獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的新制度經(jīng)濟學分析-基于三個案例的調(diào)查研究

1、    獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的新制度經(jīng)濟學分析基于三個案例的調(diào)查研究    摘要：由普通高校和社會力量合作舉辦的獨立學院，近年來呈現(xiàn)較為明顯的轉(zhuǎn)設(shè)傾向。本文以新制度經(jīng)濟學為視角，通過對三個案例的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，政府政策推動、無形資產(chǎn)專有性降低、雙方合作交易費用增高以及由母體學校品牌創(chuàng)造的準租減少，是影響?yīng)毩W院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的主要因素?；诖耍畱?yīng)加強對獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)問題研究的引導(dǎo)，進一步完善相關(guān)政策，以保障各相關(guān)方的利益，促進獨立學院合理分流和健康發(fā)展。關(guān)鍵詞：獨立學院，轉(zhuǎn)設(shè)，資產(chǎn)專有性，交易費用，準租獨立學院是我國20世紀90年代以來的一種新興教育組織，由普通高

2、校和社會力量合作舉辦的模式是其中一種典型模式。在這種模式中，合作雙方的關(guān)系即獨立學院合作關(guān)系的繼續(xù)與終止一直是關(guān)注的焦點。近年來，在政府政策的推動和許可下，獨立學院呈現(xiàn)出較為明顯的轉(zhuǎn)設(shè)傾向。獨立學院作為合作組織，是母體學校和投資方通過辦學協(xié)議來舉辦的，轉(zhuǎn)設(shè)則意味著合作辦學契約的終止。合作過程為什么會出現(xiàn)轉(zhuǎn)設(shè)傾向，除了政策原因之外，什么因素影響了雙方的合作穩(wěn)定性，背后的邏輯是什么？本文通過三個案例，以新制度經(jīng)濟學理論為視角，從合作雙方以及獨立學院本身發(fā)生的交易費用和雙方投入資源的準租、資產(chǎn)專有性的變化入手，考察獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的緣由。一、研究設(shè)計1.理論框架與研究假設(shè)從新制度經(jīng)濟學理論視角看，母

3、體學校和投資方為舉辦獨立學院簽訂了初始契約（協(xié)議），以保證各方的權(quán)利，明晰各自的義務(wù)，維持合作關(guān)系的穩(wěn)定性。在理想情況下，各方只要按照合同行事，獨立學院組織就會保持相對穩(wěn)定。但由于人的有限理性、信息的不完備性以及合作環(huán)境的不確定等因素，契約存在不完備性，合作各方的權(quán)利義務(wù)以及違約責任等并不能在契約中完全明晰，契約的這種不完備性降低了合同對各方的約束性，當出現(xiàn)新問題或面對利益爭奪點時，原始契約如果不能發(fā)揮約束作用，合作各方可能陷入重新談判，合作關(guān)系就會受到影響，甚至導(dǎo)致合作關(guān)系的瓦解。基于此，本文以相關(guān)文獻的理論成果為基礎(chǔ)，選擇準租和交易費用、資產(chǎn)專有性三個概念作為理論工具，針對校企合作型獨立學

4、院的轉(zhuǎn)設(shè)傾向研究形成如下研究假設(shè)：（1）假設(shè)一：投入資源的資產(chǎn)專有性變化將影響校企合作雙方的態(tài)度和談判地位合作源于雙方擁有的資產(chǎn)專有性資源。有學者認為，人們之所以要創(chuàng)造企業(yè)（或組織），并且企業(yè)能夠存在與發(fā)展，無非是這種組織能夠創(chuàng)造大于每個成員單干的收益（或保留收益），因此，企業(yè)的本質(zhì)和核心內(nèi)容是關(guān)于組織租金的創(chuàng)造和分配問題，分享剩余索取權(quán)和控制權(quán)基礎(chǔ)是資產(chǎn)專有性。1所謂“專有性”資源，是指這樣一些資源，一旦它們從企業(yè)中退出，將導(dǎo)致企業(yè)團隊力下降、組織租金減少甚至企業(yè)組織的解體；或者說，“專有性”資源是一個企業(yè)或組織發(fā)生、存在或發(fā)展的基礎(chǔ)，它們的參與狀況直接影響組織租金的大小或其他團隊成員的價值

5、。資產(chǎn)的專有性構(gòu)成企業(yè)談判力的基礎(chǔ)。專有性資產(chǎn)是特定技術(shù)和特定市場條件下的產(chǎn)物，隨著技術(shù)和市場環(huán)境的變化，資產(chǎn)的專有性也就會發(fā)生變化，即合作雙方相互依賴程度發(fā)生改變，進而可能導(dǎo)致雙方合作意愿和重新談判地位的變化。因此，觀察合作雙方投入組織資源的資產(chǎn)專有性變化程度，有利于理解合作雙方的合作狀態(tài)變化。（2）假設(shè)二：校企合作型獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)傾向與其存在的交易費用變化有關(guān)科斯在首次提出交易費用理論時發(fā)現(xiàn)，真實世界里的市場機制并不免費，交易費用為正，而“企業(yè)”組織的出現(xiàn)正由于節(jié)約交易費用而存在。以后眾多學者進一步驗證了這個交易費用理論的基本觀點，即組織契約的形式、內(nèi)容與執(zhí)行過程都因交易費用而異；也就是說，

6、交易費用決定了契約的選擇，總體上契約的選擇遵循交易費用最小化。2從另外角度上說，對于一個組織契約，起初選擇一定的形式和內(nèi)容，是基于交易費用最小化考慮的，在執(zhí)行過程中假如交易費用發(fā)生了大的變化，契約形式的這種選擇基礎(chǔ)則不再牢固，契約主體有可能選擇新的契約內(nèi)容和形式。因此觀察交易費用變化是解讀契約方之間是否愿意繼續(xù)執(zhí)行契約的重要指標。（3）假設(shè)三：校企合作型獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的產(chǎn)生與其存在的準租及其變化有關(guān)人們之所以要創(chuàng)造企業(yè)或組織，無非是因為這種組織能夠創(chuàng)造大于每個成員單干的收益（或保留收益），即創(chuàng)造更多的準租金。對于準組和可擠占準租，克萊因等人將其定義為：“假定某資產(chǎn)擁有者將某一資產(chǎn)租給另一個人

7、，那么這個資產(chǎn)的準租金即是殘值與其價值之差。這里的殘值即該資產(chǎn)用于次佳用途的價值。潛在的準租金，如果有的話，就在其價值與其次優(yōu)用途的差額之中，即專用性可擠占準租金的一部分”。3簡單地說，準租就是一項資產(chǎn)的最優(yōu)用途與次優(yōu)用途的價值之差。但準租是合作關(guān)系的“雙刃劍”，它一方面是維持合作穩(wěn)定的因素，合作雙方之所以合作，就在于通過合作以后能獲得比單獨一方更多的利益即準租，另一方面是引起各方爭奪的原因。4當一項投資確定及其準租金產(chǎn)生之后，出現(xiàn)機會主義行為的可能性就會變成現(xiàn)實，防止機會主義主要有兩個解決途徑：一是縱向一體化；二是長期契約?？蓴D占準租在合作的契約分析中具有特殊的意義。作為自利的經(jīng)濟主體，對可

8、擠占準租的侵占與爭奪影響著合作雙方的穩(wěn)定性。準租及其變化以及由此引發(fā)的沖突，也是理解合作關(guān)系穩(wěn)定性的重要因素。2.研究方法和資料搜集本研究采取文獻分析和案例調(diào)查的研究方法。以調(diào)研的三個案例為樣本，使用文本分析、訪談?wù){(diào)查、實地研究等手段，搜集案例相關(guān)的文獻和文本資料，包括案例在合約簽訂過程中留存的有關(guān)文本性資料。訪談來自母體學校、投資方和獨立學院相關(guān)知情人員，實地了解案例的基本情況和具體實施狀況，包括董事會的運行及人員構(gòu)成、財務(wù)的管理、人事的管理、院長及其他管理人員的產(chǎn)生、教學情況及師資的來源、招生情況、學院的發(fā)展情況等等，本研究使用的數(shù)據(jù)均來自于這些資料。3.案例的簡要描述案例1：y大學w學院

9、，成立于2003年，由省屬本科學校y大學和某民營公司合作舉辦，至2013年學生規(guī)模已達萬人。合作過程幾經(jīng)挫折，主要矛盾集中在領(lǐng)導(dǎo)班子人員更換等人事問題以及管理費拖欠問題。在五年過渡期未來發(fā)展方向問題上，投資方主張轉(zhuǎn)設(shè)，母體學校因訴求未來收益希望繼續(xù)舉辦，雙方尚未達成一致意見。案例2：l大學q學院，創(chuàng)建于2004年，由民營教育集團公司在正準備籌建的?？茖W院基礎(chǔ)上與l大學合作舉辦，至2013年學生規(guī)模一萬多人。辦學伊始雙方就沖突不斷。投資方認為母體學校對學院建設(shè)發(fā)展沒有盡到應(yīng)盡責任，拒絕按原合約約定的比例支付高昂管理費用，并逐漸全面接管了學院管理。在轉(zhuǎn)設(shè)問題上，投資方一邊等待觀望，一邊加大學院投入

10、，積極做好轉(zhuǎn)設(shè)準備。案例3：h大學x學院，創(chuàng)建于2005年，由部屬院校h大學與j公司合作舉辦，2010年在校生八千多人。合作辦學期間，雙方不斷產(chǎn)生摩擦，院長頻繁更換，母體學院也未能及時拿到合約中規(guī)定的管理費。2010年，在h大學提議下，雙方達成協(xié)議，h大學退出合作，學院轉(zhuǎn)設(shè)為民辦學院。二、研究內(nèi)容1.制度背景的考察：政府政策的推動作用獨立學院的產(chǎn)生發(fā)展經(jīng)歷了先自發(fā)后規(guī)范的過程，政府政策也從觀望、認可到逐步規(guī)范，考察發(fā)現(xiàn)，政府政策的引導(dǎo)和推動是引發(fā)獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)的重要制度背景和影響因素。2006年，教育部頒發(fā)關(guān)于“十一五”期間普通高等學校設(shè)置工作的意見，提出“獨立學院視需要和條件按普通高等學校設(shè)置

11、程序可以逐步轉(zhuǎn)設(shè)為獨立建制的民辦普通高等學?！保@是國家首次提出獨立學院可以向民辦普通高等學校轉(zhuǎn)變的政策依據(jù)。2008年，教育部第26號令即獨立學院設(shè)置與管理辦法要求，“符合普通本科高等學校設(shè)置標準的，可申請轉(zhuǎn)設(shè)民辦高等學校，頒發(fā)民辦教育辦學許可證”。2009年，教育部辦公廳下發(fā)的關(guān)于編報省級獨立學院五年過渡期工作方案的通知中提出了五條要求八種情況，包括考察驗收、暫緩驗收、轉(zhuǎn)成民本、轉(zhuǎn)成民專、終止辦學、數(shù)校合并、并入公辦、新設(shè)學院，此通知要求按照辦法規(guī)定，提出每所獨立學院具體的工作意見和進度。在上述政策意見中，盡管轉(zhuǎn)設(shè)并非獨立學院唯一出路，即非強制性，但明顯具有引導(dǎo)和鼓勵推動作用。在考察中發(fā)現(xiàn)

12、，在26號文下達很長時間之內(nèi)，很多實踐者和學者理解政府意見只有“撤、并、轉(zhuǎn)”，轉(zhuǎn)設(shè)是獨立學院未來發(fā)展的終極出路。盡管教育部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)后來重新解釋獨立學院仍可作為長期存在的組織形式，但“轉(zhuǎn)設(shè)”明顯已經(jīng)成為舉辦者們?yōu)楠毩W院未來發(fā)展考慮的重要選項之一。對大多數(shù)獨立學院合作者而言，這些政策還意味著：一是繼續(xù)舉辦獨立學院的辦學條件提高，需要繼續(xù)加大投入，對準租等原有預(yù)期產(chǎn)生一系列影響，后文將專門闡述；二是由于原有辦學合同鑒定在26號文出臺之前，很多內(nèi)容不符合其意見精神，雙方需要就原有協(xié)議進行變更。這些任務(wù)的完成均需要合作雙方重新談判，然而重新談判不可能一帆風順，當遭遇困境時，轉(zhuǎn)設(shè)自然成為選項。也就是說，

13、政府政策中對轉(zhuǎn)設(shè)道路的明確，不僅指明了獨立學院未來發(fā)展的一條出路，還提供了合作雙方難以達成協(xié)議時的一種退路選擇。因此，對于獨立學院轉(zhuǎn)設(shè)傾向，政府政策無疑是首要的影響因素，其具有一定的引導(dǎo)和推動作用。2.合作雙方投入資源的資產(chǎn)專有性變化在合作型獨立學院中，母體學校投入的資源主要是無形資產(chǎn)，投資方投入了有形資產(chǎn)。在辦學初期，無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)高度相互專有，即具有高度的相互專有性，兩者相互妥協(xié)，共同分享租金。這是因為，從背景來看，進入20世紀90年代以來，雖然中國高等教育大眾化進程步伐加快，但“窮國辦大教育”的現(xiàn)實，政府財政無法投入大量資金擴大公辦高校的優(yōu)質(zhì)資源；與此同時，由于制度環(huán)境、民間意識和民

14、辦學院本身存在的問題等各方面因素，民辦學校步履艱難，優(yōu)質(zhì)教育資源緊缺與大量需求之間的矛盾非常突出。而對于教育組織而言，由于教育的復(fù)雜性，尤其是教育服務(wù)的考核度量以及監(jiān)督的困難性，學生及家長與學校之間信息高度不對稱，聲譽是教育組織賴于生存的重要機制，母體學校擁有的無形資產(chǎn)，相對而言在市場上則是一種良好的聲譽符號，對學生及社會意味著成熟規(guī)范的辦學經(jīng)驗，教育教學質(zhì)量能有所保障，信任度較高，文憑中擁有的母體學校的名稱或者前綴，在勞動力市場上與民辦學校相比也容易被認可。在這樣的背景下，不管投資方擁有或投資的教育有形資產(chǎn)，還是母體學校優(yōu)質(zhì)資源以及相應(yīng)的無形資產(chǎn)，在教育市場上都是稀缺資源，因此都是資產(chǎn)專有性

15、資源。通過考察發(fā)現(xiàn)，這兩種不同資源的資產(chǎn)專有性在辦學進程中會呈現(xiàn)不同的變化，即母體學院投入無形資產(chǎn)的專有性呈現(xiàn)下降趨勢，而投資方投入有形資產(chǎn)的專有性呈現(xiàn)上升趨勢。（1）母體投入無形資產(chǎn)的專有性呈下降趨勢母體高校投入獨立學院的無形資產(chǎn)主要概括為以下幾類：一是冠名的品牌聲譽；二是知識產(chǎn)權(quán)，包括辦學理念、管理經(jīng)驗、教學計劃等；三是教育資源，包括師資、設(shè)備、圖書資源等；四是因母體高校舉辦政府賦予的本科辦學特許權(quán)。現(xiàn)實中，母體高校對獨立學校投入無形資產(chǎn)的資產(chǎn)專有性并不是始終不變的，上述無形資產(chǎn)的價值隨獨立學院的辦學時間和發(fā)展壯大而發(fā)生變化，總體上呈現(xiàn)下降趨勢。首先，就母體高校的冠名品牌來看，隨著勞動力市

16、場和生源市場信息的逐漸對稱，品牌發(fā)揮的效用減弱。以“t大學w學院”為例，在辦學初期，市場存在信息不對稱，“t大學w學院”市場信號幾乎等同于“t大學”信號，這時，品牌對獨立學院的效用價值是最大的。但隨著時間的延長，特別是在政府的統(tǒng)一要求下，獨立學院逐漸頒發(fā)自己的學歷和學位證書，市場信息逐漸對稱，“t大學w學院”逐漸區(qū)別于“t大學”而慢慢成為一個獨立的整體信號，人們不再把兩者等同起來，這時，品牌價值下降（需提醒的是，一般情況下，除非“t大學w學院”辦得比“t大學”更好，這時品牌的價值還是存在的，也就是說，“t大學w學院”在市場上有了“t大學”的冠名總比只是“w學院”價值要高一些）。其次，就知識產(chǎn)權(quán)

17、、教育資源等價值來看，隨著獨立學院按照政府政策的要求逐漸實現(xiàn)六個“獨立”，教學及管理水平逐步正規(guī)化，以及獨立學院自有教學隊伍的不斷擴大，教學設(shè)施、儀器設(shè)備和圖書逐漸完善，獨立學院母體高校無形資產(chǎn)的價值效用減弱。也就是說，離開母體高校的支持，獨立學院教育教學管理也能夠逐漸正常運作。再有，隨著獨立學院辦學實力增強，在政府的推動和許可下，開始獲得頒發(fā)本科學歷、學位的資格，母體的文憑及學位對獨立學院已沒有太多意義（學位學歷因為冠名還存在一定價值），獨立學院自身將獲得本科教育的特許權(quán)，此時轉(zhuǎn)設(shè)后也可以直接進行本科層次辦學。以三個案例學院為例，2008年均獲得頒發(fā)本科學歷資格，2012年均通過省級政府評審，獲得了獨立學院學位授予權(quán)。盡管引起社會輿論的關(guān)注和擔心，但總體上波瀾不驚，在學院招生和學生穩(wěn)定方面并沒有受到大的影響。由此可見，母體高校的無形資產(chǎn)價值已經(jīng)逐漸減弱，其下降程度取決于以上方面的進展程度。這意味著，母體高校無形資產(chǎn)對獨立學院資產(chǎn)專有性降低，獨立學院自身積累了一定資產(chǎn)專有性，使得獨立學院對母體的依賴性降低。需要關(guān)注的是，獨立學