瑕疵股權(quán)質(zhì)押的效力認(rèn)定_第1頁
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1、瑕疵股權(quán)質(zhì)押的效力認(rèn)定瑕疵股權(quán)質(zhì)押的效力認(rèn)定當(dāng)前,我國法律對于股權(quán)質(zhì)押制度的標(biāo)準(zhǔn)存在著諸多缺乏,與我國經(jīng)濟社會的快速進(jìn)展不相適應(yīng)。物權(quán)法第223條雖然規(guī)定:“可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)可以出質(zhì),但對于瑕疵股權(quán)作為質(zhì)物的效力問題未有明確的規(guī)定,其可操作性不強。本文就瑕疵股權(quán)的效力認(rèn)定問題進(jìn)展討論、討論,盼望能對我國當(dāng)前形勢下保障股權(quán)質(zhì)押交易平安,維護交易人權(quán)益有所裨益。所謂瑕疵股權(quán)是指獲得股權(quán)時未出資、未足額出資或抽逃出資的股權(quán)??煞譃橐韵聝深悾?1)完全未出資的瑕疵股權(quán);(2)出資不適當(dāng)?shù)蔫Υ霉蓹?quán)。理論中,資產(chǎn)評估制度和公司登記制度的不標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致瑕疵股權(quán)客觀存在,對瑕疵股權(quán)設(shè)質(zhì)往往引起糾紛,因此需對其效力進(jìn)

2、展認(rèn)定。實務(wù)中,法定驗資機構(gòu)出具的并在工商行政管理部門備案的驗資證明是斷定股權(quán)是否存在瑕疵最為重要的法律根據(jù),但因為存在驗資機構(gòu)錯評、誤評、漏評甚至與股東惡意串通、出具虛假驗資報告的情形,使其證明力受到質(zhì)疑。二股東資格是否影響瑕疵股權(quán)質(zhì)押按時、足額出資是股東獲得股權(quán)的前提條件,我國當(dāng)前的法律法規(guī)并未把股東出資瑕疵作為否認(rèn)其股東資格的法定理由,因此,瑕疵股權(quán)出質(zhì)就有討論的必要。公司法第200條規(guī)定:“公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的,由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。即投資者的出資有瑕疵的,法律只要求其擔(dān)當(dāng)補足

3、出資義務(wù)和因其資瑕疵而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任,而并不是挺直否認(rèn)其股東資格。筆者認(rèn)為,依據(jù)公司法的上述規(guī)定,股東出資瑕疵行為只影響其相應(yīng)的股權(quán),對其股東資格并不影響。股東未就其認(rèn)繳的股份出資或者足額出資的,只需向已足額出資的股東擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任,出資不適當(dāng)?shù)墓蓶|應(yīng)對公司擔(dān)當(dāng)差額補足責(zé)任,公司設(shè)立時存在此種狀況公司的其他股東對此擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任。詳細(xì)來講:第一,出資人是根據(jù)公開的登記記載獲得股東身份的,記載在登記機關(guān)、公司章程和股東名冊的股東信息具有公示效力,公眾有理由根據(jù)以上信息來認(rèn)定股東身份;其次,股權(quán)轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)是股東資格或股東身份的轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓人基于股東資格的存在,有權(quán)將其有瑕疵的股東資格或股東身份轉(zhuǎn)讓給第三

4、人。確認(rèn)股東資格的法律根據(jù)是公司章程和工商登記,即使股東出資不實甚至并未出資,只要令其擔(dān)當(dāng)補足責(zé)任即可。因此,股東瑕疵出資不影響股東資格,不影響其享有股權(quán),瑕疵股權(quán)的效力仍應(yīng)受到法律的認(rèn)可。在出資瑕疵股東在陳述真實狀況后,與第三人在不違背其他法律強迫性規(guī)定狀況下簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)視為有效合同,受讓人可以由此獲得公司的股權(quán)。三如何認(rèn)定瑕疵股權(quán)質(zhì)押的效力史尚寬先生指出:“為愛護交易之平安,不得不置重于已表達(dá)于外部的行為之客觀價值,以保戶信此交易之人,故不問真意如何,應(yīng)以已表示者為標(biāo)準(zhǔn),而打算其法律效力。如何認(rèn)定瑕疵股權(quán)的效力,筆者認(rèn)為,應(yīng)實行登記公示主義和質(zhì)權(quán)人主觀狀態(tài)兩個方面來確定瑕疵股權(quán)質(zhì)

5、押效力:1 登記公示主義物權(quán)法第226條規(guī)定:“以股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自工商登記行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。首先,股權(quán)質(zhì)押公示對于質(zhì)權(quán)人具有權(quán)利鎖定效力。股權(quán)質(zhì)押通過公示成認(rèn)了質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán),使之具有排他性,非質(zhì)權(quán)人同意出質(zhì)人不得以同一股權(quán)再設(shè)質(zhì)權(quán),也不得出賣、轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。其次,股權(quán)質(zhì)押公示對于出質(zhì)人具有剛性約束力。公司股東以其擁有的公司股權(quán)設(shè)質(zhì),股權(quán)出質(zhì)后對出質(zhì)人形成了較強的履行約束力。當(dāng)債務(wù)人不能履行債務(wù)時,債權(quán)人的債權(quán)不能實現(xiàn)時,質(zhì)權(quán)人可能會將質(zhì)押給他的股權(quán)依法處置,來實現(xiàn)自己的權(quán)利。最終,股權(quán)質(zhì)押公示對于第三人具有對抗效力和權(quán)利愛護效力。所謂對抗效力是指股權(quán)出質(zhì)一經(jīng)公示,即使未在公司的股東名冊上記載出質(zhì)事項,當(dāng)出質(zhì)股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人時,質(zhì)權(quán)人可以行使追及權(quán);當(dāng)將股權(quán)再次出質(zhì)于第三人時,原質(zhì)權(quán)具有優(yōu)先的效力。法律對第三人因信任公示而從公示的物權(quán)人處好心獲得物權(quán)的,予以強迫愛護,使其

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