期貨從業(yè)考試《期貨交易管理條例》習(xí)題

1、 09年期貨從業(yè)考試期貨交易管理條例習(xí)題單選1.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。a.公開、公平、公正b.公開、公平、誠實守信 c.公平、公正、誠實守信 d.公開、公平、公正和誠實信用2.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。a.期貨交易所 b.期貨公司 c.證券交易所d.證券公司3.（ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。a.中國期貨業(yè)協(xié)會 b.中國銀監(jiān)會c.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) d.期貨交易所4.設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。a.中國期貨業(yè)協(xié)會 b.中國銀監(jiān)會c.國務(wù)院 d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)

2、定實行（ ）管理。a.集中統(tǒng)一 b.自律c.統(tǒng)一d.集中6.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（ ）責(zé)任。a.法律 b.刑事c.民事 d.經(jīng)濟(jì)7.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ ）任免。a.國務(wù)院 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.中國銀監(jiān)會8.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。a.境內(nèi)企業(yè)法人 b.事業(yè)單位c.境外企業(yè)法人 d.自然人9.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a.1個月 b.3個月 c.6個月d.9個月10.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司

3、的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（ ）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。11.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。a.2 b.3 c.4 d.512.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。a.5000 b.3000 c.4000 d.600013.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（ ）年無重大違法違規(guī)記

4、錄。a.3 8.4 c.5 d.614.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。a.65% b.75%c.85% d.95%15.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a.3 b.6 c.9 d.1216.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。a.期貨交易所 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.國務(wù)院17.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。a.客戶 b.期貨公司c.

5、期貨經(jīng)紀(jì)人 d.期貨交易所18.期貨公司申請變更業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a.20日 b.30日 c.3個月d.2個月19.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列（ ）事項。a.變更法定代表人 b.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) c.變更注冊資本d.變更住所或者營業(yè)場所20.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（ ）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。21.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所（ ）。a.客戶 b.會員c.員工 d.股東22.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期

6、貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。a.營業(yè)執(zhí)照 b.公司章程c.交易合同 d.風(fēng)險說明書23.期貨公司不得向客戶做獲利（ ）;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。a.說明 b.提示 c.保證 d.預(yù)測24.下列（ ）單位和個人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。a.國家機(jī)關(guān) b.事業(yè)單位 c.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員d.民營企業(yè)25.期貨交易所不得發(fā)布下列（ ）信息。a.開盤價 b.收盤價 c.價格預(yù)測 d.最高價26.未經(jīng)（ ）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。a.國務(wù)院 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c

7、.期貨交易所 d.期貨業(yè)協(xié)會27.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)（ ）。a.與自有資金合并，專戶存放 b.與自有資金分開，專戶存放 c.與自有資金分開，共同存放 d.與自有資金合并，共同存放28.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ）所有。a.會員 b.交易所c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨公司29.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（ ）制度。a.業(yè)務(wù)混合和資金分離 b.業(yè)務(wù)分離和資金分離 c.業(yè)務(wù)分離和資金混合 d.業(yè)務(wù)昆合和資金混合30.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)

8、定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由（ ）規(guī)定。a.期貨公司 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨交易所31.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（ ）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。a.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) b.人民銀行c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.中國證監(jiān)會32.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用（ ），不得挪用。a.交易保證金 b.存款準(zhǔn)備金c.風(fēng)險準(zhǔn)備金 d.注冊資本金33.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國務(wù)

9、院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。a.公開的集中交易 b.公開的分散交易c.不公開的分散交易 d.不公開的集中交易34.期貨交易的結(jié)算，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。a.期貨協(xié)會 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.期貨交易所 d.期貨公司35.期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。a.當(dāng)月無負(fù)債 b.次日無負(fù)債 c.第三日無負(fù)債 d.當(dāng)日無負(fù)債36.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有下列（ ）行為。a.出具倉單b.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫c.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密d.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易37.會員在期貨交易中違約的

10、，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。a.該會員的保證金 b.期貨投資者保障基金 c.自由資金 d.風(fēng)險準(zhǔn)備金38.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（ ）。a.交易保證金 b.結(jié)算準(zhǔn)備金 c.結(jié)算擔(dān)保金 d.交易準(zhǔn)備金39.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。a.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.中國期貨業(yè)協(xié)會d.中國證監(jiān)會40.任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。a.經(jīng)營利潤和自有資金 b.信貸資金、經(jīng)營利潤 c.信貸資金、財政資金 d.信貸資金、自有資金41.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（

11、 ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。a.套利 b.套期保值 c.利潤最大化 d.保值增值42.國務(wù)院（ ）主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。a.國有資產(chǎn) b.價格 c.期貨業(yè) d.商務(wù)43.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團(tuán)體法人。a.自律性 b.行政性 c.營利性 d.合作性44.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（ ）。a.協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)層b.全體會員組成的會員大會 c.協(xié)會會員選出的代表機(jī)構(gòu) d.協(xié)會黨組織45.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照（ ）的規(guī)定選舉產(chǎn)生。a.法律 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

12、c.章程 d.中國證監(jiān)會46.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至（ ）個交易日。a.30 b.50 c.20 d.4047.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。a.審計報告 b.稅務(wù)報告c.經(jīng)營計劃 d.財務(wù)會計報告48.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（ ）制定。a.國務(wù)院財政部門 b.國務(wù)院稅務(wù)部門 c

13、.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.國務(wù)院商務(wù)部門49.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。a.期貨保證金安全使用審計機(jī)構(gòu) b.期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)c.期貨風(fēng)險金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) d.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)50.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（ ）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。a.每周 b.每月 c.每日d.每季51.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行（ ）管理制度。a.薪酬 b.任期 c.資格d.報備5

14、2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。a.長期性經(jīng)營 b.持續(xù)性經(jīng)營 c.穩(wěn)健性經(jīng)營 d.營利性經(jīng)營53.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、（ ）、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。a.人事管理 b.財務(wù)管理 c.風(fēng)險管理 d.利潤分配54.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、（ ）等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公

15、司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。a.記人信用記錄 b.罰款 c.提起訴訟 d.免職55.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（ ）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。a.3 b.5 c.7 d.256.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。a.立即破產(chǎn) b.停業(yè)整頓 c.就地解散 d.限期清算57.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所

16、持期貨公司的股權(quán)。a.就地解散 b.繳納罰款 c.停業(yè)整頓 d.限期改正58.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（ ）情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。a.異常 b.快速下跌 c.交易清淡 d.快速上漲59.期貨公司的（ ），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。a.交易軟件、財務(wù)軟件 b.交易軟件、結(jié)算軟件 c.結(jié)算軟件、殺毒軟件 d.殺毒軟件、財務(wù)軟件60.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面

17、報告。61.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照（ ）的要求提供相關(guān)資料。a.國務(wù)院b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.中國期貨業(yè)協(xié)會d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)62.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。a.信息共享 b.定期互訪 c.聯(lián)席會議 d.溝通交流63.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的（ ），不得利

18、用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。a.商業(yè)秘密 b.歷史記錄 c.個人隱私 d.合法權(quán)益64.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。a.5萬元以上l0萬元以下 b.1萬元以上5萬元以下 c.1萬元以上l0萬元以下 d.1萬元以上3萬元以下65.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng) （ ）。a.給予多收取手續(xù)費(fèi)十倍的罰款 b.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi) c.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)d.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫66.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足

19、的情況下 進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍 以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處 （ ）的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。a.5萬元以上l0萬元以下 b.10萬元以上30萬元以下 c.1萬元以上l0萬元以下 d.10萬元以上50萬元以下67.期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款;沒有違法所得 或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié) 嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。a.1倍以上3倍以下 b.3倍以上5倍以下 c.1倍以上8

20、倍以下 d.1倍1,2j2 5倍以下68.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法 所得（ ）的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬 元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù) 許可證。a.1倍以上5倍以下 b.3倍以上5倍以下 c.1倍以上3倍以下d.1倍以上8倍以下69.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè) 務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（ ）。a.處以違法所得5倍罰款 b.處

21、以違法所得3倍罰款c.沒收違法所得 d.處以違法所得4倍罰款70.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（ ）。a.免于處罰 b.從重處罰 c.直接開除 d.從輕處罰81.對期貨交易管理條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。a.檢察機(jī)關(guān) b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.國務(wù)院 d.公安機(jī)關(guān)82.平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。a.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反 b.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同 c.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同 d.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方

22、向相反83.交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（ ）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。a.使用權(quán) b.收益權(quán) c.所有權(quán) d.處置權(quán)84.持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的（ ）規(guī)定的最高數(shù)額。a.持倉品種 b.持倉時間 c.持倉量 d.持倉成本85.漲跌停板，是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。a.2 b.1 c.3 d.586.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，（ ）期貨交易管理條例。a.不適

23、用 b部分適用 c.有條件適用 d.適用87.倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)（ ）認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。a.證監(jiān)會 b.期貨交易所c.期貨業(yè)協(xié)會 d.期貨公司88.持倉量，是指期貨交易者所持有的（ ）的數(shù)量。a.買人合約 b.已平倉合約 c.未平倉合約 d.賣出合約89.（ ）可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。a.期貨交易所 b.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.期貨業(yè)協(xié)會 d.國家工商局90.期貨交易管理條例自（ ）起施行。l999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。a.2007年4月15日 b.2007年5月1日 c.2007年5

24、月15日d.2007年4月25日多選1.期貨交易所履行的職責(zé)包括（ ）。a.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)b.設(shè)計合約，安排合約上市c.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 d.保證合約的履行2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（ ）風(fēng)險管理制度。a.保證金制度b.次日無負(fù)債結(jié)算制度 c.漲跌停板制度d.持倉限額和大戶持倉報告制度3.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（ ）緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。a.提高保證金b.暫時停止交易c.限制會員或者客戶的最小持倉量 d.調(diào)整漲跌停板幅度4.期貨交易所辦理下列（ ）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期

25、貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。a.制定或者修改章程、交易規(guī)則 b.變更住所或者營業(yè)場所c.合并、分立或者解散 d.制定內(nèi)部財務(wù)制度5.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列（ ）條件。a.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程b.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施c.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度d.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元6.期貨公司辦理下列（ ）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。a.變更公司形式 b.變更業(yè)務(wù)范圍c.變更注冊資本d.變更5%以上的股權(quán)7.期貨公司辦理下列（ ）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a.變更注冊

26、資本b.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) c.變更公司形式d.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)8.期貨公司辦ntn（ ）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。a.變更法定代表人b.變更住所或者營業(yè)場所c.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) d.變更注冊資本9.期貨公司辦理下列（ ）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20 et內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。a.變更法定代表人b.變更住所或者營業(yè)場所c.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)d.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍10.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有中華人民共和國行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列（ ）情形的，國

27、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。a.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷b.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)c.主動提出注銷申請d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（ ），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。a.業(yè)務(wù)管理規(guī)則 b.人事管理制度 c.財務(wù)管理制度 d.風(fēng)險管理制度12.下列單位和個人中，（ ）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。a.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位b.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者 c.公務(wù)員d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員13.

28、客戶可lj21 jt（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。a.書面 b.電話 c.互聯(lián)網(wǎng) . d.口頭14.交割倉庫不得有下列（ ）行為。a.出具虛假倉單b.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫c.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密d.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易15.期貨業(yè)協(xié)會履行下列（ ）職責(zé)。a.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策b.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作c.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間 發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解d.期貨公司業(yè)務(wù)審批16.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)（

29、）。a.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)b.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn) 行監(jiān)督管理c.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施d.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（ ）。a.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證b.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料c.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶d.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由18.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的（ ）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。a.凈資本與凈資產(chǎn)的比例b.

30、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例c.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例d.以上都不是19.期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（ ）。a.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)b.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)c.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利d.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提 供福利20.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。a.違反規(guī)定接納會員的b.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的c.違反規(guī)定使用、分配收益的d.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測

31、信息的21.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（ ）行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上l0萬元以下的罰款。 一a.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的b.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的c.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的d.限制會員實物交割總量的22.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。a.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的b.直接

32、或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的 業(yè)務(wù)的c.不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的d.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的23.期貨公司有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。a.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的b.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的c.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的d.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的24.期貨公司有下列（ ）行為之一的，對直接

33、負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。a.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的b.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的c.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的d.進(jìn)行混碼交易的25.期貨公司有下列（ ）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。a.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的b.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定

34、分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的c.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨 交易的d.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的26.期貨公司有下列（ ）欺詐客戶行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。a.向客戶提供虛假成交回報的b.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的c.挪用客戶保證金的d.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的27.任何單位或者個人有下列（ ）行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令-t攻ie，沒收違法所得，并處違法所得l倍

35、以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款。a.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的b.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易， 影響期貨交易價格或者期貨交易量的c.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的d.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的28.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（ ）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上l0萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款。a.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)

36、查b.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料c.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏d.以上都不是29.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（ ）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上l0萬元以下的罰款。a.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 b.所出具的文件有虛假記載 c.所出具的文件有重大遺漏的 d.以上都是30.發(fā)生下列（ ）事項時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。a.期貨公司涉及重大訴訟

37、、仲裁b.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)c.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保d.以上都不對31.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件以及（ ）等方面提出要求。a.人事管理 b.內(nèi)部控制 c.保證金存管d.關(guān)聯(lián)交易32.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對（ ）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。a.期貨交易所b.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) c.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) d.銀行33.下列（ ）人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。a.客戶和期貨交易所 b.商業(yè)銀行c.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) d.非期貨公司結(jié)算會

38、員34.內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括（ ）。a.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價 格可能發(fā)生重大影響的政策b.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定c.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其 他重要信息35.下列對期貨交易所履行的職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是（ ）。a.提供交易的資金、場所、設(shè)施和服務(wù)b.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割c.保證會員盈利d.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理36.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，下面對有關(guān)條件表述不準(zhǔn)確的是

39、（ ）。a.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從 業(yè)資格b.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3 年無任何違法違規(guī)記錄c.有經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施d.有公司章程37.期貨公司不得有如下（ ）行為和活動。a.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外b.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)c.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資d.對外擔(dān)保38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（ ）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。a.成交量、成交價b.最高價、最低價與平均價 c.開盤價與收盤價d.持倉量39.期貨

40、公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（ ）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。a.依據(jù)客戶的要求支付可用資金b.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款c.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形d.以上都不行40.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。下列（ ）事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。a.有價證券的名稱 b.價值的計算方法 c.充抵保證金的比例 d.有價證券的種類41.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事（ ）的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。a.期貨經(jīng)紀(jì) b.期貨保證金存管 c.期貨結(jié)算業(yè)務(wù) d.為期貨公司

41、融資42.下列（ ）主體應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。a.期貨交易所 b.期貨投資者c.期貨公司 d.非期貨公司結(jié)算會員43.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違 約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。a.風(fēng)險準(zhǔn)備金 b.自有資金 c.結(jié)算擔(dān)保金 d.銀行貸款44.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。a.銀行貸款 b.結(jié)算擔(dān)保金 c.風(fēng)險準(zhǔn)備金

42、d.自有資金45.任何單位或者個人不得有如下（ ）行為。a.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息b.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格c.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易d.買賣期貨46.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（ ）等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。a.國務(wù)院商務(wù)主管部門 8.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c.人民銀行 d.外匯管理部門47.下面對期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是（ ）。a.制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對 違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分b.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院反映會員的建

43、議和要求c.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流d.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究48.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，下面對其職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是（ ）。a.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督b.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動c.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施一d.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn) 行監(jiān)督管理49.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取有關(guān)措施，下面 ，表述不準(zhǔn)確的是（ ）。a.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料b.進(jìn)入涉嫌違法者的居住房屋進(jìn)行搜查c.查詢與被調(diào)查事件

44、有關(guān)的單位的保證金賬戶和股票賬戶d.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù) 院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的 期貨交易，但限制的時間不得超過30個交易13;案情復(fù)雜的，可以 延長至60個交易日50.下列（ ）機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。a.期貨交易所 b.期貨公司 c.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) d.其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)41.bc 42.acd 43.ab 44.bcd45.abc 46.abd 47.bc 48.ab49.bcd 50.abc51.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期

45、貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的（ ）以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。a.所有人員 b.監(jiān)事 c.高級管理人員d.董事52.期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（ ）。a.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用b.停止批準(zhǔn)人員招聘c.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利d.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī) 構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班53.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期

46、貨公司采?。?）等監(jiān)管措施。a.責(zé)令停業(yè)整頓 b.指定其他機(jī)構(gòu)托管 c.責(zé)令破產(chǎn) d.指定其他機(jī)構(gòu)接管54.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采?。?）措施。a.通知出境管理機(jī)關(guān)允許其出境b.申請公安機(jī)關(guān)禁止其離開公司c.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境d.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者 在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利55.期貨公司的（ ），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。a.交易軟件

47、 b.電腦軟件 c.殺毒軟件 d.結(jié)算軟件56.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)（ ），不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。a.忠于職守 b.依法辦事 c.公正廉潔 d.保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密57.（ ）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。a.會計師事務(wù)所 b.證券公司c.律師事務(wù)所 d.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)58.對于下列（ ）行為給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有

48、違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。a.國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī) 定進(jìn)行期貨交易b.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易c.違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務(wù)d.以上都不是59.任何單位或者個人有下列（ ）活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款。a.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

49、b.擅自從事期貨業(yè)務(wù)c.組織變相期貨交易活動d.以上都不是60.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下（ ）行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。a.泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密 b.徇私舞弊c.玩忽職守、濫用職權(quán) d.收受賄賂判斷題1.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 （ ）2.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ）3.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員， 以及國務(wù)院期貨監(jiān)

50、督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。 （ ）4.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或 者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計 人員。 （ ） 5.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。 （ ）6.期貨交易所可以間接參與期貨交易。 （ ）7.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取提高保證金的措施

51、加以應(yīng)對。 （ .）8.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。 （ ）9.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取限制會員或者客戶的最大持倉量的措施加以應(yīng)對。 （ ）10.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施時，不必立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 （ ）11.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，不能采取暫時停止交易的措施加以應(yīng)對。 （ ）12.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于

52、保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 （ ）13.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 （ ）14.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ）15.期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營業(yè)場所，合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ）16.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。 （ ）17.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 （ ）18.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)

53、營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 （ ）19.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。 （ ）20.期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。 （ ）21.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶和期貨公司共同承擔(dān)。 （ ）22.期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）23.期貨公司變更5%以上的股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ）24.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 （ ）25.期貨公司變更法定代表人

54、，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ） 26.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營活動直至注銷完畢。 （ ）27.期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。 （ ）28.國家機(jī)關(guān)和非營利組織均不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。 （ ）30.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于交易所所有。 （ ）31.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶，但可以混碼交易。 （ ）32.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混

55、合操作。 （ ）33.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由交易所自行規(guī)定。 （ ）34.期貨交易的收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。 （ ）35.期貨交易所實行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在次日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 （ ）36.交割倉庫不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫。 （ ）37.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)違約責(zé)任。 （ ）38.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院

56、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ）39.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。 （ ）40.期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。 （ ）41.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。 （ ）42.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。 （ ）43.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。 （ ）44.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 （ ）45.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公

57、司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起l0日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。 （ ）46.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 （ ）47.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?（ ）48.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 （ ）49.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 （ ）50.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員