人力資本的哲學(xué)審視

1、  “人力資本”的哲學(xué)審視   摘 要:鑒于目前理論界對人力資本及其概念問題的意見多樣性，從 哲學(xué) 角度對“人力資本”范疇進(jìn)行再探討，對人力資本的本質(zhì)屬性進(jìn)行再歸納，對若干相關(guān)概念進(jìn)行再辨析，是十分必要和有價值的。關(guān)鍵詞:人力資本；勞動；財富        在人力資本理論深化 發(fā)展 中，始終存在的困擾之一就是“人力資本”這一范疇本身的理解和界定。中外理論界對它所進(jìn)行的多種多樣的規(guī)定，不斷從各個角度揭示出它的本質(zhì)，但這種多元規(guī)定的存在本身又說明，我們對它的理解還相當(dāng)雜

2、多和不一致。這里力求從 經(jīng)濟(jì) 哲學(xué)的角度對這一問題做出分析探索，以求有助于在這個問題上達(dá)到 科學(xué) 性真知。        一、“人力資本”命題的真?zhèn)涡?#160;       科學(xué)的考察只有針對真實(shí)的對象才能得出真理性的結(jié)論。所以，在準(zhǔn)備深入考察某一對象時，首先需要的是確定這個作為對象的對象是否具有客觀實(shí)在性，即這個對象本身是真實(shí)的還是虛假的。因此，要討論“人力資本”問題，首先要解決“資本”的概念能否用在人身上、“人力資本”是不是資本等基本問題，

3、也就是要解決“人力資本”這一范疇的真?zhèn)涡詥栴}。對這個問題的探討與回答是一個復(fù)雜的過程，即使是現(xiàn)在中外理論界也還存在不同意見，但已有不少中外學(xué)者對此做出了肯定回答。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，舒爾茨認(rèn)為，不應(yīng)該把勞動力僅僅看作只需要簡單知識技能的能力，而應(yīng)該將其作為一種資本，他在論人力資本投資一書中指出，“不把人力資源明確地看做是資本的一種類型，看作是投資的產(chǎn)物，這樣做有助于人們繼續(xù)使用古典的勞動概念，這一概念把勞動看作是可以從事體力勞動的能力，這種勞動僅僅需要少量的知識和技能，這種勞動概念，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里就不正確，而現(xiàn)在其錯誤就更加明顯”。國內(nèi)許多學(xué)者對這一問題也進(jìn)了理論探討，侯風(fēng)云分析了在從古典經(jīng)

4、濟(jì)到 現(xiàn)代 經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)過程中，人力資本的地位和作用不斷顯現(xiàn)的歷程，從“資本”概念的一般理解、“投資”的概念內(nèi)涵等角度，深入分析了“人力資本”是不是資本的問題。她認(rèn)為，一方面，從生產(chǎn)關(guān)系角度看，人力所有者與物質(zhì)資本所有者在剩余索取權(quán)上具有某些共同特征，對個人進(jìn)行的投入能夠給投入者帶來超過投入價值的價值，并由其占有和支配這部分價值而產(chǎn)生更大的投入積極性，因此可以借用“資本”的概念來描述，這種投入也應(yīng)是一種資本投入，這種投入所形成的價值凝結(jié)在人體內(nèi)，也就是人力資本；另一方面，從“投資”的角度來看，對人本身的投入與對物質(zhì)資本的投資具有相同性質(zhì)，因而對人的投資所形成的價值也應(yīng)屬于一種資本1。我們認(rèn)為，人

5、的生產(chǎn)能力能否界定為資本，不僅要從“資本”這個 歷史 性范疇來分析，還需要從勞動的本質(zhì)以及財富的來源來進(jìn)一步地分析。簡言之，勞動就是人以自身或借助工具改造 自然 并獲得改造成果產(chǎn)品的活動，而財富無論它日益采取多么多樣和虛擬化的存在方式就其本體來說無非是被人們肯定了的產(chǎn)品，也就是被人們認(rèn)定為與自身和諧、對自身有價值的那部分產(chǎn)品。在這種產(chǎn)品中，固然有變易了的自然物的價值，但更主要的是人的勞動的凝結(jié)，因?yàn)橹挥袆趧硬拍茏R別自然物、加工自然物、改造自然物，使之成為財富，沒有人的勞動除了少數(shù)自然物可以粗糙地滿足人的需求之外自然物的存在對人并沒有意義。所以，勞動是人類財富的主要源泉，而今天發(fā)達(dá)的物質(zhì)文明業(yè)已

6、證明，勞動創(chuàng)造的財富不僅能夠滿足人類當(dāng)下生存的需要，還能生產(chǎn)出巨額剩余、形成物化勞動即財富的積累，這種積累是未來消費(fèi)或進(jìn)一步生產(chǎn)的基礎(chǔ)。迄今為止，這些積累主要地是以私人財產(chǎn)的方式存在的，而資本作為私有財產(chǎn)高度發(fā)達(dá)的完成形態(tài)，在物質(zhì)主體上仍然是以往勞動的凝結(jié)，只不過是在生產(chǎn)發(fā)展的一定階段上，采取了與勞動極端分離和對立的形式的而已。因此，一方面人身上的活的勞動能力與作為資本本體的、物化的、死的勞動，在本質(zhì)上是同一的、一致的，而且前者是后者的源頭，后者則是前者的運(yùn)動結(jié)果和表現(xiàn)；另一方面在財產(chǎn)上升為資本形態(tài)、經(jīng)濟(jì)以資本經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)形式時，作為核心生產(chǎn)要素的勞動能力必然和作為物化勞動的財產(chǎn)一起進(jìn)入這個新階

7、段。就是在這個意義上，我們說“人力資本的概念”這一命題為真，可以說蘊(yùn)涵于人身上的勞動能力是一種資本，這既不是抬高人，也不是貶低人，而是在資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)下對人的肯定。        二、對“人力資本”的再界定舒爾茨認(rèn)為人力資本是相對于物質(zhì)資本或非人力資本而言的，是指體現(xiàn)在人身上的，可以用來提供未來收益的一種資本，是“體現(xiàn)于人身體上的知識、能力和健康”。舒爾茨的這一定義被我國大部分學(xué)者所接受，但也有不少學(xué)者對該定義進(jìn)行了修正并提出了新的定義。騰玉成、周萍婉對國內(nèi)人力資本概念研究問題進(jìn)行了較為全面的綜述，認(rèn)為國內(nèi)人力資本概

8、念上的觀點(diǎn)主要有六類之多2。綜合這些學(xué)者的觀點(diǎn)，就目前研究而言，除了舒爾茨式定義之外，有代表性的人力資本定義還有以下幾種。一是從資本屬性出發(fā)，強(qiáng)調(diào)人力資本的投資與資本性本質(zhì)，把人力資本定義為：人力資本是經(jīng)過長期性投資形成的體現(xiàn)于勞動者身上的由智力、知識、技能和健康狀況構(gòu)成的資本。二是從人力資本的價值、經(jīng)濟(jì)效用及商品化特征入手來進(jìn)行界定。如李忠民在人力資本一個理論框架及其對 中國 一些問題的解釋中，將其定義為：“凝結(jié)在人體內(nèi)，能夠物化于商品或服務(wù)，增加商品或服務(wù)的效用，并以此分享收益的價值”。三是把人力資本的資本屬性與功能結(jié)合起來，認(rèn)為（個體）人力資本是由通過投資凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識、能力、健康

9、等構(gòu)成，能夠物化于商品和服務(wù)，增加商品和服務(wù)的效能，并應(yīng)以此獲得收益的價值3。四是強(qiáng)調(diào)人力資本產(chǎn)生和存在的背景，從社會生產(chǎn)關(guān)系的角度定義為：人力資本是繼 工業(yè) 經(jīng)濟(jì)之后與新的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)相對應(yīng)的新的資本形式，它意味著向人投資而不是向物投資成為社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主導(dǎo)現(xiàn)象，并且這種現(xiàn)象成為社會生產(chǎn)力發(fā)展的動力機(jī)制4。五是從資本的一般屬性、資本的投資收益性、資本形式的歷史遞延等三個角度來界定人力資本。另外還有學(xué)者在定義人力資本時，著意區(qū)分了承載主體的單一性和群體性、人力資本的初級性與高級性、通用性與專用性等類別特征，實(shí)際上，承載主體或人力資本素質(zhì)的差異，并不是人力資本界定中的根本問題，它們不影響也不能揭

10、示人力資本的本質(zhì)。我們認(rèn)為，本質(zhì)是事物的根本屬性，是此物之所以為此物而區(qū)別于他物的最根本的內(nèi)在規(guī)定性，概念作為事物本質(zhì)的意識表現(xiàn)形式，應(yīng)當(dāng)能夠準(zhǔn)確地概括和反映事物的本質(zhì)，為此在界定人力資本時需要注意以下幾點(diǎn)：第一，人力資本的資本屬性。即它首先是一種能夠用于生產(chǎn)、產(chǎn)生并獲得剩余價值的財富，具有一般資本的價值本質(zhì)和逐利本性，是資本性和效用性的統(tǒng)一。第二，人力資本的人的屬性。即人力資本是知識、技能等文明成果與人的意志、品格、天賦等相結(jié)合的產(chǎn)物。它具有人的一些特征或者受人的一些特性制約。第三，人力資本生產(chǎn)的特殊性。它是由生物意義的人的養(yǎng)育、 教育 的投入以及個人的學(xué)習(xí)勞動等三方面“出資”的結(jié)果。其中生

11、物意義上的人的成長本身并不是人力資本的形成，但個體中包含的天生稟賦應(yīng)是人力資本的組成部分，個人后天接受“投資”以及主動學(xué)習(xí)的過程，實(shí)際上是將先天稟賦與外來知識、技能相結(jié)合的創(chuàng)造性勞動過程?；谏鲜龇治隹梢赃M(jìn)一步把人力資本界定為：“人力資本是由投資和人的學(xué)習(xí)勞動形成并凝結(jié)于個體、群體或組織之中的知識、能力、健康及意志品格等價值的總和，它能夠參與價值的創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)并以此帶來超額收益” 。這一界定的完備性在于：首先，在資本形成上體現(xiàn)了個人的主觀作用。人力資本的形成和實(shí)現(xiàn)既是一個社會過程，也是一個個體行為的過程，一般地是一種學(xué)習(xí)、競爭和勞動的過程。需要個體在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行花費(fèi)，在精力時間上進(jìn)行投入

12、，在意志選擇和行為上，往往要犧牲當(dāng)前的生活利益而謀求長遠(yuǎn)利益、參與種種競爭并克服資本形成和實(shí)現(xiàn)過程中的種種困難，還要承擔(dān)“投資”可能難以取得相應(yīng)收益的風(fēng)險。這種行為，如果沒有個人的主觀能動性是不可能出現(xiàn)或完成的，而應(yīng)該說以往的許多研究者在界定人力資本的時候，對個體的主觀因素重視是不夠的。其次，在載體上包含了個體、群體和組織等主體。馬克思說，人類社會活動的第一個前提首先是現(xiàn)實(shí)的人的存在，只有有了現(xiàn)實(shí)的、活動的人，人類社會及其一切現(xiàn)象才成為可能，人力資本作為一種屬人性資本，對人的依附就更加明顯。個人首先是人力資本的微觀承載者、所有者，但是人力資本并不只是以個體的方式存在，尤其是在社會化大生產(chǎn)和知識

13、經(jīng)濟(jì)的今天，人力資本的投資、形成、支配和實(shí)現(xiàn)越來越社會化、組織化，國家、 企業(yè) 、科研機(jī)構(gòu)日益成人力資本的重要掌控者。這一方面極大促進(jìn)了個體人力資本的積累和發(fā)展，另一方面也日益制約著個體人力資本的獨(dú)立性，推動人力資本由個體私有資本向社會資本的轉(zhuǎn)化，這一趨勢與非人力資本的社會化以及公有化傾向是一致的。當(dāng)然這種轉(zhuǎn)化過程是復(fù)雜而漫長的，而這期間的普遍狀態(tài)就是人力資本主體上個體性與組織性的共存、統(tǒng)一。再次，在人力資本的構(gòu)成上引入了個人或組織意志品格因素。傳統(tǒng)人力資本理論一般認(rèn)為，人力資本主要是由體現(xiàn)于人身上的知識、技能、健康等因素構(gòu)成。事實(shí)上，人力資本作為一種特殊的能動性資本，不僅僅包括人身上的知識技

14、能、健康體魄等客觀性因素，還包括主體的意志品格等主觀性因素，而且這些因素還發(fā)揮著重要的作用。同時，個人或組織的意志品格、價值信仰等因素是人力資本的重要組成部分。最后，在本質(zhì)的把握上強(qiáng)調(diào)了人力資本的生產(chǎn)功能和增殖性。當(dāng)然這里的“生產(chǎn)”和“增殖”是廣義的，不僅包括經(jīng)濟(jì)價值方面，還包括公共服務(wù)、社會管理等各個方面?？傊@一界定在資本形成上體現(xiàn)了個人的主觀作用，在載體上包含了群體、組織，在構(gòu)成上引入了個人或組織意志品格因素，在本質(zhì)的把握上強(qiáng)調(diào)了資本的生產(chǎn)功能和增殖性，有利于更好地揭示和反映人力資本的本質(zhì)及特征。三、從特征入手的進(jìn)一步理解事物的特性決定于事物的本質(zhì)并表現(xiàn)事物的本質(zhì)，對事物本質(zhì)性特征的把

15、握，實(shí)際上也是在對概念進(jìn)行更縝密的規(guī)定。所以考察人力資本的內(nèi)在特征，有助于更加全面地理解“人力資本”這一概念。關(guān)于人力資本的特征，我國學(xué)者進(jìn)行了許多研究，取得了豐碩成果，一般認(rèn)為人力資本具有私有性、依附性、可變（動態(tài)）性、無形性、主觀影響性等等。而從哲學(xué)層面看，人力資本還有以下幾方面的重要特征：第一，人力資本是“資本”的共性與個性的統(tǒng)一。人力資本作為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的一種資本，不僅具有資本的共性本質(zhì)，即具有價值、能用于生產(chǎn)創(chuàng)造價值，并需要按資本量及其發(fā)揮的作用分配生產(chǎn)成果，而且因?yàn)榘说哪承┮囟哂歇?dú)特個性。比如它的依附性，它必然要依附于個體或組織，存在于其中，與之不可分離，一旦分離就要失去價

16、值，當(dāng)然也可以外化為技術(shù)資本。其次是它的外部性，即它不僅具有生產(chǎn)要素的功能，還能在生產(chǎn)中傳播知識、技能，改善其他生產(chǎn)要素效率，這是物質(zhì)資本所沒有的。再次是它的生物影響性，即它因?yàn)槭芷漭d體人的影響，又包含著有差異的個人稟賦，因此要受到人的個性差異、社會性及生命周期等的影響或制約。第二，人力資本具有客觀性。人力資本是無形的，但是客觀的。首先，作為人力資本主要構(gòu)成要素的知識、技術(shù)等客觀存在，并能外化為書刊等媒體形式；其次，人力資本的傳播和投資形成過程，雖受到人主觀意愿的影響，但更普遍的現(xiàn)象是，知識、技術(shù)的廣化和深化是一個強(qiáng)制性過程，它通過收益的差別化，利用“經(jīng)濟(jì)人”的逐利本能，逼迫人們進(jìn)行人力資本投

17、資（如強(qiáng)制義務(wù)教育等）。人們在自覺地利用人力資本，追求更大收益的同時，也在不自覺地被人力資本用作自我增值的工具。再次，人力資本的發(fā)展具有自身的客觀 規(guī)律 ，盡管我們目前對這種規(guī)律的把握還不十分確切，但教育、人力資源管理等方面的大量研究表明，這方面確實(shí)有一些規(guī)律可循。第三，人力資本具有歷史性。當(dāng)我們說人的勞動能力可以是資本，或者說我們發(fā)現(xiàn)它在現(xiàn)階段具有資本的屬性，并不意味著任何水平的勞動能力和任何歷史階段上的勞動能力都是資本，人力資本是相對的、具體的，具有歷史性。一方面，“資本”本身就是一定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段上的存在，當(dāng)人類社會生產(chǎn)及分配關(guān)系中沒有“資本”，只有資源、生產(chǎn)資料或財富的時候，人力資本

18、也就失去其資本特性轉(zhuǎn)化為一種資源或生產(chǎn)要素，不再成其為“資本”了。另一方面，作為資本的財富有著更高的標(biāo)準(zhǔn)，它必須具有創(chuàng)造不低于一定限度的剩余價值的能力，而且這種標(biāo)準(zhǔn)和要求在競爭和發(fā)展中是不斷更新的。在某些時代是稀缺人力資本的東西，在另一個時代或許已經(jīng)沒有機(jī)會進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，從而失去了資本的“資格”，比如，冷兵器時代倍受推崇的鑄劍術(shù)，在21世紀(jì)的文明社會里已經(jīng)退出生產(chǎn)領(lǐng)域，而不再具有資本的價值了。第四，人力資本具有更強(qiáng)的社會性。按照馬克思的觀點(diǎn)，資本作為能夠帶來剩余價值的價值具有“二重性”，既具有作為物的 自然 屬性，又具有包含社會關(guān)系的社會屬性，是以物為媒介的 經(jīng)濟(jì) 關(guān)系，進(jìn)而體現(xiàn)了以資本所有者

19、對勞動者剩余勞動占有關(guān)系為基礎(chǔ)的社會關(guān)系。人力資本和物質(zhì)資本一樣，在具有生產(chǎn)功能的同時，體現(xiàn)著一定的社會關(guān)系，即人與物的關(guān)系及人與人的關(guān)系。但有所不同的是，人力資本的社會性更加鮮明和復(fù)雜，它不僅是一定社會關(guān)系的體現(xiàn)者，某種程度上還是這種關(guān)系的主動再生產(chǎn)者、維護(hù)者或變更者，這是因?yàn)槿肆Y本不僅用于生產(chǎn)，還廣泛用于 政治 統(tǒng)治、文化建設(shè)等領(lǐng)域，它的載體作為具體的人，是有思想、有意志、有情感的，對于一定的生產(chǎn)方式及社會上層建筑，具有主動評判，并進(jìn)而采取積極維護(hù)、故意破壞或者冷漠對待等自覺行動的能動性，因此，在從“物質(zhì)資本雇傭勞動為主向人力資本雇傭勞動為主轉(zhuǎn)變”的背景下，人力資本所有者的 歷史 觀、社

20、會觀、價值觀等等不僅僅會影響個體，還會通過人力資本這個媒介對相應(yīng)的社會關(guān)系產(chǎn)生深刻影響。四、作為外部邊界的概念辨析認(rèn)識差別是認(rèn)識事物的重要途徑。對處于普遍聯(lián)系中的事物，只有從它與別物的差異入手，才能把它從整體中凸顯出來加以清晰地把握。所以，對人力資本與相關(guān)概念進(jìn)行辨析，是進(jìn)一步認(rèn)識人力資本的內(nèi)涵，厘清“人力資本”之概念的必要環(huán)節(jié)。1、人力資本與人。人力資本是一種財富，一種資本，不是人本身；但它是人的一部分，是人的一種素養(yǎng)或能力；人并不是資本，也不能把人看作商品或者資本，但人的某些素養(yǎng)、技能可以作為資本；兩者并不是簡單的資本和“載體”關(guān)系，而是一個人包含資本而資本又具相對獨(dú)立性的狀態(tài)。人力資本與

21、人的這種對立統(tǒng)一狀態(tài)是特定歷史條件下的表現(xiàn)和產(chǎn)物。一方面，資本的出現(xiàn)，尤其是人力資本的出現(xiàn)，是社會經(jīng)濟(jì)高度 發(fā)展 的結(jié)果，從“以物為中心”到“物、人并重”再到“以人為中心”，是人類經(jīng)濟(jì)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)走向 工業(yè) 經(jīng)濟(jì)再走向知識經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果和要求，為人類進(jìn)入未來美好社會提供了最巨大、最根本的推動力。另一方面，資本的存在，尤其是人力資本的存在，又是社會生產(chǎn)力不夠發(fā)達(dá)、生產(chǎn)方式不夠先進(jìn)的表現(xiàn)，因?yàn)槿祟愔R技能乃至意志品格等要素的資本化，本身就是人更加徹底的異化，是馬克思1844年所指出的“人的類本質(zhì)異化”、“人與人關(guān)系的異化”等異化現(xiàn)象的深入發(fā)展5。它把人的知識技能發(fā)展作為一種經(jīng)濟(jì)投資，把人的發(fā)展作為手

22、段，進(jìn)而把人作為手段來對待；它把人類文明發(fā)展的共同的知識智力財富作為資本，作為人們相互競爭的力量，作為人剝削人的 現(xiàn)代 性根據(jù)，這就是它的歷史局限性。2、人力資本與非人力資本。非人力資本是除人力資本之外的物質(zhì)資本與無形資本的統(tǒng)稱。兩者的共同之處在于，同屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“資本”，都具有價值和生產(chǎn)要素的功能，都有“按資”分享生產(chǎn)成果的權(quán)利和要求。兩者的區(qū)別在于人力資本“人”的特性與非人力資本“物”的特性之間的不同，多數(shù)學(xué)者所指出的，人力資本的依附性、外部性、主觀影響性、所有權(quán)不可讓渡性等特性，也正是人力資本與非人力資本的差別所在。同時，兩者的聯(lián)系又是極其緊密的。在資本的形成上兩者相互推動，人力資

23、本的出現(xiàn)以非人力資本的相當(dāng)發(fā)達(dá)為條件，正是相當(dāng)發(fā)達(dá)的非人力資本推動了社會經(jīng)濟(jì)及 科學(xué) 教育 的發(fā)展，使現(xiàn)代性人力資本的形成成為可能，也正是因?yàn)榉侨肆Y本經(jīng)濟(jì)的不斷積累和發(fā)展，才使得知識經(jīng)濟(jì)得以出現(xiàn)，人力資本的重要性得以凸顯。在資本的實(shí)現(xiàn)和增殖上兩者相互利用和促進(jìn)，在后工業(yè)化時代，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越表現(xiàn)為人力資本與非人力資本的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”上，只有資金沒有人力資本是無法打造真正強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)的，而單純的人力資本也無法實(shí)現(xiàn)其價值，人力資本需要駕馭非人力資本來實(shí)現(xiàn)價值的再生產(chǎn)和增殖，非人力資本則需要借助于人力資本的推動，才能在日益激烈的經(jīng)濟(jì)競爭中取得優(yōu)勢，謀求超額利潤，兩者日益成為不可分離的“生死兄弟”。3

24、、人力資本與人力資源。人力資本與人力資源是研究人力資本時涉及到的兩個重要概念，目前對兩者的區(qū)別與聯(lián)系學(xué)者們有著多種觀點(diǎn)和看法，這里我們僅結(jié)合部分學(xué)者的理論觀點(diǎn)，對兩者的異同做個初步而非結(jié)論性的說明。人力資本與人力資源的共性在于，兩者都與生產(chǎn)勞動密切相關(guān)，都以人為核心因素，都離不開人。兩者的區(qū)別主要體現(xiàn)在：理論角度不同。人力資本主要指存在于人身上的能力和知識的資本形式，強(qiáng)調(diào)投資于人所獲得的能力、技能等價值，可以在促進(jìn)生產(chǎn)過程中帶來更大回報；人力資源理論則將人力視為財富源泉，從人的潛能與財富之間關(guān)系的角度強(qiáng)調(diào)人力作為生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的重要性。內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)不同。人力資源是具有體力勞動和腦力勞動能力的人口的總和，側(cè)重點(diǎn)在以人為主體的社會資源形式，其理論以人力的形成、開發(fā)、使用管理等為研究重點(diǎn)，意在揭示人力資源在社會經(jīng)濟(jì)生活中的運(yùn)用 規(guī)律 ；人力資本則是體現(xiàn)在人身上的知識、能力、健康等價值形式，其理