供應(yīng)商質(zhì)量審計(jì)表

1、江西XX科技有限公司供應(yīng)商質(zhì)量調(diào)查表JXWL/Q-SMP1-QA022-01-R1供應(yīng)商名稱：地 址：供應(yīng)產(chǎn)品的名稱：生產(chǎn)所在地：（請?zhí)顚懲暾纳a(chǎn)地址）：請細(xì)閱本調(diào)查表并回復(fù)我們。本調(diào)查表應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量部門的代表填寫并敬請加蓋公司蓋填表人：公司職位：日 期：簽 名：填表指引請?zhí)顚懕菊{(diào)查表，讓我們能夠評估貴公司的質(zhì)量體系和管理情況，以及保證貴公司有能 力滿足江西XX科技有限公司的質(zhì)量體系要求。作為本公司質(zhì)量體系要求的一部分，我 們希望對貴公司的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理情況作出評估。我們希望貴公司的質(zhì)量部門（或同類機(jī)構(gòu)）填寫并審定所附的調(diào)查表，以真確地反映貴公司有 關(guān)討論范圍的業(yè)務(wù)。我們估計(jì)，填寫調(diào)查表和搜集

2、所需的支持文件大概需要1小時(shí)。調(diào)查表分為幾個(gè)部分，讓相關(guān)的部門經(jīng)理提供所需信息的答案會更為有效。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，填寫調(diào)查表最有效的方法 是按照以下順序：1. 從頭至尾通讀調(diào)查表。2. 如果對本調(diào)查表有任何疑問，請與我們聯(lián)系。3根據(jù)“支持文件清單”收集所需文件的復(fù)印件。4. 回答調(diào)查表中的問題，如需提供詳細(xì)答案，請另行加紙。5. 如需使用附加文件回答問題，或需使用支持文件去輔助回答，即使于沒有明確要求的情況下，也請獲取并附上此類材料?？梢詫⑺辛砀降奈募爬ㄔ诘?頁的表格中。6. 填寫好調(diào)查表，并在首頁簽名。7. 復(fù)印一份填好的調(diào)查表以及支持文件，并自行妥善保存。請?jiān)谑盏街掌鸬?1 至 2 周

3、內(nèi)，將填寫好的供應(yīng)商質(zhì)量調(diào)查表和支持文件寄往：地址：江西鄱陽蘆田工業(yè)園區(qū)江西 XX 科技有限公司 質(zhì)量管理部 收郵編： 333133電話：傳真：可能有些問題的答案選項(xiàng)不適用于相關(guān)的產(chǎn)品、您的場所或情況，如果是這樣，最好不要留 空，請?zhí)钊搿?N/A ”以表示該答案選項(xiàng)“不適用” 。最后，我們不需要您使用印刷體回答問題，字跡清楚、容易辨認(rèn)的手寫體更符合我們的要求我們將對您的答案和任何附加信息保密。非常感謝您的合作 !現(xiàn)提供以下 （部分或全部 ）文件作為該調(diào)查表的證明序號文件名稱證明第1部分一般問題序號題目備注1.1請描述貴公司的組織結(jié)構(gòu)。提供組織機(jī)構(gòu)圖、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、等資格證件（請另附紙）1.

4、2貴公司約有多少名員工？1.3貴公司是其它公司的分公司和子公司嗎？是/否如果是，請?zhí)顚懨Q和地址：1.4您是否有制造第1頁中所提到的產(chǎn)品？是/否如果不是，是否從第三方購買該產(chǎn)品？第2部分質(zhì)量管理體系序號題目備注2.1貴公司有否實(shí)施文件化的“質(zhì)量體系”？有/否2.2該體系需要符合哪些形式上的要求？2.3由哪家認(rèn)可的外部機(jī)構(gòu)來審核其符合性？2.4該外部機(jī)構(gòu)最近一次進(jìn)行審核是在什么時(shí)候？2.5審核后，有否提供相關(guān)的證書？如果有，請?zhí)峁┳C書的復(fù)印件。有/否2.6貴公司是否符合環(huán)境指引和規(guī)定？是/否2.7對于程序的準(zhǔn)備、評審和批準(zhǔn)，您是否擁有文件化的程序？是/否2.8您是否定期評審和更新這些程序？如果是

5、，每隔多久進(jìn)行一次評審和更新？是/否2.9如何確保員工得知相關(guān)的程序？第3部分管理責(zé)任序號題目備注3.1貴公司內(nèi)部是否有獨(dú)立的質(zhì)量部門？是/否3.2規(guī)定質(zhì)量部門要符合哪些責(zé)任？3.3生產(chǎn)批次記錄是否由質(zhì)量部門正式查驗(yàn)？是/否第4部分資源管理序號題目備注人才開發(fā)與培訓(xùn)4.1是否有制定員工培訓(xùn)制度？是/否是否擁有上述培訓(xùn)的記錄？是/否設(shè)施與設(shè)備4.2是否使用專用的生產(chǎn)設(shè)備來制造該產(chǎn)品？是/否4.3對于關(guān)鍵性設(shè)備，是否擁有備用的設(shè)備？是/否4.4是否設(shè)有清潔制造設(shè)備的書面程序？是/否是否擁有主要設(shè)備的清潔記錄？是/否4.5您有否為下列各項(xiàng)設(shè)立專門區(qū)域？-制造？有/否-進(jìn)貨存儲？有/否-待檢產(chǎn)品？有/

6、否-合格和不合格材料？有/否-產(chǎn)品取樣？有/否-包裝和發(fā)貨？有/否4.6在生產(chǎn)過程中使用哪些公用設(shè)施（水、氣、HVAC) ？這些來自公用設(shè)施的產(chǎn)物質(zhì)量 （純度）如何？是/否這些公用設(shè)施的產(chǎn)物質(zhì)量是否有定期監(jiān)控？4.7您有否為以下項(xiàng)目設(shè)立書面程序：保潔（建筑物清潔等）？衛(wèi)生？蟲害控治？有/否有/否有/否4.8更衣室/衛(wèi)生間/休息室等設(shè)施是否與生產(chǎn)和存是/否儲區(qū)域分開？4.9這些設(shè)備和建筑物是否能夠于必要時(shí)阻止非法是/否進(jìn)入？4.10是否擁有針對非法進(jìn)入、火災(zāi)、洪水等情況的報(bào)警系統(tǒng)？是/否電子記錄4.11是否擁有防止非法侵入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的程序？如何防止非法侵入？是/否4.12計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的變更是否有進(jìn)

7、行正式的審批、存檔和檢驗(yàn)？是/否校準(zhǔn)與維護(hù)4.13您有否為以下項(xiàng)目設(shè)立書面程序：設(shè)備維護(hù)？有/否設(shè)備與設(shè)施的清潔？有/否生產(chǎn)設(shè)備的校準(zhǔn)？有/否控制儀器的校準(zhǔn)？有/否變更控制4.14您是否設(shè)有書面程序去對評估所有可能對產(chǎn)品（原料、規(guī)格、分析方法、設(shè)施、設(shè)備等）的生產(chǎn)和控制產(chǎn)生影響的變更？這些變更是否得到了質(zhì)量部門的批準(zhǔn)？是/否是/否4.15如果規(guī)格有所變更，有否設(shè)立通知客戶的制度/程序？有/否4.16如果制造方法改變，您是否會于下列情況通XX ？-由貴公司進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)？-由第三方進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)？會如何通知XX?是/否第5部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)序號題目備注客戶反饋5.1是否擁有評估客戶規(guī)格與合同的書面程序？是/否

8、5.2是否擁有處理投訴和退貨的書面程序？是/否原料管理與采購5.3是否擁有針對新原材料供應(yīng)商的審批制度/程序？是/否5.4對于生產(chǎn)過程中所用的原材料，是否擁有認(rèn)可的供應(yīng)商名單？是/否5.5是否擁有供應(yīng)商評估系統(tǒng)？是/否5.6購進(jìn)的所有原料是否需要遵守“質(zhì)量控制”程序？如果不是，哪個(gè)（或哪種）產(chǎn)品不需要遵守“質(zhì)量控制”程序：是/否5.7待檢、合格或不合格的原料是否都擁有明確的標(biāo)識？這些原料是否有相互分開？是/否是/否5.8是否擁有跟蹤收貨日期、批號和廠家的制度？是/否是否對所有原材料都實(shí)行先進(jìn)貨、先岀廠的制度？是/否生產(chǎn)與過程控制5.9是否按照書面的和內(nèi)部批準(zhǔn)的生產(chǎn)規(guī)定來制造 產(chǎn)品？提供產(chǎn)品工藝

9、流程圖批量多少貴公司目前穩(wěn)定合作的原料供應(yīng)商的數(shù)量儲備 量為多少是/否5.10是否設(shè)有并保存完整的制造過程的記錄，尤其 是：-所用原材料、配方、數(shù)量？批次或批號？所用的化學(xué)品/溶劑？所用的設(shè)備？生產(chǎn)過程中的分析結(jié)果？對生產(chǎn)過程中所岀現(xiàn)的與書面生產(chǎn)配方的任何背離所作的說明？-生產(chǎn)日期和生產(chǎn)數(shù)量？是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否5.11該產(chǎn)品是批量生產(chǎn)還是持續(xù)生產(chǎn)？是/否5.12哪種產(chǎn)品被視為一批？-每隔一段時(shí)間所生產(chǎn)的產(chǎn)品-預(yù)先規(guī)定生產(chǎn)數(shù)量的產(chǎn)品-幾種批次相混合的產(chǎn)品-其它產(chǎn)品。 請具體說明是/否 是/否 是/否 是/否5.13不合格的原料是否能根據(jù)程序進(jìn)行返工/重新加工？是/否5

10、.14是否擁有足夠的注冊信息來允許實(shí)施改造工作（什么、何時(shí)以及通過誰 ）？是/否5.15是否擁有制度/程序去調(diào)查和報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)制造方法的背離情況？質(zhì)量部門是否參與此類調(diào)查？是/否是/否包裝與標(biāo)簽5.16有否為以下各項(xiàng)設(shè)立書面程序和規(guī)格說明：-包裝工序？有/否-標(biāo)簽工序？有/否5.17最終產(chǎn)品的標(biāo)簽是否標(biāo)明了：-成份名稱？-數(shù)量?-毛重？-凈重？-質(zhì)量等級？-有效期？-貴公司的名稱和地址 ？-儲存條件？是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否5.18如何確保產(chǎn)品標(biāo)識具有可追蹤性？5.19溫度是影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素嗎？是否有監(jiān)察儲存和運(yùn)輸溫度？是/否是/否5.20如何確保桶/罐

11、清潔和不受損壞？第6部分測量、分析和改進(jìn)序號題目備注質(zhì)量保證6.1所提供的全部產(chǎn)品是否擁有規(guī)格說明？ 如果是，請?zhí)峁┻@些規(guī)格說明的復(fù)印件。是/否6.2所提供的每件產(chǎn)品是否都有一份”分析證明 書”是/否6.3所提供的每件產(chǎn)品是否都通過了合格測試？是/否6.4所有產(chǎn)品在交付客戶之前是否都進(jìn)行了正式檢驗(yàn)？如果是，誰負(fù)責(zé)檢驗(yàn)這些產(chǎn)品？是/否6.5質(zhì)量保證是否規(guī)定了以下項(xiàng)目的有效期和復(fù)檢 日期？-原材料？-半成品？-成品？是/否是/否是/否6.6該產(chǎn)品是否擁有有效期？是/否如何確定有效期？6.7是否擁有發(fā)行、修訂、取代和撤消與質(zhì)量相關(guān)的所有文件的程序？是/否這些文件的存檔期限是多久？質(zhì)量控制6.8是否會

12、向XX科技供應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行“質(zhì)量控制”分析？是/否如果否，請?zhí)峁?shí)驗(yàn)室的名稱和地址并直接回答6.17中的問題。6.9是否擁有書面的取樣程序？是/否6.10是否由質(zhì)量控制人員根據(jù)書面程序?qū)γ颗a(chǎn)品進(jìn)行取樣？是/否如果由生產(chǎn)人員進(jìn)行取樣，請說明“質(zhì)量控制”部門是如何參與的？6.11是/否疋否保田了成品的樣品，以便用于未來參考？如果是，樣品將保留多久？6.12是否擁有實(shí)施質(zhì)量控制分析的書面程序？是/否6.13是否擁有記錄、報(bào)告和保存原始分析數(shù)據(jù)的程是/否序？6.14內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)是否與國際標(biāo)準(zhǔn)相一致？是/否6.15是否根據(jù)書面程序?qū)Ψ治鲈O(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)并使之是/否符合標(biāo)準(zhǔn)？6.16是否有為不合格結(jié)果設(shè)立調(diào)查的書

13、面程序？是/否糾正與預(yù)防措施6.17如果岀現(xiàn)不合格產(chǎn)品，是否擁有系統(tǒng)/程序去作岀糾正和預(yù)防，以防止再次岀現(xiàn)類似問題？是/否檢測與審核6.18是否擁有內(nèi)部審核計(jì)劃？是/否6.19有否實(shí)施供應(yīng)商審核？有/否第7部分質(zhì)量保證序號題目備注一般問題7.1是否允許江西XX科技有限公司審核貴公司？是/否7.2您有否把任何由江西 XX科技有限公司而來的經(jīng) 營活動轉(zhuǎn)包給第三方？是否告知了江西XX科技有限公司？是否經(jīng)過江西XX科技有限公司的同意 ？有/否是/否是/否7.3是否有為生產(chǎn)/控制記錄進(jìn)行存檔？如果有，保存期限是多久？有/否7.4是否有為提供給江西 XX科技有限公司的樣品進(jìn)行存檔？如果有，保存期限是多久？

14、有/否7.5是否會把如下變更告知江西XX科技有限公司？-過程？-設(shè)備？-分析測試方法？-規(guī)格？是/否質(zhì)量保證7.6您是否擁有獨(dú)立的質(zhì)量部門？是/否7.7質(zhì)量保證職責(zé)是否包括：-審批所有的生產(chǎn)配方是/否-審批新的（優(yōu)質(zhì)）生產(chǎn)原料是/否-評估和審批以下產(chǎn)品規(guī)格：-原材料？是/否-半成品？是/否-成品？是/否-包裝材料？是/否-批準(zhǔn)對產(chǎn)品質(zhì)量具有潛在影響的變更。是/否-評審?fù)暾漠a(chǎn)品記錄是/否-合格或不合格：-原材料？是/否-半成品？是/否-成品？是/否-包裝材料？是/否-批準(zhǔn)驗(yàn)證協(xié)議和報(bào)告是/否-規(guī)定和評估標(biāo)準(zhǔn)存儲條件是/否-參與產(chǎn)品質(zhì)量投訴的后續(xù)處理-產(chǎn)品召回或客戶退貨是/否是/否7.8您是否擁有針對上述所有職責(zé)的管理程序（如適用）？如果否，哪種職責(zé)沒有相關(guān)的管理程序以是/否及為什么沒有：7.9您是否擁有制度/程序去調(diào)查和報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)制造方法的出現(xiàn)背離情況？是/否調(diào)查疋否由質(zhì)量部門批準(zhǔn)？是/否驗(yàn)證7.10是否對以下方面進(jìn)行了（初始）鑒定/驗(yàn)證？- 過程是/否- 清潔是/否-生產(chǎn)設(shè)備是/否-實(shí)驗(yàn)室分析是/否-實(shí)驗(yàn)室設(shè)備是/否上述制度是否有定期評審？是/否7.11產(chǎn)品質(zhì)量評審是否有定期進(jìn)行？是/否7.12您是否擁有清潔制造設(shè)備的書面程序？是/否這些程序是否經(jīng)過了驗(yàn)證？是/否7.13所購進(jìn)的全部生產(chǎn)原料是否都符合質(zhì)量控制程是/否序？是/否是否（至少）對全部生產(chǎn)原料進(jìn)行了鑒定實(shí)驗(yàn)？