CX14-03內(nèi)審檢查表1

1、CX14-03 第 47 頁 共 47 頁內(nèi)部審核檢查表要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.1.1實驗室或?qū)嶒炇易鳛槠湟徊糠值慕M織是否在法律上是可識別的:如果實驗室是獨立法人單位，是否具備相應(yīng)的法律文件證明其有合法的服務(wù)范圍和獨立機構(gòu)編制？如果實驗室隸屬于某一法人單位，是否有獨立的建制，其機構(gòu)組成是否有主管部門（獨立法人單位）的批準文件，實驗室負責人是否得到主管部門的正式書面任命，并授權(quán)實驗室獨立進行規(guī)定范圍的檢測和/或校準工作？1、是獨立法人。查證明文件。2、是第二法人。查法人代表的授權(quán)書，母體組織承擔法律

2、責任聲明，并且檢查實際執(zhí)行情況是否有違法行為。4.1.2實驗室是否明確承諾并切實履行職責，保證其檢測和校準活動符合CNAS-CL01:2006的要求，同時滿足客戶、法定管理機構(gòu)或?qū)ζ涮峁┏姓J的組織的需求？檢查手冊中要素描述是否覆蓋“準則”中全部要素，附表、附件是否符合要求，是否符合機構(gòu)實際。審核日期： 審核員：注：1、請在檢查結(jié)果對應(yīng)的欄目中打“”。2、內(nèi)審組在內(nèi)審時可把發(fā)現(xiàn)的問題、不符合情況說明、需要引起關(guān)注的問題和不適用條款說明填寫在“備注”欄中。要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.1.3不論實驗室的工作

3、是在固定設(shè)施內(nèi)進行，還是在離開其固定設(shè)施的場所，或者相關(guān)的臨時或移動設(shè)施中進行，其組織和運作是否按實驗室的管理體系要求進行？通過與實驗室管理層與實驗室人員交談；是否制定相應(yīng)的程序文件，實施情況如何。4.1.4若實驗室的母體不是從事檢測和/或校準活動的組織，是否規(guī)定了該組織中涉及或影響實驗室檢測和/或校準活動的關(guān)鍵人員的職責，以識別潛在的利益沖突？查實驗室是否獨立法人；若不是獨立法人，查看其是否有關(guān)鍵人員的職責。4.1.5實驗室是否：a)有管理和技術(shù)人員，不考慮他們的其他職責，有履行其職責所需的權(quán)力和資源，包括實施、保持和改進管理體系的職責、識別偏離管理體系或偏離檢測/校準工作程序情況，并能采取

4、措施預(yù)防或盡可能減少這類偏離？b)有措施確保其管理層和員工免受任何可能對他們的工作質(zhì)量有不良影響的、來自內(nèi)外部的不正當?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和其他方面的壓力和影響？1、提問管理人員和技術(shù)人員是否清楚本職崗位的職責，是否履行職責。2、檢查手冊或程序文件中有無保證公正性措施，有無實施；提問有關(guān)人員在遇到干預(yù)時如何處置。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.1.5 c)有政策和程序保護客戶的機密信息包括電子儲存、傳輸結(jié)果和所有權(quán)得到保護？d)有政策和程序以避免實驗室卷入任何可能會降低其在能力

5、、公正性、判斷或運作誠實性方面的可信度的活動？e)確定實驗室的組織和管理結(jié)構(gòu)、其在母體組織中的地位，及質(zhì)量管理、技術(shù)運作和支持服務(wù)之間的關(guān)系？f)規(guī)定對檢測和/或校準質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責、權(quán)力和相互關(guān)系？g)由熟悉各項檢測和/或校準方法、程序、目的和結(jié)果評價的人員對檢測和校準人員（包括在培員工）進行充分的監(jiān)督？h)有技術(shù)管理者，全面負責技術(shù)運作和提供確保運作質(zhì)量所需的資源？i)指定一名人員作為質(zhì)量主管（或別的稱謂，其可能還有何其它職務(wù)和責任），明確其責任和權(quán)力，以確保在任何時候都能保證與質(zhì)量有關(guān)的管理體系得到實施和遵循；其能有直接渠道3、手冊與程序文件是否明確規(guī)定；檢查是

6、否建立保密意識，提問有關(guān)人員。4、查看手冊與程序文件中是否有明確規(guī)定；是否有公正性聲明。（第二法人的機構(gòu)查外部組織機構(gòu)圖。母體組織中其他部門是否對實驗室有潛在利益沖突，有無界定清楚）。5、查看手冊中有無組織機構(gòu)圖，各關(guān)系是否明確；提問相關(guān)人員是否清楚其職責并履行。6、提問監(jiān)督員是否熟悉各項檢測和/或校準方法。7、查看手冊中對技術(shù)負責人和質(zhì)量經(jīng)理有無明確規(guī)定其職責。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.1.5與對決定實驗室政策和資源的最高管理者有直接的渠道？j)指定關(guān)鍵管理人員（最高管理者、技

7、術(shù)管理層、授權(quán)簽字人和質(zhì)量經(jīng)理等）的代理人？k)確保實驗室人員理解他們活動的相互關(guān)系和重要性，了解管理體系質(zhì)量目標？8、檢查手冊中是否包括質(zhì)量方針聲明（關(guān)于服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)標準的承諾以及質(zhì)量體系目標）是否適用。9、提問有關(guān)人員是否清楚、理解并執(zhí)行質(zhì)量方針。4.1.6最高管理者是否能確保在實驗室內(nèi)部建立適宜的溝通機制，并就與管理體系有效性的事宜進行溝通？查看手冊中是否制定相應(yīng)的溝通機制，查閱相關(guān)的規(guī)定和相關(guān)的溝通活動記錄。4.2.1實驗室是否已建立、實施并維持與其活動范圍相適應(yīng)的管理體系？政策、制度、計劃、程序和指導(dǎo)書是否適當程度地文件化，以達到確保檢測和/或校準結(jié)果質(zhì)量所需的程度？體系文件是否使

8、相關(guān)人員知悉、理解、可得到并執(zhí)行？1、檢查各層文件是否完善，檢查文件分發(fā)清單。2、檢查檢測現(xiàn)場是否有必要的作業(yè)指導(dǎo)文件。3、提問有關(guān)人員是否清楚質(zhì)量體系文件層次及相關(guān)內(nèi)容。4.2.2實驗室是否在質(zhì)量手冊中明確闡明了與質(zhì)量有關(guān)的政策，包括質(zhì)量方針聲明？1、檢查手冊中是否包括質(zhì)量方針聲明。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.2.2是否制定了總體目標并在管理評審時加以評審？質(zhì)量方針聲明是否由最高管理者授權(quán)發(fā)布，并包括下列內(nèi)容：a)實驗室管理層關(guān)于為客戶服務(wù)的良好職業(yè)行為和為客戶提供檢測和校準服務(wù)

9、質(zhì)量的承諾?b)有關(guān)管理層對實驗室提供的服務(wù)標準的聲明？c)與質(zhì)量有關(guān)的管理體系的目的？d)實驗室所有與檢測和校準活動有關(guān)的人員熟悉與之相關(guān)的質(zhì)量文件，并在工作中執(zhí)行這些政策和程序？e)實驗室管理層對遵守CNAS-CL01:2006及持續(xù)改進管理體系有效性的承諾？2、檢查手冊中質(zhì)量方針聲明是否包括關(guān)于服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)標準的承諾以及質(zhì)量體系目標等，是否適用。3、提問有關(guān)人員是否清楚、理解并執(zhí)行質(zhì)量方針。4.2.3最高管理者是否提供了建立和實施管理體系以及持續(xù)改進其有效性承諾的證據(jù)？查看實驗室有否定期進行內(nèi)審和管理評審及相應(yīng)記錄，要求中心主任提供承諾內(nèi)容與實施證據(jù)。4.2.4最高管理者是否將滿足客戶

10、要求和法定要求的重要性傳達到組織？查閱會議和相關(guān)記錄，提問相關(guān)人員。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.2.5質(zhì)量手冊是否包括或指明了含技術(shù)程序在內(nèi)的支持性程序，并概述質(zhì)量體系所用文件架構(gòu)？查有否制定相應(yīng)程序文件和各層文件的架構(gòu)是否合理。4.2.6質(zhì)量手冊是否規(guī)定了技術(shù)管理者和質(zhì)量主管的作用和責任，包括他們確保遵循CNAS-CL01:2006的責任？查看手冊中有否明確規(guī)定技術(shù)負責人和質(zhì)量經(jīng)理的職責描述。4.2.7當策劃和實施管理體系的變更時，最高管理者是否能確保維持管理體系的完整性？查看管

11、理體系或文件的變更是否按程序進行并通知所有有關(guān)人員。4.3.1實驗室是否建立并保持有關(guān)程序，以控制構(gòu)成其管理體系的所有（內(nèi)部制訂或來自外部的）文件？查看實驗室有否制定相應(yīng)的文件控制程序。4.3.24.3.2.1文件批準和發(fā)布作為管理體系組成部分發(fā)給實驗室人員的所有文件，在發(fā)布之前是否由授權(quán)人員審查并批準使用？是否建立了以識別管理體系中文件當前的修訂狀態(tài)和分發(fā)的控制清單或等效的文件控制程序，并可隨時得到、查閱，以防止使用無效和/或作廢的文件？1、查看實驗室內(nèi)的文件（通過抽查部分文件）是否都有審核、批準人簽名。2、查看有否文件控制清單或文件發(fā)放清單等相關(guān)記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求

12、提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.3.2.2所用程序是否確保：a)在對實驗室有效運行起重要作用的作業(yè)場所，都能得到相應(yīng)文件的授權(quán)版本？b) 是否對文件進行定期審查和必要時進行修訂，以確保其持續(xù)適用和滿足使用的要求？c)無效或作廢的文件是否及時從所有使用或分發(fā)處撤除，或用其它方法保證防止誤用？d)出于法律或知識保存目的而保留的作廢文件，是否有適當?shù)臉擞洠?、檢查檢測現(xiàn)場和相關(guān)場所是否有必要的作業(yè)指導(dǎo)文件或其他相應(yīng)的文件，且現(xiàn)行有效。2、查看現(xiàn)場是否存在過期或無效的作廢文件，若有，是否有適當標識以防止誤用。3、查看手冊中有無對文

13、件的定期評審進行規(guī)定，實施情況如何。4.3.2.3實驗室制訂的管理體系文件是否有唯一性標識？該標識是否包括發(fā)布日期和/或修訂標識、頁號、總頁數(shù)或表示文件結(jié)束的標記和發(fā)布機構(gòu)？查看部分受控文件是否有唯一性標識，該標識是否合理適用。4.3.34.3.3.1文件變更除非另有特別指定，文件的變更是否由原審查責任人進行審查和批準？被指定的人員是否能獲得進行審查和批準所依據(jù)的有關(guān)背景資料？查看手冊中是否有對文件的更改進行規(guī)定，查看更改的文件是否由原審批人進行審批。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.3

14、.3.2如果可行的話，更改的或新的內(nèi)容是否在文件或適當?shù)母郊袠嗣?？查看?jīng)更改的文件內(nèi)容是否有適當標明以便于查閱。4.3.3.3如果實驗室的文件控制系統(tǒng)允許在文件再版之前手寫修改文件，是否確定了此類修改的程序和權(quán)限？手寫修改的文件，其修改處是否有清晰的標注、簽名并注明更改日期？手寫修改的文件是否盡可能快地正式發(fā)布？查看手冊中是否有對允許手寫修改的情況進行規(guī)定，其規(guī)定是否符合條款所述要求，實施情況如何。4.3.3.4是否制訂了程序，描述保存在計算機系統(tǒng)內(nèi)的文件如何進行更改和控制？查是否制定了相應(yīng)的程序?qū)τ嬎銠C內(nèi)的文件進行控制。4.4.1實驗室是否建立和保持其程序，以評審檢測和/或校準的客戶要求、

15、標書和合同？該程序是否確保：a)包括所用方法在內(nèi)的要求是否被充分地規(guī)定、文件化并易于理解？b)實驗室有能力和資源滿足這些要求？c)選擇適當?shù)臋z測和/或校準方法，以滿足客戶要求？1、查看程序文件是否對合同評審等相關(guān)內(nèi)容制定程序，是否按程序執(zhí)行。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.4.1d)工作開始前，實驗室和客戶對要求、標書與合同之間的任何差異是否均已解決，每份合同是否均能得到實驗室和客戶雙方的接受？2、抽查部分合同，查看是否有代表合同內(nèi)容得到雙方接受的簽字。4.4.2是否保存評審的記錄，包

16、括任何重大變化的記錄？是否有在合同執(zhí)行期間，與客戶進行的關(guān)于客戶要求或工作結(jié)果的相關(guān)討論的記錄并保存？1、檢查合同評審的記錄，是否有相關(guān)人員的簽名確認。2、檢查有否與客戶討論的相關(guān)記錄。4.4.3評審是否包括實驗室分包的任何工作？檢查有否分包，有否評審。4.4.4對合同的任何偏離是否均通知了客戶？檢查有否偏離，若有，有否通知客戶的記錄。4.4.5工作開始后,如果需要修改合同,是否重新進行合同評審？合同修改內(nèi)容是否通知到所有受影響的人員？檢查在工作開始后有否修改合同的記錄，若有，提問有否通知相關(guān)人員。4.5.1如果由于未預(yù)料的原因（如工作量大，需要更多專業(yè)技術(shù)或暫時不具備能力）或持續(xù)性的原因（如

17、通過長期分包、代理或特殊協(xié)議），實驗室進行分包工作時，是否分包給有能力分包方，如分包給能按照CNAS-CL01:2006要求開展工作的分包方？檢查分包方的能力調(diào)查表，確認分包方是否取得計量認證或認可實驗室（或經(jīng)過評審認為該方質(zhì)量體系符合本準則要求），是否有對應(yīng)項目的檢測能力。 審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.5.2實驗室是否將分包安排以書面形式通知客戶，適當時是否得到客戶的準許，是否得到客戶的書面同意？檢查是否有征得委托方的書面同意的證明（如客戶指定分包方，是否有客觀證據(jù)）。4.5.3

18、除客戶或法定管理機構(gòu)指定的分包方外，實驗室是否就其分包方的工作向客戶負責？查看有否客戶指定的分包方和對其負責的證據(jù)材料。4.5.4實驗室是否保存檢測和/或校準的所有分包方的注冊記錄，并保存其工作符合CNAS-CL01:2006的證明記錄？檢查分包方檔案，內(nèi)容是否包含合格分包方能力調(diào)查、評審、確認材料以及與分包方的合同，委托方同意的證據(jù)等。4.6.1實驗室是否有政策和程序，以選擇和購買對檢測和/或校準質(zhì)量有影響的服務(wù)和供給品？實驗室是否有程序，與檢測和校準有關(guān)的試劑和消耗材料的購買、接收和存儲？查看有否制定服務(wù)和供應(yīng)品的采購與管理程序，其內(nèi)容是否符合準則要求。4.6.2實驗室是否確保所購買的、影

19、響檢測和/或校準質(zhì)量的供應(yīng)品、試劑和消耗材料，在經(jīng)檢查或以其它方式驗證了符合有關(guān)檢測和/或校準方法中規(guī)定的標準規(guī)格或要求后才投入使用。所使用的服務(wù)和供應(yīng)品是否符合規(guī)定要求？是否保存了所采取的符合性檢查活動的記錄？1、檢查支持服務(wù)方與供應(yīng)商的調(diào)查材料。2、檢查采購文件，是否有相應(yīng)的技術(shù)要求及審批、驗收等符合性檢查活動的記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.6.3影響實驗室輸出質(zhì)量的物品的采購文件是否包含描述所購服務(wù)和供應(yīng)品的資料，這些采購文件的技術(shù)內(nèi)容是否在發(fā)出之前經(jīng)過審查和批準？查看相

20、應(yīng)的采購文件（如采購申請單等）是否包含必要的技術(shù)內(nèi)容，有否審批人的簽名。4.6.4實驗室是否對影響檢測和校準質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商進行評價？是否保存這些評價的記錄和獲批準的供應(yīng)商名單？1、檢查供應(yīng)商檔案，內(nèi)容是否符合準則條款要求。2、檢查有否制定合格供應(yīng)商的名錄，是否實用。4.7.1實驗室是否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求，并在實驗室能確保其他客戶機密的前提下，允許客戶監(jiān)視與其工作有關(guān)的操作？檢查有否與客戶溝通了解其要求的記錄，對進入實驗室參觀的情況有否制定程序。4.7.2實驗室是否向客戶尋求反饋意見，無論是正面的還是負面的？是否使用和分析這些意見并應(yīng)用于改進管理體系、檢測

21、和校準活動及對客戶的服務(wù)？1、檢查是否有收集客戶的反饋意見記錄。2、檢查客戶的意見有否作為管理評審的輸入并記錄。4.8實驗室是否有政策和程序處理來自客戶或其它方面的投訴？實驗室是否保存所有投訴記錄和實驗室調(diào)查投訴并采取糾正措施的記錄？1、檢查是否規(guī)定投訴受理部門和受理渠道。2、調(diào)查（詢問相關(guān)人員）是否有投訴情況并檢查投訴處理的記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.9.1實驗室是否有政策和程序，當檢測和/或校準工作的任何方面或該工作的結(jié)果不符合其程序或與客戶達成一致的要求時，予以實施？該

22、政策和程序是否保證：a)確定管理對不符合工作的人員的責任和權(quán)力，規(guī)定當識別出不符合工作時所采取的措施（包括必要的暫停工作，扣發(fā)檢測報告和校準證書）？b)進行對不符合工作嚴重性的評價？c)立即進行糾正，同時對不符合工作的可接受性做出決定？d)必要時，通知客戶并取消工作？e)規(guī)定批準恢復(fù)工作的職責？1、檢查有否制定不符合檢測和/或校準工作的控制程序。2、查看該程序內(nèi)容是否符合準則條款要求，實施情況如何。3、查看相關(guān)文件表格記錄是否符合要求（如有是否對不符合工作的嚴重性進行評價或可接受性做出決定等）。4.9.2當評價表明不符合工作可能再次再度發(fā)生，或?qū)嶒炇业倪\作對其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時，是

23、否立即執(zhí)行糾正措施程序？詢問各科室是否出現(xiàn)過不符合，若出現(xiàn)該如何處置。是否有記錄？4.10實驗室是否通過實施質(zhì)量方針和目標、應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評審來改進管理體系, 并使之持續(xù)有效？查看所有改進管理體系的證據(jù)，包括內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、管理評審記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.11.1總則實驗室是否制定了政策和程序，并規(guī)定相應(yīng)的權(quán)力，以便在識別了不符合工作、管理體系或技術(shù)運作中出現(xiàn)偏離的政策和程序后實施糾正措施？查看有否制定糾正措施控制程序，其內(nèi)容

24、是否符合條款要求，實施情況如何。4.11.2原因分析糾正措施程序是否從調(diào)查確定問題的根本原因開始？詢問各科室當出現(xiàn)不符合工作時是否先分析原因，有否記錄。4.11.3糾正措施的選擇和實施需要采取糾正措施時，實驗室是否對潛在的各項糾正措施進行識別，并選擇和實施最可能消除和防止問題再次發(fā)生的措施？糾正措施是否與問題的嚴重程度和風險大小相適應(yīng)？是否將糾正措施調(diào)查所要求的任何變更制定成文件并加以實施？1、詢問各科室是否出現(xiàn)過不符合情況，如何處置的，能否對各項糾正措施進行識別并實施，檢查糾正措施的實施記錄。2、當需要更改文件時是否按相應(yīng)程序執(zhí)行。4.11.4糾正措施的監(jiān)控實驗室是否對結(jié)果進行監(jiān)控，以確保所

25、采取的糾正措施是有效的？詢問相關(guān)人員如何進行糾正效果的跟蹤以保證措施有效，查看相關(guān)記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.11.5附加審核如果對不符合或偏離的識別導(dǎo)致實驗室對其政策和程序的符合性、或?qū)NAS-CL01:2006的符合性產(chǎn)生懷疑時，實驗室是否盡快依據(jù)該4.14條的規(guī)定對相關(guān)活動區(qū)域進行審核？詢問質(zhì)量經(jīng)理有否進行過附加審核，何時必須進行附加審核，查看審核記錄。4.12.1實驗室是否能識別無論技術(shù)方面的還是相關(guān)管理體系方面所需的改進事項和潛在的不符合原因？在識別出改進機會或者

26、需采取預(yù)防措施時，是否制定、執(zhí)行和監(jiān)控這些措施計劃，以減少類似不符合情況發(fā)生的可能性并借機改進？詢問各相關(guān)人員是否能正確識別潛在不符合的原因并采取相關(guān)預(yù)防措施，查看相關(guān)記錄。4.12.2實驗室預(yù)防措施程序是否包括措施的啟動和控制，以確保措施的有效性？查看該程序是否包括條款所述內(nèi)容，實施情況如何。4.13.14.13.1.1總則實驗室是否建立和保持質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄的識別、收集、索引、存取、存檔、存放、維護和清理的程序？質(zhì)量記錄是否包括內(nèi)部審核報告和管理評審報告、糾正措施和預(yù)防措施記錄？1、查看有否制定記錄的有關(guān)控制程序，內(nèi)容是否包括條款所列要求。2、查看質(zhì)量記錄檔案內(nèi)是否有內(nèi)審、管理評審和糾正

27、、預(yù)防措施等相關(guān)記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.13.1.2所有記錄是否清晰明了，并存放在適宜的設(shè)施中以便于存取和防止損壞、變質(zhì)和丟失？實驗室是否規(guī)定了記錄的保存期？1、檢查存放記錄的環(huán)境是否適宜，記錄內(nèi)容是否清晰。2、查看手冊或程序中對于記錄的保存期有否規(guī)定。4.13.1.3所有記錄是否安全保護和保密？是否規(guī)定了對記錄的保密要求，如記錄的查閱是否需得到批準。4.13.1.4實驗室是否有程序來保護和備份以電子方式儲存的記錄，防止未經(jīng)授權(quán)的侵入或修改？查看有否制定對于電子儲存的管理

28、程序，實施情況如何。4.13.24.13.2.1技術(shù)記錄實驗室是否將原始觀察、導(dǎo)出資料和建立審核路徑的充足信息的記錄、校準記錄、員工記錄、發(fā)出的每份檢測報告或校準證書的副本按規(guī)定的時間保存？如可能，每項檢測或校準的記錄是否包含充分的信息，以便識別不確定度的影響因素，并確保該檢測或校準在盡可能接近原來條件的情況下能夠重復(fù)？記錄是否包括負責抽樣、每項檢測和/或校準的操作人員和結(jié)果校核的人員的標識？1、檢查檔案室有否按規(guī)定保存相關(guān)原始記錄、檢測報告的副本和其它相關(guān)記錄。2、抽查部分檢測報告檢查其內(nèi)容信息是否充分、是否可識別不確定度的來源，是否確保檢測在盡可能接近原來條件的情況下能夠重復(fù)。審核日期：

29、審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.13.2.2觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計算是否在產(chǎn)生的當時予以記錄？該記錄是否能按照特定任務(wù)分類識別？現(xiàn)場觀察檢測過程，看檢測人員對檢測或計算結(jié)果是否在產(chǎn)生的當時予以記錄。4.13.2.3如果記錄出現(xiàn)錯誤，是否對每一錯誤進行劃改，并在旁邊填寫正確值，而不是擦掉、涂掉，以免字跡模糊或消失？對記錄的所有改動是否有改動人簽名或縮寫？對電子存儲的記錄是否采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)丟失或改動？抽查部分檢測原始記錄查看是否有修改，修改是否規(guī)范（符合條款要求）。4.14.1實驗室是否按預(yù)

30、定的日程表和程序，定期對其活動進行內(nèi)部審核，以驗證其運行持續(xù)符合管理體系和CNAS-CL01:2006的要求？內(nèi)部審核計劃是否涉及質(zhì)量體系的全部要素，包括檢測和/或校準活動？質(zhì)量主管是否按照日程表的要求和管理層的需要策劃和組織內(nèi)部審核？審核是否由受過培訓和具備資格的人員執(zhí)行？只要資源允許，審核人員是否獨立于被審核活動？1、檢查年度內(nèi)審計劃、內(nèi)審實施計劃、日程表和內(nèi)審檢查表等以了解其實施情況。2、檢查內(nèi)審員是否受過培訓取得資格，并有任命文件。3、檢查內(nèi)審日程表，內(nèi)審員的數(shù)量是否保證內(nèi)審獨立性。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備

31、注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.14.2當審核中發(fā)現(xiàn)的問題導(dǎo)致對運作的有效性或?qū)嶒炇覚z測和/或校準結(jié)果的正確性或有效性產(chǎn)生懷疑時，實驗室是否及時采取糾正措施？如果調(diào)查表明實驗室的結(jié)果可能已經(jīng)受到影響，是否書面通知客戶？1、檢查審核記錄，不符合項報告填寫是否正確，是否包括必要的信息（如被審核部門等），是否采取糾正措施。2、檢查不符合項報告表是否有內(nèi)審員對糾正措施進行跟蹤、驗證，是否有評價記錄。4.14.3是否記錄審核的活動的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采取的糾正措施？4.14.4跟蹤審核活動是否驗證和記錄所采取的糾正措施的實施情況及有效性？4.15.1實驗室的最高管理者是否根據(jù)預(yù)定的日程表

32、和程序，定期地對實驗室管理體系和檢測和/或校準活動進行評審，以確保其持續(xù)適用和有效，并進行必要的變更或改進？該評審是否將政策和程序的適用性、管理和監(jiān)督人員的報告、近期內(nèi)部審核的結(jié)果、糾正措施和預(yù)防措施、由外部機構(gòu)進行的評審、實驗室間比對或能力驗證的結(jié)果、工作量和工作類型的變化、客戶的反饋、投訴、改進的建議和其它相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動、資源及員工培訓納入考慮？檢查管理評審計劃，管理評審的輸入內(nèi)容是否全面（包括條款所列輸入內(nèi)容）。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A4.15.2是否記錄管理評審中

33、的發(fā)現(xiàn)和由此采取的措施？管理層是否確保這些措施在適當和約定的時限內(nèi)得到實施？檢查管理評審記錄是否齊全，是否對發(fā)現(xiàn)問題采取糾正與預(yù)防措施并在約定的時間內(nèi)得到實施。5.2.1實驗室管理者是否確保操作專門設(shè)備、從事檢測和/或校準、評價結(jié)果和簽署檢測報告和校準證書的人員能力？使用正在培訓中的員工時，是否對其安排適當?shù)谋O(jiān)督？從事特定工作的人員是否按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓、經(jīng)驗和/或可證明的技能進行資格確認？1、查人員一覽表，各類人員比例多少，是否足夠。2、查監(jiān)督記錄表是否有對在培員工的監(jiān)督記錄。3、手冊中有沒有寫入各崗位人員的任職資格，對各類人員有沒有資格確認。5.2.2實驗室管理者是否制訂關(guān)于實驗室

34、人員的教育、培訓和技能目標？實驗室是否有確定培訓需要和提供人員培訓的政策和程序？培訓計劃是否適應(yīng)于實驗室當前的和預(yù)期的任務(wù)？是否評價這些培訓活動的有效性？1、查看有否制定有關(guān)人員培訓或相關(guān)的程序。2、檢查有無培訓計劃，培訓內(nèi)容，實施情況，考核結(jié)果。3、相關(guān)部門或人員有否對培訓活動的有效性進行評價。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.2.3實驗室是否使用長期雇傭或簽約人員？使用簽約和其它的技術(shù)人員及關(guān)鍵的支持人員時，實驗室是否確保這些人員能夠勝任，而且其工作受到監(jiān)督并依據(jù)實驗室管理體系的要求

35、進行工作？1、查看人事檔案內(nèi)是否有勞動合同。2、查看是否有臨時聘用人員，有否對其進行資質(zhì)確認并監(jiān)督其工作。5.2.4實驗室是否有對與檢測和/或校準有關(guān)的管理、技術(shù)和關(guān)鍵支持人員的當前工作的描述并保存？查看有否對相關(guān)人員的管理和崗位等職責進行規(guī)定，查看有否各職位的任職資格等。5.2.5管理層是否授權(quán)給專門人員，以進行特定類型的抽樣、檢測和/或校準、發(fā)布檢測報告和校準證書、提出意見和解釋以及操作特定類型的設(shè)備？實驗室是否保留所有技術(shù)人員、包括簽約人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄？這些記錄，包含授權(quán)和/或能力確認的日期是否易于獲??？1、查看有否相關(guān)的任命書或授權(quán)書。2、檢

36、查人員的技術(shù)檔案內(nèi)容是否包括學歷、資格、培訓、技能和經(jīng)歷、授權(quán)能力、考核成績、業(yè)績等。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.3.1用于檢測和/或校準的實驗室設(shè)施，包括但不限于能源、照明和環(huán)境條件，是否有利于檢測和/或校準的正確實施？是否確保實驗室的環(huán)境條件不會使結(jié)果無效或?qū)Y(jié)果的質(zhì)量產(chǎn)生不良影響？ 在實驗室的固定設(shè)施以外的場所進行抽樣、檢測和/或校準時，是否予以特別注意？對可能影響檢測和校準結(jié)果的設(shè)施和環(huán)境條件的技術(shù)要求是否加以文件化？1、現(xiàn)場檢查檢測場所的布局，設(shè)備的放置，工作條件是否利于

37、工作。2、提問抽樣人員與從事現(xiàn)場檢測人員如何對室外環(huán)境條件進行控制，以滿足檢測項目、設(shè)備及環(huán)境條件等要求。3、檢查程序文件內(nèi)容是否有對抽樣與現(xiàn)場檢測時環(huán)境條件與設(shè)施的附加控制要求。5.3.2在有關(guān)規(guī)范、方法和程序有要求或?qū)Y(jié)果的質(zhì)量影響時，實驗室是否監(jiān)測、控制并記錄環(huán)境條件？對有關(guān)技術(shù)活動涉及的因素，例如生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級和振動水平等，是否予以適當重視？當環(huán)境條件危及到檢測和/或校準的結(jié)果時，是否停止檢測和校準？1、檢查監(jiān)控記錄。2、檢查需要監(jiān)控環(huán)境條件的場所是否配備相應(yīng)的監(jiān)控設(shè)施（如溫、濕度，滅菌，電源電壓，噪聲，振動等）。3、詢問有關(guān)人員，當環(huán)境條件失控

38、危及到檢測結(jié)果時，應(yīng)采取什么措施。5.3.3相鄰區(qū)域內(nèi)有不相容活動時，是否進行有效隔離，并采取措施防止交叉污染？各不同的檢驗場所是否有明顯的分隔措施及標識。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.3.4是否對進入和使用影響檢測和/或校準質(zhì)量的區(qū)域加以控制，并根據(jù)實驗室特定情況規(guī)定控制范圍？1、 檢查是否有受控區(qū)標識。2、是否有成文規(guī)定進入受控區(qū)的限制（本中心員工佩帶標識牌，外部人員進入需一定手續(xù)批準）。5.3.5是否采取措施確保實驗室有良好的內(nèi)務(wù)，必要時，是否制定專門的程序？檢查檢測場所安全與

39、環(huán)境衛(wèi)生情況，有無制定相應(yīng)內(nèi)務(wù)管理程序，實施情況如何。5.4.1實驗室是否使用合適的方法和程序來進行所有檢測和/或校準，包括檢測和/或校準樣品的抽樣、處理、運輸、存儲和準備，適當時，還包括測量不確定度的評定和分析檢測和/或校準數(shù)據(jù)的統(tǒng)計技術(shù)？如果缺少指導(dǎo)書可能影響檢測和/或校準結(jié)果，實驗室是否對所有相關(guān)設(shè)備的使用和操作指導(dǎo)書、檢測和/或校準樣品的準備（或者二者兼有）編制指導(dǎo)書？所有與實驗室工作有關(guān)的指導(dǎo)書、標準、手冊和參考資料是否都保持現(xiàn)行有效并便于人員取閱？1、檢查有否相應(yīng)的檢測或不確定度分析程序或有否對檢測數(shù)據(jù)進行必要的分析統(tǒng)計，采用的方法是否合適。2、檢查作業(yè)指導(dǎo)文件目錄與申請項目對照，

40、是否編制了全部所必須的作業(yè)指導(dǎo)書。3、檢查現(xiàn)場是否存放有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書（是否有過期或作廢的文件），其放置的地方是否便于相關(guān)人員取閱。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.4.1如果需要偏離檢測和校準方法，是否規(guī)定只在該偏離已被文件規(guī)定、經(jīng)過技術(shù)判斷、授權(quán)和客戶接受后才允許發(fā)生？檢查對例外允許的偏離是否作出文件化規(guī)定，實施情況如何，檢查相應(yīng)記錄。5.4.2方法的選擇實驗室是否采用滿足客戶需求并且適用于所進行的測試和/或校準的方法，包括抽樣方法。是否優(yōu)先使用以國際、區(qū)域或國家標準發(fā)布的方法？實驗

41、室是否優(yōu)先使用最新有效版本的標準，除非該版本不適宜或不可能使用。必要時，是否采用附加細則對標準加以補充，以確保應(yīng)用的一致性？客戶未指定所用方法時：實驗室是否選擇以國際、區(qū)域或國家標準中發(fā)布的、或由知名的技術(shù)組織或有關(guān)科學書籍和期刊公布的、或由設(shè)備制造商指定的方法？實驗室制定的方法或被實驗室采用的方法，若滿足預(yù)期用途并經(jīng)過驗證，是否也予以使用？實驗室是否將選用的方法通知客戶？在引入檢測前，是否確認實驗室能夠正確地運用這些標準方法？若標準方法有改變，是否重新進行證實？1、檢查實驗室的標準匯編是否現(xiàn)行有效版本。2、通過抽查部分檢測報告檢查其檢測標準是否符合條款所列內(nèi)容。3、通過與有關(guān)技術(shù)人員交談以確

42、認實驗室所用標準是否符合條款所述。4、檢查實驗室是否有自身制定的檢測方法，如有，是否經(jīng)過適當?shù)尿炞C以證明滿足預(yù)期的用途。5、詢問相關(guān)人員有否就檢測方法與客戶進行協(xié)商。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.4.3實驗室制定的方法實驗室為采用自己應(yīng)用而制定檢測和校準方法過程的活動，是否是一種有計劃的活動？是否指定具有足夠資源的有資格的人員來進行該項活動？是否隨著方法制定的進度加以更新計劃，并確保在所有有關(guān)人員之間中有效溝通？1、檢查實驗室制定的方法是否有開展新工作的計劃和程序；是否按規(guī)定要求實施

43、。2、是否指定有相關(guān)資質(zhì)的人員負責該項工作。3、計劃的更變是否通知所有相關(guān)人員。5.4.4非標準方法如果必須使用標準方法中未包含的方法，這些方法是否遵守與客戶達成的協(xié)議，包括清晰說明客戶要求及檢測和/或校準目的？制定的方法使用前是否經(jīng)過適當?shù)拇_認？調(diào)查確定是否采用非標方法，是否按程序文件規(guī)定的程序操作。檢查執(zhí)行的記錄以及委托方同意的書面證據(jù)，是否有確認批準人簽名的記錄和有關(guān)的驗證記錄。5.4.55.4.5.1方法的確認實驗室是否通過檢查并提供客觀證據(jù)，證實某一特定預(yù)期用途的特定要求得到滿足？抽查部分驗證材料，其內(nèi)容是否驗證了必要且足夠的參數(shù)以論述其用途。5.4.5.2實驗室是否對非標準方法、實

44、驗室設(shè)計（制定）的方法、超出其預(yù)定范圍使用的標準方法、擴充和修改過的標準方法進行確認，以證實該方法適合于預(yù)期的用途？檢查條款所述的方法是否均經(jīng)過實驗室的驗證確認，并保存相關(guān)的記錄。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.4.5.2確認是否盡可能全面，以滿足預(yù)定用途或應(yīng)用領(lǐng)域的需要？實驗室是否記錄所獲得的結(jié)果、使用的確認程序以及該方法是否適于預(yù)期用途的聲明？1、檢查方法確認材料從哪幾方面進行確認，是否全面。2、對方法確認的材料是否有其預(yù)期用途的聲明。5.4.5.3對預(yù)期用途進行評價時，是否考慮了

45、由該方法得到的數(shù)據(jù)的范圍和準確性如結(jié)果的不確定度、檢出限、方法的選擇性、線性、重現(xiàn)性限和/或復(fù)現(xiàn)性限、抵御外來影響的穩(wěn)健度和/或抵御外來樣品（或檢測物）基體干擾的交互靈敏度能與客戶需求緊密相關(guān)？查看方法驗證材料評價內(nèi)容是否包括對條款所列參數(shù)進行說明評價。5.4.65.4.6.1測量不確定度的評定校準實驗室或進行自校準的檢測實驗室，是否具有并應(yīng)用所有的校準和各種校準類型測量不確定度的評定程序？查看實驗室有否自校準部分，是否有相應(yīng)的不確定度評定程序。5.4.6.2檢測實驗室是否具有并應(yīng)用測量不確定度的評定程序？當由于檢測方法的性質(zhì)會妨礙對測量不確定度進行嚴密的計量學和統(tǒng)計學的角度進行有效的計算時，

46、實驗室是否努力找出不確定度的所有1、檢查是否制定測量不確定度評定程序。2、查看該程序內(nèi)容是否能保證對不確定度作出合理評定，實施情況如何。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）涉及部門/人具體的檢查方法(審核表)檢查結(jié)果備注符合Y觀察Y不符合N不適用N/A5.4.6.2分量并作出合理評定，并確保結(jié)果的報告方式不會造成對不確定度的錯覺？是否在方法特性的理解和測量范圍的基礎(chǔ)上，并利用諸如過去的經(jīng)驗和確認數(shù)據(jù)建立合理的評定？3、抽查部分不確定度評定報告，是否包括利用必要的經(jīng)驗方法進行合理評定（B類評定）。5.4.6.3評定測量不確定度時，是否采用適當?shù)姆治龇椒▽⒔o定情況下的所有重要

47、不確定度分量都考慮在內(nèi)？抽查部分不確定度評定報告，其評定過程是否合理并包括所有主要分量。5.4.75.4.7.1數(shù)據(jù)控制是否對計算和數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移進行適當?shù)暮拖到y(tǒng)的檢查？檢查是否有對計算和數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移進行檢查的記錄。5.4.7.2如果利用計算機或自動設(shè)備對檢測或校準數(shù)據(jù)進行采集、處理、記錄、報告、存儲或檢索時，實驗室是否確保：a)由使用者開發(fā)的計算機軟件應(yīng)被制定成足夠詳細的文件，并對其適用性進行適當驗證？b)建立并實施數(shù)據(jù)保護程序，包括但不限于數(shù)據(jù)輸入或采集、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移和數(shù)據(jù)處理的完整性和保密性？1、詢問實驗室是否有自身開發(fā)的計算機軟件，若有，是否制定相應(yīng)的文件并有適用性的驗證記錄。2、查看是否有計算機數(shù)據(jù)保護程序，是否能保證數(shù)據(jù)的完整性和保密性，提問相關(guān)人員如何對數(shù)據(jù)進行保密。審核日期： 審核員：要素條款按導(dǎo)則要求提出的問題（判斷表）