不予受理認證機構(gòu)認可申請和暫停撤銷認證機構(gòu)認可資格有關(guān)規(guī)定的說明

1、明認可說2007016：編號：CNAS-EC不予受理認證機構(gòu)認可申請和暫停、撤銷認證機構(gòu)認可資格有關(guān)規(guī)定的說明1目的和適用范圍為了確保有關(guān)認可規(guī)則文件實施的一致性，本文件對不予受理認證機構(gòu)的認可申 請和對獲準認可的認證機構(gòu)認可資格的暫停和撤銷的情況作出說明。2引用文件CNAS-RC01： 2006認證機構(gòu)認可規(guī)則CNAS-RC02： 2006認證機構(gòu)認可資格的暫停與撤銷規(guī)則CNAS-RC03： 2006認證機構(gòu)信息通報規(guī)則國家認監(jiān)委國認可函2004 122號關(guān)于加強機構(gòu)注冊辦公地址管理的通知3不予受理認可申請、暫停和撤銷認可資格對申請認可的認證機構(gòu)和獲準認可的認證機構(gòu)違反認可規(guī)范要求的處理分為

2、不予受理認可申請、暫停認可資格和撤銷認可資格三種情況。3.1 不予受理認可申請按照認證機構(gòu)認可規(guī)則（CNAS-RC01： 2006）的要求，對于具有以下情況之一 的認證機構(gòu)，將不予受理其認可申請：3.1.1 未提供國家認監(jiān)委批準文件（不含境外機構(gòu)）的；3.1.2 不滿足認證認可條例規(guī)定的認證機構(gòu)設(shè)立條件，國家認監(jiān)委已經(jīng)做出暫停 批準資格的決定的；3.1.3 未提交有效的法律地位證明（如營業(yè)執(zhí)照等）的；3.1.4 實際辦公地址與注冊/登記地址、國家認監(jiān)委批準文件中地址不一致的;3.1.5 未實施內(nèi)部審核和管理評審（含總部對分支機構(gòu)未進行內(nèi)審）的； 16月4年2007實施日期：1 15月2年200

3、7發(fā)布日期：認可說明2007016：編號：CNAS-EC3. 1. 6未能提供申請領(lǐng)域已經(jīng)實施3個組織認證證明的；3.1.7 未提供對申請方應(yīng)承擔的認證活動中所引發(fā)責任做出安排證明的；3.1.8 申請認可前發(fā)生誤導使用認可標志等行為，未采取糾正措施的；3.1. 9存在相關(guān)機構(gòu)，未能識別或未提供相關(guān)機構(gòu)業(yè)務(wù)活動與認證活動之間可能 的利益沖突分析與控制說明的。3. 2暫停認可資格獲準認可的認證機構(gòu)有下列情況之一的，CNAS將暫停其全部或部分認可范圍三 個月或六個月，并視情況以適當?shù)姆绞竭M行公布：3.2.1 認證機構(gòu)無正當理由超過規(guī)定時限（CNAS-RC01中規(guī)定"通常情況下, CNAS對

4、獲準認可的認證機構(gòu)每年實施一次監(jiān)督評審，兩次辦公室評審間隔不超 過12個月"）或在CNAS根據(jù)情況同意延期的時間內(nèi)仍然不接受CNAS認可監(jiān) 督評審的；3.2.2 在前后兩次認可評審中，同樣類型的嚴重不符合重復(fù)出現(xiàn)的，且本次糾正 措施不滿足要求的；或在前后兩次認可評審中，一般不符合重復(fù)出現(xiàn)，并導致機 構(gòu)體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性問題，影響認證審核有效性和公正性等關(guān)鍵問題的：3.2.3 對于認可評審中提出的不符合,未按CNAS規(guī)定時限進行糾正的；3. 2.4錯誤使用認可證書、認可標志和國際互認標識，未采取糾正措施的：3. 2. 5對認證機構(gòu)投訴，經(jīng)調(diào)查存在嚴重問題的或認證機構(gòu)對其接受的投訴發(fā)現(xiàn)

5、有嚴重問題，但認證機構(gòu)未做原因分析和采取糾正措施的；3. 2. 6認證機構(gòu)的認證活動相關(guān)信息失實（例如虛報、瞞報獲證組織數(shù)量等）的； 3.2.7未按CNAS-RC03認證機構(gòu)信息通報規(guī)則及時準確通報信息的；或?qū)?影響認可結(jié)果可信性的重要信息，包括對獲證組織發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全、食品安全等事故，未在規(guī)定時間內(nèi)通報的；3.2.8其他違背認可合同（如拖期未繳納認可費用）的；3. 2.9未能對申請認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的審核/評價而頒發(fā)認日16月4年2007實施日期：2日15月2年2007發(fā)布日期：認可說明2007016：編號：CNAS-EC證證書，不能為相應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)

6、、管理體系滿足規(guī)定要求提供充分的信心； 或者未對認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的監(jiān)督或復(fù)評，不能證明認證的 產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)滿足認證要求；或者發(fā)現(xiàn)認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體 系不能持續(xù)滿足認證要求，不及時暫?；虺蜂N認證資格的。如偶然出現(xiàn)以下一種 或多種情況（但不限于以下情況）且未能及時采取有效糾正措施的：3.2.9.1 審核中涉及專業(yè)活動，但沒有安排專業(yè)審核員或不配備技術(shù)專家進行審核；3.2.9.2 安排實習審核員/技術(shù)專家單獨審核；3.2.9.3 實習審核員/技術(shù)專家在審核中計算人日數(shù)；3.2.9.4 經(jīng)認證機構(gòu)確認的組織相關(guān)的員工數(shù)量明顯低于有效員工數(shù)量；3.2.9.5 審核員未

7、按規(guī)定經(jīng)國家認證人員注冊機構(gòu)注冊；3.2.9.6 對組織初次認證審核開具的不符合，未要求采取糾正措施或未對糾正措施進行有效驗證就頒發(fā)認證證書；3.2.9.7 組織關(guān)鍵過程、重大環(huán)境因素、重大危險源或危害等未識別或未實施審核；3.2.9.8 在認證過程中，特別是在環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品 安全管理體系等領(lǐng)域，未對適用的重要法律法規(guī)的識別或其合規(guī)性評價進行審核；3.2.9.9 無正當理由超過認可規(guī)范規(guī)定的時限三個月未對組織實施監(jiān)督審核且未暫停、注銷或撤銷的；3.2.9.10 對組織在已認可的認證范圍內(nèi)實施合同評審時明顯錯判，造成不能有 效審核。3. 2.10其他較嚴重違反認可規(guī)范要

8、求，但尚未構(gòu)成撤箱認可資格的（包括但不限于以下情況）：3.2.10.1 存在公正性問題，如認證機構(gòu)與咨詢機構(gòu)存在利益關(guān)系或認證審核人 員參與咨詢活動；3.2.10.2 未對認證機構(gòu)應(yīng)承擔的認證活動中所引發(fā)責任做出必要的安排；3.2.10.3 存在相關(guān)機構(gòu),未能識別或未提供相關(guān)機構(gòu)業(yè)務(wù)活動與認證活動之間日 16月4年2007實騰日期：3日 15月2年2007發(fā)布日期：認可說明2007016：編號：CNAS-EC可能的利益沖突分析與控制說明；3.2.10.4 獲認可后發(fā)生誤導使用認可標志等行為，未采取有效糾正措施;3.2.10.5 未按規(guī)定時間間隔實施內(nèi)部審核和管理評審（含總部對分支機構(gòu)未進 行內(nèi)

9、審），或雖實施內(nèi)審和管理評審，但其管理體系運作有效性存在系統(tǒng)性嚴重 問題；3.2.10.6 建立的認證能力分析和評價系統(tǒng)未得到全面一致實施，或?qū)嶋H結(jié)果存 在明顯問題危及認證能力，或建立的能力分析和評價系統(tǒng)詳細程度不能有效確保 認證能力分析和評價結(jié)果一致性和有效性；3. 2.10. 7超已獲認可的認證業(yè)務(wù)范圍（大類或要求強制見證的小類或產(chǎn)品標準） 進行認證，并頒發(fā)帶有認可標志的認證證書。3. 2.11被國家相關(guān)部門暫停對認證機構(gòu)的批準文件或其他違背法律法規(guī)及相 關(guān)規(guī)定的（包括以下情況，但不限于以下情況）：3. 2.11.1認證機構(gòu)的批準文件被國家認監(jiān)委暫停；3. 2.11.2不能持續(xù)滿足認證認可

10、條例規(guī)定的認證機構(gòu)設(shè)立條件；3. 2.11.3實際辦公地址與注冊/登記地址、國家認監(jiān)委批準文件地址不一致， 經(jīng)提出問題后超過一個月未能提供正在辦理地址更改手續(xù)證明文件的，或在三個 月內(nèi)仍未解決的；3. 2.11.4違反認證認可條例第十四條的規(guī)定，并造成較嚴重后果。3. 3撤銷認可資格獲準認可的認證機構(gòu)有下列情況之一的，CNAS將撤銷其全部或部分認可范圍的 認可資格，并向社會公告：3. 3.1被國家認監(jiān)委撤銷或注銷對認證機構(gòu)批準文件的或撤銷部分業(yè)務(wù)范圍的；3. 3. 2在暫停認可資格期限內(nèi)，未就存在問題采取有效糾正措施的；或者仍違反 認可規(guī)范要求的；3.3.3違反CNAS認可規(guī)范要求，造成嚴重后

11、果的；（包括但不限于以下情況）:3. 3. 3.1發(fā)生3. 2中某一條款情況，且程度嚴重的； 16月4年2007實施日期：4 15月2年2007發(fā)布日期：認可說明2007016：編號：CNAS-EC3. 3. 3. 2同時發(fā)生3. 2中多項條款情況使認證可信性受到嚴重影響的；3. 3. 3. 3因同類問題已被暫停兩次的。3. 3.4嚴重違反認可合同的；3.3.5 在認可有效期內(nèi)，由于認可規(guī)范要求變更，獲得認可的認證機構(gòu)不能確保 符合變更后的要求的；3.3.6 未能對申請認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的審核/評價而頒發(fā)認 證證書，不能為相應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系滿足規(guī)定要求提供充分的信心；或 者未對認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的監(jiān)督或復(fù)評，不能證明認證的產(chǎn) 品、服務(wù)、管理體系持續(xù)滿足認證要求；或者認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能 持續(xù)滿足認證要求，不及時暫停或撤銷認證資格等問題造成嚴重影響的；3.3.7 3. 7出具虛假認證結(jié)論，或出具的結(jié)論嚴重失實，或認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)弄虛作假， 未及時采取有效的糾正措施的；3. 3. 8認證機構(gòu)的認證活動相關(guān)信息嚴重失實、弄虛作假的。4本文件執(zhí)行原則文中宋體部分為A類條款，楷體部分為B類條款。對于A類條款所述情況，在本文件實施前后，CNAS在對認證機構(gòu)評審和監(jiān)督 中均提出不符合報告并按規(guī)定暫停或撤銷其認可資格。對于B類條款所述