美國高校董事會制度的特點(diǎn)研究

1、    美國高校董事會制度的特點(diǎn)研究    摘要：從殖民地時期開始美國高校就創(chuàng)建了由外界人士組成的董事會來管理學(xué)校，如今董事會制度已成為美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石，對美國高等教育的質(zhì)量保障和獨(dú)立性產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。10所高校的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，美國高校董事會制度呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：董事會規(guī)模不一，但規(guī)模小幅增長；公立高校的董事主要由州官員任命，私立高校的董事主要由現(xiàn)任董事選舉產(chǎn)生；董事的工商企業(yè)背景和校友身份凸顯；董事有明確的任期限制并交互錯開；董事會每年定期召開例會，通過常設(shè)委員會代為行使相關(guān)職權(quán)。關(guān)鍵詞：美國高校，治理結(jié)構(gòu)，董事會，特點(diǎn)高校治理的制度設(shè)計對一個國家的

2、高等教育發(fā)展具有重要影響。2014年教育部發(fā)布了普通高等學(xué)校理事會規(guī)程(試行)，以進(jìn)一步健全我國高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)高校與社會的聯(lián)系與合作。高校董事會制度是美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石，自殖民地時期建立至今已有300多年的歷史，對美國高等教育的發(fā)展產(chǎn)生了不可估量的作用。他山之石，可以攻玉。本文以美國10所頂尖大學(xué)的董事會為樣本，分析美國高校董事會制度的特點(diǎn)與變化趨勢，以期為我國高校理事會制度建設(shè)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革提供借鑒。一、美國高校董事會制度解讀高校董事會制度是在高校設(shè)置董事會并將其作為高校治理體系核心的制度安排，是美國最具特色的高等教育治理制度。殖民地時期的董事會制度包括雙重委員會結(jié)構(gòu)和單一

3、董事會結(jié)構(gòu)兩種模式，除哈佛學(xué)院、威廉瑪麗學(xué)院和布朗學(xué)院采用雙重委員會結(jié)構(gòu)外，其他6所學(xué)院均采用單一董事會結(jié)構(gòu)。由于雙重董事會結(jié)構(gòu)容易造成監(jiān)事會和“法人”之間的矛盾和沖突，美國建國后創(chuàng)建的大學(xué)絕大多數(shù)都仿效耶魯學(xué)院實(shí)行單一董事會結(jié)構(gòu)。在殖民地時期，學(xué)院的董事會成員由校外非學(xué)術(shù)人士組成，董事會主要負(fù)責(zé)管理學(xué)校資產(chǎn)，任命并委托校長管理學(xué)校日常事務(wù)。隨著以校長為代表的行政管理系統(tǒng)的日漸發(fā)展和成熟，以及以教師評議會為代表的教師學(xué)術(shù)權(quán)力的復(fù)位與回歸，自20世紀(jì)60年代以來，美國高校形成了由董事會、校長和教師評議會共同參與學(xué)校管理的“共同治理”模式。在該模式下，董事會是學(xué)校的法定代表機(jī)構(gòu)和最高決策權(quán)威，分別

4、將行政和學(xué)術(shù)事務(wù)管理權(quán)力授予以校長為代表的行政管理系統(tǒng)和以教師評議會為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力體系。美國高校董事會的職責(zé)在創(chuàng)立該校的特許狀或?qū)W校章程中有明確規(guī)定，通常包括管理學(xué)校資產(chǎn)、聘任和評估校長、審批預(yù)算、籌集資金等多方面，其中聘任和評估校長是董事會的首要職責(zé)?！岸聲?yīng)該將校長的腳置于火焰之上，使之時時警覺卻又不會受傷害?！?在麻省理工學(xué)院，董事會的職責(zé)是以公共信托的方式管理學(xué)校，董事會及其下設(shè)委員會負(fù)責(zé)審查和指導(dǎo)學(xué)校的戰(zhàn)略方向，通過年度預(yù)算，行使受托人職責(zé)；通過新的學(xué)位項(xiàng)目或課程，遴選校長。董事會對外代表麻省理工學(xué)院的利益，盡可能幫助學(xué)校獲得經(jīng)費(fèi)支持2。斯坦福大學(xué)董事會的職責(zé)是管理學(xué)校的投資基金

5、，通過學(xué)校的年度預(yù)算，制定學(xué)校的運(yùn)行和治理政策，任命校長。董事會委托校長管理學(xué)校的日常運(yùn)行，委托教師評議會管理學(xué)校的學(xué)術(shù)事務(wù)3。高校董事會制度是美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石，其通過特殊的機(jī)制設(shè)計對美國高等教育和高校的發(fā)展發(fā)揮重要作用。通過以校外非學(xué)術(shù)人士為主體的結(jié)構(gòu)設(shè)計，高校董事會制度為社會人士參與學(xué)校管理提供路徑，使高校能積極應(yīng)對其賴以生存的社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；通過委托代理機(jī)制，高校董事會制度在董事會與校長和教師評議會之間形成各司其職、相互制衡的關(guān)系，維護(hù)和保證美國大學(xué)的有效治理和學(xué)術(shù)自由。二、美國高校董事會制度的特點(diǎn)為深入分析美國高校董事會制度的特點(diǎn)，本研究以哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、耶魯大學(xué)、斯坦福

6、大學(xué)、麻省理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)和密歇根大學(xué)等10所高校為樣本，對其董事會規(guī)模、董事的產(chǎn)生方式、職業(yè)構(gòu)成和任職期限、董事會的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和統(tǒng)計。10所樣本高校中，除加州大學(xué)和密歇根大學(xué)為公立高校外，其他8所均為私立高校。在董事會結(jié)構(gòu)上，除哈佛大學(xué)采用雙重董事會結(jié)構(gòu)外，其他高校均采用單一董事會結(jié)構(gòu)。(一)各校董事會規(guī)模不一，董事數(shù)量小幅增長美國高校董事會的規(guī)模不一，具有相當(dāng)大的彈性。一般而言，公立高校董事會的規(guī)模比私立高校董事會的規(guī)模小。美國大學(xué)與學(xué)院董事會協(xié)會(association of governing boards of universiti

7、es and colleges，agb)1982年的調(diào)查顯示：絕大多數(shù)公立高校董事會的規(guī)模為710人，而絕大多數(shù)私立高校董事會的規(guī)模在2040人之間4。10所高校董事會的規(guī)模數(shù)據(jù)顯示：私立高校的董事會規(guī)模大于公立高校，其中麻省理工學(xué)院的董事會規(guī)模最大，有78人；其次是芝加哥大學(xué)，董事會規(guī)模為55人；密歇根大學(xué)的董事會規(guī)模最小，僅有9人。從縱向上看，與1996年相比，10所高校的董事會規(guī)模均有小幅增長(普林斯頓大學(xué)除外)，其中增幅最大的是芝加哥大學(xué)，增加了16名董事(見表1)。表1 10所高校的董事會名稱與規(guī)模學(xué)校董事會名稱2015(人)1996(人)哈佛大學(xué)the president and

8、fellows of harvard college137board of overseers3230普林斯頓大學(xué)board of trustees3939耶魯大學(xué)the yale corporation1917斯坦福大學(xué)the board of trustees3829麻省理工學(xué)院the corporation7873芝加哥大學(xué)board of trustees5539加州大學(xué)board of regents2625達(dá)特茅斯學(xué)院board of trustees2616哥倫比亞大學(xué)trustees of columbia university2422密歇根大學(xué)board of regents

9、98注：2015年規(guī)模數(shù)據(jù)來自各校的官方網(wǎng)站，1996年規(guī)模數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)引自張斌賢和張弛所著美國大學(xué)與學(xué)院董事會成員的職業(yè)構(gòu)成10所著名大學(xué)的“案例”一文(載于比較教育研究2002年第12期)。(二)董事的產(chǎn)生方式存在明顯的學(xué)?！皩傩浴辈町惷绹咝６聲蓡T的產(chǎn)生方式包括現(xiàn)任董事投票選舉、校友選舉、州官員任命、公開選舉、當(dāng)然成員和其他方式6種。通過對20世紀(jì)40年代的30所美國頂尖大學(xué)董事會開展的調(diào)查顯示(見表2)：現(xiàn)任董事投票選舉是私立高校董事會成員產(chǎn)生的主要方式，62.2%的董事由現(xiàn)任董事投票選舉產(chǎn)生，21.5%的董事由校友選舉產(chǎn)生；州官員任命是公立高校董事會成員產(chǎn)生的主要方式，80.1%的董事

10、由州官員任命產(chǎn)生5。就10所樣本高校董事會成員的產(chǎn)生來看，在私立高校，除哈佛大學(xué)外，現(xiàn)任董事投票選舉依然是董事產(chǎn)生的主要方式，但校友選舉產(chǎn)生的董事比例顯著提高。在公立高校，董事會成員主要由州官員任命。如密歇根大學(xué)的董事除當(dāng)然成員外，全部由州官員任命。其次，無論在私立高校還是公立高校，董事會成員中都有人數(shù)不一的當(dāng)然成員因所擔(dān)任的職務(wù)成為當(dāng)然董事。就職務(wù)來看，私立高校的當(dāng)然董事主要為本校校長、司庫和校友會主席，公立高校的當(dāng)然董事主要為本州州長、本校校長和校友會主席。表2 10所高校董事會成員的產(chǎn)生方式 單位：人學(xué)校當(dāng)然成員州官員任命董事投票選舉校友選舉其他哈佛大學(xué)21330普林斯頓大學(xué)22413耶

11、魯大學(xué)3106斯坦福大學(xué)1298麻省理工學(xué)院870芝加哥大學(xué)154加州大學(xué)7181達(dá)特茅斯學(xué)院2168哥倫比亞大學(xué)1176密歇根大學(xué)18(三)工商企業(yè)董事占主導(dǎo)地位，校友身份凸顯董事會成員的組成對大學(xué)的治理至關(guān)重要，它不僅決定著大學(xué)的最終決策權(quán)主要由哪些人執(zhí)掌，而且對董事會職責(zé)的發(fā)揮和績效的高低有著重要影響6。1996年，在10所著名大學(xué)與學(xué)院的董事會成員中，來自工商企業(yè)的董事占50.3%，超過其他職業(yè)從業(yè)人員的總和；其次為律師，占8.4%；大學(xué)的學(xué)術(shù)管理人員位列第三。2015年的數(shù)據(jù)顯示，來自工商企業(yè)的董事比例最高，占樣本總數(shù)的63.8%；高校和科研院所的學(xué)術(shù)與行政管理者，占樣本總數(shù)的8.4

12、%?？梢园l(fā)現(xiàn)，與20世紀(jì)90年代末相比，10所高校董事會成員的職業(yè)構(gòu)成發(fā)生了明顯的變化，來自工商企業(yè)的董事依然占據(jù)主導(dǎo)地位，但比例小幅上升；高校和科研院所的學(xué)術(shù)與行政管理者成為董事會成員的第二個重要來源，律師的比例下降到3.9%。其主要原因是，在聯(lián)邦和州政府高等教育預(yù)算經(jīng)費(fèi)縮減的形勢下，美國高校的存在與發(fā)展，尤其是私立大學(xué)，更需要董事會有較強(qiáng)的經(jīng)費(fèi)籌措能力。大學(xué)在“屬性”或產(chǎn)權(quán)歸屬上的差異并沒有對其董事會成員的構(gòu)成產(chǎn)生明顯的影響7。在10所樣本學(xué)校中，公立高校和私立高校中來自工商企業(yè)的董事都占據(jù)絕對優(yōu)勢(見表3)。表3 10所高校董事會成員的職業(yè)構(gòu)成情況分類人數(shù)占比(%)工商企業(yè)董事或管理者22763.8高校和科研院所的學(xué)術(shù)與行政管理者308.4大學(xué)教師和研究人員236.5政府官員和政府機(jī)構(gòu)工作人員143.9律師143.9非營利性機(jī)構(gòu)管理者或工作人員102.