經(jīng)濟(jì)合同審查實(shí)施細(xì)則(試行).

1、經(jīng)濟(jì)合同審查實(shí)施細(xì)則(試行).經(jīng)濟(jì)合同審查備案施行細(xì)那么試行依據(jù)集團(tuán)進(jìn)展和深化改革工作的需要，為標(biāo)準(zhǔn)子公司對經(jīng)濟(jì)合同的管理，發(fā)揮職能中心專業(yè)指導(dǎo)與監(jiān)視作用，建立經(jīng)濟(jì)合同管理審查備案監(jiān)管工作，特?cái)M定本管理方法。一、子公司對經(jīng)濟(jì)合同的管理1.1各子公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司經(jīng)濟(jì)合同最終審批，為合同管理第一責(zé)任人。1.2各子公司應(yīng)結(jié)合本單位管理需要及實(shí)際狀況，制定符合集團(tuán)機(jī)制管理的經(jīng)濟(jì)合同管理制度及施行管理程序，明確合同管理部門職責(zé)以及各級負(fù)責(zé)人把關(guān)審批流程及要求，并報(bào)集團(tuán)合同管理部門審核備案。1.3各公司應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)完善各類經(jīng)濟(jì)合同示范文本，并經(jīng)集團(tuán)職能中心及法律參謀審查確認(rèn)后，報(bào)集團(tuán)合同審

2、查備案部門。無論合同是誰起草版本應(yīng)先審核后確定用法，確定合同的條款的根本要求是內(nèi)容合法、完備、公正、執(zhí)行主動、不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。1.4子公司應(yīng)對各類經(jīng)濟(jì)合同指定公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督辦，指派專業(yè)分管部門進(jìn)展專業(yè)指導(dǎo)及管理，對集團(tuán)職能部門建立準(zhǔn)時(shí)全面的信息溝通機(jī)制。1.5在經(jīng)濟(jì)合作過程中，有以下狀況的必需簽定正式合同，財(cái)務(wù)部門須依合同方可辦理款項(xiàng)支付手續(xù)：1.5.1單筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)額超過5萬元的須簽定正式合同。1.5.2合作過程中有預(yù)付款訂金、質(zhì)保金、履約保證金及分期付款狀況的，必需簽定書面合同。1.5.3同一公司一年內(nèi)與一家單位屢次合作金額累計(jì)到達(dá)5萬元的須簽定正式合同。1.5.4初始合同已報(bào)集團(tuán)主管部

3、門審查備案執(zhí)行，合作過程中發(fā)生變更的，如承包范圍、價(jià)格、付款、合作形式、供給方式、質(zhì)量要求、施工工藝轉(zhuǎn)變、設(shè)計(jì)變更等必需簽定補(bǔ)充合同或協(xié)議。1.6子公司經(jīng)濟(jì)合同簽訂及審批流程管理要求：1.6.1合同策劃分析階段：經(jīng)濟(jì)合同在簽訂前由該公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)催促相關(guān)部門組織該合同的本錢及利潤預(yù)算分析。與工程工程本錢相關(guān)的合同，如發(fā)包、分包、選購、租賃等合同，子公司分管領(lǐng)導(dǎo)須組織或催促相關(guān)部門進(jìn)展市場調(diào)查及詢價(jià)比價(jià)、合作方資格審查、屢次合同洽商。單項(xiàng)合同額到達(dá)10萬元以上的含，子公司分管領(lǐng)導(dǎo)須向集團(tuán)分管監(jiān)視職能部門匯報(bào)，并邀請集團(tuán)職能中心參加過程監(jiān)視把關(guān)與指導(dǎo)。1.6.2合同洽商及征求看法階段：合同經(jīng)辦部

4、門須結(jié)合合同策劃階段各項(xiàng)資料信息、入圍合作單位資質(zhì)和信譽(yù)進(jìn)展綜合分析后，編制綜合價(jià)格分析表或詢價(jià)表比價(jià)表，草擬主要合同條款形成合同預(yù)審文件，向各相關(guān)部門征求建議，報(bào)主管及監(jiān)視部門預(yù)審。預(yù)審文件簽審流程：經(jīng)辦人及監(jiān)視人關(guān)聯(lián)部門工程部子公司分管部門子公司領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)職能中心缺乏10萬元的無需職能中心簽審。各公司可結(jié)合管理特點(diǎn)，編制簽審流程報(bào)集團(tuán)備案后執(zhí)行。1.6.3合同簽訂階段：合同經(jīng)辦部門結(jié)合預(yù)審文件建議要求，組織合作單位洽商簽訂正式合同。假設(shè)合作單位有異議，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)與主管部門及工程部反應(yīng)溝通，發(fā)生與預(yù)審文件看法差異較大的，需重新組織合同洽商及征求看法，各部門確認(rèn)后，方可簽訂正式合同。1.6.4合同審

5、批流轉(zhuǎn)階段：子公司應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)管理制度組織經(jīng)濟(jì)合同審批，一個部門審核未通過，不得報(bào)下一部門審核。合同預(yù)審文件簽審看法及相關(guān)資料做為正式合同附件一并上報(bào)。合同審批根本流程：經(jīng)辦人及監(jiān)視人關(guān)聯(lián)部門工程部子公司分管部門子公司領(lǐng)導(dǎo)。各公司可結(jié)合管理特點(diǎn)，編制詳細(xì)合同審批流程報(bào)集團(tuán)備案后執(zhí)行。1.7合同審查備案：符合1.5商定的經(jīng)濟(jì)合同在子公司審批后，執(zhí)行前均須報(bào)集團(tuán)審查備案主管部門審查備案后執(zhí)行。審查備案主管部門詳見表2-1，報(bào)監(jiān)事會審查備案合同資料要求詳見表3-1。二、集團(tuán)職能部門對經(jīng)濟(jì)合同的監(jiān)視管理2.1集團(tuán)職能部門監(jiān)視把關(guān)的合同額：單項(xiàng)合同額到達(dá)10萬元以上的含，集團(tuán)各職能管理部門應(yīng)根據(jù)子公司或合

6、同經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定相應(yīng)監(jiān)視管理方法；2.2集團(tuán)職能部門參加監(jiān)視把關(guān)合同時(shí)間節(jié)點(diǎn)：合同策劃與洽商階段，正式合同簽訂前的過程及合同簽定后的履約監(jiān)視，不參加經(jīng)濟(jì)合同審批流程簽審。在合同履行過程中，分管職能中心負(fù)責(zé)定期組織合同履行監(jiān)視檢查，監(jiān)事會工程審計(jì)中心須對各項(xiàng)監(jiān)管合同進(jìn)展結(jié)算審計(jì)把關(guān)。2.3集團(tuán)職能部門參加合同簽訂監(jiān)視把關(guān)的形式：參加合同組織與策劃、參加市場調(diào)查與合同洽商、參加招投標(biāo)與議標(biāo)等；查閱有關(guān)圖紙技術(shù)要求與預(yù)算分析等；考察考評合作單位；對不能滿足合作要求的可向子公司推舉合格合作單位。根據(jù)合同的重要性集團(tuán)分管職能中心須支配專人參加過程把關(guān)，其他合同可有選擇的參加把關(guān)。.4集團(tuán)職能部門對合

7、同簽訂過程監(jiān)視把關(guān)內(nèi)容：對審簽合同預(yù)審文件，合作方資格進(jìn)展評審，對專業(yè)技術(shù)方案或商務(wù)條款提出建議，商務(wù)條款包括合同價(jià)款及價(jià)款調(diào)整審核合同價(jià)款計(jì)算書為合同附件，合同款支付、變更、簽證、結(jié)算、獎懲等與合同本錢有關(guān)的條款。職能部門參加把關(guān)合同程序與要求詳見表3-2。2.5集團(tuán)職能部門監(jiān)視合同履約的形式：聽取匯報(bào)、查閱有關(guān)資料或圖紙、現(xiàn)場檢查及記錄、參加有關(guān)討論會議等。2.6集團(tuán)職能部門監(jiān)視看法反應(yīng)：集團(tuán)職能部門監(jiān)視看法反應(yīng)對象主要為子公司的分管領(lǐng)導(dǎo)或?qū)诜止懿块T。在合同審查備案中發(fā)覺該合同內(nèi)容與集團(tuán)職能部門監(jiān)視看法相背離的或重要條款不全都的，該合同不預(yù)審備案。各子公司執(zhí)行董事及總經(jīng)理在合同審批時(shí)，應(yīng)

8、把控職能中心監(jiān)視看法與合同的相符性。2.7集團(tuán)職能部門監(jiān)視把關(guān)合同類別：根據(jù)專業(yè)與部門職能分工，集團(tuán)職能中心監(jiān)視合同類別、子公司對中管理部門以及合同審查備案主管部門明確如下表，見2-1。表：2-1三、集團(tuán)監(jiān)事會審查備案經(jīng)濟(jì)合同管理要求3.1監(jiān)事會審查備案的經(jīng)濟(jì)合同類別及范圍：主要為工程建立、工程施工、聯(lián)營、工程發(fā)包、工程分包、工程檢測、物資及設(shè)備選購租賃類等合同。3.2承受監(jiān)事會審查備案的單位：集團(tuán)公司及所屬的子公司及工程部，包括中匯建立、中潤路橋、加泰地產(chǎn)、山高園林、小貸公司、中天鋼構(gòu)及物資公司等。3.3監(jiān)事會審查備案的經(jīng)濟(jì)合同金額及范圍：3.3.1單項(xiàng)合同額超過5萬元含的經(jīng)濟(jì)合同。3.3.

9、2合作過程中有預(yù)付款訂金、質(zhì)保金、履約保證金及分期付款狀況的經(jīng)濟(jì)合同。3.3.3同一公司一年內(nèi)與一家單位分次合作金額累計(jì)到達(dá)5萬元的各項(xiàng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)合同。3.3.4初始合同已報(bào)監(jiān)事會審核備案，合作過程中發(fā)生變更的經(jīng)濟(jì)合同或補(bǔ)充協(xié)議。3.4合同審查備案時(shí)間要求：在子公司合同審批完畢后，該合同履行前，報(bào)集團(tuán)監(jiān)事會審查備案。3.5提報(bào)監(jiān)事會審查備案合同及附件資料名目要求，見表3-1：表：3-13.6審查備案結(jié)果運(yùn)用：建立審查經(jīng)濟(jì)合同備案管理檔案，建立經(jīng)濟(jì)合同管理臺帳，建立合作單位臺帳及價(jià)格等資源信息庫，考察合作單位資格，供應(yīng)各項(xiàng)本錢測算參考數(shù)據(jù)，為各項(xiàng)工程審計(jì)及結(jié)算供應(yīng)根據(jù)。3.7審查合同內(nèi)容：合同簽審管理流程的合規(guī)合法性審查、合同簽訂雙方主體資格的審查、合同中涉及工程款支付條款的審查、合同中雙方訂立與相關(guān)法律法規(guī)背離條款的審查、滿足合同履約狀況的動態(tài)監(jiān)管及工程結(jié)算條款的審查。3.8審查備案異議處理：補(bǔ)充資料、建議加強(qiáng)管理、退回重簽；催促監(jiān)視管理部門加強(qiáng)監(jiān)視。3.9形成事實(shí)的合同，合同報(bào)監(jiān)事會審查備案時(shí)已履行完畢或款已支付完畢的，審查中發(fā)覺存在較大的經(jīng)濟(jì)損失或管理責(zé)任的，監(jiān)視子公司追究經(jīng)濟(jì)損失及管理責(zé)任。四、經(jīng)濟(jì)合同管理程序及監(jiān)視管理職責(zé)4.1經(jīng)濟(jì)合同管理程序中，各子公司與集團(tuán)職能部門須建立常規(guī)信息溝通渠道，并明確管理部門與監(jiān)視管理職責(zé)分工?，F(xiàn)