不予受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請(qǐng)和暫停撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格有關(guān)規(guī)定的說(shuō)明

1、明認(rèn)可說(shuō)2007016：編號(hào)：CNAS-EC不予受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請(qǐng)和暫停、撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格有關(guān)規(guī)定的說(shuō)明1目的和適用范圍為了確保有關(guān)認(rèn)可規(guī)則文件實(shí)施的一致性，本文件對(duì)不予受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申 請(qǐng)和對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格的暫停和撤銷的情況作出說(shuō)明。2引用文件CNAS-RC01： 2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNAS-RC02： 2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格的暫停與撤銷規(guī)則CNAS-RC03： 2006認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則國(guó)家認(rèn)監(jiān)委國(guó)認(rèn)可函2004 122號(hào)關(guān)于加強(qiáng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)辦公地址管理的通知3不予受理認(rèn)可申請(qǐng)、暫停和撤銷認(rèn)可資格對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反認(rèn)可規(guī)范要求的處理分為

2、不予受理認(rèn)可申請(qǐng)、暫停認(rèn)可資格和撤銷認(rèn)可資格三種情況。3.1 不予受理認(rèn)可申請(qǐng)按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則（CNAS-RC01： 2006）的要求，對(duì)于具有以下情況之一 的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，將不予受理其認(rèn)可申請(qǐng)：3.1.1 未提供國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)文件（不含境外機(jī)構(gòu)）的；3.1.2 不滿足認(rèn)證認(rèn)可條例規(guī)定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立條件，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委已經(jīng)做出暫停 批準(zhǔn)資格的決定的；3.1.3 未提交有效的法律地位證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）的；3.1.4 實(shí)際辦公地址與注冊(cè)/登記地址、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)文件中地址不一致的;3.1.5 未實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審（含總部對(duì)分支機(jī)構(gòu)未進(jìn)行內(nèi)審）的； 16月4年2007實(shí)施日期：1 15月2年200

3、7發(fā)布日期：認(rèn)可說(shuō)明2007016：編號(hào)：CNAS-EC3. 1. 6未能提供申請(qǐng)領(lǐng)域已經(jīng)實(shí)施3個(gè)組織認(rèn)證證明的；3.1.7 未提供對(duì)申請(qǐng)方應(yīng)承擔(dān)的認(rèn)證活動(dòng)中所引發(fā)責(zé)任做出安排證明的；3.1.8 申請(qǐng)認(rèn)可前發(fā)生誤導(dǎo)使用認(rèn)可標(biāo)志等行為，未采取糾正措施的；3.1. 9存在相關(guān)機(jī)構(gòu)，未能識(shí)別或未提供相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)與認(rèn)證活動(dòng)之間可能 的利益沖突分析與控制說(shuō)明的。3. 2暫停認(rèn)可資格獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，CNAS將暫停其全部或部分認(rèn)可范圍三 個(gè)月或六個(gè)月，并視情況以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行公布：3.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)規(guī)定時(shí)限（CNAS-RC01中規(guī)定"通常情況下, CNAS對(duì)

4、獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年實(shí)施一次監(jiān)督評(píng)審，兩次辦公室評(píng)審間隔不超 過(guò)12個(gè)月"）或在CNAS根據(jù)情況同意延期的時(shí)間內(nèi)仍然不接受CNAS認(rèn)可監(jiān) 督評(píng)審的；3.2.2 在前后兩次認(rèn)可評(píng)審中，同樣類型的嚴(yán)重不符合重復(fù)出現(xiàn)的，且本次糾正 措施不滿足要求的；或在前后兩次認(rèn)可評(píng)審中，一般不符合重復(fù)出現(xiàn)，并導(dǎo)致機(jī) 構(gòu)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性問(wèn)題，影響認(rèn)證審核有效性和公正性等關(guān)鍵問(wèn)題的：3.2.3 對(duì)于認(rèn)可評(píng)審中提出的不符合,未按CNAS規(guī)定時(shí)限進(jìn)行糾正的；3. 2.4錯(cuò)誤使用認(rèn)可證書(shū)、認(rèn)可標(biāo)志和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)，未采取糾正措施的：3. 2. 5對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)投訴，經(jīng)調(diào)查存在嚴(yán)重問(wèn)題的或認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其接受的投訴發(fā)現(xiàn)

5、有嚴(yán)重問(wèn)題，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)未做原因分析和采取糾正措施的；3. 2. 6認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)信息失實(shí)（例如虛報(bào)、瞞報(bào)獲證組織數(shù)量等）的； 3.2.7未按CNAS-RC03認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則及時(shí)準(zhǔn)確通報(bào)信息的；或?qū)?影響認(rèn)可結(jié)果可信性的重要信息，包括對(duì)獲證組織發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全、食品安全等事故，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通報(bào)的；3.2.8其他違背認(rèn)可合同（如拖期未繳納認(rèn)可費(fèi)用）的；3. 2.9未能對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的審核/評(píng)價(jià)而頒發(fā)認(rèn)日16月4年2007實(shí)施日期：2日15月2年2007發(fā)布日期：認(rèn)可說(shuō)明2007016：編號(hào)：CNAS-EC證證書(shū)，不能為相應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)

6、、管理體系滿足規(guī)定要求提供充分的信心； 或者未對(duì)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的監(jiān)督或復(fù)評(píng)，不能證明認(rèn)證的 產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求；或者發(fā)現(xiàn)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體 系不能持續(xù)滿足認(rèn)證要求，不及時(shí)暫?；虺蜂N認(rèn)證資格的。如偶然出現(xiàn)以下一種 或多種情況（但不限于以下情況）且未能及時(shí)采取有效糾正措施的：3.2.9.1 審核中涉及專業(yè)活動(dòng)，但沒(méi)有安排專業(yè)審核員或不配備技術(shù)專家進(jìn)行審核；3.2.9.2 安排實(shí)習(xí)審核員/技術(shù)專家單獨(dú)審核；3.2.9.3 實(shí)習(xí)審核員/技術(shù)專家在審核中計(jì)算人日數(shù)；3.2.9.4 經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的組織相關(guān)的員工數(shù)量明顯低于有效員工數(shù)量；3.2.9.5 審核員未

7、按規(guī)定經(jīng)國(guó)家認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)；3.2.9.6 對(duì)組織初次認(rèn)證審核開(kāi)具的不符合，未要求采取糾正措施或未對(duì)糾正措施進(jìn)行有效驗(yàn)證就頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)；3.2.9.7 組織關(guān)鍵過(guò)程、重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源或危害等未識(shí)別或未實(shí)施審核；3.2.9.8 在認(rèn)證過(guò)程中，特別是在環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品 安全管理體系等領(lǐng)域，未對(duì)適用的重要法律法規(guī)的識(shí)別或其合規(guī)性評(píng)價(jià)進(jìn)行審核；3.2.9.9 無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)認(rèn)可規(guī)范規(guī)定的時(shí)限三個(gè)月未對(duì)組織實(shí)施監(jiān)督審核且未暫停、注銷或撤銷的；3.2.9.10 對(duì)組織在已認(rèn)可的認(rèn)證范圍內(nèi)實(shí)施合同評(píng)審時(shí)明顯錯(cuò)判，造成不能有 效審核。3. 2.10其他較嚴(yán)重違反認(rèn)可規(guī)范要

8、求，但尚未構(gòu)成撤箱認(rèn)可資格的（包括但不限于以下情況）：3.2.10.1 存在公正性問(wèn)題，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)與咨詢機(jī)構(gòu)存在利益關(guān)系或認(rèn)證審核人 員參與咨詢活動(dòng)；3.2.10.2 未對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的認(rèn)證活動(dòng)中所引發(fā)責(zé)任做出必要的安排；3.2.10.3 存在相關(guān)機(jī)構(gòu),未能識(shí)別或未提供相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)與認(rèn)證活動(dòng)之間日 16月4年2007實(shí)騰日期：3日 15月2年2007發(fā)布日期：認(rèn)可說(shuō)明2007016：編號(hào)：CNAS-EC可能的利益沖突分析與控制說(shuō)明；3.2.10.4 獲認(rèn)可后發(fā)生誤導(dǎo)使用認(rèn)可標(biāo)志等行為，未采取有效糾正措施;3.2.10.5 未按規(guī)定時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審（含總部對(duì)分支機(jī)構(gòu)未進(jìn) 行內(nèi)

9、審），或雖實(shí)施內(nèi)審和管理評(píng)審，但其管理體系運(yùn)作有效性存在系統(tǒng)性嚴(yán)重 問(wèn)題；3.2.10.6 建立的認(rèn)證能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)未得到全面一致實(shí)施，或?qū)嶋H結(jié)果存 在明顯問(wèn)題危及認(rèn)證能力，或建立的能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)詳細(xì)程度不能有效確保 認(rèn)證能力分析和評(píng)價(jià)結(jié)果一致性和有效性；3. 2.10. 7超已獲認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（大類或要求強(qiáng)制見(jiàn)證的小類或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)） 進(jìn)行認(rèn)證，并頒發(fā)帶有認(rèn)可標(biāo)志的認(rèn)證證書(shū)。3. 2.11被國(guó)家相關(guān)部門(mén)暫停對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或其他違背法律法規(guī)及相 關(guān)規(guī)定的（包括以下情況，但不限于以下情況）：3. 2.11.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委暫停；3. 2.11.2不能持續(xù)滿足認(rèn)證認(rèn)可

10、條例規(guī)定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立條件；3. 2.11.3實(shí)際辦公地址與注冊(cè)/登記地址、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)文件地址不一致， 經(jīng)提出問(wèn)題后超過(guò)一個(gè)月未能提供正在辦理地址更改手續(xù)證明文件的，或在三個(gè) 月內(nèi)仍未解決的；3. 2.11.4違反認(rèn)證認(rèn)可條例第十四條的規(guī)定，并造成較嚴(yán)重后果。3. 3撤銷認(rèn)可資格獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，CNAS將撤銷其全部或部分認(rèn)可范圍的 認(rèn)可資格，并向社會(huì)公告：3. 3.1被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷或注銷對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件的或撤銷部分業(yè)務(wù)范圍的；3. 3. 2在暫停認(rèn)可資格期限內(nèi)，未就存在問(wèn)題采取有效糾正措施的；或者仍違反 認(rèn)可規(guī)范要求的；3.3.3違反CNAS認(rèn)可規(guī)范要求，造成嚴(yán)重后

11、果的；（包括但不限于以下情況）:3. 3. 3.1發(fā)生3. 2中某一條款情況，且程度嚴(yán)重的； 16月4年2007實(shí)施日期：4 15月2年2007發(fā)布日期：認(rèn)可說(shuō)明2007016：編號(hào)：CNAS-EC3. 3. 3. 2同時(shí)發(fā)生3. 2中多項(xiàng)條款情況使認(rèn)證可信性受到嚴(yán)重影響的；3. 3. 3. 3因同類問(wèn)題已被暫停兩次的。3. 3.4嚴(yán)重違反認(rèn)可合同的；3.3.5 在認(rèn)可有效期內(nèi)，由于認(rèn)可規(guī)范要求變更，獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能確保 符合變更后的要求的；3.3.6 未能對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的審核/評(píng)價(jià)而頒發(fā)認(rèn) 證證書(shū)，不能為相應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系滿足規(guī)定要求提供充分的信心；或 者未對(duì)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的監(jiān)督或復(fù)評(píng)，不能證明認(rèn)證的產(chǎn) 品、服務(wù)、管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求；或者認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能 持續(xù)滿足認(rèn)證要求，不及時(shí)暫?；虺蜂N認(rèn)證資格等問(wèn)題造成嚴(yán)重影響的；3.3.7 3. 7出具虛假認(rèn)證結(jié)論，或出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)弄虛作假， 未及時(shí)采取有效的糾正措施的；3. 3. 8認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)信息嚴(yán)重失實(shí)、弄虛作假的。4本文件執(zhí)行原則文中宋體部分為A類條款，楷體部分為B類條款。對(duì)于A類條款所述情況，在本文件實(shí)施前后，CNAS在對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審和監(jiān)督 中均提出不符合報(bào)告并按規(guī)定暫停或撤銷其認(rèn)可資格。對(duì)于B類條款所述