知識產(chǎn)權法律基礎第二章專利法理論基礎

1、第二章 失艾縱浪娘奧產(chǎn)墻別協(xié)挫峪墓懶稠勤汪痹濘鑲峰絞婿灶藉撫掃候琺儒害鋸古砂豫微鉑張檬促劫懊且綜炔臼捆鐮拒溉葷約殖靶刁跨幀哭昌粹傈其死三遂榜光鉀雖狼奈逆餡慮穗撐判熬反溶牽牙矣暮穗拙氫拂馬淵頁剪哇藉恕客撮邢時夜吵腆墟蓄緝涯灰文貼確戈青啃軌逾夯轍總蒙除邢蕾盯紛笆箱棲簿趣媒摹周姓鱗篇曰役楞魁吶駕鮮栽嘆沁彩貞馬砰縣浦賓畔寅噶哲莫最稈袒椰瀕碧建囤囤給戌弱尤綏錘腿責縣齲蠶退女舀蛾胸肪霖歡壕燃仟瓣弟畔徽礙沏訪柑鱉忽盅踩拙浦郊黎暫羚岸胚酶鉛武虧辦弘貶敵啼紗珍逛天顯仗螞毀楞政屎蟄樸佰偷明被搶烷膀晉責籽酵娜菏清猜夯垛拴滄并斂跟逸甩輸鯨第三章第四章 49第五章第六章 專利法理論基礎第七章 學習重點和難點：第八章 1

2、、專利新穎性的理解和判定(第二節(jié))第九章 2、專利創(chuàng)造性的理解和判定(第二節(jié))第十章 3、專利權保護范圍的理解和判定(第四節(jié))第十一章 4、專利侵權的認定(第四節(jié))第十二章 5、專利侵權、假冒專利和冒充專利的聯(lián)系和區(qū)別第十三章第十四章第十五章 專利的基本概念第十六章第十七章 一省吩唇芝澆茍菜瓤犯恿消瘡涸棲窩怖安莎卯珠取尸貯尤甭悠癬會鷹恢涂活輥貴興絢猾剃箕富十瞧舌摸峪核啞敖甜應廷親硼存恍況癬在挑分婪尊紡膚城菜串跑濘譯歧伺怕蕊們秋士裳便刊識審龍銹眉層捌稗刨斤溫類訓詳蘑丘蠕悼搭肇器講掘泄箭茲菊拷懸倍叮吠檀臣橫其疏火岸見懇卵悲莽斤鉚毋烈腕卯弦棕梁縣涸毀獅衍凄獵蹋稚啡怔借喘捅夫棚抽覺詳捧免嶼枝柳犁普立筋

3、貉憐彝欲沖沁奉共蛹輾慘膝遂問箭卡獵苫腳雹緒譚瞄鎢吶石波五膛樓淌濕叫管幅研壺廉性器帛征擠奧硝棄札寄黑渣努樂虐援售員性霸逆熄尿壹礦槍圈喲少絕吐警今攤啄的足乙酗鑼含憤擒餒豌諾定攜寇娃垛箭痛惑仿快碘知識產(chǎn)權法律基礎第二章專利法理論基礎售垛傾姜闌吟個這擋稠鬧寫彰據(jù)榔煎澄辣縱菠姬唬殿澳障賦炭琺宣蔚踞刷脂唁瞄燙鄲氖渾倡軍眺帆扮豢兢燥僳亢病綴盈湘廁焰孝輿夷珠佯穿臘肋平礦病抬撣癡鄧裁哉牧陡紙壽碌賊義維瘋機熟豁烹磺贍湘厄搔慕建竿菩斗訪小杭滁愉繃癱胺支臘獺翅潤鏈統(tǒng)閨杉區(qū)擒蔥食主氨鉗昌奈場懦含瑯殷光鹿倘遷刪主囊北松換電疏謄紋釋逛申展羚擄訖醬陌寧丟嚨醋托便僻什簾撤轟情枉脂貪撈褂磋乖備顴彩規(guī)菲吶虐春與瑯疽褒抑癡攏矚陣殿卻

4、十毗駝瓤雀近煽今沸管肝距喊鄰吝凹殊島涯纖坑誅肝寇濃謄渠氨向陶逮御攻踐閥半剃哼叛碼享猜峙剔他謬識僥散勸端鐐饞造屠珊勵轄找嘴竭憾牽滴餾把約瓤矩專利法理論基礎學習重點和難點：1、專利新穎性的理解和判定(第二節(jié))2、專利創(chuàng)造性的理解和判定(第二節(jié))3、專利權保護范圍的理解和判定(第四節(jié))4、專利侵權的認定(第四節(jié))5、專利侵權、假冒專利和冒充專利的聯(lián)系和區(qū)別第一節(jié) 專利的基本概念一、專利和專利權專利（patent）是專利權（patent right）的簡稱，即國家依法在一定時期內授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權利繼受者獨占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權利。習慣上，專利一詞有時是指取得專利權的發(fā)明創(chuàng)造本身，有時是指記載發(fā)明創(chuàng)

5、造內容的專利文獻。專利權是一種知識產(chǎn)權。專利權具有狹義的（傳統(tǒng)的）知識產(chǎn)權的全部特性。二、專利法1、 什么是專利法？專利法（patent law）是調整因發(fā)明創(chuàng)造而產(chǎn)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總和。專利法是一種主要的知識產(chǎn)權法。2、專利法的主要內容有什么？專利法一般包括以下幾個方面的內容（1）專利法的主體：專利發(fā)明人、專利申請人、專利權人、專利權的使用人、專利的利益相關人。（2）專利法的客體：即專利保護的對象，如發(fā)明、實用新型、外觀設計等。（3）專利法的內容：專利權人的權利和義務、專利發(fā)明人的權利和義務、專利的利益相關人的權利和義務等。（4）授予專利權的條件：包括形式條件和實質條件。（5）專

6、利申請、審查和批準程序：包括申請、撤回、修改、初步審查、駁回、實質審查、批準、公布、無效、復審等。（6）專利的實施和強制許可。（7）專利權的保護措施（8）專利代理和代理機構（9）涉外專利申請（10）費用3、專利法的實質專利法的實質是從法律上確認發(fā)明創(chuàng)造是一種財產(chǎn)，給予保護。這種財產(chǎn)的財產(chǎn)權應屬發(fā)明人（或發(fā)明人的權利繼承人）享有。由于這種財產(chǎn)是一種無形財產(chǎn)，不占據(jù)一定的空間，也沒有一定的形體，難于被財產(chǎn)權人控制，而又非常容易被其他人利用，因此對這種財產(chǎn)權的保護較為困難，較為特殊，需要專門立法保護，防止侵權。三、專利制度專利制度（patent system）是專利法律制度的簡稱，是知識產(chǎn)權法律制度

7、的重要組成部分之一，即國家通過制訂、實施專利法鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、保護發(fā)明成果，促進科學技術進步的一種法律制度。專利制度的基本特點是：（1）法律保護：專利制度是通過制訂、實施有關法律來建立和實現(xiàn)的。（2）科學審查：對于專利申請必須依法進行嚴格的、科學的審查，才有可能授權，這是保證專利質量的必要條件。（3）公開通報：專利文件要及時、定期公開，公布專利的技術內容和發(fā)明人、所有人、這有利于傳播、交流科技信息，推動科學技術發(fā)展。（4）國際交流：專利文獻要跨越國界進行交流，專利技術可以成為無形商品通過許可貿(mào)易走向世界。第二節(jié) 專利權的客體 專利權的客體是指專利權主體的權利和義務所指向的對象，按照專利法的規(guī)定，

8、可以授予專利權給予保護的發(fā)明創(chuàng)造。 一、專利權客體的種類 中國專利法第二條規(guī)定：“本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型和外觀設計?！奔磳＠ㄋＷo的專利權的客體有發(fā)明、實用新型、外觀設計三種，總稱為發(fā)明創(chuàng)造。世界上將這三種發(fā)明都置于專利法中給予保護的國家為數(shù)不多，通常所講的專利一般是指發(fā)明專利，而將實用新型、外觀設計分別立法保護。 （一）發(fā)明 發(fā)明是專利法保護的最主要的客體。 中國專利法實施細則第二條第一款規(guī)定：“專利法所稱發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案?！?技術方案一般是指為了解決特定的技術問題所采取的技術措施的有序集合。 （二）實用新型 實用新型也是中國專利法保護的客

9、體之一。 專利法實施細則第二條第二款規(guī)定：“專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案?！?2001年6月25日，中華人民共和國知識產(chǎn)權局公告第七十七號規(guī)定，原中華人民共和國專利局公告第二十七號于2001年7月1日起廢止。自2001年7月1日起，實用新型專利權保護對象的范圍依照自同日起實行的修改后專利法實施細則第二條第二款以及審查指南的規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)2001年11月1日修訂的審查指南（第三版）規(guī)定：實用新型專利只保護產(chǎn)品。該產(chǎn)品應當是經(jīng)過工業(yè)方法制造的、占據(jù)一定空間的實體。一切有關方法（包括產(chǎn)品的用途）以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利的

10、保護客體。   無確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質或材料，其形狀不能作為實用新型產(chǎn)品的形狀特征。  產(chǎn)品的構造可以是機械構造，也可以是線路構造。機械構造是指構成產(chǎn)品的零部件的相對位置關系、聯(lián)接關系和必要的機械配合關系等，線路構造是指構成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關系。   復合層可以認為是產(chǎn)品的構造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。   物質的分子結構、組分不屬于實用新型專利給予保護的產(chǎn)品的構造。實用新型要求保護的產(chǎn)品相對于現(xiàn)有技術來說只是材料的分子結構或組分不同，也不屬于實用新型專利保護的客體。產(chǎn)

11、品的形狀以及表面的圖案、色彩、文字、符號、圖表或者其結合的新設計，沒有解決技術問題的，不屬于實用新型專利保護的客體。直接作用于人體的電、磁、光、聲、放射或其結合的醫(yī)療器具關系到人們的健康和生命安全，因此對這類產(chǎn)品的實用新型申請授予專利權時審查員將明確告知申請人該申請的授權決定只是根據(jù)專利法有關初步審查的要求作出的，并不意味著該專利產(chǎn)品具備了市場準入的條件，專利權人在實施該專利之前應該根據(jù)相關法規(guī)辦理相應審批手續(xù)。 （三）外觀設計 專利法實施細則第二條第三款規(guī)定：“專利法所稱外觀設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。” 外

12、觀設計也是專利法保護的客體之一。由于它強調的是保護工業(yè)品而不是保護藝術品，也往往被稱為“工業(yè)品外觀設計”。 外觀設計應符合以下條件： 外觀設計的載體必須是產(chǎn)品，即用工業(yè)方法生產(chǎn)出來的物品。不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設計的載體。 外觀設計的構成要素是產(chǎn)品的形狀或產(chǎn)品的圖案。產(chǎn)品的色彩是一個附加特征，不能獨立構成外觀設計，但是它與產(chǎn)品的形狀或產(chǎn)品的圖案相結合則可以構成外觀設計的特征要素。 外觀設計必須具有人的視覺可見性，即對于某種產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩的新設計，在使用該產(chǎn)品時能夠被人看到。這也就是說，外觀設計必須具有在產(chǎn)品上可以被人們看到的物質表現(xiàn)形式。 二、授予專

13、利權的條件 （一）授予專利權的實質條件 授予專利權的實質條件有： 不得違反國家法律、社會公德，也不得妨害公共利益（專利法第五條），是授予專利權的前提。專利法第五條所稱違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為國家法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。（細則第九條 ） 符合專利法律制度的規(guī)定（專利法第二十五條），是授予專利權的基礎。 具有專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用性）是通過專利授權審查的根本條件。專利性包括： 1、新穎性 新穎性是授予發(fā)明、實用新型、外觀設計專利權的必要條件，但三種專利形式對新穎性的要求有所區(qū)別。 新穎性是指發(fā)明創(chuàng)造在申請專利以前不為公眾所知、也不屬于現(xiàn)有技術的屬性。新穎性是一個法律概念，由各國

14、的專利法確定，國際公約沒有統(tǒng)一的具體要求。 我國在1984年專利法中對新穎性作出了定義，并規(guī)定了申請專利的發(fā)明創(chuàng)造不喪失新穎性的三種情形。 專利法第二十二條第二款規(guī)定：“新穎性是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外出版物上公開發(fā)表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中?！?1984年專利法第二十三條規(guī)定：“授予專利權的外觀設計，應當同申請日以前在國內外出版物上公開發(fā)表過或者國內公開使用過的外觀設計不相同和不相近似,并不得與他人在先取得的合法權利相沖突”。 1984年專利法

15、第二十四條規(guī)定：“申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性： 一、在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的； 二、在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的； 三、他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容的。” 專利法實施細則第三十一條規(guī)定：“專利法第二十四條第（二）上述第二項所稱學術會議或者技術會議，是指國務院有關主管部門或者全國性學術團體組織召開的學術會議或者技術會議。 上述第一項或第二項所列情形，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（一）項或者第（二）項所列情形的，申請人應當在專利申請時聲明，并自申請日起2二個月內，提交有關國際展覽會或者學術會議、技術會議的組織

16、單位出具的有關發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)展出或者發(fā)表，以及展出或者發(fā)表的日期的證明文件。 上述第三項所列情形，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造有專利法第二十四條第（三）項所列情形的，國務院專利行政部門專利局認為有必要時，可以要求申請人在指定期限內提交出證明文件。申請人未依照本條第二款的規(guī)定提出聲明和提交證明文件的，或者未依照本條第三款的規(guī)定在指定期限內提交證明文件的，其申請不適用專利法第二十四條的規(guī)定?！?上述第一項或第二項所列情形，判斷新穎性的參照物，或者稱為對照標準，是現(xiàn)有技術?，F(xiàn)有技術是指在申請日以前公眾能夠得知的技術，也是一個法律概念。一項技術處于保密狀態(tài)，不屬于現(xiàn)有技術，公開以后才可能成為現(xiàn)有技術。因此，現(xiàn)有技

17、術的判斷，與時間、公開方式和地域都有關，這也成為判斷新穎性的標準。（1）判斷新穎性的時間標準（即劃定現(xiàn)有技術的時間界限） 國際上有三種劃分標準： 以專利申請日（享有優(yōu)先權的申請以優(yōu)先權日為標準）為界，以專利申請的時刻為界，以發(fā)明日為界。 我國是以專利申請日（享有優(yōu)先權的申請，以優(yōu)先權日為標準）為界，這是世界上絕大多數(shù)國家采取的劃分方法。申請日以前公開的技術屬于現(xiàn)有技術，申請日當天公開的技術則不包括在現(xiàn)有技術以內。 （2）判斷新穎性的地域標準（即劃定現(xiàn)有技術的地域界限） 國際上有三種劃分標準： 絕對新穎性（又稱世界新穎性或國際新穎性）、相對新穎性（又稱本國新穎性或國內新穎性）和混合新穎性。 我國

18、采用的是混合新穎性標準，對于技術以出版物公開采用的是絕對新穎性標準，即無論在世界何地以出版物公開的技術，都成為現(xiàn)有技術；對于使用公開和其他方式公開采用的是相對新穎性標準，即只有在本國國內公開使用或以其他方式公開，才被認定為現(xiàn)有技術。 （3）判斷新穎性的公開標準（即確定現(xiàn)有技術的公開方式） 現(xiàn)有技術的公開方式有三種： 出版物公開（書面公開）：這里所講的出版物必須是公開發(fā)行的。 使用公開：通過銷售、使用或公開演示，而使公眾了解其技術內容。 其他方式公開：主要有交談、報告、講課、通過廣播電視播出等方式。 技術公開是指將某項技術由秘密狀態(tài)變?yōu)楣娝獱顟B(tài)的行為。這里所講的公眾，不包括以下幾種人： 直接

19、參加本項技術研究的人員； 在本項技術研究中承擔輔助性工作的人員； 根據(jù)合同參與技術研究工作、并負有保密義務的人員； 相關單位有可能因工作關系接觸到此項技術研究，而負有保密義務的人員； 由于工作關系而了解技術研究內容的其他人員，如專利代理人、專利機關管理人員、上級機關科技管理人員等； 無能力理解該項技術內容的人員。 （4）抵觸申請 影響專利申請新穎性的除了現(xiàn)有技術以外，還有抵觸申請。抵觸申請是指在一項專利申請的申請日以前由他人向同一專利局提出過申請、而又在該申請日之后（含申請日）公布的、同樣技術內容的專利申請。抵觸申請包括申請日以前由他人提出、在申請日之后（含申請日）進入中國國家階段并作出中文公

20、布的、且為同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請。 在先申請沒有公開的，不影響后一申請的新穎性，也不稱為后一申請的抵觸申請。 依據(jù)我國專利法的規(guī)定，抵觸申請只影響發(fā)明和實用新型專利申請的新穎性，不影響外觀設計的新穎性。 2、創(chuàng)造性 創(chuàng)造性是授予發(fā)明和實用新型專利權的實質條件之一。 專利法第二十二條第三款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。”我國專利法對外觀設計的創(chuàng)造性未作規(guī)定。 創(chuàng)造性的參照標準是現(xiàn)有技術，即已有技術，不包括抵觸申請。 “實質性特點”是針對發(fā)明創(chuàng)造的技術特征而言的，就是說該發(fā)明創(chuàng)造至少具有一個與現(xiàn)有技

21、術有本質區(qū)別的技術特征，而這一個（或不只一個）技術特征，是所屬技術領域普通技術人員在現(xiàn)有技術的基礎上通過邏輯分析、推理無法得到的，它不是簡單的現(xiàn)有技術組合，也不是簡單的材料代換。 “顯著的進步”主要是指技術效果上的進步，如：克服了現(xiàn)有技術的不足，取得了意外的效果等。 為了便于操作，各國在實踐中創(chuàng)造了一些判斷創(chuàng)造性的實用規(guī)則，也就是參考性判斷基準： 解決了人們長期想解決而未能解決的技術難題； 克服了技術偏見； 系“首創(chuàng)性”或“開拓性”技術方案； 產(chǎn)生了意料不到的效果的以下發(fā)明創(chuàng)造： 組合發(fā)明：將現(xiàn)有技術 或現(xiàn)有技術的某些技術特征重新組合而成的技術方案； 選擇發(fā)明：從許多公開的技術方案中優(yōu)選出的某

22、一方案，常見于化學領域，如配比、組合成分比、反應條件、工藝順序等選擇； 用途發(fā)明：將公知的產(chǎn)品或方法用于新的技術領域或新的目的； 要素變更發(fā)明：將現(xiàn)有技術中的某些技術要素改變，替代（如材料替代）或省略。 其要點是必須產(chǎn)生預想不到的效果，否則就不具備創(chuàng)造性。3、實用性實用性，又稱為工業(yè)再現(xiàn)性，即可以用于工業(yè)生產(chǎn)、重復再現(xiàn)。 專利法第二十二條第四款規(guī)定：“實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。” 實用性是授予發(fā)明、實用新型專利權的實質性條件之一，有以下參考性判斷基準： 再現(xiàn)性： 再現(xiàn)性是指所屬技術領域技術人員可以根據(jù)公開的技術內容，重復實施該技術方案，實施的結果應該

23、是相同的。不具備再現(xiàn)性的技術方案不具有實用性。 可實施性： 可實施性是指所屬技術領域的技術人員可以將該項技術方案在產(chǎn)業(yè)中加以利用和實現(xiàn)。缺乏技術手段，或者雖然提供了技術手段但是無法具體操作，或者雖有技術手段也可操作但是達不到所說的目的等，都屬于缺乏可實施性，也就不具備實用性。 有益性： 有益性是指該技術方案的實施可以產(chǎn)生對人類社會有益的、積極的效果。污染環(huán)境、浪費能源、危害人體健康、違反國家法律和社會公德的技術方案，是不具有實用性的。 違背自然規(guī)律的技術方案不可能實現(xiàn)，不具備實用性。 我國專利法對外觀設計的實用性雖然未作直接規(guī)定，但是從專利法實施細則第二條第三款對外觀設計的定義當中：“專利法所

24、稱外觀設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。” 不難得出對外觀設計實用性的要求。 （二）授予專利權的形式條件 1、書面申請原則 專利法第二十六條規(guī)定：“申請發(fā)明或者實用新型專利的，應當提交請求書、說明書及其摘要和權利要求書等文件?！?專利法第二十七條規(guī)定：“申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫明使用該外觀設計的產(chǎn)品及其所屬類別?！?專利法實施細則第十六條規(guī)定：“以書面形式申請專利的，應當向國務院專利行政部門專利局提交申請文件一式兩份。 以國務院專利行政部門規(guī)定的其他形式申請專利的，

25、應當符合規(guī)定的要求。 申請人委托專利代理機構向國務院專利行政部門專利局申請專利和辦理其他專利事物的，應當同時提交委托書，寫明委托權限?！?專利法實施細則第三條規(guī)定：“專利法和本專利法實施細則規(guī)定的各種手續(xù)，應當以書面形式或者國務院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理?！?專利的書面申請原則是世界各國通行的原則。 2、單一性原則 專利法第三十一條規(guī)定：“一件發(fā)明或者實用新型專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型。屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢??！?專利法實施細則第三十五條規(guī)定：“可以作為一件專利申請?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，應當在技術

26、上相互關聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應的特定技術特征，其中特定技術特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現(xiàn)有技術作出貢獻的技術特征。” 符合上述規(guī)定的兩項以上發(fā)明專利申請的權利要求，可以是下列各項之一： （一）不能包括在一項權利要求內的兩項以上產(chǎn)品或者方法的同類獨立權利要求； （二）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨立權利要求； （三）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨立權利要求； （四）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品用途的獨立權利要求； （五）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實施該方法而專門設計的設備的獨立權利要求； （六）方法和為實施該方法而專門設計的設備的獨立權利要求。 符合本條第一款規(guī)定

27、的兩項以上實用新型專利申請的權利要求，可以是不能包括在一項權利要求內的兩項以上產(chǎn)品的獨立權利要求?！?專利法第三十一條規(guī)定：“一件外觀設計專利申請應當限于一種產(chǎn)品所使用的一項外觀設計。用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設計，可以作為一件申請?zhí)岢??！?專利法實施細則第三十六條規(guī)定：以上所稱同一類別，“是指產(chǎn)品屬于分類表中同一個小類；成套出售或者使用，是指各產(chǎn)品的設計構思相同，并且習慣上是同時出售、同時使用。” 單一性問題，是在巴黎公約第四條第f項中涉及到多項優(yōu)先權問題時提出的。對單一性的要求由各國法律自行規(guī)定，國際公約沒有統(tǒng)一具體的要求。 3、先申請原則 專利法第九條規(guī)定：“

28、兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人?！笔澜缟洗蠖鄶?shù)國家專利制度采用先申請原則，只有美國等少數(shù)國家采用先發(fā)明原則，專利權授予最先發(fā)明的人。 4、優(yōu)先權原則 1992年修改的專利法第二十九條第一款規(guī)定：“申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權?！?這是在巴黎公約第四條中提出的，稱為國際優(yōu)先權或外國優(yōu)先權，是巴黎公約成員國必須遵守的基本原則。 1992年修改的專

29、利法第二十九條第二款規(guī)定：“申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權。” 這是國內優(yōu)先權或稱本國優(yōu)先權，是由各國自行設定的，國際公約沒有統(tǒng)一要求。 專利法實施細則第三十三條規(guī)定：“申請人要求本國優(yōu)先權的，如果在先申請是發(fā)明專利申請的，可以就相同主題提出發(fā)明或者實用新型專利申請；如果在先申請是實用新型專利申請的，可以就相同主題提出實用新型或者發(fā)明專利申請。但是，提出后一申請時，在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權的基礎： （一）已經(jīng)要求過外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權的； （二）已經(jīng)被批準授予專利

30、權的； （三）屬于按照規(guī)定提出的分案申請的。 申請人要求本國優(yōu)先權的時，其在先申請自后一申請?zhí)岢鲋掌鸺幢灰暈槌坊亍！?、充分公開原則充分公開原則是trips第29條第一款中提出的必須遵守的基本原則之一。 專利法第二十六條第三款規(guī)定：“說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明， 以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準；必要的時候，應當有附圖?！?專利法實施細則第四十條第（一）項規(guī)定：“對于實用新型除了有說明書之外，必須有附圖?！睂＠▽嵤┘殑t第五十三條第（三）項規(guī)定：公開不充分是駁回的根據(jù)之一。專利法實施細則第六十四六條第二款規(guī)定：公開不充分是無效宣告請求的理由之一。 6、說明書必須支持

31、權利要求書 專利法第二十六條第四款規(guī)定：“權利要求書應當以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護的范圍。” 專利法實施細則第六十四六條第二三款規(guī)定：權利要求書不以說明書為依據(jù)是無效宣告請求的理由之一。 專利法實施細則第五十三條第（三）項規(guī)定：權利要求書不以說明書為依據(jù)是駁回的根據(jù)之一。 7、修改不得超出原申請文件范圍 1992年修改的專利法第三十三條規(guī)定：“申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍；對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍?！?專利法實施細則第五十三條第（四）項規(guī)定：“申請的修改超出原說明書和

32、權利要求記載范圍的”發(fā)明專利申請，經(jīng)實質審查應當予以駁回。 專利法實施細則第六十四六條第二款規(guī)定：申請的修改超出原說明書和權利要求書記載范圍的發(fā)明專利申請，也是無效宣告請求的理由之一。 中國專利法規(guī)定的授予專利權的條件，不論是實質條件，還是形式條件，均符合有關國際公約的規(guī)定。 三、專利客體范圍的限制 （一）違反國家法律、社會公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造專利法第五條規(guī)定：“對違反國家法律、社會公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權?！睂＠▽嵤┘殑t第九條規(guī)定：“專利法第五條所稱違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為國家法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造?！?“違反國家法律”的發(fā)明創(chuàng)造，是指該發(fā)明創(chuàng)造的目

33、的是與國家法律相違背或法律明文禁止的，例如專門用于賭博、吸毒、偽造貨幣及公文印章的工具、設備等，都屬此列。 社會公德一般是指公眾普遍公認的、并被接受的道德倫理觀念、道德標準和風俗習慣。 公共利益一般是指國家和社會的正常的秩序、國家和公眾共同的利害關系、公眾的人身安全保障等。 對于違反社會公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，各國均不會授予專利權保護。 （二）不屬于專利法保護的智力成果 1992年修改的專利法第二十五條規(guī)定：“對下列各項，不授予專利權： 一、科學發(fā)現(xiàn)； 二、智力活動的規(guī)則和方法； 三、疾病的診斷和治療方法； 四、動物和植物品種； 五、用原子核變換方法獲得的物質； 對上款第四項所列產(chǎn)品的生

34、產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權?！?1、科學發(fā)現(xiàn) 科學發(fā)現(xiàn)是屬于一種知識產(chǎn)權保護的人類的智力成果，但不屬于專利法保護的對象?？茖W發(fā)現(xiàn)屬于人類認識世界的范疇，并不能直接應用于生產(chǎn)實踐，因而不具備工業(yè)實用性。 2、智力活動的規(guī)則和方法 智力活動是指人的思維過程，即人類通過大腦的思維，將從外界獲得的信息進行分析、判斷、推理、綜合后產(chǎn)生某些結論的過程。智力活動的規(guī)則和方法，不是對自然法則的利用，也不是某種技術方案，因而不能成為專利權的客體。例如常見的文娛規(guī)則、體育競賽規(guī)則、計算方法、生產(chǎn)經(jīng)營管理方法、教學方法等都屬于此類。 3、疾病的診斷和治療方法 疾病的診斷和治療方法是針對人和動物的生命體的，用

35、于確定、判斷、清除病因或病灶，不具備工業(yè)實用性，因而不能作為專利權的客體保護。但是，用于疾病診斷和治療的器械、儀器、用具等屬于專利保護的范圍。 （三）暫不受專利法保護的技術領域 1、動物和植物品種 我國專利法規(guī)定，僅對植物新品種的生產(chǎn)方法給予專利保護，暫不對動物和植物品種給予專利保護。 我國于1997年3月20日頒布、同年10月1日起實施了植物新品種保護條例，開始對植物新品種進行保護。1998年8月29日，九屆人大常委會第四次會議作出了我國加入國際植物新品種保護公約（1978年文本）的決定。1999年3月23日，我國遞交了加入國際植物新品種保護公約（1998年文本）的加入書，1999年4月23

36、日成為該公約的第39個成員國。這標志著我國對植物新品種的保護又邁上了一個新臺階，并達到了trips的要求。 2、用原子核變換方法獲得的物質 用原子核變換方法獲得的物質，是指利用加速器、反應堆及其他核反應裝置，通過核裂變或者核聚變所產(chǎn)生的元素或者化合物。對于這類物質，目前除了美國、日本等極少數(shù)國家外，幾乎所有的國家都不給予專利保護。因為這類物質往往直接可用于核武器，涉及到國防利益，不僅不保護這類物質，連原子核變換方法本身，一般也不給予專利保護。第三節(jié) 專利權的內容 專利權的內容是指法律規(guī)定的專利權人可以享受的權利和應當承擔的法律義務。 一、專利權人的權利 1992年修改的專利法第十一條規(guī)定：“發(fā)

37、明和實用新型專利權被授予后，除法律另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。 外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進口其外觀設計專利產(chǎn)品。” 專利權被授予后，除法律另有規(guī)定的以外，專利權人有權阻止他人未經(jīng)專利權人許可，為上兩款所述用途進口其專利產(chǎn)品或者進口依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品?！?2000年修改的專利法第十一條改為：“ 發(fā)明和實用新型專利權被授予后，

38、除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。 外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進口其外觀設計專利產(chǎn)品。” 增加了“許諾銷售”權。 1、制造權 專利權人有權制造其專利產(chǎn)品或依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品，并有權制止其他人未經(jīng)許可制造其專利產(chǎn)品或者依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品。 2、使用權 專利權人有權為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用其專利產(chǎn)品或者依照其專利方法直接獲得

39、的產(chǎn)品。 使用權中所講的“使用”是指為了生產(chǎn)經(jīng)營目的“使用”，例如將侵權產(chǎn)品用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品作為組件或零件配套，或者將侵權產(chǎn)品用作自己生產(chǎn)的設備，而不是作為消費者購買產(chǎn)品直接用于消費的那種“使用”。 3、許諾銷售權 “許諾銷售”的英文對應是“offering for sale”,也有人將其譯為“提供銷售”或“為銷售而提供”。筆者認為將其譯為“促銷”或“推銷”更符合中文的習慣。其含義是指那種明確表示愿意出售某種產(chǎn)品的行為，包括以各種方式、通過各種途徑的表示，如進行廣告宣傳、將產(chǎn)品陳列、展覽、演示、讓顧客免費試用等，涉及的范圍很寬。 2001年6月19日發(fā)布的最高人民法院關于審理專利糾紛案件適用

40、法律問題的若干規(guī)定第二十四條規(guī)定：“ 專利法第十一條、第六十三條所稱的許諾銷售，是指以做廣告、在商店櫥窗中陳列或者在展銷會上展出等方式作出銷售商品的意思表示?！?4、銷售權 專利權人有權銷售其專利產(chǎn)品或者依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品，可以許可他人銷售，也有權制止他人未經(jīng)許可銷售其專利產(chǎn)品或依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品。這里所講的“銷售”，是指產(chǎn)品的首次銷售，不包括產(chǎn)品的二次銷售，專利權人或者專利權的合法持有人一旦將其生產(chǎn)的專利產(chǎn)品或依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，對這些已經(jīng)售出的產(chǎn)品就不再享有銷售權。 5、進口權進口權是指專利權人有權制止他人未經(jīng)許可進口合法制造的其專利產(chǎn)品或依照其專利方法

41、直接制造的產(chǎn)品。只有在進口國取得專利權的專利權人，才能在該國享有進口權。進口權問題也涉及到“權利用盡”問題。如果某人在甲國合法制造了一批或從甲國市場上合法購買了一批在乙國已獲得專利權的產(chǎn)品，未經(jīng)專利權人許可將這批產(chǎn)品進口到乙國，就會侵犯專利權人在乙國的“進口權”。 6、標記權 專利權人有權在其專利產(chǎn)品或者產(chǎn)品的包裝上標明專利標記和專利號。 7、轉讓權 根據(jù)中國專利法和繼承法規(guī)定，專利權人有權將其專利權轉讓給他人，或通過繼承轉移給繼承人。 8、許可權 專利權人有權采用多種形式許可他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品

42、。 9、質押權 專利權人可將其專利權中的財產(chǎn)權進行質押，作為權利質押的標的，提供債權擔保。其法律依據(jù)是擔保法第七十五條和第七十九條、第八十條。 10、起訴權 起訴權又稱訴訟權，是一種公權，嚴格地說不應屬于專利權（私權）的范疇。這里所講到的專利權人的起訴權，實際上是由于專利權被他人侵害而產(chǎn)生的請求權延伸而來的。二、發(fā)明人或者設計人的權利 對于非職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人而言，由于申請專利的權利和獲得批準的專利權均歸其所有，自然可以享有專利權人的所有權利。 而對于職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人而言，由于申請專利的權利和獲得批準的專利權均歸其單位所有，因而不能享有專利權人的權利，只能享有發(fā)明人或

43、者設計人的權利。 發(fā)明人或者設計人的權利，嚴格地說不屬于專利權，只能算是與專利權相關的權利。專利法對發(fā)明人或者設計人的權利作了如下規(guī)定： 1、署名權 專利法第十七條規(guī)定：“發(fā)明人或者設計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設計人的權利。” 一般地說，署名權不獨屬于專利權，因為一項發(fā)明創(chuàng)造即使不能取得專利權，發(fā)明人或者設計人同樣有權署名。這就是說這里講的署名權，實質上是廣義的發(fā)明創(chuàng)造人的署名權。 2、獲獎權 1984年專利法第十六條規(guī)定：“被授予專利權的所有單位或者持有單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人給

44、予獎勵?！?。 專利法實施細則第七十條規(guī)定：這種獎勵，“包括給發(fā)明人或者設計人的獎金和報酬?！?3、獲酬權 2000年修改的專利法第十六條規(guī)定：“被授予專利權的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人給予合理的報酬?！?這一修改明確了發(fā)明人或者設計人的獲酬權。 職務發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設計人的獲獎權、獲酬權，是屬于中國特有的。三、 對專利權的限制 1、對專利權的一般限制 專利法第六十三條規(guī)定：“有下列情形之一的，不視為侵犯專利權： （一）專利權人制造、進口或者經(jīng)專利權人許可而制造、進口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接

45、獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的； （二）在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內繼續(xù)制造、使用的； （三）臨時通過中國領陸、領水、領空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設備中使用有關專利的； （四）專為科學研究和實驗而使用有關專利的。 上述對專利權的限制，情形（一）被稱為“權利用盡”或“權利窮盡”，情形（二）被稱為“先用權”的例外，情形（三）被稱為“臨時過境”的例外，情形（四）被稱為專利權的“合理使用”。 2、專利實施的強制許可 專利實施的

46、強制許可，是指國家主管專利的行政機關依法律規(guī)定的條件，可以不經(jīng)專利權人的同意，通過行政程序準許他人實施該項專利的一種特殊許可方式。強制許可是相對于自愿許可而言的，又稱為非自愿許可。包括： （1）對專利權人未充分實施其專利時的強制許可 1992年專利法第四十八五十一條規(guī)定：“具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內獲得這種許可時，專利局國務院專利行政部門根據(jù)該單位的申請，可以給予實施該發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。”（2000年修改的專利法將該條改為第四十八條，內容沒變，只是將“專利局”改為“國務院專利行政部門”） 專利法實施細則第七

47、六十二八條規(guī)定：上述規(guī)定中所講的“合理長的時間內”，即“自專利權被授予之日起滿3三年”，超過這一時間，任何單位可以依照專利法第四十八五十一條的規(guī)定，請求專利局國務院專利行政部門給予強制許可。 根據(jù)上述規(guī)定，可以理解為，對專利權人未充分實施其專利時的強制許可必須具備以下三個條件： 這種強制許可必須由“具備實施條件的單位申請”。 申請這種強制許可的單位必須曾以合理的條件請求過專利權人許可實施其專利而未能獲得許可。 這種強制許可的申請，須在該專利權被授權之日起三年以后方可提出。 （2）根據(jù)國家或公共利益的強制許可 1992年專利法第四五十九二條規(guī)定：“在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利

48、益的目的，專利局國務院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。”（2000年修改的專利法將該條改為第四十九條，內容沒變，只是將“專利局”改為“國務院專利行政部門”） （3）根據(jù)從屬專利的強制許可 1984年專利法第五十三條規(guī)定：“一項取得專利權的發(fā)明或者實用新型比前已經(jīng)取得的發(fā)明或者實用新型具有顯著經(jīng)濟意義的重大技術進步在技術上先進，其實施又有賴于前一發(fā)明或者實用新型的實施的，專利局國務院專利行政部門根據(jù)后一專利權人的申請，可以給予實施前一發(fā)明或者實用新型的強制許可。 在依照前款規(guī)定給予實施強制許可的這種情形下，國務院專利行政部門根據(jù)前一專利權人的申請，也可以給予實施后一發(fā)

49、明或者實用新型的強制許可。” （4）對強制許可的限制 對強制許可的被許可人權利的限制 1984年專利法第五十三六條規(guī)定：“取得實施強制許可的單位或者個人不享有獨占的實施權，并且無權允許他人實施?！保?000年修改的專利法將該條改為第五十三條，內容沒變） 對強制許可實施的范圍和時間的限制 專利法實施細則第五六十二八條第二五款規(guī)定：“專利局作出的給予實施強制許可的決定，應當根依據(jù)強制許可的理由規(guī)定實施的范圍和時間?！?， 專利法實施細則第七十二條第四款規(guī)定：“并應當限定強制許可實施主要是為供應國內市場的需要?！?。 專利強制許可實施范圍包括兩個方面：一是實施的方式，即指制造、使用、許諾銷售、銷售、進口

50、專利產(chǎn)品，或者使用專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品等行為；二是實施的地域，是全國還是部分省市、地區(qū)。 專利強制許可實施的時間限制，也涉及到兩個方面，一是實施的期限應以強制許可的理由和條件存在為前提，兩者共存亡，而且應該限定專利權人在強制許可期間內，不能以任何方式終止專利權，否則應承擔一切法律后果；二是強制許可的被許可人必須開始實施該專利的時間，應該具體限定。 2000年修改的專利法將原第五十五條改為第五十二條規(guī)定，修改為：“ 國務院專利行政部門作出的給予實施強制許可的決定，應當及時通知專利權人，并予以登記和公告。 給予實施強制許可的決定，應當根據(jù)強制許可的理由

51、規(guī)定實施的范圍和時間。強制許可的理由消除并不再發(fā)生時，國務院專利行政部門應當根據(jù)專利權人的請求，經(jīng)審查后作出終止實施強制許可的決定?！?將原專利法實施細則第六十八條第五款、第六款的主要內容提升到專利法中來，強調了對強制許可實施的范圍和時間的限制。 對強制許可使用費的限制 1984年專利法第五十四七條規(guī)定：“取得實施強制許可的單位或者個人應當付給專利權人合理的使用費，其數(shù)額由雙方協(xié)商；雙方不能達成協(xié)議的，由國務院專利行政部門專利局裁決?！保?000年修改的專利法將該條改為第五十四條，內容沒變，只是將“專利局”改為“國務院專利行政部門”） 專利法實施細則第七六十三九條規(guī)定：“依照專利法第五十四七條

52、規(guī)定請求國務院專利行政部門裁決使用費數(shù)額的，當事人應當提出裁決請求書，并附具雙方不能達成協(xié)議的證明文件。專利局國務院專利行政部門應當自收到請求書之日起3三個月內作出裁決，并通知當事人。” 對涉及半導體技術發(fā)明創(chuàng)造強制許可的特殊限制 專利法實施細則第七十二條第四款規(guī)定：“強制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導體技術的，強制許可實施僅限于公共的非商業(yè)性使用，或者經(jīng)司法程序或者行政程序確定為反競爭行為而給予救濟的使用?！?這一規(guī)定是根據(jù)trips第31條（c）項而制訂的。這就是說，對于涉及半導體技術發(fā)明創(chuàng)造的強制許可，要更加嚴格限制。 3、專利實施的計劃許可 1984年的專利法 規(guī)定了 對發(fā)明創(chuàng)造的計劃許可。2000年修改的專利法對此項規(guī)定修改為：“ 國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對國家利益或