東北師范大學副校長張君輝：政府與高校治理關系調適的國際經驗-基于近年英、法、日三國高等教育改革分析

1、    東北師范大學副校長張君輝政府與高校治理關系調適的國際經驗基于近年英、法、日三國高等教育改革分析    （一）加強頂層設計文部省要求國立高校設定各自的中期改革目標與規(guī)劃，并將目標與規(guī)劃提交評估委員會咨詢意見。若初審后沒有達到委員會的預期目標，高校將在委員會的建議下重新修改中期目標與規(guī)劃，并將修改后的方案再次提交評估委員會，直到評估委員會認為符合國立大學法人法第30條第3款規(guī)定的“中期目標應包括提升教育與研究的質量，改善與簡化運行程序，改善財政狀況和實施自檢與評價”的要求，并具有操作的可行性，最后再提交文部省審批。18（二）下放財政資源管理權取消統(tǒng)一

2、的國立大學特殊賬戶，解除政府對國立大學基本運營撥款的使用限制，將國家的撥款模式改為總額撥款?；具\營撥款由三部分組成，撥款的各部分額度根據國立大學法人評價委員會對國立大學的年度評價結果決定，政府的基本運營撥款的使用不指定領域，大學可自行支配這筆資金的使用流向，不嚴格限制各自創(chuàng)收的使用情況，辦學出現(xiàn)財政赤字的大學，不再可能從政府那里獲得撥款來填補自身的財政赤字，而那些有財政盈余的大學可將此盈余留存于下學年使用。政府還加大投入競爭性撥款份額，引入績效基礎上的獎勵性撥款，希望各高校通過提高質量獲得更多的辦學經費。另外，政府持續(xù)的削減開支以及政策導向使大學越來越重視自我創(chuàng)收，大學越來越多地通過與企業(yè)合

3、作來增加辦學經費。（三）下放人力資源管理權除了財政事務自主管理外，文部省下放給高校的另一個重要權力是人事權。國立大學法人法頒布后最顯著的變化就是要求國立大學所有的學術與行政人員由原來的國家公務員逐步轉變?yōu)榉钦I域的雇員。大學的教職員不再是國家的公務員，申請者無須參加國家統(tǒng)一的公務員考試，國立大學可自行組織分地區(qū)的資格考試，通過資格考試的候選人可申請相關地區(qū)的國立大學職位，大學還可雇傭具有相關管理經驗的專家，取消大學與教職員的終身制聘用關系，教職員與大學簽訂定期聘用合同，學?？筛鶕约旱慕洕鸂顩r和教職員表現(xiàn)制定薪酬，根據自身需要為特定管理人員實行年薪制。19（四）實施目標管理與監(jiān)督評價日本政府

4、進一步加強了對放權后各國立大學的改革與運行情況的監(jiān)督和檢查，并建立了相關機制，主要體現(xiàn)在文部省對國立大學以六年為周期的質量評估上。質量評估主要由文部省內設立的國立大學法人評估委員會負責，針對各高校法人化改革過程中對各自設置的中期目標與規(guī)劃的完成情況開展。為了尊重大學教學與科研的本質，評估委員會只會基于各國立大學上報的自評報告，對大學的治理情況、財務狀況等（除教育與研究外的）事項進行評估。而對于教育與科研行為，國立大學評估委員會委托全國學位與大學評估機構（第三方的獨立行政機構）從專業(yè)的視角進行評估，文部省則會根據評估結果對高校進行資源分配的調整。20自2004年開始的國立大學法人化改革，是日本歷

5、史上十分重要的一次高等教育領域的綜合改革。6年一個周期的日本國立大學法人化改革已進入第二個改革周期（20102016年）。從文部省公布的數(shù)據顯示，國立大學財政吃緊的壓力得到了緩解（2006年757.3億人民幣，2012年696.8億人民幣）。21同時，國立大學越來越重視自我創(chuàng)收，積極努力與企業(yè)合作（2009年數(shù)據顯示，52所國立大學法人通過與企業(yè)合作所獲得的外部總撥款比2004年增加100.58%）。22通過此番改革，國家對高等教育領域的干預明顯減少，日本政府與高校的治理關系從原來的直接管控逐漸變?yōu)殚g接干預，從行政指令轉變?yōu)槊裰鞅O(jiān)督。人力資源管理權的下放，增加了大學的人力資源活力，激發(fā)了教職員

6、的工作主動性。財務管理權的下放，增加了辦學活力，大學自主支配資金的使用，更有利于學術發(fā)展。文部省引入的評估機制以及根據評估結果對高校進行的資源分配，加速了高校之間的競爭，有利于提升質量、提高效率。四、啟示與建議綜觀英、法、日三國近年來的高等教育改革，都是在政府主導與推動下，通過出臺高等教育相關政策重構政府與高校關系，通過政府放權、高校獲權、政府問責、高校負責的方式，減少國家對高校的直接干預。但簡政放權不等于放任不管、完全自治，而是需要尋找政府管控與高校自治之間關系的平衡點與和諧區(qū)，以合作共贏為目的，促進高等教育蓬勃發(fā)展，提高高等教育全球競爭力。（一）盡管改革動因不同，但都體現(xiàn)了政府放權、高校自

7、治的改革趨勢英、法、日三國高等教育改革的啟動有政治原因、經濟原因，也有高等教育自身發(fā)展的原因，如英國金融危機、財政赤字需要通過削減教育經費，引入市場機制來緩解政府的財政壓力；法國高等教育質量的下降、大學生就業(yè)率的低迷以及學生淘汰率過高等問題亟須高等教育改革；日本國內經濟環(huán)境變化導致高技能人才或缺、高校辦學經費緊張促使日本高等教育實施改革。雖然原因略有差異，但三國的改革方向都是政府簡政放權、減少干預，高校的辦學自主權加大，政府通過間接手段宏觀調控高校辦學行為。在全球化背景下，西方“新公共管理主義”以績效與競爭、權力下放與問責為核心的改革仍將是未來改革的發(fā)展趨勢。（二）盡管權力下放程度不同，但都試

8、圖通過人財物等資源的重新配置提高辦學質量英國此次改革的主要內容就是把高等教育推向市場化，通過學費上調來帶動高等教育機構自主管理、參與競爭，用資金把住高校的命脈，用市場來決定高校的辦學質量。法國高等教育改革以人事與財務制度改革為切入點，通過下放給高校一定的合同制人員招聘權、經費自主使用權等方式激發(fā)高?；盍Γ嵘陨碣|量，解決發(fā)展瓶頸。但法國此次改革的人事管理權的下放程度有限，國家公務員身份的正式教職員招聘與管理仍受國家管控。日本法人化改革以人事與財務管理改革為亮點，將政府的直接管控轉變?yōu)殚g接干預，人事改革力度空前，直接將教職工的公務員身份轉變?yōu)楣蛡蛉藛T，取消終身聘用制。盡管各國改革內容各有側重，

9、權力下放的程度不一，但這些改革措施的最終指向還是從人員配備、經費配備上充分保障學術資源的獲得與產出，通過資源分配的重新調整來改善學術環(huán)境，提高自身核心競爭力。（三）高等教育管理體制雖不同，但都試圖通過市場調節(jié)構建高校與政府的新型關系英國大學是由英國樞密院備案的獨立法人實體，擁有很大的自主權，一般不受政府的直接管制，政府一般通過政策與財政撥款來宏觀管理和監(jiān)督大學的行為。此次改革直接將高等教育機構看作商品，吸引生源，賣出教育產品。法國作為長期教育中央集權的國家，政府的管控與干預較多，雖然大學被賦予了獨立法人地位，但自治權有限，政府通過行政、法律、財政等手段控制和影響著高校的辦學。此次政府通過契約合

10、同、總經費控制、以目標管理為基礎的績效評估等方式對綜合大學進行宏觀管理與監(jiān)督，進而讓大學全面參與市場競爭。日本歷史上也是集權化的高等教育管理體制，國立大學由文部省直接管理，改革前文部省直接控制和干預國立大學的事務。此次改革以市場化為導向，給予大學更多的自主權。雖三國的高等教育管理體制機制略有不同，但都將治理指向市場，期望通過市場的手段來調節(jié)政府與高校的關系，促使高校通過提高質量和效率獲取更多的資源。參考文獻：1234 securing a sustainable future for higher education（an independent review of higher educat

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