傳讓股份委托協(xié)議范本

1、第1頁(yè)共1頁(yè) 傳讓股份委托協(xié)議范本 股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 甲方（投資者）： 乙方：中信證券公司營(yíng)業(yè)部 依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同 法、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱 試點(diǎn)辦法）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)友 好協(xié)商，就甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達(dá) 成如下協(xié)議： 第一章雙方聲明 第一條甲方向乙方作如下聲明： 1、 甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制 度限制其證券投資資格之情形。 2、 甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的 所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法。 3、 甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確權(quán)的

2、股份為其真 實(shí)所有。 4、 在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示 書，充分認(rèn)識(shí)到代辦股份轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)由 此產(chǎn)生的一切后果。 第1頁(yè)共1頁(yè) 5、 甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守試點(diǎn)辦法和其它代辦股份 轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。 6、 甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為，違反者承擔(dān) 相應(yīng)責(zé)任。 7、 甲方接受并配合乙方對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查和處理。 8、 甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款， 并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款，并愿意受所 有條款之約束。 甲方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給 自己及他人造成的損失。 第二條乙方向甲方作如下聲明：

3、1、 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的代辦股份轉(zhuǎn) 讓業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)滋客戶交易結(jié)算資金第三方存管。 2、 乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行 股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供必要的條件。 3、 乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。 4、 乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所 有條款的約束。 乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給 自己及他人造成的損失。 第二章開戶 第三條甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照中國(guó)證 券登第1頁(yè)共1頁(yè) 記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)補(bǔ)充通知的 規(guī)定，開立深圳a股或b股賬戶。乙方審核甲方開戶申請(qǐng)資料合 格

4、后，為投資者開立深圳a股或b股賬戶。 第四條甲方委托乙方進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填 寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)資產(chǎn)賬戶；甲方確保其提供的資料真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后 果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。 第五條若甲方為境內(nèi)法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時(shí)需要提 交： 1、 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā) 證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證 明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身 份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復(fù)印件； 2、 法人預(yù)留印鑒。 第六條若甲方為境外法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時(shí)需提交： 境外

5、注冊(cè)商業(yè)登記書及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會(huì)計(jì)師 事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章 簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人 身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。 第七條甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置交易密碼和資金密 碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對(duì) 此負(fù)有保密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時(shí)可在乙方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)持有效證 件到乙方柜臺(tái)或第1頁(yè)共1頁(yè) 通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委 托）修改交易密碼。 第三章委托代理 第八條甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬 戶并從事下列委托事項(xiàng)： 1、 接受并執(zhí)行甲方的有效委托

6、； 2、 代理保管甲方買入或存入的股份， 代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分 紅派息； 3、 代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割， 并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi)，并代收稅款和其他費(fèi)用； 4、 應(yīng)甲方要求， 乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動(dòng)情況 的清單，供甲方核查； 5、 雙方依法約定的其他事項(xiàng)。 第九條乙方提供柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方 式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，委托當(dāng)日有 效。 第十條乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委 托，但不得接受全權(quán)委托。 第十一條委托交易采取全額交易結(jié)算資金交易方式。甲方委 托買入股份時(shí)，其賬戶須有足額交易結(jié)算資金；甲方委

7、托賣出股份 時(shí)，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。 第十二條甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī) 章，并第1頁(yè)共1頁(yè) 提交規(guī)定的證件。 第十三條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電 腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn);柜臺(tái)委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電 話語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無(wú)法確認(rèn)，將不作 為對(duì)乙方的有效指令；甲方對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律 后果承擔(dān)全部責(zé)任。 第十四條甲方在辦理每一筆委托后須在三個(gè)交易日內(nèi)查詢交 易結(jié)果或打印交割清單;如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割 清單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認(rèn)。 第四章資金存取 第十五條甲方依法

8、享有資金存取自由，但資金只能以銀證轉(zhuǎn) 賬方式在其資產(chǎn)賬戶和同名銀行結(jié)算賬戶間劃轉(zhuǎn)。具體事宜按照 第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。 第十六條當(dāng)甲方資產(chǎn)賬戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù) 予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。 第十七條甲方交易結(jié)算資金余額按銀行活期存款利率計(jì)息， 每年按季支付或在甲方銷戶時(shí)支付，乙方按照國(guó)家稅法的規(guī)定對(duì) 甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。 第五章信息披露 第十八條乙方應(yīng)將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān) 信息準(zhǔn)確、及時(shí)地在乙方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行披露。 第十九條乙方有義務(wù)對(duì)每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù) 量等第1頁(yè)共1頁(yè) 信息在乙方公司行情系統(tǒng)、網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以

9、及時(shí)披露。 第六章變更和終止 第二十條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，并 按乙方要求簽署相關(guān)文件。 第二十一條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違法違規(guī)情形 或與乙方簽訂的各種協(xié)議未履行完畢的，甲方有權(quán)要求乙方及時(shí) 辦理轉(zhuǎn)托管及資產(chǎn)賬戶銷戶業(yè)務(wù)。第三方存管協(xié)議另有約定的， 從其約定。 第二十二條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正， 甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可解除其與甲方簽訂的委 托代理協(xié)議： 1、 甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)； 2、 甲方的資金來源不合法； 3、 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行 為。 第二十三條乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，將自動(dòng)終

10、止與甲 方簽訂的委托代理協(xié)議。 第二十四條乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議，需及時(shí) 通知甲方，并說明理由。 第二十五條甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到 乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指 令。 第七章授權(quán)代理人委托 第1頁(yè)共1頁(yè) 第二十六條甲方可以授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓委托及相 關(guān)事項(xiàng)。 第二十七條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽 署有關(guān)授權(quán)委托書并進(jìn)行公證，并向乙方提交代理人的有效證 件。 第二十八條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及 身份證明號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事 項(xiàng)。 第二十九條甲方或其代理人通過乙方的自助委托

11、系統(tǒng)辦理的 一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對(duì)委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé) 任。 第三十條代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒 絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。 第三十一條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方，且當(dāng)事人均 應(yīng)到場(chǎng)，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委 托書除外。 甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。 第三十二條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授 權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收 到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。 第八章免責(zé)條款 第三十三條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲 方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委

12、托。甲方自行承擔(dān)由于其 密碼失密給其造成的損失。 第三十四條甲方如果遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折 等證第1頁(yè)共1頁(yè) 件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時(shí)掛 失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé) 任。 第三十五條乙方對(duì)甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等 資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三 人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。 第三十六條因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗 力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。 第三十七條因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故 障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造

13、成的損失，乙方不承 擔(dān)任何賠償責(zé)任。 第三十八條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第四十條、第四十一條規(guī)定情形 時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 第三十九條乙方向甲方提供的各種信息及資料， 僅作為投資 參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。 第九章附則 第四十條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭 金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動(dòng)，甲方同 意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。 乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收 取合理服務(wù)費(fèi)用。 第四十一條本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度 及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失 效，相關(guān)內(nèi)第1頁(yè)共1頁(yè) 容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī) 章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。 第四十二條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國(guó)證券登記結(jié)算公司的 規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以 公告形式通知甲方。若甲方在七個(gè)工作日內(nèi)不提出異議，則公告 內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。 第四十三條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決： 1、 協(xié)商； 2、