投資項(xiàng)目審核工作流程

1、投資項(xiàng)目審核工作流程廣東文化產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司投資工程審核工作流程一、審核流程圖二、詳細(xì)審核環(huán)節(jié)說(shuō)明(一)立項(xiàng)資料提交工程組向風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理員提交全套立項(xiàng)申請(qǐng)資料，詳細(xì)包括：1、立項(xiàng)申請(qǐng)表見(jiàn)附件一2、盡職調(diào)查報(bào)告3、工程工作方案包括但不限于工程組成員、工程工作方案、財(cái)務(wù)預(yù)算等4、工程訪(fǎng)談?dòng)涗浺?jiàn)附件二5、已搜集資料包括目的公司供應(yīng)及工程組自行搜集明細(xì)6、目的公司最近三年審計(jì)報(bào)告7、中介機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告假設(shè)有(二)風(fēng)險(xiǎn)管理員審核立項(xiàng)資料風(fēng)險(xiǎn)管理員在接到工程立項(xiàng)申請(qǐng)資料后，須于1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)資料齊備性進(jìn)展審核，并通過(guò)email向工程組負(fù)責(zé)人賜予受理回復(fù)或發(fā)出補(bǔ)正通知。風(fēng)險(xiǎn)管理員應(yīng)于做出受

2、理打算的當(dāng)日，將填好的立項(xiàng)申請(qǐng)材料核查表詳見(jiàn)附件三以及受理工程的全套立項(xiàng)申請(qǐng)資料提交風(fēng)管部副總經(jīng)理；未通過(guò)齊備性審核的工程，工程組須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理員的要求進(jìn)展相關(guān)資料的補(bǔ)充和完善。(三)風(fēng)管部副總經(jīng)理出具審查看法風(fēng)管部副總經(jīng)理對(duì)工程立項(xiàng)資料齊備性進(jìn)展復(fù)核，并于接到文件1個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)email向需要補(bǔ)充資料的工程組負(fù)責(zé)人發(fā)出補(bǔ)正通知，工程組須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理員的要求盡快完成相關(guān)資料的補(bǔ)充和完善。風(fēng)管部副總經(jīng)理批閱工程資料，評(píng)估工程主要風(fēng)險(xiǎn)，并于接到文件3個(gè)工作日內(nèi)，出具工程初步審查看法提交風(fēng)管部總經(jīng)理。(四)風(fēng)管部副總經(jīng)理出具審查看法風(fēng)管部總經(jīng)理批閱工程資料和初步審查看法，并于接到文件2個(gè)工作日內(nèi)

3、，出具工程審查看法提交公司總經(jīng)理。(五)公司總經(jīng)理審核公司總經(jīng)理批閱工程資料和風(fēng)管部提交的審查看法，并于接到文件3個(gè)工作日內(nèi)，做出是否提交立項(xiàng)會(huì)的回復(fù)。(六)立項(xiàng)會(huì)審核公司設(shè)立工程立項(xiàng)審查委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立項(xiàng)會(huì)，負(fù)責(zé)打算工程是否立項(xiàng)。公司總經(jīng)理、風(fēng)管部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為立項(xiàng)會(huì)固定成員，每次立項(xiàng)會(huì)時(shí)再由總經(jīng)理從公司股東或文資辦或文改辦中提名一位代表，從公司專(zhuān)家資源庫(kù)中提名一位代表，共同組成立項(xiàng)會(huì)。立項(xiàng)會(huì)由風(fēng)管部負(fù)責(zé)召集。風(fēng)管部須在總經(jīng)理做出同意提交立項(xiàng)會(huì)打算后5個(gè)工作日內(nèi)支配召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)。立項(xiàng)會(huì)可通過(guò)電話(huà)會(huì)議的方式進(jìn)展議事、表決。立項(xiàng)會(huì)成員在充分爭(zhēng)論后應(yīng)做出有關(guān)工程立項(xiàng)的表決。表決包括完全同意、

4、有條件同意、暫緩表決和否決四種類(lèi)型。選擇“有條件同意的，列示條件必需具有可操作性、可度量性。由工程組負(fù)責(zé)落實(shí)條件，風(fēng)管部審查通過(guò)并報(bào)總經(jīng)理確認(rèn)；選擇“暫緩表決的，工程組應(yīng)按立項(xiàng)會(huì)成員看法進(jìn)展深化調(diào)研、補(bǔ)充材料后，重新提交該成員表決。五位成員超過(guò)三分之二表決同意方可通過(guò)立項(xiàng)。公司總經(jīng)理為立項(xiàng)會(huì)的主任，具有一票否決權(quán)。工程立項(xiàng)后，工程組應(yīng)盡快推動(dòng)交易會(huì)談等后續(xù)流程；立項(xiàng)會(huì)否決的工程，工程組應(yīng)立即終止后續(xù)工作。(七)投資申請(qǐng)資料提交工程組向風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理員提交全套投資申請(qǐng)資料，詳細(xì)包括：1、投資申請(qǐng)表見(jiàn)附件四2、投資建議書(shū)3、投資框架協(xié)議4、落實(shí)立項(xiàng)會(huì)看法的說(shuō)明5、盡職調(diào)查報(bào)告6、新增工程訪(fǎng)談?dòng)?/p>

5、錄7、新增資料明細(xì)8、中介機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告假設(shè)有(八)風(fēng)險(xiǎn)管理員審核投資申請(qǐng)資料風(fēng)險(xiǎn)管理員在接到工程投資申請(qǐng)資料后，須于1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)資料齊備性進(jìn)展審核，并通過(guò)email向工程組負(fù)責(zé)人賜予受理回復(fù)或發(fā)出補(bǔ)正通知。風(fēng)險(xiǎn)管理員應(yīng)于做出受理打算的當(dāng)日，將投資申請(qǐng)材料核查表詳見(jiàn)附件五以及受理工程的全套立項(xiàng)申請(qǐng)資料提交風(fēng)管部總經(jīng)理和副總經(jīng)理；未通過(guò)齊備性審核的工程，工程組須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理員的要求進(jìn)展相關(guān)資料的補(bǔ)充和完善。(九)公司內(nèi)部預(yù)審會(huì)審核風(fēng)險(xiǎn)管理員應(yīng)于做出受理打算之日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織召開(kāi)由公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和風(fēng)管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理員參與的公司內(nèi)部預(yù)審會(huì)。預(yù)審會(huì)對(duì)工程是否提交投

6、委會(huì)做出打算。(十)投委會(huì)審核公司設(shè)立投資決策委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投委會(huì)。投委會(huì)為各期文化基金的最高投資決策機(jī)構(gòu)，特地負(fù)責(zé)對(duì)與基金投資業(yè)務(wù)有關(guān)的重大事項(xiàng)做出決策。投委會(huì)由風(fēng)管部負(fù)責(zé)召集。風(fēng)管部須在工程通過(guò)內(nèi)部預(yù)審會(huì)后1個(gè)工作日內(nèi)，將工程材料至少包括投資建議書(shū)、投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告提交投委會(huì)各委員，盡早確定投委會(huì)召開(kāi)時(shí)間。為便于委員充分理解工程，風(fēng)管部應(yīng)組織工程負(fù)責(zé)人與委員進(jìn)展預(yù)溝通。投委會(huì)固定成員共四人，文資辦委派一名主任委員，由南方報(bào)業(yè)、南方影視和中大科創(chuàng)各委派一名熟識(shí)投資業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)或高級(jí)管理人員擔(dān)當(dāng)委員。就各期基金，投委會(huì)分別另設(shè)三個(gè)特聘委員席位，特聘委員僅參加該期文化基金的投資決策。對(duì)

7、于提交投委會(huì)決策的涉及投資金額在人民幣5,000萬(wàn)元以下的工程議案，投委會(huì)由4名固定委員和排名第1的特聘委員組成，參加決策的5名委員一人一票。投委會(huì)做出的打算必需經(jīng)超過(guò)三分之二以上的委員同意方可通過(guò)。對(duì)于提交投委會(huì)決策的涉及投資額在人民幣5,000萬(wàn)元含本數(shù)以上1億元以下的工程議案，投委會(huì)由4名固定委員和3名特聘委員組成，參加決策的7名委員一人一票。投委會(huì)做出的打算必需經(jīng)超過(guò)三分之二以上的委員同意方可通過(guò)。對(duì)于提交投委會(huì)決策的涉及投資金額在人民幣1億元以上含本數(shù)的工程議案，投委會(huì)由4名固定委員和3名特聘委員組成，參加決策的7名委員一人一票，投委會(huì)作出的打算必需經(jīng)超過(guò)五分之四的委員同意方可通過(guò)。投委會(huì)可通過(guò)電話(huà)會(huì)議的方式進(jìn)展議事、表決。參加決策的各委員表決看法分為同意、否決或棄權(quán)，除棄權(quán)票外，同意票和否決票視為有效票。主任委員對(duì)全部工程均具有一票否決權(quán)。投委會(huì)批準(zhǔn)工程投資的，進(jìn)入交易執(zhí)行階段。