ISO9001-2015各部門內(nèi)審檢查表(可編輯修改word版)

1、內(nèi)審檢查表SEC.1被審核部門最高管理層審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定4是否對(duì)公司及其環(huán)境進(jìn)行了 評(píng)估是否有從目標(biāo)和戰(zhàn)略方向評(píng)估影響質(zhì)雖管理體系 的環(huán)境問題？合格不合格建議項(xiàng)這些問題是否從內(nèi)部和外部的方向均有考慮？考 慮是否充分？合格不合格建議項(xiàng)這些考慮的問題以什么方式來體現(xiàn)和應(yīng)對(duì)？合格不合格建議項(xiàng)以上是否有文件信息證據(jù)？合格不合格建議項(xiàng)1.2對(duì)相關(guān)方的需求和期望是否策劃了識(shí)別利益相關(guān)方？合格不合格建議項(xiàng)了解利益相關(guān)方的要求如何體現(xiàn)？合格不合格建議項(xiàng)43確定質(zhì)址管理體系的范鬧組織是否對(duì)質(zhì)址管理體系確定范困？是否有所 描述或記錄？合格不合格建議項(xiàng)4.4質(zhì)址管理體系體系管理的

2、過程有是否有被建立？合格不合格建議項(xiàng)5最高管理者為其做出的管理承 諾 IiIJ “建立.實(shí)施質(zhì)雖管理 體系并持續(xù)改進(jìn)其有效 性”，開展了哪些活動(dòng)總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)雖方針和目標(biāo)，并 采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？合格不合格建議項(xiàng)是否通過培訓(xùn)、宣傳.會(huì)議、評(píng)審.報(bào)告.文件 等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要 求傳達(dá)到各階層？合格不合格建議項(xiàng)幹階層員工是否充分理解這些要求的重要性.并在 工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？合格不合格建議項(xiàng)是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)址管理體系的適宜 性.有效性和充分性合格不合格建議項(xiàng)是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源合格不合格建議項(xiàng)5丄2如何開展以顧客為關(guān)注焦

3、點(diǎn)是通過什么方法學(xué)握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？又 是如何轉(zhuǎn)化為徐項(xiàng)丄作的要求并實(shí)施？達(dá)到顧客 滿意了?合格不合格建議項(xiàng)5.2質(zhì)址方針的制定及內(nèi)容是否與公司的宗旨、規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)相適宜？是否 體現(xiàn)滿足顧客的要求持續(xù)改進(jìn)的精神？合格不合格建議項(xiàng)質(zhì)址方針的溝通與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取J'什么方式？詢問 員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？合格不合格建議項(xiàng)質(zhì)址方針的評(píng)審是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？是否開展評(píng)審 活動(dòng)？合格不合格建議項(xiàng)5.3管理者代表的任命.職責(zé)的規(guī)定和所負(fù)職責(zé)的具體落實(shí)是否任命管理者代表？管理者代表有效發(fā)揮作 用？合格不合格建議項(xiàng)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程是否有內(nèi)部溝通的程序？程序中是

4、否對(duì)溝通的方 式.內(nèi)容作了規(guī)定？有沒有溝通的記錄及證據(jù)？合格不合格建議項(xiàng)質(zhì)址目標(biāo)達(dá)成.質(zhì)雖體系審核情況的通報(bào)是否將質(zhì)址目標(biāo)達(dá)成、質(zhì)雖管埋體系審核和評(píng)審結(jié) 果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員合格不合格建議項(xiàng)6對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？合格不合格建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？合格不合格建議項(xiàng)6.2質(zhì)址目標(biāo)的設(shè)定目標(biāo)是否形成文件？是否分解到各職能和層次？ 是否符合方針的要求？可測雖嗎？是否體現(xiàn)JZ持 續(xù)改進(jìn)的精神？合格不合格建議項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？檢查目標(biāo)統(tǒng)訃結(jié) 果.確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？合格不合格建議項(xiàng)目標(biāo)的定期評(píng)審、修訂目標(biāo)是否定期評(píng)審.修訂

5、？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ 目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？合格不合格建議項(xiàng)策劃是否滿足質(zhì)址目標(biāo)及質(zhì) 雖管理體系總要求？策劃的 輸岀是否形成文件？如何保證策劃能滿足質(zhì)雖目標(biāo)及質(zhì)雖管埋體系總 要求？形成J'多少程序文件？是否滿足要求？體 現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)了？合格不合格建議項(xiàng)職責(zé).權(quán)限得到規(guī)定是否有淸晰的組織結(jié)構(gòu)？相關(guān)職能部門或崗位的 職責(zé)是否得到規(guī)定，并充分溝通？合格不合格建議項(xiàng)63變更的策劃公司的變更是否有策劃控制方法？合格不合格建議項(xiàng)9.3管理評(píng)審定期進(jìn)行，評(píng)審輸 入要充分管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持并定期進(jìn)行.輸入 內(nèi)容符合體系要求嗎？評(píng)審內(nèi)容覆蓋全面嗎？合格不合格建議項(xiàng)評(píng)審輸出內(nèi)容的全而

6、性，后 續(xù)工作及驗(yàn)證評(píng)審結(jié)論有輸岀嗎？有無后續(xù)工作？如何開展 的？結(jié)果驗(yàn)證并反饋?zhàn)罡吖芾碚邚V？合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表SEC.2被審垓部門銷售部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定53職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和L作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)址目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7丄2確定木部門工作崗位所必婆的 能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力 要求。抽査相關(guān)人員是否淸楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足 崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃

7、、培訓(xùn)記錄.以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng) 價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 清單?合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí).編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨總修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單. 位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系

8、運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確認(rèn)合同執(zhí)行前是否明確顧客的婆求？是否存在口頭 定單若有，如何進(jìn)行確認(rèn)？抽査銷售合同3份合格不合格建議項(xiàng)是否進(jìn)行有效的合同評(píng)審對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審是否充分，對(duì)滿足頊客要求的能 力是否進(jìn)行確認(rèn)？抽査3份合同評(píng)審記錄表合格不合格建議項(xiàng)合同更改合同更改是否重新評(píng)審，內(nèi)部關(guān)聯(lián)人員是否知曉更 改信息。査3份合同更改記錄合格不合格建議項(xiàng)所有抱怨是否進(jìn)行了登記和 恰、Ii的處理，并反饋給顧客査顧客反饋淸總，査看糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況及 反饋顧客的情況合格不合格建議項(xiàng)8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)是否及時(shí)登記并有效 管理.發(fā)生丟失損壞及不合 用時(shí)是否及時(shí)知會(huì)顧客向

9、員工了解是否淸楚管理辦法 査顧客財(cái)產(chǎn)清單抽査其中3件合格不合格建議項(xiàng)顧客提供文件、軟件等信息的 控制是否符合文件規(guī)定，有無要求索回査記錄合格不合格建議項(xiàng)9丄2是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)査査相關(guān)記錄及分析結(jié)果合格不合格建議項(xiàng)9丄3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的界常進(jìn)行分析.采取 措施.加以改善。査出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表SEC.3被審核部門研發(fā)部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定53職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和L作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格

10、不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)址目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7丄2確定木部門工作崗位所必婆的 能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力 要求。抽査相關(guān)人員是否淸楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足 崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄.以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng) 價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 清單?合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí).編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)

11、是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨總修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單. 位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)&3設(shè)計(jì)和開發(fā)過程是否進(jìn)行策 劃和控制抽查2個(gè)新品開發(fā)記錄.査看策劃是否包括J'以下 內(nèi)容：階段的劃分：評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)：人員 的職責(zé)和權(quán)限合格不合格建議項(xiàng)設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文 件輸入的形式？內(nèi)容是否完整滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？

12、是否 評(píng)審，異常如何解決?抽査2個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)輸入。合格不合格建議項(xiàng)設(shè)計(jì)輸出是否及時(shí)、完整抽査2個(gè)產(chǎn)品，是否編制并及時(shí)輸出了產(chǎn)品規(guī)格文 件、BOM表等文件資料。合格不合格建議項(xiàng)這些文件是否通過審批抽査2個(gè)產(chǎn)品的文件合格不合格建議項(xiàng)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審、確認(rèn)、驗(yàn) 證是否進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)的時(shí)間和方法恰F嗎？能 確保產(chǎn)品滿足預(yù)期要求？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施 是否予以記錄？合格不合格建議項(xiàng)雖產(chǎn)前應(yīng)經(jīng)過評(píng)審和批準(zhǔn)抽査2個(gè)產(chǎn)品址產(chǎn)評(píng)審和審批的手續(xù)合格不合格建議項(xiàng)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制更改是否形成文件？是否進(jìn)行J'適X的驗(yàn)證和確 認(rèn)？實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？圖紙的更改管理？合格不合格建議項(xiàng)9丄3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行

13、了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的界常進(jìn)行分析.采取 措施.加以改善。査出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.4被審核部門采購部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定53職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和L作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)址目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7丄2確定木部門工作崗位所必婆的 能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力 要求。抽査相關(guān)人員是否淸楚

14、其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足 崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄.以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng) 價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 清單?合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí).編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨總修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單. 位？合格不合格建

15、議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.4采購訂玳對(duì)照計(jì)劃采購建議及其他方向的物料需求，査看采 購訂單是否能及時(shí)準(zhǔn)確的生成，采購信息是否全面 和明確合格不合格建議項(xiàng)物料進(jìn)度踉進(jìn)物料跟進(jìn)的形式.如何保證及時(shí)合格不合格建議項(xiàng)采購物資的信息有更改時(shí).是 如何處理的詢問并要求提供采購信息（交期、價(jià)格、技術(shù)要求 等）變更后的處理案例（內(nèi)外部是如何溝通和協(xié)涮 的）合格不合格建議項(xiàng)合格供方名錄及供方分類査看合格供方清也并確認(rèn)是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類. 詢問分類的依據(jù)合格不合格建議項(xiàng)如何選擇和評(píng)價(jià)供方詢問并要求提供選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則

16、和評(píng)價(jià)記錄合格不合格建議項(xiàng)合格供方的持續(xù)管理及周期 評(píng)定抽査供應(yīng)商周期（年度、月度）評(píng)定工作的開展情況：出現(xiàn)交期、品質(zhì)等異常時(shí)的處理情況合格不合格建議項(xiàng)9丄3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的界常進(jìn)行分析.采取 措施.加以改善。査出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)申檢查表Sec.5被審核部門計(jì)劃部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定53職責(zé)權(quán)限和溝通JZ解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和匸作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)址目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)

17、的，是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7丄2確定木部門工作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢査培訓(xùn)iI劃.培訓(xùn)i己錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí).編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和見新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨總修

18、改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是垠新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單 位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.4物料分析對(duì)照銷售需求，做物料分析合格不合格建議項(xiàng)采購建議抽査采購建議，比對(duì)銷售訂笊要求.看是否及時(shí)、準(zhǔn)確合格不合格建議項(xiàng)物料跟進(jìn)采購建議執(zhí)行情況的跟進(jìn)與處理是否及時(shí)合格不合格建議項(xiàng)8.5丿周生產(chǎn)計(jì)劃的編制是否依 據(jù)定單要求和產(chǎn)能進(jìn)行.是否 派發(fā)到相關(guān)部門査月.周生產(chǎn)計(jì)劃編制依據(jù)和派發(fā)合格不合格建議項(xiàng)丿

19、J、周生產(chǎn)計(jì)劃的更改是否及 時(shí)通知到相關(guān)部門抽査更改記錄合格不合格建議項(xiàng)怎樣有效監(jiān)控生產(chǎn)進(jìn)度抽査物控對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度的跟蹤（有進(jìn)度跟蹤表？）合格不合格建議項(xiàng)有無界常情況影響到客戶交 期：若有.如何進(jìn)行調(diào)整的？隨機(jī)抽3份記錄，査看更改情況合格不合格建議項(xiàng)9丄3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的界常進(jìn)行分析，采取 措施.加以改善。査出現(xiàn)界常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)申檢查表Sec.6被審核部門生產(chǎn)部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定53職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和丄作流程。

20、 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)址目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ摺：细癫缓细窠ㄗh項(xiàng)7丄2確定木部門X作崗位所必要的能力要求檢査部門崗位說明書是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢査培訓(xùn)計(jì)劃.培Vlid.以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 清單?合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2文件創(chuàng)建和更

21、新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨總修改？合格不合格建議項(xiàng)7.53是否執(zhí)行了文件控制文件是否是垠新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單 位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)7丄2確定木部門工作崗位所必要 的能力要求檢査部門崗位說明書是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽査相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它描施滿足崗位職能的要求檢査培訓(xùn)i劃、培訓(xùn)id,以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)

22、。合格不合格建議項(xiàng)7丄3設(shè)備的采購到報(bào)廢過程控制査看設(shè)備的管理的過程.對(duì)新設(shè)備的管理過程是否 符合要求合格不合格建議項(xiàng)設(shè)備的發(fā)放.維護(hù)保養(yǎng).修理、 遷移和報(bào)廢管理抽査5臺(tái)設(shè)備的日常/定期維護(hù)規(guī)范、操作規(guī)范及執(zhí)行記錄：對(duì)設(shè)備的修理、報(bào)廢、遷移等是否符合要求。合格不合格建議項(xiàng)8.5.1工裝夾具的制造詢問匸裝分類是否有履歷表和清認(rèn)抽查其制適. 檢驗(yàn)、調(diào)試、唸收記錄是否符合文件要求，合格不合格建議項(xiàng)工裝夾具的建檔、維護(hù)査閱夾具淸唯.是否有統(tǒng)一的分類編號(hào)，是否定期整理，是否建立日常/定期保養(yǎng)訃劃并執(zhí)行合格不合格建議項(xiàng)生產(chǎn)計(jì)劃的監(jiān)控是否按要求做到生產(chǎn)前準(zhǔn)備的檢査，發(fā)生片常或生 產(chǎn)實(shí)際進(jìn)度與生產(chǎn)計(jì)劃發(fā)生偏差

23、時(shí)如何處理合格不合格建議項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)過程控制査看現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全并與實(shí)際作業(yè)過程對(duì) 應(yīng)：特殊過程如何識(shí)別及控制合格不合格建議項(xiàng)詢問操作人員資格是否得到確認(rèn).實(shí)際操作有無與 要求不符合格不合格建議項(xiàng)8.5.2在制品、成品標(biāo)識(shí)査看在制品.半成品、成品的產(chǎn)品、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)是否 完整、準(zhǔn)確合格不合格建議項(xiàng)8.7不合格品的控制現(xiàn)場査看制程中出現(xiàn)的不合格零部件、半成品、成 品是否按規(guī)定進(jìn)行回收隔離過程失控的處理合格不合格建議項(xiàng)9.13數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的界常進(jìn)行分析.采取 措施.加以改善。査出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活

24、動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.7被審核部門品管部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和匸作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)雖目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ?。合格不合格建議項(xiàng)7丄2確定木部門匸作崗位所必要 的能力要求檢査部門崗位說明書是否明確崗位職責(zé)的能力嬰 求。抽査相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢査培訓(xùn)訃劃、培訓(xùn)記錄，以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7丄5有無產(chǎn)品監(jiān)視和測雖的規(guī)定

25、是如何要求的是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測址的文件規(guī)定?是否 規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測址的階段.監(jiān)測點(diǎn)？合格不合格建議項(xiàng)是否規(guī)定了監(jiān)視和測雖的項(xiàng)目/方法/驗(yàn)收準(zhǔn)則、使 用的監(jiān)視和測雖設(shè)備、應(yīng)留下記錄以及檢驗(yàn)人員的 資格要求？合格不合格建議項(xiàng)是否對(duì)監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？合格不合格建議項(xiàng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員體現(xiàn)在記錄上嗎？授權(quán)人員 放行后的產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何 進(jìn)行控制的？合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的 形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 清單？合格不合格建議項(xiàng)所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí).編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.2

26、文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨總修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單 位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的抬導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)&5監(jiān)視測址設(shè)備的購宜査儀器儀表的計(jì)雖檔案、計(jì)址設(shè)備管理臺(tái)賬,看計(jì) 址設(shè)備的購宜與檢定是否符合耍求。合格不合格建議項(xiàng)監(jiān)視測址設(shè)備的監(jiān)控和使用齊環(huán)節(jié)的計(jì)量器具是否完好，是否在檢定有效期 內(nèi).發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)

27、狀態(tài)時(shí)如何處理合格不合格建議項(xiàng)計(jì)址器具的周期檢定査周期檢定記錄，是否符合規(guī)定要求合格不合格建議項(xiàng)現(xiàn)場監(jiān)視測址設(shè)備的控制現(xiàn)場査看幹檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的計(jì)量器具是否完好，是否檢 定并在檢定有效期內(nèi)。詢問發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí) 是如何處理的合格不合格建議項(xiàng)8.5.2各檢驗(yàn)環(huán)節(jié)檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)現(xiàn)場檢查來料檢驗(yàn)、品質(zhì)稱核等產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo) 識(shí).是否符合文件規(guī)定要求。合格不合格建議項(xiàng)8.5.5顧客抱級(jí)的核實(shí)及制定措施抽査3份退回不合格品的核實(shí)記錄合格不合格建議項(xiàng)采取措施的跟進(jìn)檢查，對(duì)客戶 抱級(jí)整理分析抽査3份采取應(yīng)急措施和相應(yīng)糾正預(yù)防措施的會(huì) 議記錄及其驗(yàn)證措施的落實(shí)合格不合格建議項(xiàng)8.7是否制定了不合格品控制程 序，對(duì)各

28、階段的不合格品處宜 都做出了規(guī)定有不合格品控制的程序嗎？對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記 錄.評(píng)價(jià)、隔離.處宜及通知等是否作出了規(guī)定？合格不合格建議項(xiàng)如何進(jìn)行不合格品的處宜不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的？處過的方法有 哪些？標(biāo)識(shí).記錄、隔離等實(shí)際執(zhí)行情況是否符合 要求？合格不合格建議項(xiàng)不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？合格不合格建議項(xiàng)對(duì)不合格品的讓步處理是否 作出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？讓步是否經(jīng)過審批？在什么情況下應(yīng)將結(jié)果向部 門或顧客報(bào)告？報(bào)告的形式是否符合規(guī)定婆求？合格不合格建議項(xiàng)交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品 不合格時(shí)的處理交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),是否采取了措 施?是否有效實(shí)施?顧客對(duì)處理結(jié)果的滿總程度如 何

29、？合格不合格建議項(xiàng)9丄3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)9.2（內(nèi)審）審核準(zhǔn)備査閱年度內(nèi)部審核訃劃、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容是 否符合文件規(guī)定.有無批準(zhǔn).是否按計(jì)劃執(zhí)行。合格不合格建議項(xiàng)（內(nèi)審）審核實(shí)施內(nèi)審組長和內(nèi)審員的資格確認(rèn).審核員獨(dú)立于被審 核部門：審核報(bào)告是否對(duì)審核目的做出評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)（內(nèi)審）審核跟進(jìn)査閱不合格報(bào)告.是否做出原因分析.采取糾正預(yù) 防措施以及措施效果的驗(yàn)證。合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的界常進(jìn)行分析.采取 措施.加以改善。査出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)內(nèi)審檢查表Sec.8被

30、審核部門倉庫審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機(jī)構(gòu)圖和丄作流程。 問詢部門負(fù)責(zé)人或査看文件合格不合格建議項(xiàng)6質(zhì)址目標(biāo)的落實(shí)査上年質(zhì)址目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的是否采 取了措施，可査看來年工作計(jì)劃或?qū)Σ摺：细癫缓细窠ㄗh項(xiàng)7丄2確定本部門匸作崗位所必要 的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要 求。抽查相關(guān)人員是否淸楚其崗位職責(zé)。合格不合格建議項(xiàng)提供培訓(xùn)或采収其它措施滿足崗位職能的要求檢査培訓(xùn)il劃、培訓(xùn)記錄以及對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。合格不合格建議項(xiàng)7.5.1是否有體系有效運(yùn)行所需的體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體 騎單?合

31、格不合格建議項(xiàng)形成文件的信息。所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版木等信 息？合格不合格建議項(xiàng)7.5.20件創(chuàng)律和審新的悴制文件的審批和孩準(zhǔn)是否都有？合格不合格建議項(xiàng)什么人對(duì)文件有修改權(quán)限？是否會(huì)被隨慮修改？合格不合格建議項(xiàng)7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完 善？合格不合格建議項(xiàng)文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單 位？合格不合格建議項(xiàng)文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤 用？合格不合格建議項(xiàng)外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？合格不合格建議項(xiàng)8.5.2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)査看倉庫物料的標(biāo)識(shí)是否淸楚.完整、可追溯合格不合格建議項(xiàng)帳卡物一致及盤存工作開展詢問盤

32、存丄作如何開展并根據(jù)庫存盤點(diǎn)表在系統(tǒng) 查詢幾個(gè)物品數(shù)雖，到現(xiàn)場孩査產(chǎn)品帳.物.卡是 否一致合格不合格建議項(xiàng)先進(jìn)先出通過檢查物料到料時(shí)間標(biāo)識(shí)等.査看先進(jìn)先出執(zhí)行 情況合格不合格建議項(xiàng)賬務(wù)登入（電子臺(tái)賬.ERP等 系統(tǒng)）及時(shí)準(zhǔn)確抽収系統(tǒng)中隨機(jī)3種物料，査看現(xiàn)場是否吻合合格不合格建議項(xiàng)8.5.4儲(chǔ)存區(qū)域査現(xiàn)場有否明確劃分貯存區(qū)域.備貯存區(qū)域有明確 標(biāo)識(shí)、貯存條件是否符合要求合格不合格建議項(xiàng)物品的擺放是否做到：庫位對(duì)應(yīng),類別淸楚,整齊有 序,通道暢通,每日做除塵防護(hù),保證庫房整潔.合格不合格建議項(xiàng)持殊物品管理査現(xiàn)場貯存條件，MSDS.防爆等標(biāo)識(shí)，應(yīng)急器具如 滅火器等保質(zhì)期是否在有效期合格不合格建議項(xiàng)收貨.配料、退料.出貨流程詢問收貨、配料.退料.出貨流程，對(duì)比三級(jí)文件 是否符合合格不合格建議項(xiàng)9丄3數(shù)據(jù)分析是否進(jìn)行了數(shù)據(jù)的分析和評(píng)價(jià)？合格不合格建議項(xiàng)10對(duì)出現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采収 措施,加以改善。査出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。合格不合格建議項(xiàng)持續(xù)改進(jìn)有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。合格不合格建議項(xiàng)Sec.9被審核部門人事部審核員