(biāo)管管理理與與秘秘書書模模塊塊翟總、

4、劉總參加社會大型會議或活動(dòng)的講話稿、參會證、獎(jiǎng)項(xiàng)有20162016年年度度翟翟總總北北京京政政協(xié)協(xié)的的參參會會文文件件匯匯總總移移交交黃潔菲翟總、劉總學(xué)歷證書、聘書、邀請信等無翟總、劉總傳記、傳略等無翟翟總總傳傳記記需需歸歸檔檔上級領(lǐng)導(dǎo)或社會名流來本公司檢查、指導(dǎo)工作的指示、講話、題詞等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交關(guān)于本公司的信訪函件及處理結(jié)果無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交接待事項(xiàng)的相關(guān)請示報(bào)告（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）、大型活動(dòng)的接待方案無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交2016年年會事項(xiàng)文件有無法人治理相關(guān)文件、年度工作目標(biāo)、工作報(bào)告（高管匯總表）、行政及專題會議紀(jì)要、制度最終會簽版本、會議任務(wù)督辦的相關(guān)

5、文件無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交品品牌牌管管理理部部公司內(nèi)部報(bào)紙、刊物有2014、2015年香江集團(tuán)報(bào)實(shí)體版及電子版，今日香江電子版整理移交溫璐遙公司大型活動(dòng)、重要慶典、儀式以及公司召開各種重大會議的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交媒體報(bào)道（翟總、劉總的納入人物類，公司的納入企管類）有根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交大事記無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交對外宣傳材料及部門相關(guān)請示報(bào)告無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交品牌定位、設(shè)計(jì)圖等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交基基金金會會外部媒體對基金會的相關(guān)報(bào)道無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交基金會常規(guī)項(xiàng)目（有文字類、圖片類、聲像類、牌匾類等檔案資料產(chǎn)生）有根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交基金

6、會專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、基金會換屆或年度會議的相關(guān)文件無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交基金會向民政部門等政府部門報(bào)批的相關(guān)文件無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交信信息息技技術(shù)術(shù)部部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交謝嘉欣專題會議紀(jì)要、工作計(jì)劃、總結(jié)、培訓(xùn)材料、匯報(bào)請示（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交重大故障報(bào)告、防火墻運(yùn)行分析報(bào)告、計(jì)算機(jī)病毒報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)布線圖無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交UPS保養(yǎng)、服務(wù)器、核心交換機(jī)保養(yǎng)記錄無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交軟件資料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交項(xiàng)目開發(fā)可行性分析報(bào)告、談判記錄、項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交軟件招投標(biāo)項(xiàng)目：招標(biāo)書、投標(biāo)文件、

7、評標(biāo)意見表、中標(biāo)通知書無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)部部門門信用評級、集團(tuán)授信批文、驗(yàn)資報(bào)告無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交林榮健預(yù)算及分析報(bào)告，如簽批的年度預(yù)算指標(biāo)、預(yù)算分析及中期調(diào)整報(bào)告、決算報(bào)告及專項(xiàng)分析報(bào)告等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交部門產(chǎn)生的各類請示報(bào)告（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交外部中介出具的報(bào)告類，包括年度審計(jì)報(bào)告、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告、公司清算報(bào)告、集團(tuán)與外單位或個(gè)人的借款詢征函等有20152015年年及及以以前前的的相相關(guān)關(guān)報(bào)報(bào)告告請請清清理理移移交交國稅務(wù)登記證、地稅稅務(wù)登記證、外匯登記證、貸款卡、銀行開戶許可證、信用等級證等證照類有無會計(jì)報(bào)表及會計(jì)類

8、檔案所含內(nèi)容暫時(shí)由財(cái)務(wù)部收集整理后在財(cái)務(wù)部門保管無無企企業(yè)業(yè)文文化化中中心心本公司企業(yè)文化組織的換屆、選舉的相關(guān)文件 無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交謝麗媛企業(yè)文化活動(dòng)的請示、方案、影像文件 無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交工會相關(guān)證件類無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交人人力力資資源源部部各類請示報(bào)告（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）、年或季度、專題會議紀(jì)要無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交咨詢項(xiàng)目資料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交人力資源規(guī)劃、職責(zé)崗位說明書、職位體系、編制管理、組織診斷、組織效能分析無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交培訓(xùn)項(xiàng)目檔案（包括項(xiàng)目審批表、項(xiàng)目發(fā)文、參加培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)實(shí)施資料、培訓(xùn)總結(jié)、培訓(xùn)評估表等）無根

9、據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交培訓(xùn)計(jì)劃和預(yù)算（管轄范圍內(nèi)部門和人員的年度、月度培訓(xùn)計(jì)劃）無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交培訓(xùn)需求調(diào)查（調(diào)查問卷樣表及總結(jié)分析）無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交培訓(xùn)講師資料（外部專職、內(nèi)部兼職講師）、培訓(xùn)課程講義、教材無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交薪酬調(diào)查報(bào)告無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交職等薪酬序列及標(biāo)準(zhǔn)無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交薪酬調(diào)整方案無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交績效考核方案無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交信信息息技技術(shù)術(shù)部部謝嘉欣勞動(dòng)年審資料、社保資料、公積金資料、商業(yè)保險(xiǎn)資料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交員工人事檔案無無戰(zhàn)戰(zhàn)略略發(fā)發(fā)展展部部項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、資信調(diào)查材

10、料、意向書、投資小組決議的相關(guān)文件等（此部分以實(shí)際產(chǎn)生為準(zhǔn)，和法律、總裁辦的相關(guān)工作有交叉，需要經(jīng)辦人在完成工作后及時(shí)將資料移交本部門兼職檔案員）無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交秦浩明項(xiàng)目各種請示報(bào)告（有批示非納入費(fèi)用報(bào)銷）、專題會議紀(jì)要及報(bào)告無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交相相關(guān)關(guān)部部門門受到上級單位獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)?wù)潞蜆s譽(yù)證書等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交對應(yīng)產(chǎn)生部門兼職檔案員公司大型活動(dòng)中形成的有重要價(jià)值的錦旗、禮品、紀(jì)念品（冊）、上級領(lǐng)導(dǎo)題詞及本單位對外交往中獲贈的重要紀(jì)念品等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交上級領(lǐng)導(dǎo)、知名人士等贈送給本單位的題詞、錦旗、牌匾、字畫、工藝品等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理

11、移交機(jī)構(gòu)成立以來使用過的牌、匾及各種標(biāo)識、標(biāo)志和CI系統(tǒng)等無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交公司已廢止或停用的印章等其它有保存價(jià)值的實(shí)物無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交相相關(guān)關(guān)部部門門本公司歷屆領(lǐng)導(dǎo)班子（董事、總經(jīng)理）的照片、底片無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司獲得的各種榮譽(yù)（獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)牌、錦旗、證書）書畫、紀(jì)念品照片無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司重要會議的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司重要合同、協(xié)議簽字儀式聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司工程項(xiàng)目奠基、開工、竣工典禮的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交上級領(lǐng)導(dǎo)及來賓視察本公司形成的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司出國考察、培訓(xùn)形成

12、的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司舉辦的各項(xiàng)宣傳活動(dòng)形成的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司舉辦的重大節(jié)日、慶典、晚會活動(dòng)形成的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司舉辦的各項(xiàng)體育比賽及運(yùn)動(dòng)會形成的聲像材料無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交本公司重要檔案資料形成的磁盤、光盤無根據(jù)實(shí)際產(chǎn)生情況整理移交相關(guān)部門大型活動(dòng)立項(xiàng)報(bào)批、活動(dòng)方案、活動(dòng)設(shè)計(jì)的相關(guān)文件無如近期2016年年會、3月8日翟總新書發(fā)布會等活動(dòng)主要統(tǒng)籌者活動(dòng)執(zhí)行中的相關(guān)影像資料、文字資料無活動(dòng)中的實(shí)物檔案無謝麗媛人人力力資資源源部部附件1香香江江金金融融集集團(tuán)團(tuán)檔檔案案分分類類、歸歸檔檔范范圍圍及及保保管管期期限限表表責(zé)責(zé)任任

13、部部門門檔檔案案類類別別業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)類類別別序序號號歸歸檔檔范范圍圍與與條條款款戰(zhàn)略拓展部企管類日常事務(wù)1日常工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告等2會議紀(jì)要投資類股權(quán)投資類3出資協(xié)議書；繳交注冊資本通知、賬戶信息函；股東名冊等投后管理類4被投企業(yè)三會通知、議案、表決票、決議；申請材料報(bào)批備案版；被投企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表/審計(jì)報(bào)告、投后相關(guān)合同等。其他5深信典當(dāng)申報(bào)材料、總裁申請珠海橫琴所得稅返還優(yōu)惠的申請材料等綜合管理部企管類檔案管理6檔案方面相關(guān)報(bào)批文件7檔案銷毀、移交清冊8檔案各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表9檔案編研文件行政管理10公司各類發(fā)文（此部分統(tǒng)一由公文管理員收集的重要發(fā)文）11固定資產(chǎn)年報(bào)表（如財(cái)務(wù)有存可不用重復(fù)）12年度

14、部門計(jì)劃、會議紀(jì)要及行政相關(guān)工作的請示及批復(fù)13機(jī)動(dòng)車輛、空調(diào)、復(fù)印機(jī)、電腦、掃描儀等辦公設(shè)備使用說明書工商檔案工商類14所轄公司的工商注冊資料、文件（公司章程、董監(jiān)事會名單、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、章程修訂案、董事會、股東會決議等）15印章刻制、備案、注銷的相關(guān)文件戰(zhàn)略拓展部投資類證照類16各公司工商證照等合同類合同管理17行政類合同18其它非融、投業(yè)務(wù)類合同企管類管理類19人力類制度發(fā)文20各類請示報(bào)告組織類21人力資源規(guī)劃22組織架構(gòu)、三級職責(zé)、崗位說明書、職位體系、編制管理、人事任命23組織診斷、組織效能分析24培訓(xùn)項(xiàng)目檔案（包括項(xiàng)目審批表、項(xiàng)目發(fā)文、參加培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)實(shí)施資料、培訓(xùn)總

15、結(jié)、培訓(xùn)評估表等）25培訓(xùn)課程講義、教材薪酬人事類26薪酬調(diào)查報(bào)告27職等薪酬序列及標(biāo)準(zhǔn)、薪酬調(diào)整方案28人力資源預(yù)算（納入公司年度預(yù)算歸檔）綜合管理部工商類29敬業(yè)度調(diào)查報(bào)告、工資表、勞動(dòng)年審資料、殘疾人就業(yè)年審資料、社保資料、公積金資料、商業(yè)保險(xiǎn)資料人事類30員工人事檔案（員工入職申請表、學(xué)歷職稱評定資料、履歷資料、錄用資料、轉(zhuǎn)正考核評定資料、培訓(xùn)資料、晉升異動(dòng)借調(diào)資料、離職資料）企管類績效類31績效考核方案、薪效掛鉤方案人事類32員工績效表單財(cái)務(wù)部合同類投融資類33貸款合同、抵押合同、擔(dān)保合同、借款合同等企管類34信用評級、集團(tuán)授信批文、驗(yàn)資報(bào)告財(cái)務(wù)管理類35預(yù)算及分析報(bào)告，如簽批的年度

16、預(yù)算指標(biāo)、預(yù)算分析及中期調(diào)整報(bào)告、決算報(bào)告及專項(xiàng)分析報(bào)告等綜合管理部企管類薪酬人事類36外部中介出具的報(bào)告類，包括年度審計(jì)報(bào)告、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告、公司清算報(bào)告、集團(tuán)與外單位或個(gè)人的借款詢征函等風(fēng)險(xiǎn)控制部企管類日常事務(wù)37日常工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告、會議紀(jì)要等企管類業(yè)務(wù)類38投資法務(wù)文件、訴訟、監(jiān)察等文件項(xiàng)目投資類業(yè)務(wù)類39項(xiàng)目業(yè)務(wù)資料：B角報(bào)告、評審會會議紀(jì)要、評審意見表、評審報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金部企管類日常事務(wù)40日常工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告等41會議紀(jì)要項(xiàng)目投資類業(yè)務(wù)類42項(xiàng)目業(yè)務(wù)資料：初步調(diào)查資料、分析報(bào)告、立項(xiàng)審批相關(guān)文件、投資協(xié)議、執(zhí)行相關(guān)文件、定期報(bào)告、“三會一層”相關(guān)文件、后續(xù)管理相關(guān)文

17、件、退出方案及執(zhí)行相關(guān)文件小貸業(yè)務(wù)部企管類日常事務(wù)43日常工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告等44會議紀(jì)要財(cái)務(wù)部企管類財(cái)務(wù)管理類項(xiàng)目投資類業(yè)務(wù)類45項(xiàng)目初步調(diào)查資料、立項(xiàng)審批相關(guān)文件46項(xiàng)目業(yè)務(wù)資料：A角報(bào)告、借款合同等相關(guān)合同及其它全套項(xiàng)目資料融資租賃部企管類日常事務(wù)47日常工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告等48會議紀(jì)要項(xiàng)目投資類業(yè)務(wù)類49項(xiàng)目初步調(diào)查資料、立項(xiàng)審批相關(guān)文件50項(xiàng)目業(yè)務(wù)資料：A角報(bào)告、融資租賃等相關(guān)合同及其它全套項(xiàng)目資料小貸業(yè)務(wù)部相關(guān)部門實(shí)物類51受到上級單位獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)?wù)潞蜆s譽(yù)證書等公司大型活動(dòng)中形成的有重要價(jià)值的錦旗、禮品、紀(jì)念品（冊）、上級領(lǐng)導(dǎo)題詞及本單位對外交往中獲贈的重要紀(jì)念品

18、等上級領(lǐng)導(dǎo)、知名人士等贈送給本單位的題詞、錦旗、牌匾、字畫、工藝品等機(jī)構(gòu)成立以來使用過的牌、匾及各種標(biāo)識、標(biāo)志和CI系統(tǒng)等公司已廢止或停用的印章等其它有保存價(jià)值的實(shí)物相關(guān)部門聲像類52各類策劃方案電子文件、大型活動(dòng)的聲像文件等檔檔案案移移交交方方式式及及時(shí)時(shí)間間其其它它相相關(guān)關(guān)說說明明實(shí)實(shí)體體檔檔案案，通通過過檔檔案案移移交交平平臺臺，20162016年年3 3月月3131日日前前原控股的相關(guān)報(bào)告已由內(nèi)控部交控股監(jiān)察部門保管，集團(tuán)總部檔案室將提醒控股總部檔案室跟進(jìn)實(shí)實(shí)體體檔檔案案，通通過過檔檔案案移移交交平平臺臺，20162016年年3 3月月3131日日前前印模數(shù)據(jù)庫、印章作廢或啟用的相關(guān)文件已納入線上印章管理所有已成立合同已全部歸存線上公文由檔案室定時(shí)歸存各各大大事事業(yè)業(yè)部部需需要要同同步步推推進(jìn)進(jìn)此此部部分分檔檔案案的的收收集集和和歸歸存存香香江江集集團(tuán)團(tuán)總總部部20162016年年各各部部門門檔檔案案移移交交情情況況一一覽覽表表及時(shí)歸存實(shí)體檔案，通過檔案移交平臺，2016年3月31日前檔案移交平臺，2016年3月31日前約定移交檔案移交平臺，2016年3月31日前約定移交檔案移交平臺，2016年3月31日前約約定定移移交交檔案移交平臺，2016年3月31日前檔案移交平臺，2016年3月31日前檔檔案案移移