河南省高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量分析研究-基于InCitesTM視角

1、    河南省高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量分析研究基于incitestm視角    摘要：本文借助新一代incitestm平臺(tái)，基于國(guó)家自然科學(xué)基金資助的視角，從學(xué)科分布，期刊分布和國(guó)際合作三個(gè)方面對(duì)2009至2016年間河南省高校發(fā)表的科學(xué)基金論文做計(jì)量分析，主要采用的計(jì)量指標(biāo)有web of science論文數(shù)、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、esi高被引論文、熱點(diǎn)論文、期刊q分區(qū)、影響因子、國(guó)際合作論文等。計(jì)量結(jié)果在一定程度上揭示了國(guó)家自然科學(xué)基金的資助績(jī)效，力求為科技管理部門提供有價(jià)值的實(shí)證。關(guān)鍵詞：國(guó)家自然科學(xué)基金，incites，文獻(xiàn)計(jì)量

2、，基金論文，競(jìng)爭(zhēng)力著名學(xué)者丁學(xué)良教授在北京大學(xué)圖書館作“何謂世界一流大學(xué)”的演講中提到，一所大學(xué)通過國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)獲得的研究性基金越多，不僅在某種程度上決定著這所學(xué)校的科研經(jīng)費(fèi)以及財(cái)源，更為重要的是表現(xiàn)出了這所學(xué)校處于國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先地位的學(xué)科及研究領(lǐng)1。nsf（national science foundation，united states）美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在進(jìn)行高?；驒C(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)時(shí)，常常會(huì)將高?；驒C(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目是否具備一定的研究潛力，是否容易得到研究性基金支持作為其計(jì)量的重要指標(biāo)之一。毋庸置疑，nsfc（national natural science foundation

3、of china）國(guó)家自然科學(xué)基金（本文簡(jiǎn)稱為科學(xué)基金）目前在國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研究資助方面占據(jù)重要地位，資助力度也由1986年的8000萬增長(zhǎng)到2016年的183億。高校獲得nsfc資助的競(jìng)爭(zhēng)能力已經(jīng)成為衡量高校基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的重要參考依據(jù)2。正如鄭州大學(xué)校長(zhǎng)劉炯天所說：“中原崛起迫切需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與一流人才，特別需要一流大學(xué)支撐。依托國(guó)家“雙一流”戰(zhàn)略建設(shè)和中部崛起的大背景，河南及中西部地區(qū)高等教育的發(fā)展將會(huì)獲得更為有利的機(jī)遇和優(yōu)質(zhì)的資源。因此，考察河南省高校科技基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力，具有很強(qiáng)的實(shí)際價(jià)值。新一代incitestm平臺(tái)是一個(gè)基于web of science近30年數(shù)據(jù)整合建立的科研評(píng)價(jià)和分

4、析工具，于2015年完成升級(jí)。包括incites數(shù)據(jù)庫、essential science indicators（基本科學(xué)指標(biāo)）數(shù)據(jù)庫（簡(jiǎn)稱esi）和journal citation reports（期刊引證報(bào)告）數(shù)據(jù)庫（簡(jiǎn)稱jcr）3。經(jīng)過文獻(xiàn)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)目前基于新一代incitestm平臺(tái)進(jìn)行基金資助績(jī)效評(píng)價(jià)的研究較少。鑒于此，本文基于新一代incitestm平臺(tái)，從學(xué)科分布、期刊分布和國(guó)際合作三個(gè)方面對(duì)河南省高校國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況進(jìn)行科學(xué)計(jì)量分析，了解河南省高?；A(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力的整體情況，為河南省高校提高基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力提出對(duì)策建議。1 數(shù)據(jù)來源與檢索時(shí)間本次研究以incitestm平臺(tái)

5、數(shù)據(jù)作為支撐，對(duì)河南省九所高水平高校（以下簡(jiǎn)稱為河南省高校）2009-2016年發(fā)表的nsfc資助的科學(xué)基金論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。機(jī)構(gòu)限定為鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院和洛陽師范學(xué)院。同時(shí)將學(xué)科選擇esi學(xué)科分類體系，文獻(xiàn)類型限定為article和review，基金資助機(jī)構(gòu)選擇national natural science foundation of china，國(guó)家地區(qū)選擇chinamainland進(jìn)行檢索。incites檢索時(shí)間為2017年10月18日，最新一次更新于2017年10月14日，包含wos的數(shù)據(jù)更新于2017

6、年9月9日。2 河南省高?？茖W(xué)基金論文競(jìng)爭(zhēng)力分析2.1 河南省高?？茖W(xué)基金論文學(xué)科分布基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫esi（essential science indicators）由美國(guó)科技信息所（isi）在2001年推出，esi基于wos核心合集（sciessci），對(duì)其收錄的近11年來的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，針對(duì)22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，只有論文總被引頻次排在全球1%的學(xué)科才能進(jìn)入排名，是當(dāng)今世界范圍內(nèi)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)國(guó)際影響力的權(quán)威計(jì)量分析工具之一4。2009-2016年，河南省高?？茖W(xué)基金資助論文主要集中分布在化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)等研究領(lǐng)域，這六個(gè)學(xué)科web of science論

7、文收錄總數(shù)都超過了一千篇，共占esi22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域收錄論文總數(shù)的74%，具體學(xué)科分布見圖1。國(guó)家自然科學(xué)基金的持續(xù)資助推動(dòng)了河南省高校esi學(xué)科的快速發(fā)展，特別是對(duì)化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的學(xué)科發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。各學(xué)科產(chǎn)出信息見表1。從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來看，化學(xué)科學(xué)、材料科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)與農(nóng)業(yè)科學(xué)四個(gè)學(xué)科cnci值大于1，表明這四個(gè)學(xué)科的被引表現(xiàn)高于全球平均水平，學(xué)科影響力比較強(qiáng)?？祁Ｎò苍诔Ｓ每蒲兄笜?biāo)辨析中解釋高被引論文是近十年被sci和ssci收錄的且文獻(xiàn)類型為article和review的論文中被引頻次位于同出版年、同學(xué)科前1%的論文。一個(gè)學(xué)科擁有高被引

8、論文的數(shù)量越多，則表征這個(gè)學(xué)科的研究水平和影響力越高。在nsfc的資助下，河南省高校科學(xué)基金論文一共產(chǎn)生122篇高被引論文，廣泛分布在化學(xué)（21篇）、物理學(xué)（17篇）、材料科學(xué)（21篇）、數(shù)學(xué)（16篇）、工程學(xué)（19篇）、臨床醫(yī)學(xué)（8篇）、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)（2篇）、植物與動(dòng)物科學(xué)（5篇）、農(nóng)業(yè)科學(xué)（2篇）、計(jì)算機(jī)科學(xué)（4篇）、環(huán)境與生態(tài)科學(xué)（4篇）、藥理學(xué)與毒理學(xué)（1篇）和地球科學(xué)（2篇）中。熱點(diǎn)論文是指最近兩年內(nèi)被sci和ssci收錄的并且文獻(xiàn)類型為article和review的論文中近兩個(gè)月的被引頻次位于同學(xué)科前0.1%的論文。從一定程度上講，熱點(diǎn)論文可以反映當(dāng)前研究熱點(diǎn)，揭示科研創(chuàng)新性

9、。在nsfc的資助下，河南省高校共產(chǎn)生了4篇熱點(diǎn)論文。其中，河南工業(yè)大學(xué)在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生1篇熱點(diǎn)論文，洛陽師范學(xué)院在化學(xué)學(xué)科處于科研前沿，產(chǎn)生1篇熱點(diǎn)論文，其余兩篇熱點(diǎn)論文出自鄭州大學(xué)，研究方向?yàn)椴牧峡茖W(xué)和物理學(xué)。另外，根據(jù)incites esi數(shù)據(jù)庫2017年9月14日最新更新的數(shù)據(jù)，鄭州大學(xué)的材料科學(xué)，洛陽師范學(xué)院的化學(xué)科學(xué)已經(jīng)入選esi全球排名前1%。由此可見，國(guó)家自然科學(xué)基金的資金投入，調(diào)動(dòng)了河南高?？萍脊ぷ髡叩姆e極性，推動(dòng)了河南高校創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，nsfc的資助已經(jīng)并且將會(huì)繼續(xù)成為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的核心資源。未來河南高校應(yīng)該繼續(xù)推動(dòng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展，挖掘潛力學(xué)科，爭(zhēng)取更多的學(xué)科和機(jī)構(gòu)能夠

10、進(jìn)入esi排行榜。2.2 河南省高校科學(xué)基金論文期刊分布分析2.2.1 q分區(qū)概況。journal citation reports（期刊引證報(bào)告，簡(jiǎn)稱jcr）是全球知名的期刊評(píng)價(jià)工具。科睿唯安jcr的journal ranking是將當(dāng)年期刊影響因子（impact factor，if）作為評(píng)價(jià)依據(jù)，jcr將其收錄期刊一共劃分為176個(gè)學(xué)科類別，它將每個(gè)學(xué)科分類按照期刊當(dāng)年if大小進(jìn)行排序，平均分為q1（各學(xué)科前25%并含25%）、q2（前25%-50%并含50%）、q3（前50%-75%并含75%）和q4（后25%）四個(gè)區(qū)，q代表quartile in category。其中，q1分區(qū)代表發(fā)

11、文質(zhì)量最高的期刊。2009-2016年間，河南省高校共有521篇論文沒有相應(yīng)的q分區(qū)數(shù)據(jù)，原因可能是因?yàn)槠渌珍浀钠诳M管被web of science收錄，但因?yàn)榉N種情況被wos抑制。本次研究只分析被收錄文獻(xiàn)有影響因子的期刊。從表2可以看出，這8年間河南省高校在存在影響因子期刊上共發(fā)表文獻(xiàn)16980篇，總被引次數(shù)為139473，均被引次數(shù)為8.2次。廣泛分布于2782本期刊上，平均每本期刊載文量為6.1篇。其中，有37.86%的文獻(xiàn)分布于q1分區(qū)，篇均被引次數(shù)為13.79次，高于同期其他3個(gè)區(qū)的篇均被引，說明nsfc資助的科學(xué)基金論文學(xué)術(shù)水平相對(duì)較高。另外，q4分區(qū)wos發(fā)文量為2407篇，

12、總被引次數(shù)為5060次，篇均被引僅為2.1次，說明這些期刊的學(xué)術(shù)影響力較低，也提醒發(fā)表在這些期刊上的基金作者應(yīng)該努力提高論文質(zhì)量，爭(zhēng)取在高水平的學(xué)術(shù)期刊上進(jìn)行投稿。2.2.2 發(fā)文量超過100篇（含100）期刊分析。本次研究只分析被收錄文獻(xiàn)有影響因子的期刊。2009-2016年間，河南省高校在有if的期刊上載文量超過100篇（含100篇）的期刊詳細(xì)信息如表3所示。從表3可以看出，排名第一的rsc advances收錄wos論文最多，達(dá)到338篇，總被引次數(shù)為2055次，jcr分區(qū)為q2區(qū)，期刊影響因子為3.108。根據(jù)調(diào)查，rsc advances由英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出刊，近年來發(fā)展速度較快，被

13、稱為化學(xué)領(lǐng)域“發(fā)行量最大的期刊”。排名第二的是plos one，來自美國(guó)，刊載wos論文245篇，總被引次數(shù)為1928次，jcr分區(qū)為q1區(qū)，期刊影響因子為2.806。plos one是一種經(jīng)過同行評(píng)鑒的國(guó)際期刊，在plos期刊中年紀(jì)最小同時(shí)也是全球規(guī)模最大的期刊，主要發(fā)文領(lǐng)域集中在生物醫(yī)學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)等方面。位列第三的是scientific reports，來自英國(guó)，刊載wos論文161篇，總被引次數(shù)為705次，jcr分區(qū)為q1區(qū)，期刊影響因子為4.259。它是nature旗下的一本綜合性科學(xué)期刊，發(fā)文領(lǐng)域涵蓋所有自然科學(xué)。限于篇幅，其他期刊信息就不再一一介紹，可以在表3中查看。科睿唯安在

14、常用科研評(píng)價(jià)指標(biāo)辨析中談到，期刊if的本質(zhì)是期刊論文的篇被引頻次，它代表了期刊的相對(duì)影響力。期刊的if越高，表明這本期刊的相對(duì)學(xué)術(shù)影響力越高。而根據(jù)表3，高載文量的期刊卻沒有對(duì)應(yīng)的應(yīng)高水平的影響因子。而高影響因子期刊刊載的論文數(shù)則非常少，影響因子超過10的僅有180篇，占比1.06%。主要發(fā)表在chemical reviews（if為47.928，2篇）、lancet（if為47.831，1篇）、nature（if為40.137，6篇）、chemical society reviews（if為38.618，4篇）、science（if為37.205，2篇）等期刊上，見圖2所示。由此可見河南省各

15、高校仍然需要在論文質(zhì)量和創(chuàng)新性上下功夫，選擇較高影響因子期刊發(fā)表學(xué)術(shù)成果，從而進(jìn)一步提高學(xué)術(shù)成果的影響力。2.3 河南省高校科學(xué)基金論文科研合作分析“能用眾力，則無敵于天下矣；能用眾智，則無畏于圣人矣”。這句話出自三國(guó)志·吳志·孫權(quán)傳。短短幾言，透露著合作的重要作用。當(dāng)今時(shí)代，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的推動(dòng)下，國(guó)際間的科學(xué)研究也變得越來越密切。國(guó)際間的科研合作不僅可以降低研究難度，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源共享，同時(shí)也是科學(xué)家獲得更高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的重要方式5。自1986年設(shè)立之初，推動(dòng)國(guó)際間科研合作就一直是nsfc秉承的目標(biāo)之一，nsfc在推動(dòng)中國(guó)與世界各國(guó)的溝通與合作中發(fā)揮了積極的作用6。過去8年

16、里，在nsfc的大力資助下，河南省高校與國(guó)際一流大學(xué)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的科學(xué)合作研究，提升了高校的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力。2009-2016年間，河南省各高校國(guó)際合作論文整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)（見圖3），共發(fā)表3003篇國(guó)際合作論文，占總發(fā)文量的17%，主要在化學(xué)、物理、材料科學(xué)、工程科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等河南省優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域開展合作（見圖4）。在河南省高校中，鄭州大學(xué)發(fā)表國(guó)際合作的論文數(shù)量居于首位，共發(fā)表國(guó)際合作論文1158篇，占河南省高校國(guó)際合作論文的39%，對(duì)河南省高?；A(chǔ)研究創(chuàng)新能力的提高有著突出貢獻(xiàn)。從地理分布和合作網(wǎng)絡(luò)上看，鄭州大學(xué)與全球114個(gè)國(guó)家和地區(qū)的共計(jì)529家科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生

17、了合作關(guān)系，合作國(guó)家和地區(qū)范圍較廣。合作成果豐碩的國(guó)家和地區(qū)涵蓋了美、德、韓、英、意、俄、加、巴西等，同時(shí)與明尼蘇達(dá)大學(xué)、首爾大學(xué)等世界著名大學(xué)合作發(fā)表了上百篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。地理分布和合作科研機(jī)構(gòu)見圖5和圖6。3 結(jié)論和建議本次研究可以得出下列結(jié)論及建議如下：第一，從web of science發(fā)表論文數(shù)來看，nsfc資助河南省高?；鹫撐闹饕植荚诨瘜W(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)這六個(gè)領(lǐng)域。從cnci值來看，化學(xué)科學(xué)、材料科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)與農(nóng)業(yè)科學(xué)四個(gè)學(xué)科影響力比較強(qiáng)，而其余17個(gè)學(xué)科引文影響力則低于全球平均水平。因此，河南省高校應(yīng)該重點(diǎn)培育有著良好基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，并以

18、優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展為藍(lán)本，挖掘潛力學(xué)科，提升學(xué)科影響力，為建設(shè)世界一流學(xué)科積蓄力量。第二，河南省高?？茖W(xué)基金論文在jcr的q1分區(qū)占比最多，說明科學(xué)基金資助論文有相對(duì)較高的水平。但與此同時(shí)，科學(xué)基金論文在國(guó)際高影響因子期刊上占比則較低，說明各高校仍需在論文質(zhì)量和創(chuàng)新性上繼續(xù)努力，爭(zhēng)取發(fā)表更多高影響力論文。第三，通過對(duì)esi高水平論文包括高被引論文和熱點(diǎn)論文進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)近年來，人工智能、納米技術(shù)等領(lǐng)域受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，未來河南省高校可在這些學(xué)科領(lǐng)域加大投入，增加論文產(chǎn)出。參考文獻(xiàn)：1丁學(xué)良.什么是世界一流大學(xué)m.北京：北京大學(xué)出版社，2004.2孫金偉，劉迪，王賢文。侯海燕.科學(xué)基金資助與sci論文產(chǎn)出：對(duì)10個(gè)國(guó)家的比較分析j.科學(xué)學(xué)研究，2013（1）：36-42.3馮花樸.incites數(shù)據(jù)庫科研績(jī)效評(píng)估的有效工具j.現(xiàn)