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文檔簡介

基金理財合同范本1.甲方(買方/委托方):

名稱:________投資管理有限公司(以下簡稱“甲方”)

地址:________市________區(qū)________路________號,郵編:________

法定代表人:________,職務(wù):總經(jīng)理

聯(lián)系方式:固定電話號碼:________,傳真號碼:________

乙方(賣方/服務(wù)提供方):

名稱:________基金管理有限公司(以下簡稱“乙方”)

地址:________市________區(qū)________路________號,郵編:________

法定代表人:________,職務(wù):總經(jīng)理

聯(lián)系方式:固定電話號碼:________,傳真號碼:________

合同簡介:

鑒于甲方作為一家專業(yè)的投資管理有限公司,擁有豐富的投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的投資團隊,為投資者提供多元化的投資理財產(chǎn)品和服務(wù);乙方作為一家專業(yè)的基金管理有限公司,具備良好的基金管理能力和豐富的基金產(chǎn)品線,為廣大投資者提供專業(yè)的基金理財服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上,經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方進行基金理財事宜達(dá)成以下協(xié)議:

一、甲方委托乙方進行基金理財?shù)谋尘凹扒疤釛l件

1.甲方具備合法的投資管理資格,擁有專業(yè)的投資團隊,為投資者的投資收益保駕護航。

2.乙方具備合法的基金管理資格,擁有豐富的基金產(chǎn)品線,能夠滿足甲方及其客戶的多元化投資需求。

3.雙方均認(rèn)同基金理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險與收益,并愿意在遵守國家法律法規(guī)的前提下,共同推進基金理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。

二、雙方的權(quán)利與義務(wù)

(以下內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述)

1.甲方權(quán)利與義務(wù):甲方有權(quán)按照本合同約定,要求乙方提供基金理財服務(wù),并支付相應(yīng)的服務(wù)費用。甲方應(yīng)如實向乙方提供投資者信息,確保投資者具備合法的投資資格,并按照約定履行支付義務(wù)。

2.乙方權(quán)利與義務(wù):乙方有權(quán)按照本合同約定,收取甲方支付的服務(wù)費用,并按照甲方的要求提供基金理財服務(wù)。乙方應(yīng)確?;甬a(chǎn)品的合規(guī)性,及時向甲方報告基金理財情況,并按照約定履行信息披露義務(wù)。

三、價格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭議解決、其他條款、附則、簽署等事項

(以下內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述)

本合同經(jīng)甲乙雙方簽署后生效,一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。未盡事宜,雙方可另行協(xié)商解決。

特此說明,本合同簡介僅作為合同范本的一部分,具體條款內(nèi)容請參閱后續(xù)章節(jié)。甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利與義務(wù),共同推進基金理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲乙雙方在基金理財服務(wù)過程中的權(quán)利與義務(wù),確保雙方在合規(guī)、誠信的基礎(chǔ)上,實現(xiàn)投資者的資產(chǎn)增值。具體內(nèi)容包括:

1.甲方委托乙方進行基金產(chǎn)品的篩選、投資及管理;

2.乙方根據(jù)甲方的要求,為甲方提供專業(yè)的基金理財服務(wù),包括但不限于投資建議、基金產(chǎn)品配置、風(fēng)險評估等;

3.雙方共同遵守國家法律法規(guī),確保基金理財業(yè)務(wù)的合規(guī)開展。

第二條定義

1.基金產(chǎn)品:指乙方管理的,可供甲方投資者選擇的各類基金產(chǎn)品;

2.服務(wù)費用:指甲方按照本合同約定向乙方支付的費用,用于購買基金產(chǎn)品及支付乙方提供的服務(wù);

3.投資收益:指甲方投資者從基金理財服務(wù)中獲取的收益;

4.風(fēng)險評估:指乙方對甲方投資者進行的風(fēng)險承受能力評估。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利:

(1)甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的基金理財服務(wù);

(2)甲方有權(quán)按照合同約定獲取投資收益;

(3)甲方有權(quán)了解乙方基金產(chǎn)品的投資運作情況,要求乙方提供相關(guān)信息。

2.義務(wù):

(1)甲方應(yīng)如實向乙方提供投資者信息,確保投資者具備合法的投資資格;

(2)甲方應(yīng)按照合同約定及時支付服務(wù)費用;

(3)甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī),不得從事非法投資活動。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利:

(1)乙方有權(quán)收取甲方支付的服務(wù)費用;

(2)乙方有權(quán)根據(jù)甲方投資者的情況,進行基金產(chǎn)品配置和調(diào)整;

(3)乙方有權(quán)要求甲方提供投資者信息,以便進行風(fēng)險評估和合規(guī)管理。

2.義務(wù):

(1)乙方應(yīng)確保基金產(chǎn)品的合規(guī)性,為甲方提供合法、安全的投資渠道;

(2)乙方應(yīng)及時向甲方報告基金理財情況,包括投資收益、風(fēng)險評估等;

(3)乙方應(yīng)按照約定履行信息披露義務(wù),確保甲方了解基金產(chǎn)品的投資運作情況;

(4)乙方應(yīng)遵循專業(yè)、客觀、公正的原則,為甲方提供投資建議和基金產(chǎn)品配置方案;

(5)乙方應(yīng)對甲方的個人信息和投資數(shù)據(jù)進行保密,不得泄露給第三方。

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定的權(quán)利與義務(wù)履行,共同推進基金理財業(yè)務(wù)的發(fā)展,為投資者創(chuàng)造價值。如有違反,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第四條價格與支付條件

1.價格條款:甲方應(yīng)按照乙方提供的基金產(chǎn)品購買價格及服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)費用。服務(wù)費用包括固定管理費和業(yè)績報酬兩部分,具體費率由雙方協(xié)商確定。

2.支付方式:甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上支付等合法方式向乙方支付服務(wù)費用。

3.支付時間:甲方應(yīng)在簽署合同后五個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費用;后續(xù)服務(wù)費用按季度支付,每季度最后一個工作日前支付。

第五條履行期限

1.合同有效期限:本合同自簽署之日起生效,有效期為____年,除非雙方提前終止或續(xù)約。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點:

(1)甲方應(yīng)在合同生效后五個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費用;

(2)乙方應(yīng)每季度最后一個工作日前向甲方報告基金理財情況;

(3)合同到期前一個月,雙方應(yīng)就合同續(xù)約事宜進行協(xié)商。

第六條違約責(zé)任

一、甲方違約情形及后果

1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用,應(yīng)按逾期金額的每日萬分之五支付逾期違約金;

2.甲方違反合同約定,從事非法投資活動,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;

3.甲方未如實提供投資者信息,導(dǎo)致合同無法履行或產(chǎn)生損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

二、乙方違約情形及后果

1.乙方未按約定提供基金理財服務(wù),或提供的服務(wù)存在過錯,導(dǎo)致甲方投資者損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;

2.乙方未履行信息披露義務(wù),應(yīng)按逾期未披露信息的金額的每日萬分之五支付違約金;

3.乙方泄露甲方投資者個人信息,導(dǎo)致甲方損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù),如發(fā)生違約行為,應(yīng)按照本條規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。同時,違約方應(yīng)賠償對方因此所遭受的損失。在合同履行過程中,如雙方發(fā)生爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義:本合同所稱不可抗力,指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況,包括自然災(zāi)害(如地震、洪水、臺風(fēng)等)、社會事件(如戰(zhàn)爭、罷工、暴亂等)及政府行為(如政策變動、禁運等)。

2.責(zé)任免除條件:發(fā)生不可抗力事件時,受影響的一方應(yīng)立即通知對方,并提供相關(guān)證明文件。在不可抗力事件持續(xù)期間,受影響方的義務(wù)履行期限自動順延,且不承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任。但以下情況除外:

(1)不可抗力事件發(fā)生后,受影響方未及時通知對方;

(2)不可抗力事件發(fā)生后,受影響方未采取合理措施減輕損失。

第八條爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時,可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.在訴訟過程中,雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的其他條款,除非法院判決或調(diào)解書另有規(guī)定。

3.雙方可約定選擇仲裁方式解決爭議。如選擇仲裁,應(yīng)共同選定一家具有公信力的仲裁機構(gòu),并按照該仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則進行仲裁。

4.仲裁裁決是終局的,對雙方具有法律約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān),除非仲裁裁決另有規(guī)定。

5.在爭議解決過程中,雙方應(yīng)保持充分溝通,共同維護合法權(quán)益,減少因爭議給雙方帶來的損失。

第九條其他條款

1.通知方式:本合同項下的任何通知、文件、報告等,應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。通過快遞或掛號信方式發(fā)送的,以發(fā)送地郵戳日期為準(zhǔn);通過電子郵件發(fā)送的,以郵件發(fā)送時間為準(zhǔn)。

2.合同變更:本合同的任何修改、補充,需雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。未經(jīng)雙方書面同意,任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。

3.終止條件:在以下情況下,一方有權(quán)書面通知另一方終止本合同:

(1)對方嚴(yán)重違反合同約定,導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行;

(2)對方發(fā)生破產(chǎn)、清算等情形,喪失合同履行能力;

(3)發(fā)生不可抗力事件,導(dǎo)致合同無法履行;

(4)雙方協(xié)商一致,決定終止合同。

第十條附則

1.本合同未盡事宜,可由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。

2.本合同附件包括但不限于基金產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書等,均為合同組成部分,與本合同具有同等法律效力。

3.本合同一式兩份,甲乙雙方

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