金證PB主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)_操作手冊(cè)_機(jī)構(gòu)部

1、金證股份 <PB主經(jīng)紀(jì)商系統(tǒng)2014版>操作說(shuō)明_機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部金融軟件中心2014年10月公司名稱深圳市金證科技股份有限公司文檔編號(hào)文檔名稱主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)操作說(shuō)明機(jī)構(gòu)部文檔版本V1.0起草<>起草日期2014-10-22審批<審批人>審批日期YYYY-MM-DD修訂歷史版本號(hào)日期狀態(tài)修訂人摘要1.02014-01C李紅嬌狀態(tài)標(biāo)識(shí)：C Created A - Added M - Modified D - Deleted目錄1機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部操作手冊(cè)61. 1.1行政管理61.1.1行政管理流程61.1.2機(jī)構(gòu)管理61.1.3用戶管理71.1.4角色管理121.1.5

2、用戶權(quán)限代理141.1.6用戶權(quán)限審批151.1.7審批小組161.1.8用戶在線查詢171.1.9權(quán)限用戶查詢171.1.10菜單模板管理172. 1.2產(chǎn)品181.2.1資金賬戶管理181.2.2產(chǎn)品維護(hù)251.2.3信用賬戶管理293. 1.3交易參數(shù)301.3.1費(fèi)用設(shè)置304. 1.4信息查詢361.4.1信息查詢常用功能361.4.2資產(chǎn)信息查詢391.4.3流水信息查詢611.4.4合約表明細(xì)查詢1.4.5指令報(bào)表701.4.6交易報(bào)表751.4.7清算成交匯總821.4.8持倉(cāng)分析1.4.9用戶日志查詢951.4.10信用資產(chǎn)查詢約定說(shuō)明文檔中的符號(hào)格式說(shuō)明：l 【菜單】：表示

3、一個(gè)菜單?！尽恐械牟糠直硎静藛蔚拿Q。l Page頁(yè)：表示一個(gè)Page頁(yè)，中的部分是Page頁(yè)的名稱。l 按鈕：表示一個(gè)按鈕，方框中的部分表示按鈕的名稱。l 字段說(shuō)明：表示字段說(shuō)明，文字部分是字段名稱。1 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部操作手冊(cè)1.1 行政管理1.1.1 行政管理流程行政管理是維護(hù)系統(tǒng)基礎(chǔ)操作的地方。在此設(shè)置可使用系統(tǒng)的操作員信息。對(duì)于新的機(jī)構(gòu)客戶，其操作步驟如下：1. 在【行政管理】-【機(jī)構(gòu)管理】中新增機(jī)構(gòu)客戶的機(jī)構(gòu)信息。區(qū)分一級(jí)機(jī)構(gòu)以及二級(jí)機(jī)構(gòu)；2. 在【行政管理】-【用戶管理】中新增機(jī)構(gòu)客戶的系統(tǒng)操作員信息。注意操作員所屬機(jī)構(gòu)為本次新增的機(jī)構(gòu)。3. 在【行政管理】-【用戶管理】中，對(duì)機(jī)構(gòu)的系

4、統(tǒng)操作員設(shè)置權(quán)限，包括：所屬角色、機(jī)構(gòu)訪問(wèn)權(quán)限、菜單執(zhí)行權(quán)限、菜單授權(quán)權(quán)限、復(fù)核權(quán)限、特殊權(quán)限等內(nèi)容；4. 此時(shí)機(jī)構(gòu)客戶的機(jī)構(gòu)管理員生效，并可將用戶代碼、用戶別名、用戶密碼發(fā)送給操作員，操作員登陸系統(tǒng)。5. 如果需要給操作員設(shè)置特別的角色，則在【行政管理】【角色管理】中設(shè)置角色信息，并將用戶劃分到對(duì)應(yīng)角色下即可。6. 如果機(jī)構(gòu)客戶的產(chǎn)品、資產(chǎn)單元已經(jīng)設(shè)置完畢，在【行政管理】【用戶管理】的【更多權(quán)限】下的【用戶產(chǎn)品權(quán)限】來(lái)設(shè)置用戶的產(chǎn)品操作權(quán)限。1.1.2 機(jī)構(gòu)管理l 路徑：【行政管理】【機(jī)構(gòu)管理】l 功能介紹在交易系統(tǒng)系統(tǒng)中維護(hù)機(jī)構(gòu)信息，包括：部門信息、機(jī)構(gòu)信息等。實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的新增、修改、刪除等

5、功能。本界面下設(shè)置的機(jī)構(gòu)信息，影響到用戶設(shè)置、角色設(shè)置、產(chǎn)品設(shè)置時(shí)的機(jī)構(gòu)可選項(xiàng)。1.1.3 用戶管理l 路徑：【行政管理】【用戶管理】用戶管理l 功能介紹為使用人員在系統(tǒng)中維護(hù)使用用戶，并針對(duì)不同用戶分配相應(yīng)角色權(quán)限、產(chǎn)品權(quán)限、執(zhí)行權(quán)限等。相關(guān)功能包括：1. 用戶基本信息維護(hù)：新增、修改2. 用戶狀態(tài)維護(hù)3. 用戶密碼重置4. 用戶所屬角色維護(hù)5. 用戶菜單執(zhí)行權(quán)限設(shè)置6. 用戶菜單授權(quán)權(quán)限設(shè)置7. 用戶菜單一審權(quán)限設(shè)置8. 用戶菜單二審權(quán)限設(shè)置9. 角色菜單授權(quán)權(quán)限設(shè)置10. 角色菜單一審權(quán)限設(shè)置11. 角色菜單二審權(quán)限設(shè)置12. 用戶登錄站點(diǎn)限制13. 用戶登錄時(shí)間限制14. 用戶機(jī)構(gòu)權(quán)限

6、設(shè)置15. 用戶復(fù)核級(jí)別設(shè)置16. 產(chǎn)品訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置17. 證券池訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置18. 更多權(quán)限設(shè)置-賬戶組權(quán)限設(shè)置19. 更多權(quán)限設(shè)置-復(fù)制權(quán)限操作20. 更多權(quán)限設(shè)置-用戶消息接收設(shè)置21. 更多權(quán)限設(shè)置-組合操作權(quán)限22. 更多權(quán)限設(shè)置特殊權(quán)限設(shè)置：設(shè)置用戶指令權(quán)限、查詢權(quán)限、操作權(quán)限等內(nèi)容。l 操作說(shuō)明1 點(diǎn)擊左下角按鈕，新增用戶信息，如圖所示。2 點(diǎn)擊左下角按鈕，設(shè)置用戶狀態(tài)，如圖所示：3 點(diǎn)擊右下角按鈕，重新設(shè)置用戶密碼，如圖所示：4 點(diǎn)擊左下角按鈕，可查看用戶的執(zhí)行權(quán)限菜單，如下圖所示：5 點(diǎn)擊左下角按鈕，可設(shè)置用戶的角色權(quán)限設(shè)置、角色一級(jí)審批權(quán)限設(shè)置、角色二級(jí)審批權(quán)限設(shè)置、復(fù)核級(jí)

7、別設(shè)置、登錄網(wǎng)點(diǎn)、產(chǎn)品操作權(quán)限、組合操作權(quán)限、證券池操作權(quán)限、賬戶組操作權(quán)限和特殊權(quán)限。（各操作可詳細(xì)參考各操作界面上的詳細(xì)描述）。6 點(diǎn)擊左下角按鈕，可查詢當(dāng)前用戶所有權(quán)限，如下圖所示：7 通過(guò)勾選主界面上方的正常用戶/凍結(jié)用戶/注銷用戶，可顯示不同狀態(tài)的用戶，默認(rèn)顯示正常用戶。8 權(quán)限設(shè)置建議：機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部結(jié)算部期貨IB部證券金融部信息技術(shù)部投資機(jī)構(gòu)管理員機(jī)構(gòu)訪問(wèn)權(quán)限所有所有所屬機(jī)構(gòu)產(chǎn)品訪問(wèn)權(quán)限所有所有所屬機(jī)構(gòu)證券池訪問(wèn)權(quán)限所有所有所有所有所屬機(jī)構(gòu)賬戶組權(quán)限所有所有所屬機(jī)構(gòu)組合操作權(quán)限所有所有所屬機(jī)構(gòu)用戶消息接收權(quán)限可選可選可選可選可選可選特殊權(quán)限-允許的特殊權(quán)限09,11,12,14100

8、8,21用戶菜單授權(quán)權(quán)限所有可選機(jī)構(gòu)戶所有權(quán)限角色菜單授權(quán)權(quán)限所有可選機(jī)構(gòu)戶所有權(quán)限用戶復(fù)核權(quán)限一級(jí)一級(jí)一級(jí)一級(jí)一級(jí)一級(jí)& 提示1 在點(diǎn)擊時(shí)，操作員權(quán)限為：當(dāng)用戶管理中沒(méi)有設(shè)置執(zhí)行權(quán)限，所有執(zhí)行權(quán)限均從角色繼承而來(lái)；當(dāng)用戶已經(jīng)設(shè)置了執(zhí)行權(quán)限，用戶執(zhí)行權(quán)限取自用戶執(zhí)行權(quán)限。1.1.4 角色管理l 路徑：【行政管理】【角色管理】l 功能介紹設(shè)置維護(hù)角色的基本信息，并針對(duì)角色分配相應(yīng)執(zhí)行權(quán)限，并對(duì)用戶設(shè)置相應(yīng)的角色。主要功能包括：1. 角色基本管理：增加、修改、刪除。2. 所屬用戶維護(hù)3. 角色菜單執(zhí)行權(quán)限設(shè)置4. 角色登錄時(shí)間限制5. 角色機(jī)構(gòu)權(quán)限設(shè)置6. 角色消息接收設(shè)置l 操作說(shuō)明1

9、點(diǎn)擊左下角按鈕，新增角色信息，如圖所示：2 點(diǎn)擊選中一個(gè)角色，點(diǎn)擊左下角按鈕，為該角色設(shè)置用戶，如圖所示：3 點(diǎn)擊選中一個(gè)角色，點(diǎn)擊左下角按鈕，為該角色設(shè)置執(zhí)行權(quán)限，如圖所示：4 點(diǎn)擊左下角按鈕，可為該角色設(shè)置機(jī)構(gòu)訪問(wèn)權(quán)限。5 點(diǎn)擊左下角按鈕，可為該角色設(shè)置登錄時(shí)間權(quán)限。6 點(diǎn)擊左下角按鈕，打開(kāi)角色權(quán)限預(yù)覽界面，可查詢當(dāng)前角色所有權(quán)限。7 點(diǎn)擊左下角按鈕，打開(kāi)角色消息權(quán)限界面，可為角色設(shè)置允許接收的消息類型權(quán)限。1.1.5 用戶權(quán)限代理l 路徑：【行政管理】【用戶權(quán)限代理】l 功能介紹將原用戶的權(quán)限臨時(shí)授權(quán)給代理用戶，使代理用戶可以代替原用戶進(jìn)行相應(yīng)的操作。可限制代理的時(shí)間有效范圍、權(quán)限范圍。

10、l 操作說(shuō)明1 點(diǎn)擊左下角按鈕，新建代理信息，如圖所示：1.1.6 用戶權(quán)限審批l 路徑：【行政管理】【用戶權(quán)限審批】l 功能介紹根據(jù)待審批用戶或待審批角色來(lái)審批需要審批的用戶。l 操作說(shuō)明1 點(diǎn)擊左下角按鈕，對(duì)待審批用戶或角色進(jìn)行審批，如圖所示：1.1.7 審批小組l 路徑：【行政管理】【審批小組】l 功能介紹維護(hù)可執(zhí)行流程審批、風(fēng)控審批流程的賬戶組。在審批流程中，待審批消息自動(dòng)進(jìn)入用戶的審批界面。l 操作說(shuō)明審批小組分為風(fēng)控審批小組和流程審批小組。風(fēng)控小組的添加步驟。點(diǎn)擊右下角的按鈕，添加一個(gè)審批風(fēng)控小組。如下圖所示：在界面的右邊，是給風(fēng)控審批小組添加成員的界面。點(diǎn)擊右邊的按鈕之后，可以給

11、審批風(fēng)控小組進(jìn)行添加成員。如下圖所示：1.1.8 用戶在線查詢l 路徑：【行政管理】【用戶在線查詢】l 功能介紹用于查詢用戶在線使用情況，可查詢用戶登錄次數(shù)、登錄日期、登錄時(shí)間、登錄站點(diǎn)、登錄狀態(tài)、錯(cuò)誤原因、登錄機(jī)器名等等信息。提供剔除已登陸用戶的功能。l 操作說(shuō)明1 點(diǎn)擊右上角按鈕，彈出查詢條件選擇界面。2 點(diǎn)擊右上角按鈕，可強(qiáng)制剔除被選中的在線用戶。3 點(diǎn)擊右上角按鈕，可以刷新在線用戶的信息。1.1.9 權(quán)限用戶查詢l 路徑：【行政管理】【權(quán)限用戶查詢】l 功能介紹按產(chǎn)品、按菜單查詢可執(zhí)行對(duì)應(yīng)內(nèi)容的操作員。1.1.10 菜單模板管理l 路徑：【行政管理】【菜單模板管理】l 功能介紹設(shè)置可執(zhí)

12、行菜單的模板。被應(yīng)用在用戶管理的執(zhí)行權(quán)限設(shè)置、角色管理的執(zhí)行權(quán)限設(shè)置時(shí)，選擇模板后可套用模板的菜單配置。1.2 產(chǎn)品主要包括【資金賬戶管理】、【產(chǎn)品管理】、【賬戶組管理】、【組合管理】、【信用賬戶管理】。1.2.1 資金賬戶管理1.2.1.1 資金賬號(hào)的維護(hù)流程l 路徑：【產(chǎn)品管理】【資金賬號(hào)管理】l 功能介紹維護(hù)資金賬號(hào)信息，股東代碼信息、股東擴(kuò)展信息、柜臺(tái)開(kāi)戶模板設(shè)置及柜臺(tái)快速開(kāi)戶。l 操作說(shuō)明主要字段含義說(shuō)明如下，資金帳號(hào)不能重復(fù)：交易模式：獨(dú)立模式，經(jīng)紀(jì)商模式。帳號(hào)類型：國(guó)內(nèi)證券交易、國(guó)內(nèi)期貨交易、國(guó)內(nèi)銀行間交易、國(guó)內(nèi)信用交易。國(guó)內(nèi)場(chǎng)外交易。l 操作流程資金賬戶普通開(kāi)戶流程：1. 在【

13、業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【經(jīng)紀(jì)商信息設(shè)置】中，維護(hù)經(jīng)紀(jì)商信息和券商營(yíng)業(yè)部信息；2. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【交易席位設(shè)置】中，維護(hù)交易所席位信息；3. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【席位報(bào)盤設(shè)置】中，設(shè)置交易席位的報(bào)盤隊(duì)列、數(shù)據(jù)接口、接口會(huì)員等信息；4. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【交易席位路徑設(shè)置】中，設(shè)置交易席位的接口信息，包括接口類型、接口路徑、接口備用路徑等；5. 可選：在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【聯(lián)通席位設(shè)置】中，維護(hù)席位組信息?？蓪⒍鄠€(gè)席位歸屬到同一個(gè)席位組，并設(shè)置主交易席位。在交易過(guò)程中，委托通過(guò)主交易席位報(bào)到交易所并進(jìn)行交易；6. 在【產(chǎn)品】【資金賬戶管理】

14、【資金賬號(hào)管理】中，設(shè)置資金賬戶信息；7. 在【產(chǎn)品】【資金賬戶管理】【股東賬戶信息】中，設(shè)置資金賬戶下的股東信息，其中可使用的經(jīng)紀(jì)商信息、席位信息來(lái)著步驟1,2,3,4,5；8. 在【產(chǎn)品】【資金賬戶管理】【股東賬戶擴(kuò)展明細(xì)管理】中，設(shè)置資金賬戶下的席位控制信息；9. 資金賬戶的設(shè)置完成。在【產(chǎn)品】【資產(chǎn)單元設(shè)置】中，可為資產(chǎn)單元選擇此資金賬戶。資金賬戶快速流程：1. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【經(jīng)紀(jì)商信息設(shè)置】中，維護(hù)經(jīng)紀(jì)商信息和券商營(yíng)業(yè)部信息；2. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【交易席位設(shè)置】中，維護(hù)交易所席位信息；3. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【席位報(bào)盤設(shè)置】中，設(shè)置交易席

15、位的報(bào)盤隊(duì)列、數(shù)據(jù)接口、接口會(huì)員等信息；4. 在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【交易席位路徑設(shè)置】中，設(shè)置交易席位的接口信息，包括接口類型、接口路徑、接口備用路徑等；5. 可選：在【業(yè)務(wù)參數(shù)】【交易通道設(shè)置】【聯(lián)通席位設(shè)置】中，維護(hù)席位組信息?？蓪⒍鄠€(gè)席位歸屬到同一個(gè)席位組，并設(shè)置主交易席位。在交易過(guò)程中，委托通過(guò)主交易席位報(bào)到交易所并進(jìn)行交易；6. 在【產(chǎn)品】【資金賬戶管理】【資金賬戶模板】中，維護(hù)資金賬戶模板；7. 在【產(chǎn)品】【資金賬戶管理】【快速開(kāi)戶】中，選擇經(jīng)紀(jì)商、營(yíng)業(yè)部、資金賬戶模板，輸入交易密碼后，使用開(kāi)戶功能完成快速開(kāi)戶操作。1.2.1.2 資金賬號(hào)管理l 路徑：【產(chǎn)品管理】【資金

16、賬號(hào)管理】資金賬號(hào)管理l 功能介紹維護(hù)資金賬號(hào)信息，支持查詢、新增、修改、刪除資金賬號(hào)的功能，可修改資金賬戶的交易密碼。首次進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)行快速開(kāi)戶操作之前，需要設(shè)置一個(gè)準(zhǔn)確的賬戶信息。點(diǎn)擊【資金帳號(hào)】界面左上角的按鈕，打開(kāi)資金帳號(hào)的新增界面，如圖所示：l 詳細(xì)說(shuō)明主要字段含義說(shuō)明如下，資金帳號(hào)不能重復(fù)：交易模式：獨(dú)立模式，經(jīng)紀(jì)商模式。資金帳號(hào)：不能重復(fù)。帳號(hào)類型：國(guó)內(nèi)證券交易、國(guó)內(nèi)期貨交易、國(guó)內(nèi)銀行間交易、國(guó)內(nèi)信用交易。國(guó)內(nèi)場(chǎng)外交易。1.2.1.3 股東賬戶管理l 路徑：【產(chǎn)品管理】【資金賬號(hào)管理】股東賬號(hào)管理l 功能介紹維護(hù)股東賬號(hào)信息，支持查詢、新增、修改、刪除資金賬號(hào)的功能，可修改資金賬戶

17、的交易密碼。首次進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)行快速開(kāi)戶操作之前，需要設(shè)置一個(gè)準(zhǔn)確的股東賬戶信息。提示：必須先維護(hù)【資金賬戶】，在【參數(shù)】-【交易通道管理】中維護(hù)席位信息后，才能維護(hù)股東賬戶信息。點(diǎn)擊【股東帳號(hào)管理】界面左上角的按鈕，打開(kāi)股東帳號(hào)的新增界面，如圖所示：l 詳細(xì)說(shuō)明主要字段含義說(shuō)明如下，股東代碼不能重復(fù)：資金帳號(hào)：選擇指定帳號(hào)，帳號(hào)在在前面的資產(chǎn)帳號(hào)管理下面可以新建。交易市場(chǎng)：深A(yù)，滬A，銀行間，大商所，中金所，上期所，場(chǎng)外，鄭商所。境內(nèi)外標(biāo)志：境內(nèi)帳號(hào)，境外帳號(hào)。主股東標(biāo)志：主股東，其他股東。報(bào)盤席位模式：連通席位模式，單席位模式。期貨交易類型：投機(jī)、保值，套利。1.2.1.4 股東賬戶擴(kuò)展信息l

18、 路徑：【產(chǎn)品管理】【資金賬號(hào)管理】股東賬號(hào)擴(kuò)展管理l 功能介紹用于維護(hù)股東帳號(hào)對(duì)應(yīng)兩個(gè)托管賬號(hào)的基本信息，可執(zhí)行股東帳號(hào)明細(xì)的查詢、新增、刪除、修改等功能。點(diǎn)擊【股東賬號(hào)明細(xì)】界面左上角的按鈕，打開(kāi)股東明細(xì)的新增界面，如圖所示： l 詳細(xì)說(shuō)明主要字段含義說(shuō)明如下，股東代碼不能重復(fù)：交易市場(chǎng)：深A(yù)，滬A，銀行間，大商所，中金所，上期所，場(chǎng)外，鄭商所。這里主要用到銀行間登記機(jī)構(gòu)：主要用中債登和清算所托管賬號(hào)：填入相應(yīng)的中債登或者清算所得托管賬號(hào)股東代碼：托管賬號(hào)對(duì)應(yīng)的股東代碼，可在股東賬號(hào)管理里添加獲得。結(jié)算方式：見(jiàn)款付券，見(jiàn)券付款，券款對(duì)付。狀態(tài)：此股東對(duì)應(yīng)的托管賬號(hào)的狀態(tài)，可選正常，凍結(jié)和掛

19、失1.2.1.5 柜臺(tái)開(kāi)戶模板l 路徑：【產(chǎn)品管理】【資金賬號(hào)管理】柜臺(tái)開(kāi)戶模板l 功能介紹作為【柜臺(tái)快速開(kāi)戶】功能的模板，需要先設(shè)置才能執(zhí)行【柜臺(tái)快速開(kāi)戶】功能。在此菜單下維護(hù)開(kāi)戶模板的基本信息。接口類型、報(bào)盤隊(duì)列、接口種類標(biāo)示、路徑等信息設(shè)置準(zhǔn)確，并能連接。1.2.1.6 柜臺(tái)快速開(kāi)戶l 路徑：【產(chǎn)品管理】【資金賬號(hào)管理】柜臺(tái)快速開(kāi)戶l 功能介紹在系統(tǒng)中通過(guò)【柜臺(tái)快速開(kāi)戶】可迅速開(kāi)戶，自動(dòng)獲取柜臺(tái)的資金賬戶信息、股東信息、席位信息等內(nèi)容。l 證券快速開(kāi)戶l 期貨快速開(kāi)戶1.2.2 產(chǎn)品維護(hù)1.2.2.1 產(chǎn)品維護(hù)流程l 路徑：【產(chǎn)品】【產(chǎn)品管理】l 功能介紹在此功能下維護(hù)產(chǎn)品信息。通常新增

20、產(chǎn)品的操作流程：1 新增產(chǎn)品2 新增資產(chǎn)單元3 給資產(chǎn)單元設(shè)置資金賬號(hào)，每個(gè)資產(chǎn)單元只能有一個(gè)資金賬號(hào)。 4 給資產(chǎn)單元設(shè)置組合管理，此步驟由機(jī)構(gòu)客戶操作，證券公司的機(jī)構(gòu)部只負(fù)責(zé)維護(hù)資產(chǎn)單元與組合之間的管理。5 在右側(cè)，選中某一資產(chǎn)單元，右上方的【設(shè)置關(guān)系】功能，可實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)單元、組合的管理功能：圖： 【設(shè)置關(guān)系】功能的位置圖： 資產(chǎn)單元與組合的關(guān)聯(lián)維護(hù)界面1.2.2.2 產(chǎn)品維護(hù)l 路徑：【產(chǎn)品】【產(chǎn)品管理】l 功能介紹維護(hù)產(chǎn)品的基礎(chǔ)信息。此功能包括了對(duì)系統(tǒng)中所有產(chǎn)品的維護(hù)功能?？蓤?zhí)行對(duì)產(chǎn)品的查詢、新增、修改、刪除、注銷、檢查等功能。維護(hù)產(chǎn)品的子產(chǎn)品、資產(chǎn)單元、資產(chǎn)單元與資金賬號(hào)關(guān)系。點(diǎn)擊【

21、產(chǎn)品管理】界面左上角的按鈕，打開(kāi)產(chǎn)品信息的新增界面，如圖所示：l 詳細(xì)說(shuō)明主要字段含義說(shuō)明如下，產(chǎn)品名稱，產(chǎn)品編號(hào)及產(chǎn)品代碼不能重復(fù)：產(chǎn)品類型：集合產(chǎn)品，定向產(chǎn)品，社保產(chǎn)品，年金產(chǎn)品，其他。產(chǎn)品狀態(tài)：正常，凍結(jié)，注銷。TA代碼：自建TA，凍結(jié)TA。產(chǎn)品市值計(jì)算類型：均價(jià)，最新價(jià)，昨收盤。上海股利處理標(biāo)識(shí)：稅前，稅后。銀行間債券估值：公允價(jià)估值，凈價(jià)成本估值，用公允價(jià)2估值，凈價(jià)，全價(jià)。長(zhǎng)期停牌證券估值類型：按照停牌前最新價(jià)估值，按照公允價(jià)估值。會(huì)計(jì)套帳類型：標(biāo)準(zhǔn)套帳。債券風(fēng)控市值計(jì)算模式：0按設(shè)置計(jì)算、1凈價(jià)、2全價(jià)。1.2.2.3 資產(chǎn)單元維護(hù)l 路徑：【產(chǎn)品】【產(chǎn)品管理】【資產(chǎn)管理】l 功

22、能介紹維護(hù)資產(chǎn)單元的查詢、新增、刪除、修改等功能。點(diǎn)擊右下角的【資產(chǎn)管理】界面左上角的按鈕，打開(kāi)資產(chǎn)信息的新增界面，如圖所示：l 詳細(xì)說(shuō)明主要字段含義說(shuō)明如下，資產(chǎn)單元不能重復(fù)：狀態(tài)：正常，凍結(jié)，注銷。允許的貨幣代碼：0人民幣，1美元，2港幣。加入資金帳號(hào)：帳號(hào)的類型包括國(guó)內(nèi)證券交易，國(guó)內(nèi)期貨交易，國(guó)內(nèi)銀行間交易，國(guó)內(nèi)場(chǎng)外交易。資金的編號(hào)在前面的資金帳號(hào)管理界面新建?？梢詫①Y金帳號(hào)選為已存，修改，默認(rèn)。1.2.2.4 組合維護(hù)l 路徑：【產(chǎn)品】【產(chǎn)品管理】【組合管理】l 功能介紹維護(hù)組合的查詢、新增、刪除、修改等功能。組合功能的詳細(xì)描述見(jiàn)操作手冊(cè)：金證 主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)操作介紹_機(jī)構(gòu)客戶。點(diǎn)擊

23、右下角的新增按鈕，打開(kāi)組合信息的新增界面，如圖所示：1.2.3 信用賬戶管理l 路徑：【產(chǎn)品】【信用賬戶管理】l 功能介紹維護(hù)普通賬戶與信用賬戶之間的關(guān)系。在做融資融券前，必須先設(shè)置賬戶關(guān)系才能執(zhí)行擔(dān)保品劃入劃出業(yè)務(wù)。增加組合，點(diǎn)擊信用賬戶右下角的按鈕，打開(kāi)增加賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系的界面，如下圖所示。產(chǎn)品編號(hào)唯一，信用資產(chǎn)單元和普通資產(chǎn)單元都在下面選擇。1.3 交易參數(shù)1.3.1 費(fèi)用設(shè)置1.3.1.1 交易資費(fèi)l 路徑：【業(yè)務(wù)參數(shù)】【費(fèi)用管理】【交易資費(fèi)】 l 功能介紹在這里查詢和生成交易的費(fèi)用單擊按鈕打開(kāi)生成交易費(fèi)用的界面1.3.1.2 標(biāo)準(zhǔn)資費(fèi)l 路徑：【業(yè)務(wù)參數(shù)】【費(fèi)用管理】【標(biāo)準(zhǔn)資費(fèi)】 l

24、功能介紹增加，查詢，修改，刪除標(biāo)準(zhǔn)資費(fèi)的情況。單擊按鈕打開(kāi)增加標(biāo)準(zhǔn)資費(fèi)的界面：其中的交易市場(chǎng)，登記機(jī)構(gòu)，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費(fèi)用標(biāo)志費(fèi)用計(jì)算方法，費(fèi)用計(jì)算標(biāo)志，分筆計(jì)算模式，費(fèi)率是必須要填寫的內(nèi)容。1.3.1.3 模板資費(fèi)l 路徑：【交易參數(shù)】【費(fèi)用設(shè)置】【模板資費(fèi)】l 功能介紹維護(hù)模板資費(fèi)，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開(kāi)增加模板資費(fèi)的界面，如圖2-4-3-2所示：其中的費(fèi)用編號(hào)，交易市場(chǎng)，登記機(jī)構(gòu)，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費(fèi)用標(biāo)志費(fèi)用計(jì)算方法，費(fèi)用計(jì)算標(biāo)志，分筆計(jì)算模式，費(fèi)率是必須要填寫的內(nèi)容。1.3.1.4 產(chǎn)品資費(fèi)l 路徑：【交易參數(shù)】【費(fèi)

25、用設(shè)置】【產(chǎn)品資費(fèi)】l 功能介紹維護(hù)產(chǎn)品資費(fèi)信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開(kāi)增加產(chǎn)品費(fèi)用的界面，如圖所示：其中的產(chǎn)品編號(hào)，交易市場(chǎng)，登記機(jī)構(gòu)，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費(fèi)用標(biāo)志費(fèi)用計(jì)算方法，費(fèi)用計(jì)算標(biāo)志，分筆計(jì)算模式，費(fèi)率是必須要填寫的內(nèi)容。1.3.1.5 資產(chǎn)單元資費(fèi)l 路徑：【交易參數(shù)】【費(fèi)用設(shè)置】【資產(chǎn)單元資費(fèi)】l 功能介紹維護(hù)產(chǎn)品費(fèi)用信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開(kāi)增加資產(chǎn)單元資費(fèi)的界面，如圖所示：其中的資產(chǎn)單元，交易市場(chǎng)，登記機(jī)構(gòu)，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費(fèi)用標(biāo)志費(fèi)用計(jì)算方法，費(fèi)用計(jì)算標(biāo)志，分筆計(jì)算模式，費(fèi)率是必須要填寫的

26、內(nèi)容。還可以直接應(yīng)用已經(jīng)新建好的模板資費(fèi)。點(diǎn)擊右下角的按鈕，在彈出的界面中直接設(shè)置資產(chǎn)單元和資費(fèi)模板之間的關(guān)系，如圖所示1.3.1.6 資金賬號(hào)資費(fèi)l 路徑：【交易參數(shù)】【費(fèi)用設(shè)置】【資金帳號(hào)資費(fèi)】l 功能介紹維護(hù)資金帳號(hào)資費(fèi)信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改等操作。單擊按鈕打開(kāi)增加資金帳號(hào)費(fèi)用管理的界面，如圖所示：其中的資金帳號(hào)，交易市場(chǎng)，登記機(jī)構(gòu)，證券類別，交易類型，買賣類別，貨幣代碼，費(fèi)用標(biāo)志費(fèi)用計(jì)算方法，費(fèi)用計(jì)算標(biāo)志，分筆計(jì)算模式，費(fèi)率是必須要填寫的內(nèi)容。還可以直接應(yīng)用已經(jīng)新建好的資金帳號(hào)單元資費(fèi)模板。點(diǎn)擊右下角的按鈕，在彈出的界面中直接設(shè)置資金帳號(hào)單元和資費(fèi)模板之間的關(guān)系，如圖所示1.3.

27、1.7 其他資費(fèi)l 路徑：【交易參數(shù)】【費(fèi)用設(shè)置】【其他費(fèi)用】l 功能介紹維護(hù)其他費(fèi)用信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改、查詢等操作。單擊按鈕打開(kāi)增加產(chǎn)品費(fèi)用的界面，如圖所示：其中的產(chǎn)品編號(hào)，費(fèi)用類別，預(yù)提開(kāi)始日期，預(yù)提結(jié)束日期，年費(fèi)率是必須要填寫的內(nèi)容。1.3.1.8 交易資費(fèi)生成模板l 路徑：【交易參數(shù)】【費(fèi)用設(shè)置】【交易資費(fèi)生成模板】l 功能介紹維護(hù)交易資費(fèi)模板信息，可執(zhí)行增加、刪除、修改、查詢等操作。1.4 信息查詢信息查詢常用功能l 常用功能介紹信息查詢常用的功能有刷新、查詢、預(yù)覽，現(xiàn)具體介紹如下：1、 點(diǎn)擊或者按F5鍵，界面會(huì)對(duì)查詢的內(nèi)容進(jìn)行刷新。2、 點(diǎn)擊或者按Q鍵，界面會(huì)彈出條件查詢

28、對(duì)話框，根據(jù)輸入的條件查詢。3、 點(diǎn)擊界面會(huì)顯示出預(yù)覽的內(nèi)容及顯示效果，可以進(jìn)行保存和導(dǎo)出。4、 點(diǎn)擊查詢右側(cè)的按鈕顯示，在此可以對(duì)當(dāng)前查詢條件保存為預(yù)設(shè)條件，對(duì)預(yù)設(shè)條件進(jìn)行查看、重命名、刪除、設(shè)置為默認(rèn)查詢等操作。5、 點(diǎn)擊預(yù)覽右側(cè)的按鈕顯示，在此對(duì)查詢結(jié)果顯示列、打印內(nèi)容、打印格式進(jìn)行設(shè)置，其中通過(guò)按鈕可以對(duì)查詢結(jié)果列的順序進(jìn)行調(diào)整，詳見(jiàn)圖 1和21-2所示：6、 在信息查詢界面，鼠標(biāo)右鍵顯示，在此可以對(duì)查詢信息進(jìn)行設(shè)置。查詢/打印輸出列設(shè)置報(bào)表打印設(shè)置1.4.1 資產(chǎn)信息查詢【資產(chǎn)信息查詢】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】。資產(chǎn)信息查詢主要包括的頁(yè)有：產(chǎn)品資產(chǎn)、產(chǎn)品持倉(cāng)、委托資產(chǎn)變動(dòng)、組

29、合資產(chǎn)、組合持倉(cāng)、持倉(cāng)總匯、資產(chǎn)單元資產(chǎn)、質(zhì)押券、標(biāo)準(zhǔn)券、資金頭寸、到期回購(gòu)、投資情況、資產(chǎn)狀況統(tǒng)計(jì)表、資管業(yè)務(wù)規(guī)模統(tǒng)計(jì)、股份對(duì)賬單。如圖所示：資產(chǎn)信息查詢頁(yè)1.4.1.1 產(chǎn)品資產(chǎn)l 功能介紹 【產(chǎn)品資產(chǎn)】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【產(chǎn)品資產(chǎn)】。在此可以查看各個(gè)產(chǎn)品的資產(chǎn)狀況。l 操作說(shuō)明 點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法業(yè)務(wù)日期查詢當(dāng)前記錄則用當(dāng)前庫(kù)數(shù)據(jù)的日期，如果指定查詢歷史庫(kù)，則顯示指定日期期間內(nèi)的數(shù)據(jù)。合同委托金額一筆委托的合同的金額日均委托金額每日平均的委托金額產(chǎn)品總資產(chǎn)期初余額買入金額+賣出金額+當(dāng)日變動(dòng)+股票資產(chǎn)+

30、債券資產(chǎn)+基金資產(chǎn)+權(quán)證資產(chǎn)+回購(gòu)融券資產(chǎn)回購(gòu)融資資產(chǎn)+當(dāng)日融券資產(chǎn)當(dāng)日融資資產(chǎn)+應(yīng)收累計(jì)+累計(jì)配股金額+當(dāng)日配股金額+新股申購(gòu)款+當(dāng)日新股申購(gòu)款。產(chǎn)品凈資產(chǎn)基金總資產(chǎn)-應(yīng)付累計(jì)。單位凈值基金凈資產(chǎn)/基金份額。資產(chǎn)盈虧資產(chǎn)的獲利和虧損交易盈虧交易的獲利和虧損誤差資產(chǎn)盈虧-交易盈虧累計(jì)收益率整個(gè)投資交易過(guò)程所獲得的總的投資受利率收益率投資的回報(bào)，據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格、面值、息票利率以及距離到期日時(shí)間計(jì)算。實(shí)現(xiàn)盈虧累計(jì)盈虧+當(dāng)日盈虧。浮動(dòng)盈虧最新價(jià)*持倉(cāng)數(shù)量-（持倉(cāng)成本+利息成本）?；刭?gòu)收益固定的收益當(dāng)前現(xiàn)金余額期初余額-買入金額+賣出金額+當(dāng)日調(diào)整+配股金額+ 新股金額。期初現(xiàn)金余額銀行存款+最低備付

31、金+存出保證金。T+0指令可用期初余額長(zhǎng)期凍結(jié)-手工凍結(jié)+當(dāng)日調(diào)整金額買交收金額+ 賣交收金額t0未交收金額+t0未交收解凍。T+1指令可用t0可用初始值預(yù)買金額 t1未交收凍結(jié)+ t1未交收解凍 t1可用凍結(jié) + min(t1可用軋差，0)。T+0交易可用期初余額 + 當(dāng)日變動(dòng) -人工凍結(jié) -長(zhǎng)期凍結(jié)資金- 買入交收金額 + 賣出交收金額 - T0未交收凍結(jié) + T0未交收解凍- 預(yù)買金額 - T1未交收凍結(jié) + T1未交收解凍 - T1可用凍結(jié) + min(T1可用軋差, 0) T+1交易可用現(xiàn)貨可用計(jì)算基礎(chǔ)值 - 預(yù)買金額 - T1未交收凍結(jié) + T1未交收解凍 - T1可用凍結(jié) + m

32、in(T1可用軋差, 0)期貨可用期貨交易可用金額申購(gòu)款申購(gòu)的資金匯總贖回款贖回所用資金匯總保證金交易者只需按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣。保證金占凈資產(chǎn)（%）保證金/凈資產(chǎn)*100%未到期回購(gòu)質(zhì)押式回購(gòu)未到期的總和其他資產(chǎn)包括配股金額 新股配股金額 新股申購(gòu)款 以及應(yīng)收應(yīng)付利息持倉(cāng)數(shù)量*百元債券利息?，F(xiàn)金類資產(chǎn)現(xiàn)金類資產(chǎn)=現(xiàn)金+到期日在一年以內(nèi)的政府債券。現(xiàn)金類占凈資產(chǎn)（%）現(xiàn)金類資產(chǎn)/產(chǎn)品凈資產(chǎn) * 100。股票占凈資產(chǎn)（%）股票資產(chǎn)/產(chǎn)品凈資產(chǎn) * 100。期貨浮動(dòng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)（%）期貨浮動(dòng)資產(chǎn)/產(chǎn)品凈資產(chǎn) * 100。債券占凈資產(chǎn)

33、（%）債券資產(chǎn)/產(chǎn)品凈資產(chǎn) * 100?，F(xiàn)金類占總資產(chǎn)（%）現(xiàn)金類資產(chǎn)/產(chǎn)品凈資產(chǎn) * 100。國(guó)債類資產(chǎn)國(guó)債類資產(chǎn)=國(guó)債+央行票據(jù)+政策性金融債券。國(guó)債類占凈資產(chǎn)（%）國(guó)債類資產(chǎn)/產(chǎn)品凈資產(chǎn)*100。單位凈值漲跌（%）（單位凈值 - 昨日單位凈值）/昨日凈值*100。昨日產(chǎn)品凈資產(chǎn)期初余額+持倉(cāng)*市值上日單位凈值每一份基金的凈值累計(jì)單位凈值每份基金當(dāng)前凈值加上每份基金累計(jì)分紅當(dāng)日變動(dòng)當(dāng)日人工調(diào)增或調(diào)減的資金匯總預(yù)買入金額委托尚未成交的買入金額。預(yù)賣出金額委托尚未成交的賣出金額。買入金額買入委托掛單數(shù)量©賣出金額賣出委托掛單數(shù)量新股申購(gòu)金額新股申購(gòu)的資金匯總。T0凍結(jié)可用T0被凍結(jié)的

34、資金T1凍結(jié)可用T1被凍結(jié)的資金產(chǎn)品的修正久期對(duì)于到期一次還本付息的債券和貼現(xiàn)債券來(lái)說(shuō)修正久期=麥?zhǔn)暇闷?，否則=麥?zhǔn)暇闷?(1+到期收益)。產(chǎn)品的凸性在某一到期收益率下,到期收益率發(fā)生變動(dòng)而引起的價(jià)格變動(dòng)幅度的變動(dòng)程度產(chǎn)品的債券剩余天數(shù)當(dāng)前日期至債券到期日的間隔天數(shù)。圖 產(chǎn)品資產(chǎn)字段含義及計(jì)算方法1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.17.1.1.4.1.2 產(chǎn)品持倉(cāng)l 功能介紹【產(chǎn)品持倉(cāng)】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【產(chǎn)品持倉(cāng)】。在此可以查詢各個(gè)產(chǎn)品的持倉(cāng)狀況。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)

35、表字段含義及計(jì)算方法持倉(cāng)數(shù)量期初數(shù)量+當(dāng)日調(diào)整數(shù)量+買入數(shù)量-賣出數(shù)量+if股票（ETF贖回?cái)?shù)量-ETF申購(gòu)數(shù)量）else（ETF申購(gòu)數(shù)量-ETF贖回?cái)?shù)量）。市值持倉(cāng)數(shù)量*最新價(jià)。實(shí)現(xiàn)盈虧累計(jì)盈虧+當(dāng)日盈虧。浮動(dòng)盈虧最新價(jià)*持倉(cāng)數(shù)量-（持倉(cāng)成本+利息成本）。利益盈虧最新價(jià)*持倉(cāng)數(shù)量-（持倉(cāng)成本*持倉(cāng)）。對(duì)凈資產(chǎn)影響（%）利益盈虧/凈資產(chǎn)當(dāng)日買量當(dāng)日該產(chǎn)品買入該證券的總數(shù)量。當(dāng)日賣量當(dāng)日該產(chǎn)品賣出該證券的總數(shù)量。凈買量當(dāng)日買量當(dāng)日賣量。當(dāng)日買金額當(dāng)日該產(chǎn)品買入該證券所花總金額。當(dāng)日賣金額當(dāng)日該產(chǎn)品賣出該證券所花總金額。凈買金額當(dāng)日買金額當(dāng)日賣金額。當(dāng)日買入價(jià)當(dāng)日買金額/當(dāng)日買數(shù)量。當(dāng)日賣出價(jià)當(dāng)日

36、賣金額/當(dāng)日賣數(shù)量。預(yù)買數(shù)量下了買委托，但還未成交或撤單的數(shù)量。預(yù)賣數(shù)量下了賣委托，但還未成交或撤單的數(shù)量。圖 產(chǎn)品持倉(cāng)字段含義及計(jì)算方法1.4.1.3 委托資產(chǎn)變動(dòng)l 功能介紹【委托資產(chǎn)變動(dòng)】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【委托資產(chǎn)變動(dòng)】。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法委托金額（期初）掛單金額匯總總資產(chǎn)（期初）期初余額買入金額+賣出金額+當(dāng)日變動(dòng)+股票資產(chǎn)+債券資產(chǎn)+基金資產(chǎn)+權(quán)證資產(chǎn)+回購(gòu)融券資產(chǎn)回購(gòu)融資資產(chǎn)+當(dāng)日融券資產(chǎn)當(dāng)日融資資產(chǎn)+應(yīng)收累計(jì)+累計(jì)配股金額+當(dāng)日配股金額+新股申購(gòu)款+當(dāng)日新股申購(gòu)款?？傆潱ㄆ诔酰├?/p>

37、計(jì)盈虧收益率（期初）投資的回報(bào)，據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格、面值、息票利率以及距離到期日時(shí)間計(jì)算。資金余額（期初）初始化后賬戶當(dāng)前資金余額，交易期間不變動(dòng)總資產(chǎn)（變動(dòng)）現(xiàn)貨期初余額 - 買入金額 + 賣出金額 + 當(dāng)日調(diào)整金額 + 股票資產(chǎn) + 債券資產(chǎn) + 基金資產(chǎn) + 權(quán)證資產(chǎn) + 回購(gòu)融券資產(chǎn) + 當(dāng)日回購(gòu)融券資產(chǎn) + 應(yīng)收累計(jì) + 累計(jì)配股金額 + 當(dāng)日配股金額 + 累計(jì)新股申購(gòu)款 + 當(dāng)日新股申購(gòu)款 + 期貨期初余額 - 期貨手續(xù)費(fèi) + 期貨逐筆平倉(cāng)盈虧 + 期貨逐筆浮動(dòng)盈虧 + 期貨當(dāng)日調(diào)整金額 - 期初浮動(dòng)盈虧總盈虧（變動(dòng)）累計(jì)盈虧+當(dāng)日盈虧。資金余額（變動(dòng)）期初余額-買入總金額+賣出總金額

38、委托金額（期末）買入總金額+賣出總金額總資產(chǎn)（期末）期初余額買入金額+賣出金額+當(dāng)日變動(dòng)+股票資產(chǎn)+債券資產(chǎn)+基金資產(chǎn)+權(quán)證資產(chǎn)+回購(gòu)融券資產(chǎn)回購(gòu)融資資產(chǎn)+當(dāng)日融券資產(chǎn)當(dāng)日融資資產(chǎn)+應(yīng)收累計(jì)+累計(jì)配股金額+當(dāng)日配股金額+新股申購(gòu)款+當(dāng)日新股申購(gòu)款?？傆潱ㄆ谀├塾?jì)盈虧+當(dāng)日盈虧。收益率（期末）投資的回報(bào)，據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格、面值、息票利率以及距離到期日時(shí)間計(jì)算。資金余額（期末）期初總資產(chǎn)+賣出總金額-買入總金額圖 委托資產(chǎn)變動(dòng)字段含義及計(jì)算方法1.4.1.4 組合資產(chǎn)l 功能介紹【組合資產(chǎn)】位于【信息查詢】【資產(chǎn)單元信息】【組合資產(chǎn)】。再次可以查看各個(gè)組合上的資產(chǎn)狀況。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵

39、，彈出條件查詢窗口，如圖所示：點(diǎn)擊，會(huì)在窗口下面彈出統(tǒng)計(jì)信息頁(yè)，如圖 10所示：圖 統(tǒng)計(jì)頁(yè)點(diǎn)擊，彈出預(yù)覽界面，如圖 所示：圖 預(yù)覽界面l 字段詳細(xì)說(shuō)明股票資產(chǎn)該組合上所有股票的市值。股票買入金額該組合所有的股票買入金額之和。股票賣出金額該組合所有的股票賣出金額之和債券資產(chǎn)該組合上資產(chǎn)類別為債券的所有證券的市值。債券買入金額 該組合上資產(chǎn)類別為債券的所有證券的買入金額之和。債券賣出金額該組合上資產(chǎn)類別為債券的所有證券的賣出金額之和組合資產(chǎn)該組合下所有證券的市值之和。組合買入金額該組合下所有證券資金減少的部分之和。組合賣出金額該組合下所有證券資金減少的部分之和。圖 組合資產(chǎn)字段含義及計(jì)算方法1.4

40、.1.5 組合持倉(cāng)l 功能介紹【組合持倉(cāng)】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【組合持倉(cāng)】。在此可以查看各個(gè)組合上的持倉(cāng)信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法持倉(cāng)數(shù)量期初數(shù)量+當(dāng)日調(diào)整數(shù)量+買入數(shù)量-賣出數(shù)量+if股票（ETF贖回?cái)?shù)量-ETF申購(gòu)數(shù)量）else（ETF申購(gòu)數(shù)量-ETF贖回?cái)?shù)量）。市值持倉(cāng)數(shù)量*最新價(jià)。實(shí)現(xiàn)盈虧實(shí)現(xiàn)盈虧 = 累計(jì)盈虧 + 當(dāng)前利息利息盈虧利息盈虧指的是利息實(shí)現(xiàn)盈虧 = 累計(jì)利息盈虧 + 當(dāng)前利息盈虧浮動(dòng)盈虧最新價(jià)*持倉(cāng)數(shù)量-（持倉(cāng)成本+利息成本）。市值/凈資產(chǎn)（%）持倉(cāng)*最新價(jià)/凈資產(chǎn) * 100

41、。當(dāng)日買量當(dāng)日該組合上買入該證券的總數(shù)量。當(dāng)日賣量當(dāng)日該組合上賣出該證券的總數(shù)量。凈買量當(dāng)日買量 當(dāng)日賣量。當(dāng)日買金額當(dāng)日該組合買入該證券所花總金額。當(dāng)日賣金額當(dāng)日該組合賣出該證券所花總金額。凈買金額當(dāng)日買金額當(dāng)日賣金額。當(dāng)日買入價(jià)當(dāng)日買金額 /當(dāng)日買量。當(dāng)日賣出價(jià)當(dāng)日賣金額 /當(dāng)日賣量。預(yù)買數(shù)量委托尚未成交的買入金額。預(yù)賣數(shù)量委托尚未成交的賣出金額。圖 組合持倉(cāng)字段含義及計(jì)算方法1.4.1.6 持倉(cāng)總匯l 功能介紹【持倉(cāng)總匯】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【持倉(cāng)總匯】。在此可以查看各支證券持倉(cāng)信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含

42、義及計(jì)算方法持倉(cāng)數(shù)量期初數(shù)量+當(dāng)日調(diào)整數(shù)量+買入數(shù)量-賣出數(shù)量+if股票（ETF贖回?cái)?shù)量-ETF申購(gòu)數(shù)量）else（ETF申購(gòu)數(shù)量-ETF贖回?cái)?shù)量）。市值持倉(cāng)*最新價(jià)。當(dāng)日買量當(dāng)日該證券總的買入量。當(dāng)日賣量當(dāng)日該證券總的賣出量。凈買量當(dāng)日買量 當(dāng)日賣量。當(dāng)日買金額當(dāng)日買入該證券所花的總金額。當(dāng)日賣金額當(dāng)日賣出該證券所花的總金額。凈買金額當(dāng)日買金額當(dāng)日賣金額。當(dāng)日買入價(jià)當(dāng)日買金額/當(dāng)日買數(shù)量。當(dāng)日賣出價(jià)當(dāng)日賣金額/當(dāng)日賣數(shù)量。預(yù)買數(shù)量下了買委托，但還未成交或撤單的數(shù)量。預(yù)賣數(shù)量下了賣委托，但還未成交或撤單的數(shù)量。圖 持倉(cāng)總匯字段含義及計(jì)算方法1.4.1.7 資產(chǎn)單元資產(chǎn)l 功能介紹【資產(chǎn)單元資產(chǎn)

43、】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【資產(chǎn)單元資產(chǎn)】。在此可以查看產(chǎn)品資產(chǎn)單元的資產(chǎn)信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法資產(chǎn)項(xiàng)目?jī)糁淀?xiàng)目?jī)糍Y產(chǎn)=期初余額-買入金額+賣出金額+證券資產(chǎn)+債券資產(chǎn)-融資資產(chǎn)+融券資產(chǎn)+新股申購(gòu)款+累計(jì)配股金額+當(dāng)日配股金額。T+0指令可用金額期初余額長(zhǎng)期凍結(jié)-手工凍結(jié)+當(dāng)日調(diào)整金額買交收金額+ 賣交收金額t0未交收金額+t0未交收解凍。T+1指令可用金額t0可用初始值預(yù)買金額 t1未交收凍結(jié)+ t1未交收解凍 t1可用凍結(jié) + min(t1可用軋差，0)。T+0交易可用金額期初余額 + 當(dāng)日變

44、動(dòng) -人工凍結(jié) -長(zhǎng)期凍結(jié)資金- 買入交收金額 + 賣出交收金額 - T0未交收凍結(jié) + T0未交收解凍- 預(yù)買金額 - T1未交收凍結(jié) + T1未交收解凍 - T1可用凍結(jié) + min(T1可用軋差, 0) T+1交易可用金額現(xiàn)貨可用計(jì)算基礎(chǔ)值 - 預(yù)買金額 - T1未交收凍結(jié) + T1未交收解凍 - T1可用凍結(jié) + min(T1可用軋差, 0)市值持倉(cāng)數(shù)量*最新價(jià)。當(dāng)日變動(dòng)當(dāng)日人工調(diào)增或調(diào)減的資金匯總實(shí)現(xiàn)盈虧累計(jì)盈虧+當(dāng)日盈虧。浮動(dòng)盈虧資產(chǎn)-成本利息利率*資產(chǎn)累計(jì)總盈虧累計(jì)盈虧+當(dāng)日盈虧。預(yù)買金額下了買委托，但還未成交或撤單的金額。買入金額買入委托掛單數(shù)量預(yù)賣金額下了賣委托，但還未成交或

45、撤單的金額。賣出金額賣出委托掛單數(shù)量。當(dāng)日新股申購(gòu)款當(dāng)日新股申購(gòu)的資金匯總新股申購(gòu)款截止到昨日的新股申購(gòu)款匯總，也即期初新股申購(gòu)款當(dāng)日配股金額當(dāng)日配股資金匯總累計(jì)配股金額截止到昨日的配股資金匯總，即期初配股金額累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益（結(jié)轉(zhuǎn)后的累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益）+期末這天的實(shí)現(xiàn)收益即期末的累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益。股票資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)上所有股票的市值。股票資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值（%）股票資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值 * 100。債券資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)上所有債券的市值。債券資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值（%）債券資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值 * 100?；刭?gòu)資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值（%）回購(gòu)資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值 * 100?，F(xiàn)金類資產(chǎn)現(xiàn)金類資產(chǎn)=現(xiàn)金+到期日在一年以內(nèi)的政府債

46、券。現(xiàn)金類/資產(chǎn)單元凈值（%）現(xiàn)金類資產(chǎn)/資產(chǎn)單元凈值 * 100。國(guó)債類資產(chǎn)國(guó)債類資產(chǎn)=國(guó)債+央行票據(jù)+政策性金融債券。國(guó)債類/資產(chǎn)單元凈值（%）國(guó)債類資產(chǎn)/資產(chǎn)項(xiàng)目?jī)糁?100。其他資產(chǎn)包括配股金額 新股配股金額 新股申購(gòu)款 以及應(yīng)收應(yīng)付融資回購(gòu)期初資產(chǎn)初始化后資產(chǎn)單元的融資回購(gòu)可用資產(chǎn)融資回購(gòu)當(dāng)天資產(chǎn)當(dāng)日融券回購(gòu)資產(chǎn)匯總?cè)谫Y回購(gòu)融資資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)上所有的融資資產(chǎn)的市值。融券回購(gòu)期初資產(chǎn)初始化后資產(chǎn)單元的融資回購(gòu)可用資產(chǎn)融券回購(gòu)當(dāng)天資產(chǎn)當(dāng)日融券回購(gòu)資產(chǎn)匯總?cè)谌刭?gòu)融資資產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)上所有的融資資產(chǎn)的市值。圖 資產(chǎn)單元資產(chǎn)字段含義及計(jì)算方法1.4.1.8 質(zhì)押券l 功能介紹 【質(zhì)押券】位于【信息

47、查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【質(zhì)押券】。在此可以查看債券的質(zhì)押信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法持倉(cāng)數(shù)量期初數(shù)量+當(dāng)日調(diào)整數(shù)量+買入數(shù)量賣出數(shù)量+ If股票(ETF贖回?cái)?shù)量 - ETF申購(gòu)數(shù)量)else（ETF申購(gòu)數(shù)量 - ETF贖回?cái)?shù)量）。已轉(zhuǎn)標(biāo)準(zhǔn)券已質(zhì)押數(shù)量*質(zhì)押比率?？赊D(zhuǎn)標(biāo)準(zhǔn)券可質(zhì)押數(shù)量*質(zhì)押比率?？少|(zhì)押當(dāng)前數(shù)量+解凍數(shù)量-凍結(jié)數(shù)量，凍結(jié)數(shù)量=清算累計(jì)凍結(jié)數(shù)量+當(dāng)日清算凍結(jié)數(shù)。已質(zhì)押期初質(zhì)押數(shù)量+當(dāng)日質(zhì)押數(shù)量。預(yù)質(zhì)押已向交易所委托質(zhì)押，但還未確認(rèn)。預(yù)出質(zhì)已向交易所委托出質(zhì)，但還未確認(rèn)。圖 質(zhì)押券字段含義及計(jì)算方法1.4

48、.1.9 標(biāo)準(zhǔn)券l 功能介紹 【標(biāo)準(zhǔn)券】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【標(biāo)準(zhǔn)券】。在此可以查看債券信息。·查詢條件設(shè)置界面l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法已轉(zhuǎn)標(biāo)準(zhǔn)券已質(zhì)押數(shù)量*質(zhì)押比率?？捎脴?biāo)準(zhǔn)券已轉(zhuǎn)標(biāo)準(zhǔn)券-已質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)券。融券數(shù)量已融入債券的數(shù)量。圖 標(biāo)準(zhǔn)券字段含義及計(jì)算方法1.4.1.10 到期回購(gòu)l 功能介紹【到期回購(gòu)】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【到期回購(gòu)】。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 所示：圖 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法融資金額融資的金額融資購(gòu)匯金額融資購(gòu)匯的

49、金額融券金額融券的金額融券購(gòu)回金額融券購(gòu)回的金額預(yù)加金額（萬(wàn)元）融券購(gòu)回回來(lái)的資金圖 到期回購(gòu)字段含義及計(jì)算方法1.4.1.11 資金科目數(shù)據(jù)查詢l 功能介紹【資金科目數(shù)據(jù)查詢】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【資金科目數(shù)據(jù)查詢】。l 操作說(shuō)明 圖 常用條件查詢窗口1.4.1.12 證券科目數(shù)據(jù)查詢l 功能介紹【證券科目數(shù)據(jù)查詢】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【證券科目數(shù)據(jù)查詢】。包含產(chǎn)品編號(hào)、資產(chǎn)單元編號(hào)、證券代碼、系統(tǒng)科目代碼、資金賬號(hào)等信息l 操作說(shuō)明 圖 常用條件查詢窗口1.4.1.13 凈資產(chǎn)計(jì)算明細(xì)查詢l 功能介紹【凈資產(chǎn)明細(xì)查詢】位于【信息查詢】【資產(chǎn)信息查詢】【凈資產(chǎn)明細(xì)查詢

50、】。l 操作說(shuō)明l 報(bào)表字段含義及計(jì)算方法日間資產(chǎn)明細(xì)項(xiàng)計(jì)算符號(hào)買賣方向明細(xì)值資產(chǎn)簿記明細(xì)項(xiàng)科目值圖 凈資產(chǎn)明細(xì)查詢字段含義及計(jì)算方法1.4.2 流水信息查詢【流水信息查詢】位于【信息查詢】【流水信息查詢】。流水信息查詢主要包括的頁(yè)有：委托流水明細(xì)、委托流水匯總、實(shí)時(shí)成交流水明細(xì)、實(shí)時(shí)成交流水匯總、資金證券流水、回購(gòu)查詢、銀行間成交流水、場(chǎng)外成交流水、科目類操作流水、配號(hào)中簽流水、銀行間委托流水、銀行間利率互換流水。如圖 2所示：圖 2 流水信息查詢頁(yè)18.1.4.2.1 委托流水明細(xì)l 功能介紹【委托流水明細(xì)】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【委托流水明細(xì)】。在此可以查看委托明細(xì)信息。l 操

51、作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 3所示：圖 3 常用條件查詢窗口1.4.2.2 委托流水匯總l 功能介紹【委托流水匯總】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【委托流水匯總】。在此可以查看委托匯總信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 4所示： 圖 4 常用條件查詢窗口1.4.2.3 成交流水明細(xì)l 功能介紹【成交流水明細(xì)】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【成交流水明細(xì)】。在此可以查看成交流水明細(xì)信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 5所示：圖 5 常用條件查詢窗口1.4.2.4 成交流水匯總l 功能介紹【成交流水匯總】位于【信息查詢】【流水信息查

52、詢】【成交流水匯總】。在此可以查看成交流水匯總信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 6所示：圖 6 常用條件查詢窗口1.4.2.5 資金證券流水l 功能介紹【資金證券流水】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【資金證券流水】。在此可以查看資金證券信息。l 操作說(shuō)明點(diǎn)擊或者按Q鍵，彈出條件查詢窗口，如圖 7所示：圖 7 常用條件查詢窗口l 報(bào)表字段含義及計(jì)算法證券發(fā)生數(shù)過(guò)戶的數(shù)量現(xiàn)貨資金發(fā)生數(shù)現(xiàn)貨資金變動(dòng)的金額期貨資金發(fā)生數(shù)期貨資金變動(dòng)的金額圖 8 證券資金流水及計(jì)算方法1.4.2.6 回購(gòu)查詢l 功能介紹【回購(gòu)查詢】位于【信息查詢】【流水信息查詢】【回購(gòu)查詢】。在此可以查看回購(gòu)信息。